Mẫu CBTT-05: (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin tr ên thị trường chứng khoán) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA Địa chỉ:Số Phạm Ngũ Lão Kính gửi ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT Năm 2008 I/ BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Ngày 31 tháng 12 năm 2008 Nội dung STT I Tài sản ngắn hạn Số đầu năm Số cuối năm 85,581,127,715 77,041,911,599 Tiền 59,030,338,124 42,384,025,036 Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư ngắn hạn khác 24,534,500,000 32,702,378,849 25,585,266,000 41,010,008,364 -Chứng khoán đầu tư ngắn hạn người uỷ thác đầu tư 0 - Đầu tư ngắn hạn 0 (1,050,766,000) (8,307,629,515) 975,122,105 1,653,647,384 0 1,041,167,486 301,860,330 3,235,834,353 7,126,311,579 2,864,549,326 3,729,010,632 2,449,103,509 3,288,095,984 0 415,445,817 440,914,648 0 49,900,000 452,717,491 321,385,027 2,944,583,456 -Chứng khoán tự doanh - Dự phòng giảm giá Chứng khoán đầu tư ngắn hạn Các khoản phải thu Vật liệu, công cụ tồn kho Tài sản ngắn hạn khác II Đơn vị tính : VNĐ Tài sản dài hạn Tài sản cố định - Tài sản cố định hữu hình - Tài sản cố định thuê Tài - Tài sản cố định vô hình Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư dài hạn khác Chi phí xây dựng dở dang Tài sản dài hạn khác III TỔNG CỘNG TÀI SẢN 88,816,962,068 84,168,223,178 IV Nợ phải trả 62,382,621,340 20,612,569,696 Nợ ngắn hạn 62,162,621,340 20,612,569,696 220,000,000 26,434,340,728 63,555,653,482 20,000,000,000 58,619,400,000 1,779,850,000 6,434,340,728 3,156,403,482 0 88,816,962,068 84,168,223,178 Nợ dài hạn VI Nguồn vốn chủ sở hữu Vốn góp ban đầu Vốn bổ sung Các quỹ lợi nhuận chưa phân phối Vốn điều chỉnh VII TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN II KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Page STT 10 11 12 13 14 15 16 Chỉ tiêu Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu Thu lãi đầu tư Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán lãi đầu tư Chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận gộp Chi phí quản lý Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận hoạt động kinh doanh Tổng lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận tính thuế (Lợi nhuận trước thuế - lãi đầu tư) Thuế Thu nhập doanh nghiệp phải nộp Lợi nhuận sau thuế Lãi cổ phiếu (nếu có) Cổ tức cổ phiếu (nếu có) Năm 22,123,766,637 Năm trước 20,570,007,590 22,123,766,637 20,570,007,590 22,123,766,637 10,408,361,996 11,715,404,641 11,643,740,221 71,664,420 (6,951,917) 64,712,503 64,712,503 16,760,539 47,951,964 20,570,007,590 3,955,944,301 16,614,063,289 7,125,944,269 9,488,119,020 9,488,119,020 9,488,119,020 2,656,673,326 6,831,445,694 III CÁC CHỈ TIÊU TÀI CHÍNH CƠ BẢN STT Chỉ tiêu Cơ cấu tài sản - Tài sản dài hạn/Tổng Tài sản - Tài sản ngắn hạn/Tổng Tài sản Cơ cấu nguồn vốn - Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn -Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng nguồn vốn Khả toán - Khả toán nhanh - Khả toán hành Tỷ suất lợi nhuận - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/Tổng Tài sản - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/doanh thu - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/nguồn vốn chủ sở hữu tính % Kỳ trước Kỳ báo cáo 3.64 96.36 8.47 91.53 70.24 29.76 24.49 75.51 0.98 0.98 3.74 3.74 7.69 33.21 25.84 0.06 0.22 0.08 % lần % CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên) D n vi tinh: VND o T m i ~ h - TBi sHn A TBi s i n luu dong vB d&utu.ng&n han I ~ i i n Ti&n mat tpi qug (gBm ca ngin phiku) ~ i k giri n g h hang n Ti&ngui clia ngu&i dhu tu v&giao djch CK ~ i &gui todn bu trir Giao djch CK n I1 CAc k h o i n dfiu tu tBi chlnh n g i n hen C h h g k h o b tv doanh Dq phbng giirn giii dhu tu ng6n han 111 Cbc khorin phrii thu I Phai thu c i a ngubi dhu tu TrB tnrbc cho ngu&i bdn PhBi thu khAc IV TBi sHn lu-u dong khAc Tam ung Chi phi tr8 tnrCIc CAC khotin ckm c6, ky cuqc, B TBi sHn c6 ajnh, dfiu ttr dBi han I TBi s i n ch djnh TBi san c6 djnh hStu hlnh - Nguygngia quy ngin hqn Gici tri hao nldn ~iiyk l T8i stin c8 djnh v8 h l h - Nguy@ngici - G@,~rj mdn lCy kk hao II CPcMoHn DTCK dBi han vh ilfiu t u dBi han khhc D h tu chimg khoh dai han clia CGng ty CK B ~ Itu CK dAi h p ciia ngubi uy thAc dku tu J Dhu t dai han khdc u I11 TBi s i n dBi hen khAc Ti&nntjp Qug trq todn L T8i sin dai hpn khac SA cuhi nHm ~6 ilhu nHm Cdng ty C&phan C h h g M n HW-g ~6 24 G ~Chinh Lan Q.~ b BIng - TP! I g - BLo sbci €&I ohhh eholnlnl tlli bhinh kdt thiiwnghy 31f~212007 mi FWag BANG cU n41J TOAN ;Y & Tai ngly 31 thPng 12 ~ g r 2007 n (tikp theo) Dun vi tinh: VND -~gubn vhn A Nqphhi trh s cuBi niim h ~6 ahu niim 331.527.108.814 35.562.71 7.708 33 1.160.325.874 35.223.346.908 T nfihh r I ~qngdn han I Vay nghn han Phai t r i cho ngutri bhn 448.69 1.046 Ngubi mua h g tmbc 50.000.000 Phai tri c6 tuc, g6c va I5i trai phi&u 179.664.000 ~ h u & cBc khoan phphai nop NhA nubc & 221.806.955 Phii tra cdng nhln vi6n Chi phi phdi tra 20.000.000.000 20.000.000 3.186.300.479 66 1.705.275 761.860.519 191-011.094 CBc khoan phii td, phAi nop khBc 162.206.7 12.064 910.287.489 Thanh tohn giao djch CK cda ngubi dhu tu 144.105.290.811 33.440.343.050 366.782.940 339.370.800 366.782.940 339.370.800 I1 NqdAi hgn Phai tra ngutri u); thhc dhu tu B ~ ~ u vannchii sir hiiu b I 238.446.968.485 79.467.760.518 v n d8u tu ciia chii s& h h 112.817.800.000 50.000.000.000 I v b n g6p cb p h h 12.817.800.000 50.000.000.000 I1 v n bgsung 51.539.916.120 9.009.916.120 I Thgng du v6n cb ph$n I 477.6 18.000 8.947.618.000 v n b8 sung tu Iqi nhu& 62.298.120 62.298.120 I11 10 CBc quy vA lqi nhugn chua p h l n phbi 74.115.109.365 Qujl &u tu phht tri&n 10.304.544.093 Qujl dg phbng thi chinh Lqi nhugn chua philn Qup khen t h u h g vd phirc Iqi 2.100.366.132 62.298.120 61.416.395.986 ,20.380.680.1 17 293.803.154 14.866.161 (25.857.000) - IV ~ b diku chinh n (25.857.000) GiB tri thuhn c~ia Chirng khohn n g h quy - - Chimg k h o b ng2n qu5 - ~ n tong ngubn v6n g 20.457.844.398 * (25.857.000) 569.974.077.299 115.030.478.226 ~ n ty CB p d n C ~ W g L~~*HMP~&RQ:: ~8 24 - Cir Chlnh Lae - Q H$OB- - TP HPJ P W g B& cho t8i c~ cho n&n thi chlah kit W c nghy 31/12/2007 clic CHI NGOAI BANG CAN 061& TOAN T&U Tgi nghy 31 thhng 12 nsm 2007 Dm vi tinh: VND T mimh - Chi tieu I - chlkng khohn luu