Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT PV Securities: Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí TTCK: Thị trường chứng Khoán CTCK: Công ty chứng khoán UBCKNN: Ủy ban chứng khoán nhà nước TTGDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán TTLKCK: Trung tâm lưu ký chứng khoán TVLK: Thành viên lưu ký CTCP: Công ty cổ phần LKCK: Lưu ký chứng khoán HĐQT: Hội đồng quản trị HĐCĐ: Hội đồng cổ đông TCPH: Tổ chức phát hành P.LK&QLCĐ PVS: Phòng lưu ký và quản lý cổ đông của công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí. BLPH: bảo lãnh phát hành TDCK: Tự doanh chứng khoán MG và LK: Môi giới và lưu ký Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 LỜI MỞ ĐẦU Năm 2006, hòa mình cùng với nền kinh tế thế giới Việt Nam đã chính thức gia nhập tổ chức thương mại thế giới-WTO. Việc gia nhập WTO đồng nghĩa với việc Việt Nam sẽ phải mở cửa thị trường dịch vụ tài chính, trong đó có thị trường chứng khoán. Thị trường chứng khoán là một phần của khu vực tài chính của một quốc gia. Đây là một nguồn vốn dài hạn quan trọng đối với sự phát triển kinh tế của một nước. Trong thời gian gần đây, thị trường chúng khoán non trẻ của Việt Nam liên tục biến động, Để thị trường chứng khoán hoạt động và phát triển lành mạnh, công bằng, sôi động, hiệu quả không thể không nói đến vai trò của hoạt động lưu ký chứng khoán. Lưu ký chứng khoán là hoạt động quan trọng, là một khâu không thể thiếu của thị trường chứng khoán, hoạt động này góp phần đảm bảo cho các giao dịch trên thị trường được thực hiện một cách nhanh chóng, chính xác và hiệu quả. Một thị trường chứng khoán muốn phát triển mạnh mẽ và vững vàng thì cần phải có bộ phận lưu ký hiện đại, phù hợp với sự phát triển của thị trường chứng khoán. Qua quá trình học tập, nghiên cứu và thực tập tại công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu Khí em nhận thấy hoạt động phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng cần được nghiên cứu và em đã chọn nghiên cứu đề tài: “Phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí.” Mục tiêu nghiên cứu là qua lý thuyết và thực tiễn để đánh giá hiệu quả của hoạt động lưu ký chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu Khí. Ngoài lời mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung chính của chuyên đề thực tập tốt nghiệp được chia thành 3 chương: Chương I: Những vấn đề cơ bản về hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán. Chương II: Thực trạng hoạt động lưu ký chứng khoán tại công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí. Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel : 0918.775.368 Chương III: Giải pháp phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí. Do kiến thức và kinh nghiệm Chuyên đề thực tập tốt nghiệp DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT PV Securities: Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí TTCK: Thị trường chứng Khoán CTCK: Công ty chứng khoán UBCKNN: Ủy ban chứng khoán nhà nước TTGDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán TTLKCK: Trung tâm lưu ký chứng khoán TVLK: Thành viên lưu ký CTCP: Công ty cổ phần LKCK: Lưu ký chứng khoán HĐQT: Hội đồng quản trị HĐCĐ: Hội đồng cổ đông TCPH: Tổ chức phát hành P.LK&QLCĐ PVS: Phòng lưu ký và quản lý cổ đông của công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí. BLPH: bảo lãnh phát hành TDCK: Tự doanh chứng khoán MG và LK: Môi giới và lưu ký Nguyễn Phương Thảo Lớp: Tài chính công 46 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp LỜI MỞ ĐẦU Năm 2006, hòa mình cùng với nền kinh tế thế giới Việt Nam đã chính thức gia nhập tổ chức thương mại thế giới-WTO. Việc gia nhập WTO đồng nghĩa với việc Việt Nam sẽ phải mở cửa thị trường dịch vụ tài chính, trong đó có thị trường chứng khoán. Thị trường chứng khoán là một phần của khu vực tài chính của một quốc gia. Đây là một nguồn vốn dài hạn quan trọng đối với sự phát triển kinh tế của một nước. Trong thời gian gần đây, thị trường chúng khoán non trẻ của Việt Nam liên tục biến động, Để thị trường chứng khoán hoạt động và phát triển lành mạnh, công bằng, sôi động, hiệu quả không thể không nói đến vai trò của hoạt động lưu ký chứng khoán. Lưu ký chứng khoán là hoạt động quan trọng, là một khâu không thể thiếu của thị trường chứng khoán, hoạt động này góp phần đảm bảo cho các giao dịch trên thị trường được thực hiện một cách nhanh chóng, chính xác và hiệu quả. Một thị trường chứng khoán muốn phát triển mạnh mẽ và vững vàng thì cần phải có bộ phận lưu ký hiện đại, phù hợp với sự phát triển của thị trường chứng khoán. Qua quá trình học tập, nghiên cứu và thực tập tại công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu Khí em nhận thấy hoạt động phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng cần được nghiên cứu và em đã chọn nghiên cứu đề tài: “Phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí.” Mục tiêu nghiên cứu là qua lý thuyết và thực tiễn để đánh giá hiệu quả của hoạt động lưu ký chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu Khí. Ngoài lời mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung chính của chuyên đề thực tập tốt nghiệp được chia thành 3 chương: Chương I: Những vấn đề cơ bản về hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán. Chương II: Thực trạng hoạt động lưu ký chứng khoán tại công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí. Nguyễn Phương Thảo Lớp: Tài chính công 46 Chuyên đề thực tập tốt nghiệp Chương III: Giải pháp phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng