Yêu cầu An toàn người dân tộc thiểu số Tài liệu Lập kế hoạch Thực Thông lệ tốt Dự thảo tài liệu nghiệp vụ Bản hiệu đính, tháng 6/2013 Ngân hàng Phát triển Châu Á Tài liệu chuyên gia Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) soạn thảo Đây khơng phải cẩm nang tồn diện hay ấn cuối vấn đề Các diễn giải nội dung tài liệu không thiết phản ánh quan điểm Hội đồng Thống đốc ADB hay quan điểm phủ mà Ngân hàng đại diện Ngân hàng Phát triển Châu Á không đảm bảo tính xác số liệu trình bày ấn phẩm không chịu trách nhiệm hậu việc sử dụng số liệu Việc sử dụng thuật ngữ “quốc gia” khơng ám đánh giá Ngân hàng Phát triển Châu Á tính pháp lý tình trạng khác thực thể lãnh thổ i CÁC TỪ VIẾT TẮT ADB ASI BCS CSO DMC ESMS FI GFN GRM ILO IP IPO IPP IPPF IPSA M&E MFF MRM PMU PPMS PRA SIA SPRSS SPS SR1 SR2 SR3 TA UNDRIP - Ngân hàng Phát triển Châu Á Đánh giá tác động xã hội Sự ủng hộ rộng rãi cộng đồng Tổ chức xã hội dân Quốc gia thành viên phát triển Hệ thống quản lý xã hội môi trường Trung gian tài Thương thảo với thiện chí Cơ chế giải khiếu nại Tổ chức Lao động Quốc tế Người dân tộc thiểu số Tổ chức Người dân tộc thiểu số Kế hoạch Người dân tộc thiểu số Khung kế hoạch phát triển Người dân tộc thiểu số Phân tích xã hội đói nghèo ban đầu Giám sát Đánh giá Phương thức tài trợ đa đợt Họp thẩm định cấp quản lý Ban Quản lý Dự án Hệ thống quản lý thực dự án Đánh giá nơng thơn có tham gia Đánh giá tác động xã hội Chiến lược xã hội Xóa đói giảm nghèo tóm tắt Tun bố sách an tồn 2009 u cầu An tồn 1: Mơi trường u cầu An toàn 2: Tái định cư bắt buộc Yêu cầu An toàn 3: Người Dân tộc thiểu số Hỗ trợ kỹ thuật Tuyên ngôn Liên Hợp Quốc Quyền Người địa/ dân tộc thiểu số ii MỤC LỤC I GIỚI THIỆU A Mục đích Tài liệu B Cấu trúc Tài liệu II ADB MỤC TIÊU, HÀNH ĐỘNG, PHẠM VI, VÀ CÁC NGUYÊN TẮC CỦA CHÍNH SÁCH A B C D E Các mục tiêu sách — Tun bố sách an tồn 2009 Hành động Phạm vi sách Những nguyên tắc sách an tồn với người DTTS Vai trị Trách nhiệm Yêu cầu an toàn người DTTS chu trình dự án ADB 1 2 XÁC ĐỊNH NGƯỜI DÂN TỘC THIỂU SỐ A Xác định người DTTS theo tài liệu SPS B Xác định tính khác biệt người DTTS C Xác định tính dễ bị tổn thương D Công nhận người DTTS theo luật quốc gia 9 12 13 III SÀNG LỌC VÀ PHÂN LOẠI TÁC ĐỘNG A Thực sàng lọc B Xác định loại tác động C Có cần ủng hộ rộng rãi cộng đồng? 16 16 17 18 IV THAM VẤN, THAM GIA, PHỔ BIẾN THÔNG TIN, VÀ GIẢI QUYẾT KHIẾU NẠI A Tham vấn thiết thực gì? B Đại diện người DTTS C Thương thảo với thiện chí D Phổ biến thông tin tới người DTTS bị ảnh hưởng E Phổ biến công khai Kế hoạch phát triển người DTTS tài liệu liên quan F Cơ chế giải khiếu nại dự án G Những nguyên tắc thực hành tốt Cơ chế giải khiếu nại H Cơ chế trách nhiệm giải trình ADB 19 19 25 25 26 27 27 28 32 V ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG XÃ HỘI A Đánh giá tác động xã hội B Khu vực dự án Vùng tác động dự án C Loại Tính chất tác động tới người DTTS D Những thành tố báo cáo đánh giá tác động xã hội E Thu thập phân tích liệu F Báo cáo kết đánh giá tác động xã hội G Yêu cầu chuyên gia để thực Đánh giá tác động xã hội 33 33 34 35 38 39 41 41 VI LẬP KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN NGƯỜI DTTS A Yêu cầu lập kế hoạch phương thức vay vốn khác B Kế hoạch phát triển người DTTS (IPP) C Khung kế hoạch phát triển người DTTS (IPPF) D Hệ thống quản lý môi trường xã hội E Kiểm tốn an tồn xã hội F Ma trận tác động xã hội 43 43 43 52 53 54 55 VII NHỮNG VẤN ĐỀ VỀ THỰC HIỆN KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN NGƯỜI DTTS A Cập nhật Kế hoạch phát triển người DTTS trình thực B Giải tác động không lường trước C Phát triển lực 59 59 59 59 VIII GIÁM SÁT VIỆC THỰC HIỆN KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN NGƯỜI DTTS 62 iii A B C D Giám sát việc thực Kế hoạch phát triển người DTTS bên vay/khách hàng Báo cáo Đánh giá Giám sát việc thực IPP ADB tiến hành IX SỰ ĐỒNG THUẬN CỦA CỘNG ĐỒNG NGƯỜI DTTS BỊ ẢNH HƯỞNG VÀ SỰ ỦNG HỘ RỘNG RÃI CỦA CỘNG ĐỒNG A Sự đồng thuận ủng hộ rộng rãi cộng đồng B Bên vay/khách hàng ủng hộ rộng rãi cộng đồng C Trách nhiệm ADB xác định chắn ủng hộ rộng rãi cộng đồng D Những hàm ý khơng có ủng hộ rộng rãi cộng đồng PHỤ LỤC Danh sách hoạt động đầu tư bị nghiêm cấm ADB Tổng quan người DTTS bối cảnh quốc gia Các nguồn lực khu vực: Danh sách đường link Phân loại tác động tới người DTTS Công cụ bảo trợ người DTTS phương thức vay vốn khác Đề cương Kế hoạch phát triển người DTTS Danh sách kiểm tra để đánhgiá tính đầy đủ kế hoạch phát triển người DTTS Đề cương Khung kế hoạch phát triển người DTTS Danh sách kiểm tra tính đầy đủ Khung kế hoạch phát triển người DTTS 10 Đề cương hệ thống quản lý xã hội môi trường 11 Điều khoản tham chiếu mẫu chuyên gia độc lập để xác minh thông tin giám sát việc thực Kế hoạch phát triển người DTTS 12 Ví dụ số giám sát 13 Phương pháp tiếp cận để thu thập rà soát ủng hộ rộng rãi cộng đồng 14 Kế hoạch phát triển người DTTS chu trình dự án ADB TÀI LIỆU THAM KHẢO 62 66 66 66 67 67 72 74 75 I A GIỚI THIỆU Mục đích Tài liệu Vào ngày 20/7/2009, Ban Giám đốc Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) phê chuẩn Tun bố sách an tồn (SPS)1 môi trường xã hội áp dụng hoạt động ADB quốc gia thành viên (QGTV) phát triển SPS bắt đầu có hiệu lực từ ngày 20 tháng năm 2010 SPS xây dựng dựa ba sách an tồn2 trước ADB môi trường, tái định cư bắt buộc, người địa/dân tộc thiểu số (DTTS), hợp ba sách vào khung sách an tồn nhằm nâng cao hiệu tính phù hợp Tài liệu tập trung vào yêu cầu SPS liên quan tới người địa/ DTTS số thông lệ tốt Ấn phẩm không làm thay đổi hay thiết lập sách Thay vào đó, mục đích tài liệu làm gia tăng khả đạt mục tiêu an toàn người địa/DTTS dự án ADB tài trợ yêu cầu SPS thông qua việc làm rõ, bổ sung cung cấp thêm dẫn kỹ thuật, kiến nghị thông lệ tốt việc thực SPS Ấn phẩm