BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn Signature Not Verified Được ký HỨA NGỌC CHÍNH Ngày ký: 20.01.2016 09:11 MAu o1 crcP CQNG HOA XA HQI CHU NGI{IA VIET NAM DQc l4p - Tq - BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 4/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM (BÁO CÁO TỔNG HỢP) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính: VNĐ STT N ội dung S ố d ư đ ầu kỳ S ố d ư cu ối kỳ I Tài sản ngắn hạn 1.919.220.833.747 2.024.090.197.031 1 Tiền 1.125.057.004.257 826.814.983.238 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư ngắn hạn khác 337.914.369.556 299.584.596.306 - Chứng khoán tự doanh 409.251.411.167 380.675.326.818 - Chứng khoán ngắn hạn của người ủy thác đầu tư - Đầu tư ngắn hạn khác - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư ngắn hạn (71.337.041.611) (81.090.730.512) 3 Các khoản phải thu 452.041.101.452 671.615.132.485 4 Vật liệu, công cụ tồn kho - - 5 Tài sản ngắn hạn khác 4.208.358.482 226.075.485.002 II Tài sản dài hạn 255.310.076.158 65.425.618.701 1 Tài sản cố định 14.096.099.711 16.058.281.503 - TSCĐ hữu hình 7.272.285.890 8.150.351.057 - TSCĐ thuê tài chính - TSCĐ vô hình 6.823.813.821 7.907.930.446 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 230.486.972.604 20.596.836.384 - Chứng khoán tự doanh 230.486.972.604 20.596.836.384 - Đầu tư vào các công ty liên kết - - - Đầu tư dài hạn khác - - - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn - - 3 Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 1.633.854.950 2.129.518.516 4 Tài sản dài hạn khác 9.093.148.893 26.640.982.298 III Tổng cộng tài sản 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 IV Nợ phải trả 645.846.827.477 541.119.290.043 1 Nợ ngắn hạn 644.693.985.727 539.336.940.043 2 Nợ dài hạn 1.152.841.750 1.782.350.000 V Nguồn vốn chủ sở hữu 1.528.684.082.428 1.548.396.525.689 1 Vốn góp ban đầu 394.634.000.000 394.634.000.000 2 Vốn bổ sung 757.828.775.000 757.828.775.000 3 Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối 378.147.307.428 397.870.550.689 4 Vốn điều chỉnh (1.926.000.000) (1.936.800.000) VI Tổng nguồn vốn 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 - - BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT I. BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Quý 4 năm 2009 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2009 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 STT Chỉ tiêu Quý 4/2009 Quý 4/2008 1 Doanh thu 163.433.891.554 148.849.568.886 2 Các khoản giảm trừ doanh thu - - 3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 163.433.891.554 148.849.568.886 4 Chi phí hoạt động kinh doanh 80.716.679.242 57.457.961.501 5 Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh 82.717.212.312 91.391.607.385 6 Chi phí quản lý doanh nghiệp 14.972.770.462 75.266.492.229 7 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 67.744.441.850 16.125.115.156 8 Lợi nhuận khác - (843.729) 9 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 67.744.441.850 16.124.271.427 10 Chi phí thuế TNDN hiện hành 8.178.807.959 - 11 Chi phí thuế TNDN hoãn lại - - 12 Lợi nhuận sau thuế TNDN 59.565.633.891 16.124.271.427 13 Lãi cơ bản trên cổ phiếu - - Người lập biểu Kế Toán Trư ởng Phạm Ngọc Quang Lâm Hữu Hổ Johan Nyvene Ngày 15 tháng 01 năm 2010 Tổng Giám Đốc II. