BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 - - 3. Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 263 12 2,101,110,499 1,124,409,808 4. Tài sản dài hạn khác 268 13 1,500,400,244 1,067,894,904 TỔNG CỘNG TÀI SẢN ( 270=100+200) 270 2,174,530,909,905 1,479,209,676,291 Các khoản đầu tư tài chính dài hạn 2 B ảng cân đối kế toán Cho k ỳ kế toán kết thúc ng ày 30 tháng 09 năm 2009 (ti ếp theo) NGUỒN VỐN Mã số Thuy ết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - NỢ PHẢI TRẢ ( 300=310+330) 300 645,846,827,477 155,761,925,505 I. Nợ ngắn hạn 310 644,693,985,727 154,427,388,005 1. Vay và nợ ngắn hạn 311 - - 2. Phải trả 1/3 CTy CP Cơ Khí & Xây Dựng BÌNH TRIỆU Mẫu số B 01a – DN Ban hành theo QĐ số 15/2006/QĐ-BTC ngày 20/03/2006 trưởng BTC 79/5B Nguyễn Xí, P.26, Q.Bình Thạnh, TP.HCM Mã số thuế : 0301888974 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Quý năm 2008 Tại ngày : 30/09/2008 Đơn vò tính : Đồng TÀI SẢN Mã số Thuết minh Số cuối quýø Số đầu năm A TÀI SẢN NGẮN HẠN (100 = 110+120+130+140+150) 100 53,370,994,367 47,128,691,025 I Tiền khoản tương đương tiền 110 2,921,913,504 5,618,035,030 2,921,913,504 5,618,035,030 Tiền V.01 Các khoản tương đương tiền 112 II Các khoản đầu tư tài ngắn hạn 120 11,325,100,500 Đầu tư ngắn hạn V.02 121 13,066,334,508 Dự phòng giảm giá chứng khoán đầu tư ngắn hạn (*) 129 (1,741,234,008) III Các khoản phải thu 130 Phải thu khách hàng 131 Trả trước cho người bán 132 Phải thu nội 133 Phải thu theo tiến độ kế hoạch hợp đồng xây dựng 134 21,334,181,223 22,339,954,589 10,821,631,861 13,735,469,780 10,345,665,734 7,598,711,443 1,172,656,994 16,719,392,774 15,575,435,943 16,719,392,774 15,575,435,943 1,070,406,366 3,595,265,463 - Vốn kinh doanh đơn vò trực thuộc - Phải thu nội khác Các khoản phải thu khác 135 Dự phòng khoản phải thu khó đòi(*) 139 IV Hàng tồn kho 140 Hàng tồn kho 141 Dự phòng giảm giá hàng tồn kho (*) 149 V Tài sản ngắn hạn khác 150 Chi phí trả trước ngắn hạn 151 853,960,044 Thuế GTGT khấu trừ 152 174,996,229 Các khoản thuế phải thu 154 Tài sản ngắn hạn khác 158 V.03 V.04 V.05 41,450,093 474,161,409 3,121,104,054 B TÀI SẢN DÀI HẠN (200 = 210+220+240+250+260) 200 10,866,368,484 1,537,615,927 I Các khoản phải thu dài hạn 210 15,000,000 15,000,000 Phải thu dài hạn khách hàng 211 Phải thu nội dài hạn 212 V.06 Phải thu dài hạn khác 218 V.07 15,000,000 15,000,000 Dự phòng phải thu khó đòi (*) 219 2/3 II Tài sản cố đònh 220 Tài sản cố đònh hữu hình 221 - Nguyên giá - Giá trò hao mòn luỹ kế (*) Tài sản cố đònh thuê tài 224 - Nguyên giá 225 - Giá trò hao mòn luỹ kế (*) 226 Tài sản cố đònh vô hình 227 - Nguyên giá 228 - Giá trò hao mòn luỹ kế (*) 229 Chi phí xây dựng dở dang 230 V.11 III Bất động sản đầu tư 240 V.12 - Nguyên giá 241 - Giá trò hao mòn luỹ kế (*) 242 IV Các khoản đầu tư tài dài hạn 250 Đầu tư vào công ty 251 Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 1,364,393,663 1,035,641,106 1,294,177,890 965,425,333 222 12,923,698,009 12,360,813,186 223 (11,629,520,119) (11,395,387,853) V.08 V.09 V.10 70,215,773 70,215,773 