soạn thảo dựa kinh nghiệm riêng ADB lập kế hoạch thực hiệu yêu cầu an toàn người DTTS dựa thông lệ tốt quốc tế mà ngân hàng phát triển đa phương áp dụng Tài liệu hướng dẫn cuối toàn diện Tài liệu xây dựng cho cán ADB tư vấn, bên vay/khách hàng tổ chức, đơn vị thực dự án; khách hàng thuộc khu vực tư nhân nhà thực hành phát triển, bao gồm tổ chức phi phủ (NGO) Tổ chức Người địa/DTTS (IPO) Đây nên coi tài liệu nghiệp vụ cần cập nhật định kỳ dựa học kinh nghiệm thu trình áp dụng SPS B Cấu trúc Tài liệu Tài liệu gồm 10 chương Chương Chương II thảo luận mục tiêu sách, phạm vi sách hành động nguyên tắc sách để giải yêu cầu an toàn người địa/DTTS hoạt động ADB Chương III–X xem xét bước khía cạnh kỹ thuật hoạt động lập kế hoạch thực kế hoạch người địa/DTTS, bao gồm làm rõ khái niệm, yêu cầu, nhiệm vụ, trình, thơng lệ tốt cần xem xét giải Chương III thảo luận việc xác định nhóm xem dân tộc địa/DTTS theo tài liệu SPS – vấn đề thách thức trình hoạt động Chương IV trình bày bước sàng lọc phân loại tác động dự án tới người địa/DTTS nguồn tài nguyên thiên nhiên Chương V giải thích yêu cầu tham vấn tham gia người địa/DTTS, trình bày cặn kẽ khái niệm tham vấn đầy đủ thương thảo với thiện chí, làm rõ yêu cầu phổ biến thông tin chế giải khiếu nại Chương VI bàn luận đặc điểm phương pháp đánh giá tác động xã hội tới người địa/ DTTS Chương VII tập trung vào công tác chuẩn bị Kế hoạch phát triển người DTTS (IPP) làm rõ yêu cầu việc lập IPP loại hình vay vốn khác Chương VIII trình bày vấn đề thực IPP Chương IX nêu rõ yêu cầu giám sát công tác thực IPP, Chương X đưa hướng dẫn việc áp dụng yêu cầu chấp thuận cộng đồng người địa/DTTS bị ảnh hưởng áp dụng ADB 2009 Tài liệu Safeguard Policy Statement Manila ADB 1995 Tài liệu Involuntary Resettlement Policy; Manila; ADB 1998 Tài liệu Policy on Indigenous Peoples Manila; ADB 2002 Tài liệu Enviroment Policy Manila MỤC TIÊU, HÀNH ĐỘNG, PHẠM VI, VÀ CÁC NGUYÊN TẮC CỦA CHÍNH SÁCH ADB II A Các mục tiêu sách — Tuyên bố sách an toàn 2009 Mục tiêu yêu cầu an toàn người địa/DTTS đề tài liệu SPS 2009 nhằm đảm bảo dự án thiết kế thực cho bảo đảm tơn trọng tồn diện sắc, giá trị, nhân quyền, hệ thống sinh kế, độc đáo văn hóa mà theo người DTTS nhận diện, để người DTTS:    nhận lợi ích kinh tế xã hội phù hợp với văn hóa họ, khơng phải hứng chịu tác động bất lợi dự án gây ra, chủ động tham gia dự án mà có ảnh hưởng tới họ Yêu cầu an tồn cho người địa địi hỏi phải thẳng thắn thừa nhận bối cảnh lịch sử đặc biệt người DTTS liên quan tới trình phát triển Với lịch sử bị phân biệt đối xử loại trừ khỏi cộng đồng khiến người địa/DTTS thường bên lề xã hội thống, họ thường đối mặt với khó khăn định hướng phát triển sống Do đó, họ bị ảnh hưởng đói nghèo loại trừ cách không cân xứng Trong năm gần đây, ngày có nhiều dự án triển khai khu vực người DTTS sinh sống, tác động dự án ảnh hưởng tới văn hóa sinh kế họ xem xét cách đầy đủ thỏa đáng Vì vậy, cần có nỗ lực đặc biệt để khắc phục việc người DTTS bị bên lề xã hội, để làm việc với họ trình lập kế hoạch chiến lược phát triển, nhằm phản ánh mong muốn giá trị riêng họ Những nỗ lực đặc biệt để thu hút tham gia người địa nên bắt đầu từ giai đoạn ý tưởng dự án có khả gây tác động tới họ hình thành, sau q trình tiếp tục suốt chu trình dự án B Hành động Phạm vi sách Yêu cầu an toàn người DTTS bắt đầu dự án có ảnh hưởng tích cực tiêu cực trực tiếp gián tiếp tới người DTTS:   phẩm giá, nhân quyền, hệ thống sinh kế văn hóa (các khía cạnh phi vật thể gắn liền với độc đáo họ); Ghi thực hành – Hành lãnh thổ nguồn tài nguyên hay động cho người địa theo nguồn lực văn hóa (các khía cạnh vật thể SPS sắc họ)  Tác động tích cực và/ tiêu cực  Tác động trực tiếp và/ gián tiếp  Tác động nhìn thấy khơng nhìn thấy u cầu an tồn áp dụng cách bình đẳng dự án gây ảnh hưởng đến vấn đề đất đai, đơn đất đai tổ tiên truyền lại;3 đất thực tế người DTTS chiếm hữu làm đất đất canh tác; đất sử dụng để lấy nước sản phẩm rừng; đất đai họ sở hữu Tuy nhiên, việc áp dụng u cầu an tồn khơng thiết địi hỏi người DTTS phải có quyền pháp lý thức lãnh thổ/vùng đất nguồn lực bị ảnh hưởng dự án 10 SPS áp dụng cho tất dự án ADB tài trợ và/hoặc dự án hợp phần dự án khu vực công khu vực tư nhân ADB quản lý, không kể chúng tài trợ ADB, Lãnh thổ tổ tiên truyền lại đất đai, nguồn lực kinh tế, cai quản nhóm thiểu số dân tộc địa Đất tổ tiên truyền lại khu vực cộng đồng người địa/ DTTS tuyên bố sở hữu, nơi họ chiếm hữu sử dụng liên tục qua vài hệ để đáp ứng nhu cầu vật chất văn hóa, chí chiếm hữu sử dụng bị ngắt quãng chiến tranh, di dời cưỡng chế, lừa gạt, lút, hậu dự án phủ thỏa thuận tự nguyện khác với phủ cá nhân/tập đồn tư nhân bên vay/khách hàng, hay nhà đồng tài trợ.4 ADB không tài trợ dự án không tuân thủ yêu cầu đưa tài liệu SPS,5 không tài trợ dự án không tuân thủ luật quy định quốc gia bên vay, bao gồm luật mà quốc gia bên vay thực dự án có nghĩa vụ tuân thủ theo luật quốc tế Ngoài ra, ADB không tài trợ hoạt động nằm danh sách hoạt động đầu tư bị nghiêm cấm (Phụ lục 1) 11 Đồng thời, SPS áp dụng hoạt động chuẩn bị dự án bắt đầu hồn tất trước với dự tính trước khả tham gia hỗ trợ ADB (trong thời gian hợp lý) Nhìn chung, điều thường tham chiếu tới hoạt động hành động xảy trước có hỗ trợ ADB Những hoạt động khơng tn thủ u cầu an toàn với người DTTS nêu tài liệu SPS Trong trường hợp này, ADB có trách nhiệm đánh gia từ giai đoạn đầu trình chuẩn bị dự án để xác định liệu có khiếu nại chưa giải hay hành động không tuân thủ yêu cầu Tun bố sách an tồn (SPS) ADB hay không 12 Nếu hoạt động chuẩn bị dự án không thực theo quy định SPS, ADB yêu cầu hành động sửa chữa để dự án tuân thủ SPS Nếu xác định vấn đề tồn đọng đó, ADB làm việc với bên vay/khách hàng để đảm bảo biện pháp giảm thiểu và/hoặc biện pháp chia sẻ lợi ích thích hợp phát triển thực khung thời gian