kf c l a thhnh vien nu&c CK giao dich thhnh viCn nu6c CK giao djch cdng ty thhnh viCn nu& CK giao djch clia ngubi ddu tu thhnh vi2n nu&c CK giao djch clia khdch hhng nu& ngohi Chimg khoan ch&thanh toan CK chu tohn bir trir cua viCn luu kj, CK chb loan bic tr&clia KH nudc DQng Minh ~ h n ~ Nguy&nThj Thrtnh Dohn VBn Minh BPo c8o thi chinh cho n(Lm thi ehinb kdf t h L n g l y l i l Z R 0 CGng ty ~6 phhn C h h g khodn H l i PRbng , ~6 24 - C u Chlnh Laa Q Hhng Bllng TP Hiii Pbbag - - D n vi tinh: VND o - C h i tSeU T,minh NHm nky Doanh thu hoat Udng klnh doanh %K - Doanh thu m8i gifri c h h g khotin cho ngubi d6u tu - Doanh thu hoat dong tv doanh chirng W o h - Doanh thu qu&n19 danh mpc dhu tu cho ngubi UTDT - Doanh thu luu kjl CK cho ngutri d$u tu - H o h nh6p dv phbng c8c khohn trich tmbc - Doarrh thu v&vbn kinh doanh - Doanh thu tu v h tiii chlnh - Doanh thu khhc Doanh thu thudn ~ h iai diiu tlr u Dosnli thu hoqt dong kinh doanh C K v l Iai d i u tlr Chi phi hoqt dong kinh doanh c h h g khoiin Lqi nhuffn gop Chi phi q u i n I j doanh nghiep Lqi nhu@nt h u h t u hogt dong kinh doanh CK - Cac khoan thu nh$p ngohi hoat dong kinh doanh - Cac khoan chi phi ngoiti hoat dong kinh doanh I2 Lqi nhu6n tinh thu& 13 Thue thu nh@pdoanh nghiep p h i i ntjp 14 Lqi nhuanl(l6) sau thue Dijng Minh ~ & n ~ H ~ hThanh i Doan Van Minh NHm t r d c 1' C6ng ty ~8 p h h CBWg U q h HBi Rhbng S&24 CB Chfnh Lan t & , ~ n ~ BBng TP Kii P-hbnp B64 e6a t i ~ Cblnh i eho nil= #i ckislh kkt thhc nghy 3111tn007 - - BAO CAO LW ~ZUYJINI ~ N T T@ (The* P~WXWR p q tikp) Nililm 2607 + ' Chi tieu T minh Niim nny Dun v.i fink: VND Nilm trwbc I Luu chuyin t&n t t hoat U h g kinh doanh CK Ti&nthu tir hoar dong kinh doanh chirng khoan Tiin thu ngoBi hoqt dong kinh doanh chirng kho8n Thu tu chc khoan nq phhi thu n ~ i & d1 tra cho ngubi b i b n 5 ~ i &dn nGp thu&v c8c khofrn nap cho NhB nu& B B Ti&nd trh cho c h k h o h nq phdi trA B Tii&nthvc chi cho chi phi hoat dong kinh doanh CK ~ i & thqc chi cho chi phi quan Ij doanh nghiep n Luu chuy6n tiin t h u h tit hopt dong kinh doanh CK I1 I Lwu clluy6n tien tir hoat ... Mẫu CBTT-05: (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin tr ên thị trường chứng khoán) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA Địa chỉ:Số Phạm Ngũ Lão Kính gửi ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT Năm 2008 I/ BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Ngày 31 tháng 12 năm 2008 Nội dung STT I Tài sản ngắn hạn Số đầu năm Số cuối năm 85,581,127,715 77,041,911,599 Tiền 59,030,338,124 42,384,025,036 Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư ngắn hạn khác 24,534,500,000 32,702,378,849 25,585,266,000 41,010,008,364 -Chứng khoán đầu tư ngắn hạn người uỷ thác đầu tư 0 - Đầu tư ngắn hạn 0 (1,050,766,000) (8,307,629,515) 975,122,105 1,653,647,384 0 1,041,167,486 301,860,330 3,235,834,353 7,126,311,579 2,864,549,326 3,729,010,632 2,449,103,509 3,288,095,984 0 415,445,817 440,914,648 0 49,900,000 452,717,491 321,385,027 2,944,583,456 -Chứng khoán tự doanh - Dự phòng giảm giá Chứng khoán đầu tư ngắn hạn Các khoản phải thu Vật liệu, công cụ tồn kho Tài sản ngắn hạn khác II Đơn vị tính : VNĐ Tài sản dài hạn Tài sản cố định - Tài sản cố định hữu hình - Tài sản cố định thuê Tài - Tài sản cố định vô hình Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư dài hạn khác Chi phí xây dựng dở dang Tài sản dài hạn khác III TỔNG CỘNG TÀI SẢN 88,816,962,068 84,168,223,178 IV Nợ phải trả 62,382,621,340 20,612,569,696 Nợ ngắn hạn 62,162,621,340 20,612,569,696 220,000,000 26,434,340,728 63,555,653,482 20,000,000,000 58,619,400,000 1,779,850,000 6,434,340,728 3,156,403,482 0 88,816,962,068 84,168,223,178 Nợ dài hạn VI Nguồn vốn chủ sở hữu Vốn góp ban đầu Vốn bổ sung Các quỹ lợi nhuận chưa phân phối Vốn điều chỉnh VII TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN II KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Page STT 10 11 12 13 14 15 16 Chỉ tiêu Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu Thu lãi đầu tư Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán lãi đầu tư Chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận gộp Chi phí quản lý Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận hoạt động kinh doanh Tổng lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận tính thuế (Lợi nhuận trước thuế - lãi đầu tư) Thuế Thu nhập doanh nghiệp phải nộp Lợi nhuận sau thuế Lãi cổ phiếu (nếu có) Cổ tức cổ phiếu (nếu có) Năm 22,123,766,637 Năm trước 20,570,007,590 22,123,766,637 20,570,007,590 22,123,766,637 10,408,361,996 11,715,404,641 11,643,740,221 71,664,420 (6,951,917) 64,712,503 64,712,503 16,760,539 47,951,964 20,570,007,590 3,955,944,301 16,614,063,289 7,125,944,269 9,488,119,020 9,488,119,020 9,488,119,020 2,656,673,326 6,831,445,694 III CÁC CHỈ TIÊU TÀI CHÍNH CƠ BẢN STT Chỉ tiêu Cơ cấu tài sản - Tài sản dài hạn/Tổng Tài sản - Tài sản ngắn hạn/Tổng Tài sản Cơ cấu nguồn vốn - Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn -Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng nguồn vốn Khả toán - Khả toán nhanh - Khả toán hành Tỷ suất lợi nhuận - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/Tổng Tài sản - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/doanh thu - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/nguồn vốn chủ sở hữu tính % Kỳ trước Kỳ báo cáo 3.64 96.36 8.47 91.53 70.24 29.76 24.49 75.51 0.98 0.98 3.74 3.74 7.69 33.21 25.84 0.06 0.22 0.08 % lần % CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ Mẫu CBTT-05: (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin tr ên thị trường chứng khoán) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA Địa chỉ:Số Phạm Ngũ Lão Kính gửi ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT Năm 2008 I/ BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Ngày 31 tháng 12 năm 2008 Nội dung STT I Tài sản ngắn hạn Số đầu năm Số cuối năm 85,581,127,715 77,041,911,599 Tiền 59,030,338,124 42,384,025,036 Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư ngắn hạn khác 24,534,500,000 32,702,378,849 25,585,266,000 41,010,008,364 -Chứng khoán đầu tư ngắn hạn người uỷ thác đầu tư 0 - Đầu tư ngắn hạn 0 (1,050,766,000) (8,307,629,515) 975,122,105 1,653,647,384 0 1,041,167,486 301,860,330 3,235,834,353 7,126,311,579 2,864,549,326 