Đang tải... (xem toàn văn)
Báo cáo thường niên năm 2009 - Công ty cổ phần chứng khoán Phương Nam tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án,...
CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN MIỀN NAM Năm báo cáo: 2009 I Lịch sử hoạt động Công ty Những kiện quan trọng: - Việc thành lập : Thành lập hoạt động theo giấy phép Ủy Ban Chứng Khoán cấp ngày 27/06/2008 - Niêm yết: Không - Các kiện khác: + Ngày 06/11/2008: Thành viên Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM + Ngày 17/4/2009: Thành viên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội + Ngày 21/7/2009: Tham gia giao dịch trực tuyến Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM + Ngày 25/9/2009: Công ty cổ phần chứng khoán Capital mua lại 30% vốn điều lệ Quá trình phát triển: - Ngành nghề kinh doanh : Môi Giới, Tư vấn đầu tư Lưu ký chứng khoán - Tình hình hoạt động: Bình thường Định hướng phát triển: - Các mục tiêu chủ yếu Công ty: Phấn đấu đạt mức hòa vốn có lãi vào cuối năm 2010 - Chiến lược phát triển trung dài hạn: Tăng vốn điều lệ lên 135 tỷ, thành lập chi nhánh Hà Nội II Báo cáo Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ tịch công ty Những nét bật kết hoạt động năm (lợi nhuận, tình hình tài công ty thời điểm cuối năm….): Đến cuối năm 2009 công ty lỗ 8.474.929.537đ Tình hình thực so với kế hoạch (tình hình tài lợi nhuận so với kế hoạch): vào hoạt động nên thời gian công ty tập trung vào việc củng cố, xây dựng đào tạo đội ngũ nhân chưa có kế hoạch cụ thể tình hình tài lợi nhuận mà công ty phải hoàn thành Những thay đổi chủ yếu năm (những khoản đầu tư lớn, thay đổi chiến lược kinh doanh, sản phẩm thị trường mới…): không phát sinh Page of 10 Triển vọng kế hoạch tương lai (thị trường dự tính, mục tiêu…): năm 2010 đặt mục tiêu sau: 4.1 Nghiệp vụ môi giới: Chỉ tiêu thị phần: - Quí 1: chiếm 0.4%/tổng giá trị toàn thị trường - Quí 2: 0.9%/ tổng giá trị toàn thị trường - Quí 3: 1.25%/ tổng giá trị toàn thị trường - Quí 4: 1.65%/ tổng giá trị toàn thị trường Chỉ tiêu doanh số giao dịch: - Quí 1: >750 tỷ - Quí 2: >1800 tỷ - Quí 3: > 2500 tỷ - Quí 4: > 4950 tỷ Chỉ tiêu tài khoản Khách hàng: tháng có >150 tài khoản CK mở có > 45 tài khoản hoạt động sau tháng 4.2 Nghiệp vụ tư vấn tài chính: Tối thiểu đạt đạt dự án tư vấn lên sàn với lợi nhuận dự kiến > 750 triệu đồng 4.3 Lợi nhuận trước thuế năm 2010: 5,411 tỷ đồng III Báo cáo Ban Giám đốc Báo cáo tình hình tài chính: - Khả sinh lời, khả toán: + Khả toán nhanh: 2,8 + Khả toán hành:2,8 + Tài sản dài hạn/tổng tài sản: 33,01% + Tài sản ngắn hạn/tổng tài sản: 66,09% + Nợ phải trả/tổng nguồn vốn: 23,88% + Nguồn vốn chủ sở hữu/tổng nguồn vốn: 76,12% + ROE: - 40,32% + EPS: - 2,875% - Phân tích hệ số phù hợp khu vực kinh doanh: thời điểm báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng tổng vốn nợ điều chỉnh không thuộc diện cảnh cáo Page of 10 - Phân tích biến động – thay đổi lớn so với dự kiến nguyên nhân dẫn đến biến động: không - Giá trị sổ sách thời điểm 31/12 năm báo cáo: 7,124 - Những thay đổi vốn cổ đông/vốn góp: không - Tổng số cổ phiếu theo loại (cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi ): cổ phiếu ưu đãi 4.000.000 cổ phiếu - Tổng số trái phiếu lưu hành theo loại (trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu chuyển đổi ): không - Số lượng cổ phiếu lưu hành theo loại: 4.000.000 cổ phiếu thường - Số lượng cổ phiếu dự trữ, cổ phiếu quỹ theo loại (nếu có): không - Cổ tức/lợi nhuận chia cho thành viên góp vốn: không Báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh Năm 2009 khoảng thời gian đầu công ty thành lập (bắt đầu hoạt động thức vào tháng 11 năm 2008) nhiều khó khăn như: nhân chưa ổn định, vị công ty thị trường chưa có, vốn nhỏ… Vì đến cuối năm 2009 công ty lỗ 8.474.929.537đ Những tiến công ty đạt được: - Những cải tiến cấu tổ chức, sách, quản lý: bước ổn định máy tổ chức, xây dựng chế độ sách lao động tiền lương nhằm thu hút nhân giỏi công ty - Các biện pháp kiểm soát: Hoàn thiện phần mềm để hỗ trợ Ban điều hành kiểm soát công việc phòng Môi giới, bước xây dựng quy trình làm việc chuẩn cho toàn công ty Kế hoạch phát triển tương lai: Phấn đấu hoàn thành kế hoạch HĐQT đề Page of 10 IV Báo cáo tài Các báo cáo tài chính: Bảng cân đối kế toán; báo cáo kết hoạt động kinh doanh; Báo cáo lưu chuyển tiền tệ; Bản thuyết minh báo cáo tài chính; Báo cáo kiểm toán theo quy định pháp luật kế toán Trong trường hợp doanh nghiệp có công ty công ty liên kết mà doanh nghiệp nắm quyền kiểm soát và/hoặc chi phối, thuyết trình báo cáo tài hợp báo cáo tài doanh nghiệp mẹ trước hợp thuyết minh tài kèm Báo cáo tài sau hợp trước hợp trình bày riêng cho báo cáo trình bày gộp mẫu, chi tiêu trình bày riêng cho trước hợp sau hợp ( xem file đính kèm) V Bản giải trình báo cáo tài báo cáo kiểm toán: Kiểm toán độc lập - Đơn vị kiểm toán độc lập: Công ty TNHH Dịch vụ tư vấn Tài Kế toán Kiểm toán phía nam - AASCS - Ý kiến kiểm toán độc lập: “Theo ý kiến chúng tôi, báo cáo tài phản ánh trung thực hợp lý khía cạnh trọng yếu tình hình tài Công ty Cổ Phần Chứng Khoán Miền Nam ngày 31 tháng 12 năm 2009, kết kinh doanh luồng lưu chuyển tiền tệ năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2009 phù hợp với chuẩn mực chế độ kế toán Việt Nam hành quy định pháp lý có liên quan.” - Các nhận xét đặc biệt: không Kiểm toán nội bộ: không VI Các công ty có liên quan: không - Công ty nắm giữ 50% ...BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN 2008