thống Trong hầu hết trường hợp, phân tích, đánh giá với trách nhiệm cao ADB quan trọng để đánh giá rủi ro tiềm ẩn liên quan tới dự án, chí hành động trước khơng thực với dự tính khả tham gia hỗ trợ ADB 13 Ví dụ, Dự án phát triển tồn diện kinh tế - xã hội thị ADB tài trợ Việt Nam, thị trấn tỉnh Lạng Sơn (Đồng Đăng) thực số hoạt động tái định cư xây dựng khu vực dự án vài năm trước – trước dự án xem xét – lí kinh tế (thị trấn nằm khu vực vùng biên) Chính phủ lập kế hoạch hành động sửa chữa, phần công tác chuẩn bị dự án tổng thể, nhằm giải vấn đề cịn tồn hoạt động trước khiến chúng tuân thủ sách ADB Kế hoạch có hoạt động người DTTS tái định cư bắt buộc, trở thành phần kế hoạch phát triển DTTS kế hoạch tái định cư Các hoạt động bao gồm biện pháp giảm thiểu lợi ích bổ sung, đảm bảo người bị ảnh hưởng dự án trước đối xử người bị ảnh hưởng dự án C Những nguyên tắc sách an toàn với người DTTS 14 SPS đưa nguyên tắc sau yêu cầu an toàn với người DTTS tất dự án ADB có liên quan (trang 18 tài liệu này): Sớm sàng lọc để xác định (i) liệu người DTTS có sinh sống, có tài sản thuộc sở hữu chung khu vực dự án; (ii) liệu dự án có khả tác động tới người DTTS hay không Thực [đánh giá tác động xã hội]7 phù hợp văn hóa nhạy cảm giới sử dụng phương pháp tương tự để đánh giá tác động tiềm ẩn dự án, tác động tích cực lẫn tác động tiêu cực, tới người Thuật ngữ "hợp phần dự án" không bao gồm cơng trình, hạng mục khơng tài trợ phần dự án khơng thuộc quyền kiểm sốt hay tác động bên vay/ khách hàng ADB ADB thực đánh giá với trách nhiệm cao để xác định mức độ rủi ro môi trường người bị ảnh hưởng ảnh hưởng ADB gây kết hợp Chú thích số 1, Yêu cầu an toàn 3: Người địa/DTTS, Phụ lục ADB 2010 Hỗ trợ kỹ thuật cho Việt Nam cho Dự án phát triển toàn diện kinh tế - xã hội thị - Việt Trì, Hưng n, Đồng Đăng Manila Mặc dù SPS sử dụng thuật ngữ “đánh giá tác động xã hội” (SIA), cẩm nang sử dụng thuật ngữ “sự đánh giá tác động xã hội” (ASI) để mơ tả q trình yêu cầu lập kế hoạch phát triển người DTTS Khơng nên nhầm lẫn q trình với báo cáo đánh giá tác động xã hội 4 DTTS Cân nhắc cách toàn diện phương án mà người DTTS lựa chọn mối tương quan với việc cung cấp lợi ích dự án thiết kế biện pháp giảm thiểu Xác định lợi ích xã hội kinh tế cho người DTTS bị ảnh hưởng – lợi ích phù hợp mặt văn hóa giới, phù hợp với nhiều hệ, phát triển biện pháp tránh, giảm thiểu, và/hoặc giảm nhẹ tác động bất lợi tới Người DTTS Thực tham vấn thiết thực với cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng tổ chức người DTTS có liên quan nhằm thu hút tham gia họ (i) thiết kế, thực hiện, giám sát biện pháp phòng tránh tác động bất lợi để giảm thiểu, giảm nhẹ, bồi thường cho ảnh hưởng trường hợp khơng thể tránh khỏi tác động bất lợi; (ii) thiết kế, điều chỉnh lợi ích dự án cho cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng cách phù hợp văn hóa Nhằm tăng cường tham gia tích cực người DTTS, dự án có ảnh hưởng tới người DTTS cung cấp chương trình phát triển lực phù hợp văn hóa có xét tới yếu tố giới Thiết lập chế khiếu nại phù hợp văn hóa có xét tới yếu tố giới để tiếp nhận hỗ trợ giải mối quan tâm quan ngại người DTTS Củng cố đồng thuận cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng hoạt động sau dự án: (i) phát triển thương mại nguồn lực kiến thức văn hóa người DTTS; (ii) di dời vật chất khỏi vùng đất truyền thống hay sở hữu theo phong tục; (iii) phát triển thương mại nguồn tài nguyên thiên nhiên khai thác khu vực đất đai sở hữu theo phong tục phát triển ảnh hưởng tới sinh kế hay mục đích sử dụng văn hóa, nghi lễ, hay tinh thần mà theo sắc cộng đồng người DTTS xác định Xét theo mục đích áp dụng sách, đồng thuận cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng nghĩa biểu đạt tập thể cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng, thông qua cá nhân và/hoặc đại diện thừa nhận họ, ủng hộ rộng rãi cộng đồng hoạt động dự án Có thể có ủng hộ rộng rãi cộng đồng số cá nhân nhóm phản đối hoạt động dự án Tránh, mức tối đa có thể, hạn chế tiếp cận hay di dời vật chất khỏi khu vực nguồn tài nguyên thiên nhiên bảo vệ Khi tránh khỏi việc đó, phải đảm bảo cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng tham gia thiết kế, thực hiện, giám sát đánh giá tổ chức, xếp quản lý cho khu vực nguồn tài nguyên thiên nhiên đảm bảo lợi ích họ chia sẻ cách công Lập kế hoạch phát triển người DTTS (IPP) dựa [đánh giá tác động xã hội] với hỗ trợ chun gia có chun mơn kinh nghiệm dựa kiến thức tham gia cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng IPP bao gồm khung tham vấn liên tục với cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng suốt trình thực dự án; nêu rõ biện pháp nhằm đảm bảo người DTTS nhận lợi ích phù hợp văn hóa; xác định biện pháp tránh, giảm thiểu, giảm nhẹ, đền bù cho tác động bất lợi dự án; bao gồm quy trình khiếu nại thích hợp văn hóa, xếp giám sát đánh giá, ngân sách thực hiện, hoạt động khuôn khổ thời gian cụ thể để thực biện pháp đề Phổ biến thảo IPP, gồm tài liệu trình tham vấn kết [đánh giá tác động xã hội] cách kịp thời, trước thẩm định dự án, địa điểm dễ tiếp cận, với hình thức (các) ngơn ngữ dễ hiểu cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng bên liên quan khác Bản IPP cuối cập nhật sau phổ biến cho cộng đồng người DTTS bị ảnh hưởng bên liên quan khác 138 Phụ lục 13 b Thông tin liên quan phổ biến cách thỏa đáng đầy đủ cách kịp thời, hình thức dễ hiểu dễ tiếp cận với người BAH; Sự phổ biến kịp thời thông tin dự án bên vay/khách hàng cho tất cộng đồng người DTTS BAH dự án mục đích, tính chất, quy mô dự án; thời gian triển khai hoạt động đề xuất dự án; rủi ro, tác động, lợi ích phát triển dự kiến mà ảnh hưởng trực tiếp tới ho Việc phổ biến thơng tin cần thực hình thức dễ hiểu thiết thực Thông tin phù hợp hoạt động dự án có chia sẻ?  