9,000,000,000 9,000,000,000 - Vốn góp liên doanh 9,000,000,000 -Đầu tư vào công ty liên kết Đầu tư dài hạn khác 258 Dự phòng giảm giá chứng khoán đầu tư dài hạn (*) 259 V Tài sản dài hạn khác 260 Chi phí trả trước ngắn hạn 261 V.14 Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 V.21 Tài sản dài hạn khác 268 TỔNG CỘNG TÀI SẢN (270 = 100+200) 270 V.13 486,974,821 486,974,821 486,974,821 486,974,821 64,237,362,851 48,666,306,952 3/3 NGUỒN VỐN Thuyết minh Mã số Số cuối quýø Số đầu năm A N PHẢI TRẢ (300 = 310+320) 300 51,504,720,843 40,868,300,096 50,607,911,097 39,965,300,096 5,399,265,927 1,353,265,927 I Nợ ngắn hạn 310 Vay nợ ngắn hạn 311 Phải trả người bán 312 Người mua trả tiền trước 313 Thuế khoản phải nộp Nhà nước 314 Phải trả công nhân viên người lao động 315 Chi phí phải trả 316 Phải trả nội 317 Phải trả theo tiến độ kế hoạch hợp đồng xây dựng 318 Các khoản phải trả, phải nộp khác 319 10 Dự phòng phải trả ngắn hạn V.15 3,621,468,403 V.16 14,618,625,381 24,547,908,700 5,121,840,333 3,795,864,860 53,919,830 1,004,641,962 V.17 22,164,386,381 568,055,063 V.18 568,055,063 2,392,276,999 320 2,681,818,182 2,681,818,182 II Nợ dài hạn 330 896,809,746 903,000,000 Phải trả dài hạn người bán 331 Phải trả dài hạn nội 332 Phải trả dài hạn khác 333 896,809,746 903,000,000 Vay nợ dài hạn 334 V.20 Thuế thu nhập hoãn lại phải trả 335 V.21 B NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU (400 = 410+420) 400 12,732,642,008 7,798,006,856 I Vốn chủ sở hữu 410 13,120,363,616 8,141,998,464 Vốn đầu tư chủ sở hữu 411 13,180,262,313 13,180,262,313 445,617,017 445,617,017 V.19 V.22 Thặng dư vốn cổ phần 412 Vốn khác chủ sở hữu 413 Cổ phiếu ngân quỹ (*) 414 Chênh lệch đánh giá lại tài sản 415 Chênh lệch tỷ giá hối đoái 416 Quỹ đầu tư phát triển 417 45,834,151 45,834,151 Quỹ dự phòng tài 418 306,121,860 306,121,860 Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu 419 Lợi nhuận chưa phân phối 420 10.Nguồn vốn đấu tư xây dựng 421 II Nguồn kinh phí quỹ khác Quỹ khen thưởng phúc lợi Nguồn kinh phí 432 Nguồn kinh phí hình thành TSCĐ 433 TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN (430= 300+400) 440 (857,471,725) (5,835,836,877) 430 (387,721,608) (343,991,608) 431 (387,721,608) (343,991,608) V.23 64,237,362,851 48,666,306,952 Ngày 30 tháng 09 năm 2008 Người lập Kế tóan trưởng Giám đốc CTy CP Cơ Khí & Xây Dựng BÌNH TRIỆU Mẫu số B 01 – DN 79/5B Nguyễn Xí, P.26, Q.Bình Thạnh, TP.HCM (Ban hành theo QĐ số 15/2006/QĐ-BTC Ngày 20/03/2006 Bộ trưởng BTC) Mã số thuế : 0301888974 BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH Từ ngày 01/01/2008 đến ngày 30/09/2008 Đơn vò tính : Đồng CHỈ TIÊU Mã số Doanh thu bán hàng cung cấp dòch vụ 01 Các khoản giảm trừ 02 Doanh thu bán hàng cung cấp dòch vụ (10=01-03) Thuyết minh VI.25 10 ...BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn 261 11 5,491,638,150 7,501,290,698 2. Tài sản thuế thu nhập hoãn lại 262 - - 3. Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả NHÀ XUẤT BẢN GIÁO DỤC CÔNG TY CỔ PHẦN SÁCH VÀ THIẾT BỊ BÌNH THUẬN 70 Nguyễn Văn Trỗi -