Chuyên đề thực tậpMục lụcDanh mục các chữ viết tắtDN Doanh nghiệpCTCP Công ty cổ phần1SV: Hoàng Ngọc Hoa - Lớp Luật kinh doanh 46 Chuyên đề thực tậpTNHH Trách nhiệm hữu hạnTTCK Thị trường chứng khoánCTCK Công ty chứng khoánUBCKNN Ủy ban chứng khoán Nhà nướcHASTC Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà NộiHOSE Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí MinhĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đôngHĐQT Hội đồng quản trị2SV: Hoàng Ngọc Hoa - Lớp Luật kinh doanh 46 Chuyên đề thực tậpLỜI NÓI ĐẦU Ở nước ta, sau hơn 20 năm song hành với sự nghiệp đổi mới đất nước và hơn 1 năm gia nhập tổ chức thương mại thế giới WTO, nền kinh tế Việt Nam đã có những bước phát triển vượt bậc, lớn mạnh về mọi mặt kể cả quy mô và chất lượng; đã có những đóng góp xứng đáng vào công cuộc công nghiệp hoá - hiện đại hoá đất nước nói chung và quá trình hội nhập với kinh tế thế giới nói riêng. Cùng với sự phát triển của nền kinh tế và sự hội nhập với các nước trên thế giới và trong khu vực, Thị trường chứng khoán bắt đầu phát triển và bùng nổ tại Việt Nam trong hơn 2 năm trở lại đây. Các Công ty chứng khoán lần lượt ra đời dẫn đến hoạt động thương mại trong nước có sự thay đổi đáng kể, hoạt động của các Công ty chứng khoán đã từng bước được hoàn thiện, đa dạng và phong phú hơn, góp phần tích cực mở rộng vốn đầu tư cho những người tham gia vào Thị trường chứng khoán, tạo điều kiện thu hút vốn nước ngoài để tăng trưởng kinh tế trong nước. Từ những lợi ích kinh tế từ việc phát triển Thị trường chứng khoán, việc nghiên cứu và tìm hiểu đối với hoạt động này là rất cần thiết và hữu ích đối với một sinh viên Luật. Vì thế, em đã lựa chọn đề tài "QUản trị nội bộ tại Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương" với mong muốn qua việc nghiên cứu tìm hiểu hoạt động của Công ty - Hội sở chính sẽ giúp em có thêm kiến thức và hiểu rõ hơn hoạt động kinh doanh trên một thị trường đầy năng động và trong một Công ty chứng khoán đang phát triển với tốc độ nhanh chóng - một trong mười Công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam.Em xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến toàn thể các thầy cô giáo trong Khoa Luật - Đại học Kinh tế Quốc dân, những người đã giúp đỡ em trong suốt quá trình học tập tại trường, đặc biệt là TS Nguyễn Hợp Toàn và ThS Vũ Văn Ngọc cùng toàn thể các anh chị trong Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương - Hội sở chính đã hướng dẫn tận tình, giúp đỡ tạo điều kiện để em hoàn thành Chuyên đề thực tập này.3SV: Hoàng Ngọc Hoa - Lớp Luật kinh doanh 46 Chuyên đề thực tậpChương I. Những cơ sở khoa học trong Quản trị doanh nghiệpI. Quyền tự do kinh doanh trong thành lập và quản trị doanh nghiệp trong cơ chế thị trường Quyền tự do kinh doanh trong thành lập và quản trị doanh nghiệp đã được thay đổi đáng kể sau khi Luật Doanh nghiệp 2005 và Luật Đầu tư 2005 được ban hành. Luật Doanh nghiệp và Luật Đầu tư đã có những quy định thể hiện rõ ràng quan điểm của Đảng và Nhà nước là mở rộng quyền tự do kinh doanh cho tất cả các đối tượng thuộc mọi thành phần kinh tế. Quyền tự do kinh doanh của doanh nghiệp được hiểu là quyền của doanh nghiệp được tự chủ quyết định các