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT KINH DOANH (Áp dụng đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực tài chính, tín dụng….) CÔNG Signature Not Verified Được ký HỨA NGỌC CHÍNH Ngày ký: 19.01.2015 15:11 MAu o1 CQNG HOA XA HQI CHU NGHIA VIET NAM CTCP GACH NGOI CAO Signature Not Verified Được ký HỨA NGỌC CHÍNH Ngày ký: 19.07.2014 15:32 MAu ol crcP ca( H Ncor cAociP CONG IIOA XAHOI CHi NGHiAVIITNAM D-049rifs!r-q4!-p!!" 56: l0/2014/CBTT-MCC V/v: cong b6 th6rg tin Einh DB@g n4dy 19|hanqA7 ndn ?At] BCTC qui 2/2014 Kinh gni: Uy ban Chuns kho6n Nhe nudc Sd Giao dlch Chrjms knoiin He NOi I TCN C6Ng ry; CTCP GACH NOOI CAO CAP chwg kho6n:MCC Dia chi trq sdchinh:246I(P Cay Chem, P Th?nh Phu6c, Ma Tx Tan Uven' tinh Binh DJong DiCn thoci: 0650.3658278 Fax: 0650.625379 Nsuiri thqc hien c6ng b6 th6ns rinr Hua Nsec Chinh NOi dung cna th6ng tin c6ng b6: Bao cdo liichinh qui 02 nnm 2014 cnacTcP C?ch Ng6iCao Cap duqc l6p 19 thina 07 nim 2014 Diachi Website dang |ei todn b0 bao cao tnichinh: gachnso'caocap com Ching 16ixin cam kct cac rl.6ng rn c6ng bd tren ddy ban chiu trach nhi€m Lruoc phap luqt ve li dung iu lhil nQr dunS rnong I n cong Do HUA NCQC CHINH va ho;ll CONGTYCd PHAN CACH N6O CAO CAP oia chi (PCaychdm P Thanh Phuoc TX T,n Uven Bi.h Duong Tel 0650 2658273 Fax 0650 3625379 BANG cAN 06IKE IOAN ' OUY 02 NalI 2014 J-r sAN NGAN HAN a I Trin v 26.97 2.329.575 cac lhoan tuong duong t'an 110 , cr fhoan ruons duons ian D:;iu 120 nsan han C\ phmqsdm ga dlu id ng;n hen 2.099,179.376 03r 228 0q5 lll cic khoan phairhu ngan h?n r.l2 Tr,l Luoc cho nqdo ban Pheithu r5 200 000 000 112 ll Cac lhoan diu tu tar ch'nh nqin han i t1.262.699.536 562 69q $6 35.134.063 223 t9.61?.725.907 nO bO ngan han Phd ihurheor.ndd kaho?ch hopddng x.y Cac khodn pha rhu khac Du phonq phi ih!.qan tv nans li,n rho t.0s3.301.230 396 33r 315 l7 517 500 r3l dfll han Nho d!! 135 28l5l 231 119 t2 62A 434 875 Du phdnq q am g'a hanq 6n lho VTaisan nsin han khac t Ctr ptl Lr; Lruoc nq5n nan 150 z rnua Crer 152 I ouqc lnju ru 151 Thua va (a [hdn llia ph; lhu Nhi nuoc Te san nqan h?n khrc DArHAN B L Cac kho,n phtithu daih?n r Pha ihudar han cua lha.h hjnq V6n kinh doanh o ddn vilructhuQc Phir lhu da han ne bO 932.015.733 158 iI|aiN 31 942 424 8r 316 251 42 t47 256 35.224.746.726 23.775 785 210 211 212 (r 2r3 \jc a 214 0vphdngcec 1'Tai5;nc6dinh htu h'nh Crtrlrao mon taY l,,r Teisdn c6 alinh lhu6 taichinh 6" : t,rmt' iiiiiii6 Chi ph' \ khoen phallhu ddihan kho d0 i,y r€ o,,rt*; i'int ray ddng co ban dd dang 220 221 222 223 224 226 227 224 229 17 r30 072 815 (10 589 592 066) 7,136_353 054 16 957 145 562 (9 77C 487 503) lll Batd0ng s:in deu lu 242 lv c.c khoin d5u tu r;i.hinh dti han oau tuvio c6ng lycon Deuuvdo congly Cn k€l lan doanh Du phonggidm sddeuutj 250 241 252 253 