BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 4/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM (BÁO CÁO TỔNG HỢP) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính: VNĐ STT N ội dung S ố d ư đ ầu kỳ S ố d ư cu ối kỳ I Tài sản ngắn hạn 1.919.220.833.747 2.024.090.197.031 1 Tiền 1.125.057.004.257 826.814.983.238 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư ngắn hạn khác 337.914.369.556 299.584.596.306 - Chứng khoán tự doanh 409.251.411.167 380.675.326.818 - Chứng khoán ngắn hạn của người ủy thác đầu tư - Đầu tư ngắn hạn khác - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư ngắn hạn (71.337.041.611) (81.090.730.512) 3 Các khoản phải thu 452.041.101.452 671.615.132.485 4 Vật liệu, công cụ tồn kho - - 5 Tài sản ngắn hạn khác 4.208.358.482 226.075.485.002 II Tài sản dài hạn 255.310.076.158 65.425.618.701 1 Tài sản cố định 14.096.099.711 16.058.281.503 - TSCĐ hữu hình 7.272.285.890 8.150.351.057 - TSCĐ thuê tài chính - TSCĐ vô hình 6.823.813.821 7.907.930.446 2 Các khoản đầu tư chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 230.486.972.604 20.596.836.384 - Chứng khoán tự doanh 230.486.972.604 20.596.836.384 - Đầu tư vào các công ty liên kết - - - Đầu tư dài hạn khác - - - Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn - - 3 Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 1.633.854.950 2.129.518.516 4 Tài sản dài hạn khác 9.093.148.893 26.640.982.298 III Tổng cộng tài sản 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 IV Nợ phải trả 645.846.827.477 541.119.290.043 1 Nợ ngắn hạn 644.693.985.727 539.336.940.043 2 Nợ dài hạn 1.152.841.750 1.782.350.000 V Nguồn vốn chủ sở hữu 1.528.684.082.428 1.548.396.525.689 1 Vốn góp ban đầu 394.634.000.000 394.634.000.000 2 Vốn bổ sung 757.828.775.000 757.828.775.000 3 Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối 378.147.307.428 397.870.550.689 4 Vốn điều chỉnh (1.926.000.000) (1.936.800.000) VI Tổng nguồn vốn 2.174.530.909.905 2.089.515.815.732 - - BÁO CÁO TÀI CHÍNH TÓM TẮT I. BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Quý 4 năm 2009 Tại ngày 31 tháng 12 năm 2009 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 STT Chỉ tiêu Quý 4/2009 Quý 4/2008 1 Doanh thu 163.433.891.554 148.849.568.886 2 Các khoản giảm trừ doanh thu - - 3 Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh 163.433.891.554 148.849.568.886 4 Chi phí hoạt động kinh doanh 80.716.679.242 57.457.961.501 5 Lợi nhuận gộp của hoạt động kinh doanh 82.717.212.312 91.391.607.385 6 Chi phí quản lý doanh nghiệp 14.972.770.462 75.266.492.229 7 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 67.744.441.850 16.125.115.156 8 Lợi nhuận khác - (843.729) 9 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 67.744.441.850 16.124.271.427 10 Chi phí thuế TNDN hiện hành 8.178.807.959 - 11 Chi phí thuế TNDN hoãn lại - - 12 Lợi nhuận sau thuế TNDN 59.565.633.891 16.124.271.427 13 Lãi cơ bản trên cổ phiếu - - Người lập biểu Kế Toán Trư ởng Phạm Ngọc Quang Lâm Hữu Hổ Johan Nyvene Ngày 15 tháng 01 năm 2010 Tổng Giám Đốc II. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG SẢN XUẤT KINH DOANH (Áp dụng đối với các doanh nghiệp trong lĩnh vực tài chính, tín dụng….) CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 2.024.090.197.031 424.512.702.959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 826.814.983.238 134.722.054.635 1. Tiền 111 4 826.814.983.238 134.722.054.635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 299.584.596.306 179.621.648.637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 5 380.675.326.818 369.171.202.766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự MJu st/ B01 - CTCK Ban hiinh thea T.Tu stJ'9512008fIT-BTC ngiiy 24 thang 10 nam 2008 cicaB9 Tiii chinn Cong ty cd pilau Chung khoan NHNO&PTNT VN Dia chi: T~ng - Toa nha Artex -172 Ngoc Khanh - Ba Dlnh -H1tnoi Dien thoai: 04-(6)276.2666 Fax: 04-(6) 2.736.759 BAo cAo CAN DOl KE ToAN (NQl BANG) QUY IV NAM 2015 Dan vi tinh: d6ng TAl SAN A - Uti san ngan han (100=110+120=130+140+150) I.Tien va cac khoan tuong duong tien Ti~n Ole khoan nrong dirong tien 11-Cac khoan d~u tu tal chinh ngan han Dau nr ng&nhan D~u nr ng&nhan cua nguoi uy thac dau nr DV 2hong giam gili dau nr ngAn han (*) 111-Cac khoan phal thu ngan han Phai thu cua khach hang Tra tnroc cho ngtroi ban Phai thu noi bo ngan han Phai thu hoat d9ng giao dich chUng khoan Cac khoan 2hiii thu khac DV phong phai thu ngan han kh6 doi (*) IV Hang ton kho V Tal san ngan hl;ln khac Chi phi tra tru(1c ngAn hCiln Thue GTGT duqc khau tru Thue va cac khoa !!._p.hai thu nha nuac Giao dlch mua ban lCilitnii }2hieuChinh 2hU Tai san ngAn han khac B- Tai san dai h~n (200=210+220+240+250+260) I Cac khoan phai thu dai hl;ln Phai thu dai hibl) Phiii thu dElihan khac DV phong 2hiii thu dai hCilnkh6 doi (*) II- Tai san co dinh Tai san c6 dinh hfru hlnh - Nguy~n gia - Gia tri hao mon Iuy ke (*) TAi san c6 dinh thue tAichinh - Nguyen gia - Gili tri hao mon Iuy ke (*) Tai san c6 dinh vo hlnh - Nguyen gia MA THUY~T MINH s6 100 no 111 112 120 121 122 129 130 131 132 133 135 138 139 140 150 151 152 154 157 158 200 210 211 212 213 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 V.Ol V.04 v.n S6DAUNAM s6CU6IKY 1,229,982,894,697 1,771,437,043,689 613,283,466,920 203,283,466,920 410,000,000,000 66,872,744,619 99,270,177,750 352,894,496,064 352,894,496,064 (32,397,433,131) 523,157,653,902 1,048,452,811,173 125,000,000 (60,029,441,291) 775,831,346,421 940,918,686,926 589,840,392,784 649,869,834,075 V.18 V.02 23,246,537,390 (548,666,694,661) 1,335,910,100 25,333,119,156 786,014,362 - 71,308,047,192 (236,395,387,697) 1,416,844,210 51,453,964,210 1,205,031,109 - 24,360,216,402 20,069,127,643 186,888,392 1,023,185~075,96.! _ 30,179,805,458 - v.n , ' Page - 294,165,165,140 V.05 295,610,636,863 1,114,489,411 1,690,501,758 37,820,553,866 (36,706,064,455) 37,994,588,266 (36,304,086,508) V.06 938,i3.