vấn đề trong hoạt động kinh doanh, đặc biệt là quyền đầu tư kinh doanh và quyền huy động vốn. Mở rộng quyền tự do kinh doanh của doanh nghiệp có nghĩa là hạn chế sự can thiệp hành chính tùy ý của các cơ quan Nhà nước vào hoạt động của doanh nghiệp. Sự mở rộng quyền tự do kinh c6xc rvcd rrl DUo-NG colc udl pnAN DAu rHlt cHAu A - 56 : l6M/20l5 siNH xA HOI cHU NGHIA vtET NAM - Ts - Hanh phirc DQc lSp /CV-HDQT Hd nQi, ngdy 20 thdng glri: - T€n c6ng ty d4i ching: -.Eia chi trq sochinh: 2015 cdrc rv BAo cAo riNH HiNu quAN rn1 th6ng Nnn 2015 Kinh 07 ndn I]Y BAN CHO]\IG KHOAN NHA NT'dC sd crAo DlcH cHrJNc KHoAN HA NOl Cdng ty CP Dau tu Chau A Thrii Binh Duong Ting tda nhi Machinco sd a4a Ilodng Hoa Thiim phuong Ihuy Khue qurin 161 I|t' thdnh ph6 H,r N6i - DiCn thoai: 043 5771983: Fax:043 5771985; - Von didu le: 164.000.000.000 VND ( Ba tram sdu tu rj'dongt - Md chirng kho6n: API I Ho?t alQng l cia HOi tldng quin tri thring nim 2015: Cdc cuoc hop cia H6i dong quan tri: ST Thinh vien HDQT T bu6i hgp tham du onfNguydn od lang ri S0 Chric vu Chn tich l 100% 0ng Nguy6h Duy Khanh Thdnh vien 100.)/ l Bd Hujnh Thi Mai Dung Thdnh vi6n l 100% Ong Ddng Anh Tu6n Ong Trdn Phuong Thdnh vi6n 100% Ong Ddo Ngoc Thanh Thdnh vien l l00o/o Ong David Roes Thinh vidn Bd Lusy Miranda Thdnh vien Vi Thdnh viCn Il cnc Nghi quy6t/Quy6t d;nh ",io HQi r00vo Sii nghi quy6t STT NQ s0 66/API/2015 /NQ- HDOT tri Nim vi6c gi6m s6t diii vdi 'f6ng Gi6m d6c theo chuc chua lapcdc tidu ban 2015 NQi dung 2s/05/20ts Nghi quy6t HDQT mua c6 phii5u qu! Ngh i NQ s6 78/2014,4\rQ - DHDCD 08/05/2015 NQ r4912015/QD-APr 08/l/2()15 IIl Thay d6i danh drh Ngnv khorn Nim 67% _2 tri: tlDQ'I diing quin quydt DH DCD rhuong nii'n 20 l5 Nghi quy6t thay ddi dia chi tru so chinh sdch vd ngudri cti li6n quan ciia cdng ty il4i ching theo quy alinh t4i 2013: ( Xem danh sdch dinh kdm ) VI.Giao dich cia c6 d6ng nQi bQ vi nguoi c6li6n quan thing nim 2015 l.Danh sich c6 d6ng roi ( Xem danh s6ch dinh bO kdm vi ) kh6rg tham dq t 00o/o 2.Hoat dong gi6m: s6t cna HDQT d6i vdi T6ng Gidm dilc: Thyc hiQn ddy nang vd nhi6m vu dring quy dinh cua Phrip ludt vd Didu li Cong ry 3.Ho?t dong cria c6c tii5u ban thu6c HQi ddng quan Li le ngui/i c6 li6n quan: khoin 34 Diiu Luit Chring 2.Giao dich cd phi6u: STT Nguoi thqc hiQn giao dich Quan hQ vdti CDNB ,.4 ^a co^ pnreu so s(' hiru tliu k! 56 c6 phi6u ri Lf Sii c6 phi5u s& hfru cu6i Sii c6 phi6u r tc kj ri ting , giim (mua , brin , chuy6n il6i, thuring ) le Thay d6i s6 I Asean Small Cap Fund David Roes TVHDQT 2.654.500' '7 10 3.304.50 % , : , i ng co pnleu luu hdnh dol phrit hdnh ri6ng ld 9,08% luo 3.Cdc giao dlch khric : ( cric giao dlch cria c6 d6ng nQi b0/ c6 d6ng l6n vd ngudi c6 li6n quan vdi chinh C6ng ty ) Kh6ng c6 V Cric vdn dd cdn tuu f khic th6ng nim 2015: Kh6ng DAU TU DUoNC Nqi sli: - Nht! kinh gti - HDQT, BKS - BTGD - Ltu ' /A tR|NG.:./;, Nguy5n D6 Lang Zos D N ;rJ rlA $$\' '< F E -i E= z s: E't z ('l] I (, :E z S h z F F z ) z == Z S\5 i? ?, t: ': 'g' p g! :- \o (, ',a Z Fii H O z 'ld p S a.Q \O = ,j U F F E1 A ,i Z z z (o Q F Q z U U \)9 i s SP r -'- o 'tet ,ii q-€ '8 2" a,) z a) ''s-E *; a !s ctl s or) '9 rui ;5 e r'E F i.F3 i;= i F i ; 'E a e D cr