3,729,010,632 2,449,103,509 3,288,095,984 0 415,445,817 440,914,648 0 49,900,000 452,717,491 321,385,027 2,944,583,456 -Chứng khoán tự doanh - Dự phòng giảm giá Chứng khoán đầu tư ngắn hạn Các khoản phải thu Vật liệu, công cụ tồn kho Tài sản ngắn hạn khác II Đơn vị tính : VNĐ Tài sản dài hạn Tài sản cố định - Tài sản cố định hữu hình - Tài sản cố định thuê Tài - Tài sản cố định vô hình Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư dài hạn khác Chi phí xây dựng dở dang Tài sản dài hạn khác III TỔNG CỘNG TÀI SẢN 88,816,962,068 84,168,223,178 IV Nợ phải trả 62,382,621,340 20,612,569,696 Nợ ngắn hạn 62,162,621,340 20,612,569,696 220,000,000 26,434,340,728 63,555,653,482 20,000,000,000 58,619,400,000 1,779,850,000 6,434,340,728 3,156,403,482 0 88,816,962,068 84,168,223,178 Nợ dài hạn VI Nguồn vốn chủ sở hữu Vốn góp ban đầu Vốn bổ sung Các quỹ lợi nhuận chưa phân phối Vốn điều chỉnh VII TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN II KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Page STT 10 11 12 13 14 15 16 Chỉ tiêu Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu Thu lãi đầu tư Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán lãi đầu tư Chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận gộp Chi phí quản lý Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận hoạt động kinh doanh Tổng lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận tính thuế (Lợi nhuận trước thuế - lãi đầu tư) Thuế Thu nhập doanh nghiệp phải nộp Lợi nhuận sau thuế Lãi cổ phiếu (nếu có) Cổ tức cổ phiếu (nếu có) Năm 22,123,766,637 Năm trước 20,570,007,590 22,123,766,637 20,570,007,590 22,123,766,637 10,408,361,996 11,715,404,641 11,643,740,221 71,664,420 (6,951,917) 64,712,503 64,712,503 16,760,539 47,951,964 20,570,007,590 3,955,944,301 16,614,063,289 7,125,944,269 9,488,119,020 9,488,119,020 9,488,119,020 2,656,673,326 6,831,445,694 III CÁC CHỈ TIÊU TÀI CHÍNH CƠ BẢN STT Chỉ tiêu Cơ cấu tài sản - Tài sản dài hạn/Tổng Tài sản - Tài sản ngắn hạn/Tổng Tài sản Cơ cấu nguồn vốn - Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn -Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng nguồn vốn Khả toán - Khả toán nhanh - Khả toán hành Tỷ suất lợi nhuận - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/Tổng Tài sản - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/doanh thu - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/nguồn vốn chủ sở hữu tính % Kỳ trước Kỳ báo cáo 3.64 96.36 8.47 91.53 70.24 29.76 24.49 75.51 0.98 0.98 3.74 3.74 7.69 33.21 25.84 0.06 0.22 0.08 % lần % CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ họ tên) Mẫu CBTT-05: (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin tr ên thị trường chứng khoán) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA Địa chỉ:Số Phạm Ngũ Lão Kính gửi ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT Năm 2008 I/ BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Ngày 31 tháng 12 năm 2008 Nội dung STT I Tài sản ngắn hạn Số đầu năm Số cuối năm 85,581,127,715 77,041,911,599 Tiền 59,030,338,124 42,384,025,036 Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư ngắn hạn khác 24,534,500,000 