TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRẦN THỊ THU THANH Digitally signed by TRẦN THỊ THU THANH DN: cn=TRẦN THỊ THU THANH, c=VN, l=Tầng – 10 – 11 tháp BIDV 35 Hàng Vôi – Hoàn Kiếm – Hà Nội, o=CTCP CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VN , ou=Có BH, email=Thanhttt@bsc.com vned Date: 2015.10.19 15:39:02 +07'00' TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN VIỆN NGÂN HÀNG – TÀI CHÍNH  CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP Đề tài: NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG PHÁT TRIỂN NHÀ ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG – CHI NHÁNH HÀ NỘI Họ và tên sinh viên : Hoàng Minh Đức Mã sinh viên : CQ500556 Lớp : Tài chính doanh nghiệp 50D Giáo viên hướng dẫn : Th.S Đặng Ngọc Biên Hà Nội, tháng 5 năm 2012 MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG, SƠ ĐỒ DANH MỤC CHỮ CÁI VIẾT TẮT CK Chứng khoán CTCK Công ty chứng khoán MHB Ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long MHBS Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long SGDCK Sở giao dịch chứng khoán TTCK Thị trường chứng khoán TTLK Trung tâm lưu ký LỜI MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết của đề tài Thị trường chứng khoán là một định chế tài chính không thể thiếu được trong đời sống kinh tế của những nước đang theo cơ chế thị trường và nhất là những nước đang phát triển đang cần hút nguồn vốn dài hạn cho nền kinh tế quốc dân. Nhận thức rõ tầm quan trọng của thị trường chứng khoán đối với nền kinh tế, Chính phủ Việt Nam quyết tâm phát triển thị trường chứng khoán cả về quy mô và chất lượng hoạt động nhằm tạo ra kênh huy động vốn trung và dài hạn cho đầu tư phát triển, góp phần phát triển thị trường tài chính Việt Nam. Chính sự sôi động của thị trường chứng khoán trong những năm gần đây đã kéo theo sự ra đời của hàng loạt các công ty chứng khoán và sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán. Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ không thể thiếu của bất kỳ công ty chứng khoán nào, là nhân tố quan trọng để tạo nên hình ảnh và uy tín của công ty, tạo điều kiện cho sự phát triển của các hoạt động khác trong công ty chứng khoán. Sau hơn 5 năm hoạt động tích cực trên thị trường, công ty cổ phần chứng khoán MHBS đã đạt được những thành công nhất định nhưng bên cạnh đó vẫn không thể tránh khỏi những hạn chế trong hoạt động môi giới chứng khoán. Xuất phát từ tình hình thực tiễn cùng với quá trình thực tập tại MHB, em đã lựa chọn đề tài: “Nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long - Chi nhánh Hà Nội” làm luận văn tốt nghiệp. 2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu là các vấn đề lý luận và thực tiễn của hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán. Phạm vi nghiên cứu là hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng phát triển nhà đồng bằng sông Cửu Long. 3. Mục đích nghiên cứu Luận văn tập trung nghiên cứu làm rõ lý luận về hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán. Trên cơ sở đó, nghiên cứu sâu hơn về thực trạng hoạt động môi 1 giới, phân tích đánh giá kết quả, hạn chế và nguyên nhân gây ra các hạn chế hoạt động môi giới chứng khoán. Từ đó, luận văn đề xuất một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới của công ty cổ