chinh da h?n 260 Ch phi tra truoc dai han 2.14 +nihua ihu nhap hoen qL 262 263 269 va 23.634.305.957 23 061 705 65r 390 362 245 V9 232234461 209 244 iQ1 62.197.116 301 T6NG CONG]AISAN NGUdN VdN 310 311 312 I Nquo mua Gn lruoc Thui va.a rhoan phi nep nha nuoc Phir lr,i nguo ao ddnq 313 vt2 192 aao 229 32r 9r3 358 231 375 979 25r 3r3 368 3t5 27 112 445 717 Fha' rnj lheo rdn d0 ke hoach hqp dons xAydung CA( thoin phar ka phi' nQp nqjn han rhac phon! pha iri ng:n han 11 Qu! khen lhud'n! PhL:rc lo ro ou Phrj lrd ddihan nguo' ban Phi ld da han no bd 320 793 672.169 65.461.967 323 330 332 133 nh;p ho;n rar pha ir; Duphdng tr9 cap mal vec am Du phong ph; r, di' htn Thua Doanh rhu.h!a Lhuc h'Cn oly prrai L en rhoa ho !a B.vdN cHU sd HOU cong nqhe ':1 t h 316 137 333 339 i;:i 54.142.309.226 55.152.t09.226 466e3000000 V6n dauucLia chLl sd'ht! Thang duv6n c6 ph:n lr',, Lhu 412 V6n khac cria chLl sd hou chenh echdanhg'a a'ta *n 416 Oui du phonq ia chinh 475 259 244 I 531077 923 r42 02r 617 Oui khac th!6cv6n chn sd hi|u 10 Ld huen *u thuC chua phan ph6i 1r Nou6n v6n diu ld xDcB 745611 639 r2 Out hbirq Erprdp do.nh nshep NguOn kinh phiva quy khac 432 433 c Lot tcH co 90NG TH|EU so 62,197,116.301 TONG CONG NGUON VON CAC CHITIEU NGOAT BANG Vattu n nqi&hd nhEngia cdng hang hoa HAns h6a nhan Mdu ol CAp CQNG HOA XA HQr CHo NGHiA vrDT NAM @ S6:01/2014/CBTT-MCC i.^ V/v: Cdng b6 thong tin Binh Duong, ngdy 17 thdng 01 ndm 2014 cTcP GACH NGor CAO BCTC quf 4/2013 Kinh gti: Uy ban Chung kho6n Nhir nu6c Sd Giao dich Chung khorin Hd NQi l T€n c6ng ty: CTCP GACH NGOI CAO CAP Md chimg khorin: MCC Dia chi try sd chinh: Ap CAy Chirm, xd Thanh Phudc, huyQn T6n Uydn, tinh Binh Ducrrg Di€n thoai: 0650.3658278 Fax:0650.625379 Ngudi thgc hiQn c6ng b6 thdng tin: Hira Ngoc Chinh NQi dung cia th6ng tin c6ng b5: 86o c6o tdi chinh quf n6m 2013 cta CTCP G4ch Ng6i Cao CAp duqc lQp ngiry 17 th6ng 01 ndm20l4 (gi6i trinh chdnh lQch loi nhu6n sau thuC l0% so v6i cirng kj,ndm tru6c dugc trinh bdy B6n thuyiit minh BCTC t4i phAn VII NHONG THoNG TIN KHAC (msc th6ng tin so s6nh) Dia chi Website ding tii todn bQ b6o c6o tdi chinh: gachngoicaocap.com Chung tdi xin cam kt5t c6c th6ng tin cdng b6 tr€n ddy ld dring su that vd hoim todn chlu tr6ch nhiem tru6c ph6p lu4t vd nQi dung th6ng tin c6ng b6 Noi nhQn: - Nhu t€n - Luu NGU'OrErtqc UQCBTT r; (Ky ren vq oong qau)' coNc rY cd pnAN GACH NGoI c.q.o cAp Ap Cdy Chdm - xA Thanh Phudc - huyQn Tdn UyOn - tinh Binh Duong Fax: 0650.3 625379 DT:0650.3 6s8278 Email: info@sachneoicaocap.cgm Website: gachngoicaocap.com MST:3700762464 M6 chime kho6n: MCC r$0oofinffn nAo CAO rAr CHINH euf 04 NAM 2or3 Thdng 01/2014 € (f) z 5i( :aE fi€rg d H ^-C 6()v, : ,E 6c {O ;,E ?: N ,r, 3'EEg \l R (f, s)(tr 3,8"3 o) o o) (o o) 6) @ g) >'o 5F o,6 ,< = z !C o ,Fg o o I = E F E q t(o l(o E (r st {, c >.r t- \J I- X fr')(o z'x * c a\ ,E Y ,i 'a: O F- >lr) ^-,(!61 ()(o \J i' o- c', ftr o, lr) E,E 1,F Fr lr) 3s o N o) ol @ Fo a $ o \ s (\ N Fi + 6; F (f) N ro @ (9 o) c{ (o Fro ro F* 0q (f) @ @ |r) 00 s j l (! ; F@ o ro rf) o lr) ro (o @ ^i (o o, o N a f o) t- N 00 ({) c! ro o, lt) d o; N ({ (r, F- F- or (o (o ct o) @ N o ('' N (o a) o q N ccl F.