Tài liệu bên vay/khách hàng chuẩn bị cho việc phổ biến thông tin tham vấn  Hồ sơ lưu trữ bên vay/khách hàng thảo luận với đại diện công nhận cộng đồng, với người am hiểu tôn trọng, đại diện tiểu nhóm người DTTS Tham vấn với cộng đồng người DTTS BAH hoạt động dự án, tác động rủi ro bất lợi tiềm ẩn, dựa phổ biến đầy đủ thỏa đáng thông tin liên quan tới dự án, sử dụng phương pháp truyền thơng khơng có giới hạn, phù hợp văn hóa, điều chỉnh cho phù hợp với nhu cầu ngôn ngữ việc định cộng đồng, theo thành viên cộng đồng người DTTS hiểu trọn vẹn việc dự án ảnh hưởng tới đời sống họ Thơng tin có chia sẻ hình thức dễ tiếp cận? c Tham vấn thực khơng khí tự do, khơng có hăm dọa hay ép buộc Bằng chứng từ cộng đồng người DTTS BAH bất lợi dự án bên vay/khách hàng đại diện bên vay/khách hàng không áp buộc, hăm dọa thúc đẩy người DTTS BAH cách khơng đáng để ủng hộ hoạt động cụ thể dự án mà theo phải có ủng hộ rộng rãi cộng đồng Hoạt động tham vấn không diễn hăm dọa?  Hồ sơ lưu trữ bên vay/khách hàng thảo luận với đại diện công nhận cộng đồng, với người am hiểu tôn trọng, đại diện tiểu nhóm người DTTS  Hồ sơ lưu trữ bên vay/khách hàng thảo luận với đại diện tiểu nhóm người DTTS (ví dụ, phụ nữ, nhóm thiểu số) Phụ lục 13 139 d Quá trình lồng ghép đáp ứng giới, điều chỉnh cho phù hợp với nhu cầu nhóm bất lợi nhóm dễ bị tổn thương; Q trình cho phép hợp tất quan điểm liên quan người BAH bên liên quan khác vào quy trình định thiết kế dự án, biện pháp giảm thiểu, chia sẻ lợi ích hội phát triển, vấn đề thực Bằng chứng (i) tất quan điểm liên quan xem xét định hoạt động dự án, (ii) cá nhân nhóm đặc biệt dễ bị tổn thương trước tác động bất lợi rủi ro dự án (ví dụ, phụ nữ, người tàn tật, người nghèo) tham vấn thiết thực cách hiệu có tham gia vào dự án dựa thông tin cung cấp, (iii) tác động rủi ro tiềm ẩn cụ thể giảm thiểu tới mức thỏa đáng bên này, (iv) hội thích hợp chia sẻ lợi ích lồng ghép vào Kế hoạch phát triển người DTTS kế hoạch khác Tất quan điểm liên quan, đặc biệt quan điểm nhóm người DTTS dễ bị tổn thương, tích hợp vào trình định hoạt động dự án? Sự tham gia dựa thông tin thông báo Bằng chứng hoạt động tham vấn có tổ chức lặp lặp lại bên vay/khách hàng, dẫn tới định cụ thể bên vay/khách hàng việc lồng ghép quan điểm cộng đồng người DTTS BAH vấn đề liên quan tới hoạt động dự án, vào nỗ lực giảm thiểu, chia sẻ lợi ích, hay thay đổi thiết kế dự án Hoạt động tham vấn có dẫn tới tham gia có hiệu người DTTS? Khi nhận thấy khác biệt nghiêm trọng:  Phân tích bên liên quan phần đánh giá tác động xã hội số liệu KT-XH sở  Hồ sơ lưu trữ bên vay/khách hàng tham gia người DTTS, bao gồm tài liệu ghi chép thảo luận với đại diện nhóm người DTTS dễ bị tổn thương  Ghi chép bên vay/khách hàng biện pháp thực để tránh giảm thiểu rủi ro tác động bất lợi tới nhóm người DTTS dễ bị tổn thương để phản hồi ý kiến nhận trình tham vấn  Bản thảo Kế hoạch phát triển người DTTS, kế hoạch hành động khác  Ghi chép bên vay/khách hàng danh sách quan điểm khác (phản đối ủng hộ) từ nhóm người DTTS BAH khác danh sách ý kiến phản hồi quan điểm  Kế hoạch ghi chép bên vay/khách hàng tham gia cộng đồng người DTTS  Ghi chép bên vay/khách hàng biện pháp thực để tránh giảm thiểu rủi ro tác động bất lợi tới cộng đồng người DTTS BAH để phản hồi ý kiến nhận trình tham vấn  Ghi chép tương tự lợi ích đề xuất tích hợp việc lập kế hoạch dự án  Bản thảo IPP kế hoạch hành động khác 140 Phụ lục 13 Thương thảo với thiện chí Tài liệu chứng minh bên vay/khách hàng thực Thương thảo với thiện chí (GFN) mà q trình này: (i) đáp ứng thời điểm địa điểm mà hai bên thống nhất, (ii) cung cấp đầy đủ thông tin, (iii) khám phá vấn đề chính, (iv) sử dụng quy trình thương thảo mà hai bên chấp thuận, (v) cho phép có đủ thời gian để đưa định Phản hồi cộng đồng người DTTS BAH Tài liệu chứng minh bên vay/khách hàng cung cấp kết tham vấn ba hoạt động dự án cho cộng đồng người DTTS BAH, (i) thể ý kiến kiến nghị cộng đồng người DTTS BAH đưa vào thiết kế dự án, biện pháp giảm thiểu, và/hoặc chia sẻ lợi ích hội phát triển nào; (ii) đưa lý ý kiến kiến nghị không đưa vào dự án Phản hồi trước kết tham vấn cộng đồng người DTTS có cung cấp cách hiệu rõ ràng?  Phương pháp bên vay/khách hàng tuyên bố quy trình GFN áp dụng  Tuyên bố mở đầu vấn đề bất đồng  Hồ sơ ghi chép bên vay/khách hàng tham gia cộng đồng người DTTS vào trình GFN  Phỏng vấn người với người tham gia thương thảo  Hồ sơ ghi chép bên vay/khách hàng tham gia cộng đồng người DTTS  Tài liệu chứng bên vay/khách hàng có biện pháp tránh giảm thiểu rủi ro tác động bất lợi tới cộng đồng người DTTS BAH  Thảo luận với đại diện công nhận cộng đồng người DTTS, với người am hiểu tôn trọng, đại diện tiểu nhóm người DTTS  Kế hoạch IPP chỉnh sửa kế hoạch hành động khác Phụ lục 13 141 Hộp 3: ADB xem xét kết cam kết Các khía cạnh q trình xem xét kết đầu Sự biểu đạt thức ủng hộ phản đối Sự biểu đạt tập thể ủng hộ phản đối ba hoạt động dự án nêu lên thơng qua q trình thể chế, và/hoặc dân chủ có thức Thống quy định biện pháp Kế hoạch phát triển người DTTS (IPP) Sự biểu đạt thức ủng hộ phản đối nào? Sự biểu đạt khơng thức ủng hộ phản đối Sự biểu đạt tập thể ủng hộ phản đối ba hoạt động dự án nêu lên thông qua thảo luận thương thảo thực cách rõ ràng liên quan tới hoạt động dự án với thể chế khơng thức thể chế theo phong tục, tập quán, người đứng đầu người cao tuổi khơng qua bầu chọn thức cộng đồng người DTTS, đại diện khơng thức cộng đồng người DTTS BAH Hiện có biểu đạt khơng thức ủng hộ phản đối? Bằng chứng Thương thảo với thiện chí Sự biểu đạt tập thể ủng hộ phản đối dự án có hoạt động ba hoạt động dự án sau thực thương thảo với thiện chí Kết q trình thương thảo với thiện chí nào? Ví dụ phương pháp xác minh  Bản tóm tắt vấn đề nêu quan điểm thể lần tham vấn  Biên họp với quyền địa phương chọn lựa, hội đồng