~~?_~,51~_ - - -.- 282,584,896,729 278,470,356,105 306,316,632,500 299,348,632,500 TAl SAN - Gia tri hao mon IUyke(*) Chi ~hi dau nr xay dlJIlg co ban dO'dang III Bat d()ng san diu nr - Nguyen gia - Gia tri hao mon luy ke (*) IV - Cac khoan diu nr tal chfnh dai han Dau nr vao cong ty Dau nr vao cong ty lien ket, lien doanh Dau ur chimg khoan dai han - ChUnAkhoan sii'nsang d~ ban - Chung khoan nam gift den nzav dao han D~u nr dai han khac Dir phong giam gia d~u ur tai chinh dai han (*) V Tal san dai han khac Chi phi tra tnroc dai han Tai san thue thu nhap hoan lai Tien nop quy h6 tro toan Tai san dai han khac MA s6 229 230 240 241 242 250 251 252 253 254 255 258 259 260 261 262 263 268 THUYET MINH V.04 S6VAUNAM s6CU6IKY (23,731,735,771) 10,465,779,000 (20,878,276,395) 15,449,779,000 569,924,566,964 517,230,799,594 - V.07 V.09 V.lO 856,314,374,359 856,314,374,359 855,314,085,269 855,314,085,269 33,669,064,655 (320,058,872,050) 159,095,343,857 10,197,294,580 131,136,888,940 17,509,304,337 251,856,000 1,669,064,655 (339,752,350,330) 125,596,842,055 13,510,476,368 93,166,447,770 15,124,061,917 3,795,856,000 270 2,253,167,970,658 2,709,875,322,201 A - No pha] tra (300=310+330) 300 188,108,742,589 467,033,417,114 1- No ngan han 310 311 312 313 314 315 316 317 319 320 321 322 323 327 328 329 330 331 332 333 334 335 336 337 188,108,742,589 285,666,756,114 27,500,000 252,100,000 1,090,887,471 1,665,003,034 168,424,385 27,500,000 T6ng e()ng tai san (270=100+200) Ngudn von Vay va no ngAn han PMi tra nguoi ban Nguai mua tra tien tmac Thue va cac khoan pMi nQp Nha nuac PMi tn1 nguai lao dQng Chi phi pMi tra PMi tni nQi b6 cac khoan phai tra phai nQp ngAn h~n kMc Phai tra ho~t dQng giao dich chUng khoan 10 PMi tra hQ cd tue, g6c va Iai trai phieu 11 Phai trii t6 chuc pMt hanh chUng khoan 12 Quy khen thuang, phUc lai 13 Giao dich mua ban l~i Trai phieu Chinh phil 14 Doanh thu chua th\l'e hi~n ngAn han 15 D\l' phong phai tra ngAn h~n II Ng dai h~n PMi tra dai han nguOi ban PMi trei dai hl;lnnQi hQ PMi tra dai han kMe Vay va ng dai h~n Thue va thu nh~p hoan I~i phai tra Du phong tra ctlp mat viec lam D\l' phong pMi tra dai hl;ln Page - V.l3 V.08 V.12 1,568,041,729 5,378,961,013 18,101,789,190 - V.l7 18,207,606,850 163,505,825,132 2,110,165,790 56,6~~_!6_~~~!_l_ 201,096,721,709 1,745,210,570 1,081,229,927 1,103,882,492 - - - 181,366,661,000 - 181,366,661,000 V.15 V.l6 V.09 _-_._ - , MA THUYET s6 MINH Doanh thu chua tlnrc hien dai han Quy phat trien khoa hoc va conz nghe 338 339 l O DV Ehong b6i thuang thiet hai cho nha dau nr 359 TAl SAN B- Nguon von chu so so huu 1- Von chii huu V6n dau nr cua chu hOO Thang du v6n cd phan V6n khac cua chu hOO ...BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ 3/2009 CTY CP CHỨNG KHOÁN TP.HCM CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: Lầu 1, 2, 3 Captital Place, 6 Thái Văn Lung - Quận 1 - TP. HCM Điện thoại: 38 233 299 Fax: 38 233 301 Đơn vị tính : VNĐ TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100=110+120+130+140+150) 100 1,919,220,833,747 424,512,702,959 I. Tiền và các khoản tương đương tiền 110 1,125,057,004,257 134,722,054,635 1. Tiền 111 4 1,125,057,004,257 134,722,054,635 Trong đó : - Tiền gửi của nhà đầu tư về giao dịch chứng khoán - Tiền của người ủy thác đầu tư 2. Các khoản tương đương tiền 112 Trong đó : Tiền của người ủy thác đầu tư II. 120 5 337,914,369,556 179,621,648,637 1. Đầu tư ngắn hạn 121 409,251,411,167 369,171,202,766 2. Đầu tư ngắn hạn của người ủy thác đầu tư 122 - 3. Dự phòng giảm giá đầu tư ngắn hạn 129 (71,337,041,611) (189,549,554,129) III. Các khoản phải thu ngắn hạn 130 452,041,101,452 98,966,106,292 1. Phải thu của khách hàng 131 6 1,129,867,100 2,974,849,166 2. Trả trước cho người bán 132 550,400,536 41,746,440 3. 133 4. Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 135 6 449,252,805,775 107,556,307,352 5. Các khoản phải thu khác 138 6 21,988,518,764 21,047,148,057 6 Dự phòng phải thu ngắn hạn khó đòi 139 (20,880,490,723) (32,653,944,723) IV. Hàng tồn kho 140 V. Tài sản ngắn hạn khác 150 4,208,358,482 11,202,893,395 1. Chi phí trả trước ngắn hạn 151 3,043,882,553 2,543,001,944 2. Thuế GTGT được khấu trừ 152 - 3,444,081 3. Thuế và các khoản phải thu nhà nước 154 - 7,675,279,835 4. Tài sản ngắn hạn khác 158 7 1,164,475,929 981,167,535 Ban hành theo T.Tư số 95/2008 /TT -BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 của Bộ Tài chính Quý 3 năm 2009 BẢNG CÂN ĐỐI KẾ TOÁN Tại ngày 30 tháng 09 năm 2009 Các khoản đầu tư tài chính ngắn hạn Phải thu nội bộ ngắn hạn 1 Bảng cân đối kế toán Cho kỳ kế toán kết thúc ngày 30 tháng 09 năm 2009 (tiếp theo) TÀI SẢN Mã số Thuyết minh Số cuối kỳ Số đầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN ( 200=210+220+240+250+260) 200 255,310,076,158 1,054,696,973,332 I Các khoản phải thu dài hạn 210 - - 1. Phải thu dài hạn của khách hàng 211 2. Vốn kinh doanh ở đơn vị trực thuộc 212 3. Phải thu dài hạn nội bộ 213 4. Phải thu dài hạn khác 218 5. Dự phòng phải thu dài hạn khó đòi 219 II. Tài sản cố định 210 15,729,954,661 15,706,708,794 1. Tài sản cố định hữu hình 221 8 7,272,285,890 7,794,520,395 Nguyên giá 222 14,731,654,783 12,702,454,983 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (7,459,368,893) (4,907,934,588) 2. Tài sản cố định thuê tài chính 224 Nguyên giá 225 - Giá trị hao mòn lũy kế 226 - 3. Tài sản cố định vô hình 227 9 6,823,813,821 7,107,457,937 Nguyên giá 228 10,170,420,302 8,645,993,297 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (3,346,606,481) (1,538,535,360) 4. Chi phí đầu tư xây dựng cơ bản dở dang 230 10 1,633,854,950 804,730,462 III. Bất động sản tư 240 - - Nguyên giá 241 Giá trị hao mòn lũy kế 242 IV. 250 230,486,972,604 1,029,296,669,128 1. Đầu tư vào công ty con 251 2. Đầu tư vào công ty liên kết, liên doanh 252 3. Đầu tư chứng khoán dài hạn 253 5 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán sẵn sàng để bán 254 230,486,972,604 1,029,296,669,128 Chứng khoán nắm giữ đến ngày đáo hạn 255 - 4. Đầu tư dài hạn khác 258 5. Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác 259 IV. Tài sản dài hạn khác 260 9,093,148,893 9,693,595,410 1. Chi phí trả trước dài hạn [...]... ('0 .- , , 0 ;J>'g 1: :- 1: :- C'I E~ 'g = !: Q :l ::l I-' 11»' ::r ~ 10, = ::;1 0 ~-l 0 01 :- tv 0 0 0'1 -0 0'1 01 :- 0 0 0 - e 0 111 0 - J W 0l :- v, 0 0'0 \0 VI -l \0 -l 01 :- 01 :- I-' I-' N - - J ~ 1»>, = ::0 ;- ~, W VI VI 00 w W 00 w v, 0 00 0 0 0 0 - 0 o = s~ ::0;~, ~ ;~ ::1 0 0 ::r II> 0 III I-' , , ~Ul - N Vl 0 VI 0 C'I Ul 00 "0 "0 U 0 C> C'I 0 0 [ w oc (;) (;) 0'0 0'0 N 0 W , 0 0 01 :- I-' W... hlnh S6'du d(iu - ky 37,9 94, 588,266 31,372,369,830 5,761,011,936 102,696,000 758,510,500 63, 547 ,000 - 169,201,100 342 ,017,500 - 748 ,800,000 Thanh ly, nhuqngban - 1 ,49 7,600,000 Giam khac - - - 31 ,43 5,916,830 5,012,211,936 271,897,100 1,100,528,000 37,820,553,866 - 30,819,250,502 4, 726,233 ,48 5 92,021 758,510,500 36,3 04, 086,508 44 7,329 ,43 7 1 ,40 3,715,3 84 41 ,40 7,761 7,125,365 1,899,577, 947 Mua trong ky... vay trong ky se du d~u ky - 43 0,850,000,000 se tra trong ky s6 dU' cuoi ky 43 0,850,000,000 7.0% - 43 0,850,000,000 - - - - - 43 0,850,000,000 43 0,850,000,000 14 Cac khoan phai tra, phal nop ngan han khac: 43 0,850,000,000 Ctioi ky - - DAu ky Tai san thira cho giai ' Kinh phi cong doan 121, 147 ,392 107 ,45 1, 145 Bao hiem xii hoi Bao hiem y te 337,7 64, 120 363,107,909 40 , 141 ,585 46 ,865 ,44 3 Bao hiem th1ftnghiep... S!} , Ill< ::0 ;- i:.'l:' = (IQ ' , = r.I1 0 -e So o , , '-0 VI - l 0 I I I I I b 0 ,9 , I I I I I '"8 0\ N I 0 I '-' ,9 , _ 1J,.9 .e: , Ill' ', , W 0- = ::0 ;- ~ '"8 I I I , ' , = Q: 0 0 ~ 0 0 00 0 =9~ 0 0 0 I.;) 0\ Vl "0 0 0 ::0 ;- C'I 00 ,Vl 0 0 0 0 V, =: §' IrQ '-' ... I::!) , , 0\ - J 00 " :J t~ 0 '-' ~ l-'> N , 0 8 N 1.0 00 0 0 - J , , 0 , _ 0"1 0 8 VI 00 1.0 +: 0- 0 v 0 0 , VI '-' '0 0 8 " :J ~VI 8 8 0\ 0"1 j:> , , , 0 '0 '0 '0 0 '" - J 0"1 0 0 0\ 0 0 '00 0 0 ,- 0"1 0 - - - - 0 Vi ~N Il)" 'W l;.l 1.0 1.0 1.0 ' "- '0 l;.l - J "1.0 - - , _ VI 0 0 N ,0"1 0 0 0 0 0 ,- l;.l - 00 W 0 '-' '-' j:> 0 = ,- Ii':' '-' >-' '"'" 0 0 '" 0 0 tv 0 00 ".!: W N - -w 0 0 00 N "'" 00 - '0 - 00 0 a., _0'\ 0 0 0 0 0 0 " J w N Ul 00 0 >-' '" ': l 0 0 tv 00 u, a., 0 0 0 0 00 >-' C "0 '-' 0 - VI '0 - N 0 0 - _0'\ 0 0 >-' 0 0 ::0 ;- 00 "'" >-' ~ C $:} W Vi '0 0 0 - 0 0 .:! 0 0 :r ~ 0 '" O~ Vi 00 tv 9 ~, ::0 ;- '--l ~ = IJQ C 'CIl 0 ~ So cr.9 ~, ~ e ,- 0 I I I 0 9 ,- ,- 0\ 0\ Vi "'" 0 ,- I 0 I I 9 I 0 9 ::0 ;- I I 0 9 e: '-, ,- N v, 0 \D '" '" 0 I I 9 ,- ,- \D Ul '" - ] 00 00 '-' N I W '-' I I I N .:J "0 N 0 0 '-' \D 0 0 '-' ~W 9 ,- "'" j> 0- ': :J 0 ,- I... " 0- - I 0 0 0 0 00 J'-l 0 0 ~>, 0 ~ ~>, 0'1 j:> V> ~, = '