BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. nAxc cAN Eor rn roAN T4i Me TAI SAN A TAI sAN NcAN ngdrY 30 - ThuyGt 110 Cdc kho6n II DAu tu tuong duong ti0n l12 chinh ngin h4n 120 tdri Chung kho6n doanh (*) r23 Phii thu ngin h4n 130 131 Phai thu ngdn h4n cira kh6ch hdng TrA tru6'c cho ngudi b6n ng6n h4n Phai thu n6i bQ ngdn han Phai thu theo ti0n d0 k6 hoach Phei thu vd cho vaY ngdn h4n khoAn PhAi thu kh6c Ds phong PhAi thu kh6 ddi HDXD vI.1 VI.3 r32 i33 '134 135 t36 CAc Tdi sAn thi6u chd xu Sii ttAu nem 114,704,150,518 83,450,808,183 457,167,374 3,261,345,933 457,167,374_ 3,26I,345,933 45,462,697,624 36,786,967,430 73,002,550,352 25,000,000,000 25,022,010,711_ r22 nim giir d€n ngdY d6o h4n Cdc kho6n i - ^r S0 cuol KY T2T kinh doanh Du phdng giAm gi6 chimg kho6n kinh DAu tu Donvi t[nh: VND minh 111 Ti6n si5 100 n4N I Ti6n vh cfc khoin tucrng ttucrng ti6n III thfng 09 n5m 2015 VI.4 VI.4 6,564,897,319 7,460,147,272 5,200,000,00; 68,292,492,457 68,292,492,457_ 40,559,753,065 r37 (*) lf 139 t40 IV Hdng tdn kho VI.5 r41 Hdng tdn kho Dp phdng gi6m gi6 hdng t6n kho (*) 40,559,753,065_ t49 49L,793,063 2,842,741,755 152 491",409,023 2,842,3.57,715 thu Nhd nu6r Giao dich mua b6n tr6i phiiiu chinh phu 153 384,040- 384,040 Tdi sAn ngdn hqn kh6c 155 TAI SAN DAI HAN 200 150 V Tni sin ngin h4n kh6c Chi phi ffa ffu6c ng6n han 151 tril phii kh6c kho6n Thutl vd c6c 2.TiI€GTGT dugc B kh6'u 154 I Cfc khoin Phii thu dhi hqn 210 Phai thu ddi h4n ctra kh6ch hdng 211 Tra tru6'c cho ngud'i b5n ddi h4n 212 V6n kinh doanh o do-n Phei thu nQi b0 ddi vl truc han thuQc r \ 213 214 Phei thu v0 cho vaY ddi han 215 Phai thu ddi han kh6c 216 Dg phong phii thu ddi han kh6 ddi (*) vr.7 2t9 119,684,V14,165 34,702,620,826 (fi El c *\oAtt vx cAx Dor rn roAx BANG T4i ngiY 30 th6ng 09 nlm 2015 (ti€P theo) t Mfl TAI SAN sd Tdi s6n cO einn hff'u hinh 221 - Nguy€n gid 222 - Gid tri hao mdn lfiY ke 223 Tdi sin cO Cinti thu€ tdi chinh 224 - Gia tri hao mdn lilY ke Tdi sAn cO Ointi v6 hinh 227 - Nguy€n gid 228 - Gid tri hao mdn titY ke 229 sin tl6u tu - Gid tri hao mdn IAY ke fl IV Tni sin dO dang ddi h4n Chi phi sAn xu6t, VI.6 kinh doanh dd dang ddi h 232 240 V DAu tu thi chinh dhi h4n 250 tu vdo cOng tY vr.8 4,569,654,375 4,569,654,375 4,569,654,3'75 4,569,654,375 115,ooo,0oo,ooo 30,000,000,000 241 242 vl.2 ,,' 25r DAu tu vdo c6ng ty li6n k6t, li6n doanh z5z 95,000,000,000 tu g6P vdn vio don vi khSc 253 20,000,000,000 Du phdng gi6m gi5 dAu tu tdi chinh ddi 30,000,000,000 254 (*) DAu tu n6m gifl'd6n ngdy d6o han (ddi VI Tni sin diri h4n khfc ndm 230 Chi phi xAY dsng co b6n d6'dang han tliu 231 - Nguy€n gid DAu 36 minh :i 226 Ddu ,(., ^r So cuol KY ))5 - Nguy€n gid ts6t dQng Thuyiit 220 II Tni sin cii tllntr III Eonvi tinh: WD Chi phi trA tru6'c ddi h4n Tdi sAn thuti thu nhQP ho6n 14i dai h4n Thi0t bi, vflt tu, phu tirng thay th6 Tdi sin ddi han khSc TONG CQNG TAI SAN 255 260 26r 115,059,790 132,966,451 t15.059,790 732,966,451 vr.7 ss 6ttC ;262 Ci nl 263 I 268 irc 270 234.388.864,683 THtl _ - _ttgEuzu0r-g! rn roAN sANc cAx Dor T4i nghy 30 th:lng 09 nim 2015 Eon vi t[nh: (ti0P theo) M6 s6 NGUON V6N Thuy6t minh SO cuOi t[...]... ngiry 01101 12015 tl6n nghy 30 t09t2075 tofn TIEN Donvi tfnh: VND si5 cuiii Ti6n mdt t l C'= *: "oo { - - 9 € !.i = '= o!.ir i -o'_5.s.Sctr C E-v :u i == 'v s ,s € :^ ii 'do'= E >, 9o E 'S bo =.5 gl'd ! E' xs > XeLS^ '- E' =':! ts o e ' - r =l OI ca.+\o1 ra \O !-l al + Fl o\ 1 ,3 b0