làng, hội đồng người cao tuổi, v.v  Biên họp với tổ chức có tơn trọng khác cộng đồng người DTTS  Kết trưng cầu dân ý thức  Các bỏ phiếu địa phương cộng đồng mà có bên thắng cử, với tham chiếu rõ ràng tuyên ngôn thông điệp vận động tranh cử bên chiến thắng quan điểm cụ thể hoạt động dự án  Bản tóm tắt vấn đề nêu quan điểm thể lần tham vấn  Thỏa thuận văn bản, Biên ghi nhớ thỏa thuận, Thư bày tỏ ý định, Tuyên bố chung nguyên tắc, v.v  Hồ sơ ghi chép bên vay/khách hàng, ảnh, báo cáo phương tiện thông tin đại chúng, thư cá nhân, báo cáo bên thứ ba kiện/thể phản ánh phản đối ủng hộ, ủng hộ phản đối có tổ chức hướng vào dự án cộng đồng BAH thực với mức độ tham gia cao của: (i) toàn cộng đồng người DTTS BHA; (ii) tiểu nhóm người DTTS bị ảnh hưởng cụ thể hoạt động dự án  Phỏng vấn người với người tham gia thương thảo  Thỏa thuận đạt với hộ gia đình nhóm người DTTS BAH  Thỏa thuận văn bản, Biên ghi nhớ thỏa thuận, Thư bày tỏ ý định, Tuyên bố chung nguyên tắc, Kế hoạch phát triển cộng đồng/IPP, Thỏa thuận chia sẻ lợi ích, tài liệu khác có phản ánh kết thương thảo với thiện chí  Những đề nghị chấp thuận (biện pháp giảm thiểu và/hoặc lợi ích) cho người DTTS tốt so với đề nghị ban đầu 142 Phụ lục 14 PHỤ LỤC 14: KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN NGƯỜI DTTS TRONG CHU TRÌNH DỰ ÁN ADB Người DTTS tạo thành phần tách rời nhiều dự án ADB tài trợ và, đó, cần xem xét suốt chu trình dự án Phụ lục cung cấp hướng dẫn dành cho cán dự án/trưởng phái đoàn dự án ADB cách hợp sách an tồn dành cho người DTTS vào chu trình dự án Phụ lục trình bày bước thực giai đoạn lập kế hoạch giai đoạn thực dự án Ngoài ra, Bảng tóm tắt nhiệm vụ trách nhiệm nhóm dự án ADB lập kế hoạch phát triển người DTTS thực kế hoạch chu trình dự án ADB Đồng thời, phụ lục cung cấp số hướng dẫn xác định phân loại tác động tới người DTTS A Giai đoạn lập kế hoạch dự án Trong nhiều trường hợp, người DTTS tạo thành phần tách rời thiết kế dự án từ giai đoạn sớm chu trình dự án Nhiều biện pháp phải hồn tất chu trình dự án sau dự án xác định trước Ban Giám đốc ADB phê duyệt dự án đầu tư Phần thảo luận vắn tắt bước giai đoạn lập kế hoạch phát triển người DTTS Một loạt nhiệm vụ cán dự án/trưởng phái đoàn dự án ADB xác định giai đoạn Những nhiệm vụ cần phải theo sát thể qua kết đầu giai đoạn chuẩn bị dự án Một nghiên cứu đánh giá xã hội nghèo đói ban đầu (IPSA) triển khai cho dự án ADB tài trợ sớm tốt giai đoạn ban đầu bước lập kế hoạch dự án IPSA thực chủ yếu để xác định phạm vi đói nghèo vấn đề xã hội cần giải thiết kế dự án Nó giúp xác định quy mô tổng thể dự án đề xuất xây dựng điều khoản tham chiếu chuyên gia tư vấn chuẩn bị dự án, bao gồm điều khoản tham chiếu liên quan tới người DTTS Một báo cáo IPSA lập giai đoạn Bước 1: Xác định dự án, Phân tích xã hội đói nghèo ban đầu, Phân loại tác động tới người DTTS Cần có sàng lọc ban đầu nhằm xác định sớm tốt tác động xảy người DTTS Việc thực giai đoạn đề cương dự án, có thể, nên hồn thành không muộn giai đoạn hỗ trợ kỹ thuật (TA) chuẩn bị dự án chương trình, tìm hiểu thực tế lập báo cáo chuẩn bị dự án hay đánh giá với trách nhiệm cao Một loại tác động dự kiến tới người DTTS xếp loại cho dự án dựa kết sàng lọc – loại A, B, C tùy thuộc vào mức độ đáng kể tác động tới người DTTS Có loại bổ sung loại FI (trung gian tài chính) Báo cáo IPSA chuẩn bị giai đoạn Việc sàng lọc phân loại vụ chuyên mơn khởi xướng sau Trưởng Cán tuân thủ (CCO) xác nhận Việc dựa số liệu sẵn có nhằm tạo hướng dẫn để xác định đường hướng triển khai sau yêu cầu nguồn lực để giải vấn đề người DTTS trình thực dự án Phân loại trình liên tục loại hình tác động tới người DTTS thay đổi thời điểm có phê duyệt Trưởng cán tuân thủ cán có thêm thơng tin chi tiết q trình xử lý dự án tiếp tục Trong trường hợp có nghi ngờ giai đoạn đầu trình chuẩn bị dự án, cần chuẩn bị tài liệu lập kế hoạch phát triển người DTTS Những nhiệm vụ kết đầu xác định dự án bao gồm việc phân loại tác động tới người DTTS theo loại A, B, C, FI Trong trường hợp dự án loại A B, có thêm nguồn lực phân bổ giai đoạn hỗ trợ kỹ thuật chuẩn bị dự án để tham vấn người DTTS, đánh giá tác động chuẩn bị Kế hoạch phát triển người DTTS Đối với dự án loại C, không cần có thêm hoạt động chuẩn bị dự án liên quan tới người Phụ lục 14 143 DTTS Tuy nhiên, cần có báo cáo đánh giá với trách nhiệm cao cho dự án nơi có cộng đồng người DTTS sinh sống Dự án loại FI mà dự kiến khơng có tác động bất lợi tới người DTTS xử lý dự án loại C (tức dự án loại trung gian tài khơng cần áp dụng yêu cầu an toàn cụ thể nào) Tuy nhiên, trình dự án tiếp tục triển khai, dự án xem xét phân loại xếp vào loại A B, tác động tới người DTTS xử lý hệ thống quản lý xã hội môi trường dự án Bước 2: Hỗ trợ kỹ thuật chuẩn bị dự án Tóm tắt chiến lược xã hội xóa đói giảm nghèo Trong hầu hết trường hợp, hỗ trợ kỹ thuật (TA) chuẩn bị dự án và/hoặc nghiên cứu khả thi thực đoàn tư vấn ADB tuyển dụng Nhiệm vụ tư vấn hỗ trợ bên vay khách hàng lập báo cáo nghiên cứu khả thi theo điều khoản tham chiếu nêu TA Báo cáo nghiên cứu khả thi giải tác động (tích cực tiêu cực) tới người DTTS mà nảy sinh từ đánh giá tác động xã hội; báo cáo thực đánh giá với trách nhiệm cao người DTTS để xác định tác động khứ từ việc chuẩn bị dự án trước đó; kiểm tra vấn đề phát sinh trình tham vấn mà chưa giải Kết đánh giá với trách nhiệm cao hợp vào thảo Kế hoạch phát triển người DTTS Mục đích nghiên cứu khả thi tạo thuận lợi cho phân tích tính khả thi xã hội, mơi trường, kinh tế, tài chính, kỹ thuật dự án Một nhiệm vụ liên quan tới người DTTS giai đoạn chuẩn bị IPP và/hoặc IPPFA.1 Những vấn đề giải tóm tắt Tóm tắt chiến lược xã hội xóa đói giảm nghèo (SPRSS) Khơng thiết phải hồn chỉnh cuối báo cáo nghiên cứu phân tích tác động giai đoạn này; nhiên, dự thảo IPP và/hoặc IPPF chuẩn bị trước họp thẩm