32,702,378,849 25,585,266,000 41,010,008,364 -Chứng khoán đầu tư ngắn hạn người uỷ thác đầu tư 0 - Đầu tư ngắn hạn 0 (1,050,766,000) (8,307,629,515) 975,122,105 1,653,647,384 0 1,041,167,486 301,860,330 3,235,834,353 7,126,311,579 2,864,549,326 3,729,010,632 2,449,103,509 3,288,095,984 0 415,445,817 440,914,648 0 49,900,000 452,717,491 321,385,027 2,944,583,456 -Chứng khoán tự doanh - Dự phòng giảm giá Chứng khoán đầu tư ngắn hạn Các khoản phải thu Vật liệu, công cụ tồn kho Tài sản ngắn hạn khác II Đơn vị tính : VNĐ Tài sản dài hạn Tài sản cố định - Tài sản cố định hữu hình - Tài sản cố định thuê Tài - Tài sản cố định vô hình Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư dài hạn khác Chi phí xây dựng dở dang Tài sản dài hạn khác III TỔNG CỘNG TÀI SẢN 88,816,962,068 84,168,223,178 IV Nợ phải trả 62,382,621,340 20,612,569,696 Nợ ngắn hạn 62,162,621,340 20,612,569,696 220,000,000 26,434,340,728 63,555,653,482 20,000,000,000 58,619,400,000 1,779,850,000 6,434,340,728 3,156,403,482 0 88,816,962,068 84,168,223,178 Nợ dài hạn VI Nguồn vốn chủ sở hữu Vốn góp ban đầu Vốn bổ sung Các quỹ lợi nhuận chưa phân phối Vốn điều chỉnh VII TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN II KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Page STT 10 11 12 13 14 15 16 Chỉ tiêu Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu Thu lãi đầu tư Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán lãi đầu tư Chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận gộp Chi phí quản lý Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận hoạt động kinh doanh Tổng lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận tính thuế (Lợi nhuận trước thuế - lãi đầu tư) Thuế Thu nhập doanh nghiệp phải nộp Lợi nhuận sau thuế Lãi cổ phiếu (nếu có) Cổ tức cổ phiếu (nếu có) Năm 22,123,766,637 Năm trước 20,570,007,590 22,123,766,637 20,570,007,590 22,123,766,637 10,408,361,996 11,715,404,641 11,643,740,221 71,664,420 (6,951,917) 64,712,503 64,712,503 16,760,539 47,951,964 20,570,007,590 3,955,944,301 16,614,063,289 7,125,944,269 9,488,119,020 9,488,119,020 9,488,119,020 2,656,673,326 6,831,445,694 III CÁC CHỈ TIÊU TÀI CHÍNH CƠ BẢN STT Chỉ tiêu Cơ cấu tài sản - Tài sản dài hạn/Tổng Tài sản - Tài sản ngắn hạn/Tổng Tài sản Cơ cấu nguồn vốn - Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn -Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng nguồn vốn Khả toán - Khả toán nhanh - Khả toán hành Tỷ suất lợi nhuận - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/Tổng Tài sản - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/doanh thu - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/nguồn vốn chủ sở hữu tính % Kỳ trước Kỳ báo cáo 3.64 96.36 8.47 91.53 70.24 29.76 24.49 75.51 0.98 0.98 3.74 3.74 7.69 33.21 25.84 0.06 0.22 0.08 % lần % CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN Mẫu CBTT-05: (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn việc Công bố thông tin tr ên thị trường chứng khoán) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA Địa chỉ:Số Phạm Ngũ Lão Kính gửi ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT Năm 2008 I/ BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Ngày 31 tháng 12 năm 2008 Nội dung STT I Tài sản ngắn hạn Số đầu năm Số cuối năm 85,581,127,715 77,041,911,599 Tiền 59,030,338,124 42,384,025,036 Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư ngắn hạn khác 24,534,500,000 32,702,378,849 25,585,266,000 41,010,008,364 -Chứng khoán đầu tư ngắn hạn người uỷ thác đầu tư 0 - Đầu tư ngắn hạn 0 (1,050,766,000) (8,307,629,515) 975,122,105 1,653,647,384 0 1,041,167,486 301,860,330 3,235,834,353 7,126,311,579 2,864,549,326 3,729,010,632 2,449,103,509 3,288,095,984 0 415,445,817 440,914,648 0 49,900,000 452,717,491 321,385,027 2,944,583,456 -Chứng khoán tự doanh - Dự phòng giảm giá Chứng khoán đầu tư ngắn hạn Các khoản phải thu Vật liệu, công cụ tồn kho Tài sản ngắn hạn khác II Đơn vị tính : VNĐ Tài sản dài hạn Tài sản cố định - Tài sản cố định hữu hình - Tài sản cố định thuê Tài - Tài sản cố định vô hình Các khoản đầu tư chứng khoán đầu tư dài hạn khác Chi phí xây dựng dở dang Tài sản dài hạn khác III TỔNG CỘNG TÀI SẢN 88,816,962,068 84,168,223,178 IV Nợ phải trả 62,382,621,340 20,612,569,696 Nợ ngắn hạn 62,162,621,340 20,612,569,696 220,000,000 26,434,340,728 63,555,653,482 20,000,000,000 58,619,400,000 1,779,850,000 6,434,340,728 3,156,403,482 0 88,816,962,068 84,168,223,178 Nợ dài hạn VI Nguồn vốn chủ sở hữu Vốn góp ban đầu Vốn bổ sung Các quỹ lợi nhuận chưa phân phối Vốn điều chỉnh VII TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN II KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Page STT 10 11 12 13 14 15 16 Chỉ tiêu Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu Thu lãi đầu tư Doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán lãi đầu tư Chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận gộp Chi phí quản lý Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh chứng khoán Lợi nhuận hoạt động kinh doanh Tổng lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận tính thuế (Lợi nhuận trước thuế - lãi đầu tư) Thuế Thu nhập doanh nghiệp phải nộp Lợi nhuận sau thuế Lãi cổ phiếu (nếu có) Cổ tức cổ phiếu (nếu có) Năm 22,123,766,637 Năm trước 20,570,007,590 22,123,766,637 20,570,007,590 22,123,766,637 10,408,361,996 11,715,404,641 11,643,740,221 71,664,420 (6,951,917) 64,712,503 64,712,503 16,760,539 47,951,964 20,570,007,590 3,955,944,301 16,614,063,289 7,125,944,269 9,488,119,020 9,488,119,020 9,488,119,020 2,656,673,326 6,831,445,694 III CÁC CHỈ TIÊU TÀI CHÍNH CƠ BẢN STT Chỉ tiêu Cơ cấu tài sản - Tài sản dài hạn/Tổng Tài sản - Tài sản ngắn hạn/Tổng Tài sản Cơ cấu nguồn vốn - Nợ phải trả/Tổng nguồn vốn -Nguồn vốn chủ sở hữu/Tổng nguồn vốn Khả toán - Khả toán nhanh - Khả toán hành Tỷ suất lợi nhuận - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/Tổng Tài sản - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/doanh thu - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/nguồn vốn chủ sở hữu tính % Kỳ trước Kỳ báo cáo 3.64 96.36 8.47 91.53 70.24 29.76 24.49 75.51 0.98 0.98 3.74 3.74 7.69 33.21 25.84 0.06 0.22 0.08 % lần % CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ALPHA TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, ghi rõ