- (od Gtt N (t, C', CT' () z d @ q (f)v lr) @ o) o) ro @ @ F- F- !ov-(! (1 C! GI q) @ co ol |r) g) F N lr) o) o) tf) tt @ n ,+c>t E.:E,!; @ v sFT (o N N N F- tt @ q a o; o) @ (\ (a o) (.) (o ao q c{ rai A t lo c{ o N |r) (D \r ct -i ,i (f) N N o, c{ = c :9 o -c () E c !O O (o E kO o o o f o o l ':9 : Signature Not Verified Được ký HỨA NGỌC CHÍNH Ngày ký: 21.01.2013 15:38 Ap QAyChdm- xd Th4nhPhu6c- huyQnTdn Uy€n- tinh Binh Duong ET:0650.3 658278 Fax:0650.3 625379 Email: info@eachnsoicaocap.com Website:gachngoicaocap.com MST:3700762464 Md chrlnskhoan:MCC tsogffl'if,m8 sAocAorArcniun QUi4 NAM2012 Thdng1/2013 Mdu01 CTCPGACH ceNGrroAxA Hor cHfrNGHIAVTETNAM I CAOCAP tflp-Tydo-Ilanh DQc phric 36:01/2013 TT-MCC V/v: C6ng thOng tin BCTC 4t20t2 Binh Duong, ngdy18 thdngI ndm2013 Kinh grii: Uy banChimgkho6n\ihd nu6c Sd Giaodich Chrlngkho6nHdNdi 1.Tdn 2.M6 ty: CTCPGACHNGOICAO CAP kho6n:MCC Dia try s& chinh: Ap CAyChdm,x6 Th4nhPhu6c,huyQnTdn Uy0n, tinh Ducrng DiQn oai:0650.3658278 Fax:0650.625379 5.N thgc hiQnc6ng bOth6ng tin: Hira Nggc Chinh 6.Noid criath6ngtin cdngb6: B6o o tdi chinhquj ndm2012cuaCTCPG4chNg6i CaoC6pduoc l0p 18thang1ndm2013(giniffinh ch6nhlQchlqi nhuan10%sovdi cungky tru6c dugc trinh b6y BAnthuyOtminh BCTC tai phdnVII NHTIN THoNG TIN KIIAC (msc I thdngtin so s6nh) Dia WebsiteddngtAitodnbQb6oc6otdi chinh:gachngoicaocap.com Chring xin camk€t c6cthdngtin c6ngb6 tren dAyld dringsu thatvd hodn todn Noi nhQn: - Nhutren - Luu A , , ^ nSdhnhiQmtru6cph6plu4tvAnQidungth6ngtin c6ngbi5 QCBTT GQCCHINH F S = ?.i N ;R: ^! N ;6 \O (! c.,5 '(tr I J F >! F,E '3.8 = z e ao o (.) rt I N o i- f o (Y) {O ,G 6c * v N ol N c.,5, E F(\o) a tatr +c F,E E,E ctE =,G a ,l! g )(! tr) FN N FF N q s (.) (f) F t- (J) (.) ry N v N 0, C' f.\ q (r) o LO 6l (o ro (o o o{ o co t- c.) (o (f) N l.- al oo ri l.- co $ LO @ (o @ |f, (D (o (o F q rf F- N Cr) \f N (\ o) @ \a) N a? (\ c! o oi CD (o c.j F- F (c) (0 N lo o) c) q (0 c! q) o) LO ct c.1q (0 ro d crt crt N { (o N N o) N LO (D LO ro : (\l ra, N c.i o s I a,) af) N (\ o) (o N N sf ro (o \ c? o N a F N F ct !t F N a (7) c? q q rq (o rD l) ol (., @ (o (0 @ ro c? co N @ ro I ; d rc (D t, l.- C') r- qt O F F q q ot |I) (o \ @ N |r) f @ o ro o s lo l (9 q? or N a ro ol ao ro s N u? o If, N ra) v I'O c! ot N t- $ l\ lI) N N N C'' (\l N (o (0 o) (o o I o N O) N O) )(! l: (\ o N (J) o) (o ra) N f (o \ c.{ N + F \ (o a? ro o) E r( o, (o z \t ,a! t! :) o O) Lr) f.- ro rf) F (o N N N (\l o (0 (9 at o I I f.- lr) Lf) F lv) rq q (o o) o) ra) F- o, q lr, (9 $ r e,l I (0 @ tr? (9 I.- s c! c,l t(o to \ lr (o ro @ ol q q FN F@ (0 \ @ (e c! cci N ro o o? ci c? F o o, 0q N @ |.r o N N - z o o E = }C v(l) o) t* c! N N N r € E E (\ o q) o F {JJ Y o (\ N N N rf C.l N (f) tr, C\ N N N N aY) o !o o rt, N LO to o o o tl o o ll o o N N N N !o (\ + ro o ro (o o (Y) o rrt + ((l) -c c tl {s (t! (qjr (o I 'lf U) J z x* I r /\ l: o {o - G N \J()(O -,< - ci () z Q " Y H' O € ,G f o \o ,(\, o o \(! o