định cấp cán chuyên môn họp thẩm định cấp quản lý cần thể thành tố giải cách thỏa đáng đáp ứng u cầu sách an tồn ADB Đánh giá với trách nhiệm cao u cầu an tồn Thay vào đó, cần thiết hoạt động nhằm đảm bảo yêu cầu an toàn ADB đáp ứng trước dự án xử lý tiếp để có tài trợ từ ADB Trong số trường hợp, bỏ qua giai đoạn hỗ trợ kỹ thuật chuẩn bị dự án, ví dụ báo cáo nghiên cứu khả thi dự án quan phủ nhà tài trợ tư nhân chuẩn bị 10 Những nhiệm vụ kết đầu liên quan tới hỗ trợ kỹ thuật chuẩn bị dự án việc phát triển SPRSS IPP IPPF - tài liệu dựa tham vấn thiết thực với người BAH – đánh giá tác động xã hội IPP phải cung cấp chứng chứng minh người DTTS BAH tham vấn cách thiết thực trình chuẩn bị IPP Đặc biệt, vài dự án2 phải có thêm tài liệu chứng minh q trình kết đầu hoạt động tham vấn tham gia cộng đồng người DTTS BAH nhằm xác định chắn có ủng hộ rộng rãi họ Khi cần thiết, cần đưa vào IPP kế hoạch hành động để có cơng nhận pháp luật quyền đất lãnh địa theo phong tục, tập quán khu vực đất đai tổ tiên để lại bị ảnh hưởng dự án đề xuất Yêu cầu phải có khung kế hoạch người DTTS dự án vay vốn theo ngành, công cụ tài trợ đa đợt, dự án hỗ trợ khẩn cấp, khoản vay dự án có tiểu dự án hợp phần dự án chuẩn bị sau Ban Giám đốc phê duyệt khoản vay Khi hoạt động dự án gồm có (i) phát triển thương mại nguồn lực kiến thức văn hóa người DTTS; (ii) di dời vật chất khỏi vùng đất truyền thống hay sở hữu theo phong tục; (iii) phát triển thương mại nguồn tài nguyên thiên nhiên khai thác khu vực đất đai sở hữu theo phong tục phát triển ảnh hưởng tới sinh kế hay mục đích sử dụng văn hóa, nghi lễ, hay tinh thần mà theo sắc cộng đồng người DTTS xác định SPS SR3: đoạn 30-36 144 Phụ lục 14 Bước 3: Đoàn tìm hiểu thực tế chuẩn bị khoản vay 11 Kế hoạch phát triển người DTTS dự thảo, có, xem xét chi tiết đợt cơng tác tìm hiểu thực tế phục vụ khoản vay Đồn cơng tác ADB cán bên vay khách hàng thăm khu vực dự án để tham vấn người DTTS có khả bị tác động bất lợi dự án, đại diện họ bên liên quan khác, bao gồm tổ chức phi phủ tổ chức người DTTS Tất khía cạnh dự án thảo luận, khoảng trống số liệu lấp đầy, yêu cầu Các biện pháp giảm thiểu tác động tiêu cực tăng cường tác động tích cực; khả lực để thực hành động cho biện pháp đặc biệt ý Những biện pháp điều chỉnh đợt cần thiết Đồn cơng tác ADB xem xét phát kết phân tích đánh giá tác động xã hội, biện pháp giảm thiểu, vấn đề thể chế thực với bên vay khách hàng họp tổng kết xác định hành động phải triển khai thêm cho họp thẩm định cán chuyên môn họp thẩm định ban lãnh đạo vụ Đối với dự án cần có ủng hộ rộng rãi cộng đồng, đồn cơng tác ADB xác định chắn liệu có ủng hộ rộng rãi cộng đồng Bước 4: Cuộc họp thẩm định cán chuyên môn họp thẩm định ban lãnh đạo vụ 12 Cuộc họp thẩm định ban lãnh đạo vụ điểm quan trọng việc xây dựng dự án có tác động tới người DTTS loại A Yêu cầu đưa nhóm dự án ADB phải có biên ghi nhớ tuân thủ sách an tồn từ RSES CCO ký Một tập hợp hành động phải hoàn thành trước tổ chức họp Hộp tóm tắt tiến trình Ngồi ra, hoạt động người DTTS nên phản ánh thiết kế khung giám sát nằm phụ lục RRP Cuộc họp thẩm định cán nghiệp vụ xét tới hoạt động người DTTS dự án có tác động loại B Hộp 1: Những yêu cầu họp thẩm định cán chuyên môn họp thẩm định ban lãnh đạo vụ  Phải có sẵn tài liệu kế hoạch phát triển người DTTS thỏa đáng để thẩm định, dựa nghiên cứu khả thi thiết kế phát triển tốt Điều phải phản ánh báo cáo kiến nghị Chủ tịch tài liệu sẵn có dành cho Ban sách An tồn Mơi trường thuộc Vụ Phát triển vùng Phát triển bền vững (RSDD) trước họp thẩm định ban lãnh đạo vụ  Bản thảo kế hoạch phát triển người DTTS và/hoặc khung kế hoạch phát triển người DTTS phải đáp ứng tất yêu cầu SPS phải bên vay/khách hàng thông qua đăng tải trang thông tin điện tử ADB, không tổ chức thêm phái đoàn thẩm định  Bên vay/khách hàng phải phổ biến thông tin liên quan từ tài liệu kế hoạch phát triển người DTTS tới người DTTS BAH  Bản thảo kế hoạch và/hoặc khung kế hoạch phát triển người DTTS phải nêu liệu có địi hỏi thêm hành động lập kế hoạch trước thực hiện, với hoạt động cụ thể nêu trình thực  Một ngân sách xác nhận nguồn cấp vốn – từ ADB bên vay kết hợp hai – phải sẵn sàng Bước 5: Thẩm định dự án (nếu có yêu cầu) 13 IPP IPPF thẩm tra trình thẩm định Bên vay khách hàng yêu cầu trình nộp IPP IPPF thỏa đáng lên ADB trước thẩm định, nên trình nghiên cứu khả thi dự án Phái đoàn thẩm định, yêu cầu, hoàn thiện IPP IPPF, liệt kê hoạt động tồn đọng điều kiện để xử lý thêm Nếu khơng có u cầu phái đồn thẩm định, thảo IPP IPPF thỏa đáng trình ADB xem xét, phê duyệt, đăng tải trang thông tin điện tử trước họp thẩm định ban lãnh đạo vụ coi tài liệu thẩm định Phụ lục 14 145 Bước 6: Đàm phán khoản vay, Hiệp định vay vốn Phê duyệt dự án 14 Hiệp định vay vốn bao gồm cam kết khoản vay cụ thể tham chiếu tới yêu cầu thực mô tả IPP IPPF,3 gồm biện pháp giảm thiểu biện pháp lợi ích, yêu cầu phổ biến thông tin tham vấn, quy trình giải khiếu nại, giám sát báo cáo Việc cần thiết để đảm bảo bên vay khách hàng, nhà thầu, tư vấn giám sát tuân thủ yêu cầu Tuyên bố sách an tồn Những quy định IPP và/hoặc IPPF phải phản ánh cách đầy đủ sổ tay hướng dẫn quản lý dành riêng cho dự án (PAM) Đồng thời, gói thầu cần quán với kế hoạch phát triển người DTTS B Giai đoạn thực Bước 7: Đoàn khởi động khoản vay 15 Trước phái đoàn khởi động khoản vay, nhóm dự án ADB chuẩn bị tài liệu PAM4 để thảo luận với bên vay khách hàng Nhóm dự án đảm bảo có đủ hướng dẫn thực IPP tài liệu PAM Đối với dự án có tác động tới người DTTS loại A, tài liệu PAM nên trình bày bố trí, xếp để đánh giá lại kế hoạch IPP trước thực Bước 8: Thực 16 Một vai trị quan trọng Vụ chun mơn giám sát dự án có tác động tới người DTTS loại A xem xét tiến độ biện pháp chuẩn bị tham vấn tham gia liên tục với người DTTS trước thực IPP Khi thiết kế kỹ thuật chi tiết hoàn thành sau Ban Giám đốc phê duyệt khoản vay để phục vụ đấu thầu và/hoặc hợp đồng xây lắp, việc hồn thiện IPP với thơng tin điều chỉnh trở nên cần thiết Q trình hồn thiện bao gồm việc phổ biến kế hoạch IPP điều chỉnh tới người DTTS BAH trước trình ADB phê duyệt với thông tin dựa tham vấn liên tục, ví dụ biện pháp giảm thiểu/lợi ích bổ sung, thời gian thực cụ thể hơn, ngân sách yêu cầu thể chế Bước 9: Giám sát Báo cáo 17 Đối với tất dự án có tác động tới người DTTS loại A B, bên vay khách hàng yêu cầu đệ trình ADB báo cáo giám sát sở tháng lần; báo cáo giám sát hàng quý thực IPP dự án phức tạp có tính nhạy cảm cao Báo cáo giám sát mô tả tiến độ thực hoạt động IPP, vấn đề tuân thủ, tác động không lường trước hành động sửa chữa 10 Bước 10: Báo cáo hoàn thành dự án 18 Để đảm bảo lưu hồ sơ thỏa đáng việc thực thực tế biện pháp người DTTS, vụ chun mơn lập báo cáo hồn thành dự án thời điểm kết thúc dự án vay vốn Báo cáo xem xét kinh nghiệm thực hiện, có xếp hạng cách thỏa đáng, kiến nghị hành động bổ sung mà bên vay khách hàng cần thực để giải vấn đề tồn đọng Hướng dẫn tổng quát báo cáo hoàn thành dự án bao gồm: Những yêu cầu mô tả khung kế hoạch người DTTS có tính hướng dẫn Kế hoạch người DTTS đưa yêu cầu thực Trong chu trình hoạt động hợp lý ADB, tài liệu PAM chuẩn bị đợt tìm hiểu thực tế chuẩn bị khoản vay (Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động, Mục D11/OP, đoạn 11-12) 146 Phụ lục 14 (i) (ii) (iii) (iv) C Một lịch sử súc tích khía cạnh người DTTS dự án và/hoặc chương trình đến hồn thành Một đánh giá cơng tác thực IPP cam kết khoản vay IPP Một đánh giá công tác thực bên vay khách hàng Một tóm tắt báo cáo giám sát Tóm tắt nhiệm vụ chu trình dự án 19 Bảng tóm tắt nhiệm vụ trách nhiệm nhóm dự án ADB lập kế hoạch IPP chu trình dự án ADB Bảng : Chu trình dự án – Những nhiệm vụ nhóm dự án Chu trình dự án Nhiệm vụ Trách nhiệm Giai đoạn lập kế hoạch Bước 1: Xác định dự án     Bước 2:  Hỗ trợ kỹ thuật chuẩn bị dự án    Bước 3:  Đồn tìm hiểu thực tế chuẩn bị khoản vay       Bước 4: Cuộc họp thẩm định cán chuyên môn/ ban lãnh đạo vụ Bước 5: Thẩm định (nếu có yêu cầu) Bước 6: Đàm phán khoản     Thông báo cho bên vay khách hàng yêu cầu SPS Hoàn thành việc phân loại người DTTS trình RSES cho ý kiến/phê duyệt Nếu tác động tới người DTTS (tích cực tiêu cực) đáng kể, cung cấp nguồn lực số tháng công phù hợp Báo cáo hỗ trợ kỹ thuật chuẩn bị dự án (PPTA), bao gồm điều khoản tham chiếu Nếu cần thiết, hỗ trợ tăng cường lực bên vay khách hàng để lập kế hoạch thực yêu cầu an toàn người DTTS Tham vấn bên vay khách hàng nhà lập kế hoạch IPP PPTA thiết lập thông số cho kế hoạch IPP Giám sát công tác đánh giá tác động xã hội, trình tham vấn tham gia, thiết lập ủng hộ rộng rãi cộng đồng (nếu có yêu cầu) tư vấn PPTA thực Chuẩn bị báo cáo tóm tắt chiến lược xã hội xóa đói giảm nghèo thảo IPP IPPF Đưa thông tin yêu cầu an toàn vào báo cáo RRP Thăm khu vực dự án cán bên vay khách hàng và/hoặc tư vấn người DTTS Thảo luận tất khía cạnh tác động tới người DTTS, bao gồm biện pháp giảm thiểu biện pháp lợi ích, trình tham vấn tham gia, ủng hộ rộng rãi cộng đồng với người DTTS BAH Xem xét đánh giá tác động xã hội xác định liệu có khoảng cách khơng Xác định chắn có ủng hộ rộng rãi cộng đồng (nếu có yêu cầu) q trình thực để có ủng hộ phù hợp thỏa đáng Chuẩn bị sổ tay hướng dẫn quản lý dành riêng cho dự án (PAM) đảm bảo có đưa hoạt động lập kế hoạch phát triển người DTTS xếp thực chủ chốt Xem xét bố trí thể chế ngân sách cho việc thực IPP Nhấn mạnh vấn đề người DTTS mà bên vay khách hàng cần quan tâm họp tổng kết Đệ trình thảo IPP IPPF cho RSES Phản ánh hoạt động lập kế hoạch người DTTS phụ lục khung thiết kế giám sát báo cáo RRP Thu thập biên tn thủ sách an tồn (SPCM) từ RSDD cho họp thẩm định ban lãnh đạo vụ dự án có tác động tới người DTTS loại A (Vụ chuyên môn báo cáo Ban Điều hành tuân thủ tất dự án), Liệt kê nhiệm vụ cịn chưa thực – ví dụ, cập nhật kế hoạch IPP hành động khác trước thực     Hoàn chỉnh thống kế hoạch IPP với bên vay khách hàng Xác minh biện pháp giảm thiểu/lợi ích, trình tham vấn tham gia Liệt kê hoạt động tồn đọng điều kiện để xử lý thêm Chuẩn bị đảm bảo biện pháp giảm thiểu cho người DTTS trình IPP   Liệt kê hoạt động tồn đọng điều kiện để xử lý thêm Đưa vào IPP cam kết cụ thể quản lý người DTTS Phụ lục 14 147 Bảng : Chu trình dự án – Những nhiệm vụ nhóm dự án Chu trình dự án Nhiệm vụ Trách nhiệm vay Giai đoạn thực   Bước 7: Đoàn khởi động khoản vay Step 8: Thực Kế hoạch phát triển người DTTS (IPP)         Bước 9: Xem xét tài liệu PAM Chuẩn bị danh sách kiểm tra người DTTS cho tất hoạt động cần thực giám sát Đối với dự án loại A, đánh giá lại việc lập kế hoạch phát triển người DTTS trước thực hiện, tập trung vào trình tham vấn, phổ biến thơng tin, tham gia liên tục, xếp thể chế ngân sách Xem xét công tác thực kế hoạch phát triển người DTTS, đặc biệt dự án loại A Giám sát tất biện pháp giảm thiểu lợi ích, q trình tham vấn, phổ biến thơng tin, tham gia liên tục Đảm bảo có q trình đạt cơng nhận quyền theo phong tục, tập quán đất, lãnh địa, khu vực đất đai tổ tiên để lại người DTTS BAH Xem xét sâu rộng việc thực IPP dự án loại A đợt đánh giá kỳ Xem xét cải thiện thực hành thực (nếu cần thiết) để đáp ứng yêu cầu SPS Giám sát công tác thực IPP thường xuyên Xem xét báo cáo giám sát Giám sát Báo cáo Bước 10: Báo cáo hoàn thành dự án D    Trình bày tình hình thực IPP Báo cáo hoàn thành dự án Tiếp tục giám sát, có yêu cầu Thực đánh giá sau IPP, đặc biệt dự án loại A ghi lại học kinh nghiệm Xác định phân loại người DTTS 20 ADB chịu trách nhiệm sàng lọc tất dự án ADB tài trợ giai đoạn đầu dự án để xác định tác động rủi ro người DTTS Những yêu cầu SPS áp dụng cho tất dự án, không xét tới số lượng người BAH tác động tiêu cực hay tích cực Thực hành ADB phân loại tất dự án vào bốn loại tác động tới người DTTS, dựa mức độ tác động xảy với người DTTS (Bảng 2).5 21 Khi dự án chia thành tiểu dự án, loại tác động tới người DTTS xác định loại tác động áp cho tiểu dự án với tác động tới người DTTS đáng giá mức lớn Nhóm dự án ADB thực sàng lọc cho việc phân loại với việc sử dụng danh sách kiểm tra sàng lọc tác động tới người DTTS ADB 2010 Tun bố sách an tồn Sổ tay Hướng dẫn Hoạt động Mục F1/OP, đoạn 10,11 Manila 148 Phụ lục 14 Bảng : Loại tác động tới người DTTS Loại A (Tác động đáng kể) B (Tác động khơng đáng kể) Đặc tính  Đánh giá cho thấy mức độ tác a động cao mức độ dễ bị tổn thương người DTTS cao; mức độ tác động thấp mức độ dễ bị tổn thương người DTTS cao; mức độ tác động cao mức độ dễ bị tổn thương người DTTS thấp  Kế hoạch phát triển người DTTS, bao gồm đánh giá tác động xã hội, tương xứng với mức độ tác động  Có thể địi hỏi phải có Khung kế hoạch phát triển người DTTS (IPPF) trước lập IPP  Đánh giá cho thấy mức độ tác a động mức độ dễ bị tổn thương người DTTS giới hạn  Kế hoạch phát triển người DTTS, bao gồm đánh giá tác động xã hội, tương xứng với mức độ tác động  Có thể địi hỏi phải có Khung kế hoạch phát triển người DTTS (IPPF) trước lập IPP  Không thấy trước tác động tới người DTTS  Khơng có thêm hành động (có thể cần có báo cáo đánh giá với trách nhiệm cao nhất)  Có tác động tiềm ẩn tới người DTTS; xác định  Hệ thống quản lý xã hội mơi trường C (Khơng có tác động tới người DTTS) FI (Trung gian tài chính) a Yêu cầu bảo trợ Mức độ tác động xét (a) sử dụng tiếp cận đất tài nguyên thiên nhiên theo phong tục, tập quán; (b) vị KT-XH; (c) tồn vẹn văn hóa cộng đồng; (d) tình trạng y tế, giáo dục, sinh kế, an ninh xã hội; (e) công nhận tri thức địa 149 TÀI LIỆU THAM KHẢO Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) 1994 Mainstreaming Participatory Development Process Manila ——— 1996 The Asian Development Bank and Non-Government Organizations: Working Together Manila ——— 2001 Health and Education Needs of Ethnic Minorities in the Greater Mekong Subregion Manila ——— 2002 Indigenous Peoples/Ethnic Minorities and Poverty Reduction Series http://bit.ly/urUsxx Manila ——— 2005 Ethnic and Caste Diversity: Implications for Development Manila ——— 2005 GMS Nam Theun Hydroelectric Project (Loan 7210-LAO, approved on April 2005) http://www.adb.org/projects/37910-014/main ——— 2006 Gender Checklists http://bit.ly/rsLgaK Manila ——— 2006 Strengthening Participation for Development Results: A Staff Guide to Consultation and Participation Manila ——— 2007 Handbook on Social Analysis Manila ——— 2009 Civil Society Organization Sourcebook: A Staff Guide to Cooperation with Civil Society Organizations Manila ——— 2009 Land and cultural survival: the communal land rights of indigenous peoples in Asia Manila ——— Sắp phát hành Applying Safeguards for Ethnic Minorities in Transport and Infrastructure Projects in the People’s Republic of China A Learning Process from Yunnan Province Manila ——— Sắp phát hành How to Apply Safeguards for Indigenous Peoples in Education Sector Programs and Projects in Bangladesh A Framework for Discussion Manila ——— Sắp phát hành Safeguarding the Rights of Indigenous Peoples in the Agriculture and Natural Resources Management Sector: A Toolkit for the Philippines Manila Hiệp ước người DTTS châu Á 2010 Rights A training manual on the United Nations Declaration on the Rights of Indigenous People (UNDRIP) Chiang Mai, Thái Lan ——— 2010 REDD+ Implementation in Asia and the Concerns of Indigenous Peoples Chiang Mai, Thái Lan Trung tâm quản trị tốt 2006 A Comprehensive Guide for Social Impact Assessment Hyderabad, Ấn Độ Cơ quan Phát triển quốc tế Canada (CIDA) 2009 Integrating Indigenous Knowledge in Project Planning and Implementation http://bit.ly/uw4nb6 Ottawa Davis, Shelton H Lars T Soeftestad 1995 Participation and Indigenous Peoples http://bit.ly/uIFup0 Washington, DC: Ngân hàng Thế giới 150 Bộ Phát triển Quốc tế Vương quốc Anh (DFID) 2005 Tools for Institutional, Political and Social Analysis (TIPS): A Sourcebook Poverty and Social Impact Analysis (PSIA) http://bit.ly/uEEGlJ Glasgow, Vương quốc Anh Mu Xiuping, He Hong Eliza Kissya Yanes 2010 Indigenous Knowledge and Customary Law in Natural Resource Management: Experiences in Yunnan, China and Haruku, Indonesia Thái Lan: Quỹ công ước người DTTS Châu Á (AIPP) Quyền người giới khơng có đường biên giới 2004 Handbook of Advocacy for Indigenous Peoples Brussels Hiệp hội Đánh giác Tác động Quốc tế (IAIA) 2010 Respecting Indigenous Peoples and Traditional Knowledge: International Best Practices Principles (Draft) Fargo, North Dakota Hội đồng Mỏ Kim loại Quốc tế 2009 Good Practice Guide: Indigenous Peoples and Mining http://bit.ly/vZRqmx London, Vương quốc Anh Cơng ty Tài Quốc tế (IFC) 2007 Stakeholder Engagement: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in Emerging Markets http://bit.ly/txQM9J Washington, DC ——— 2007 International Finance Corporation’s Guidance Notes: Performance Standards on Social and Environmental Sustainability Washington, DC ——— 2011 International Finance Corporation’s Policy on Environmental and Social Sustainability http://bit.ly/uMQetj Washington, DC Quỹ Phát triển Nông nghiệp Quốc tế (IFAD) 2003 Indigenous Peoples and Sustainable Development Rome ——— 2004 Enhancing the Role of Indigenous Women in Sustainable Development: IFAD Experience with Indigenous Women in Latin America and Asia http://bit.ly/vJGEhe Rome ——— 2009 Engagement with Indigenous Peoples Rome Tổ chức Lao động Quốc tế (ILO) 2007 Eliminating Discrimination Against Indigenous and Tribal Peoples in Employment and Occupation: A Guide to ILO Convention No 111 http://bit.ly/tDfQsk Geneva ——— 2009 Indigenous & Tribal Peoples’ Rights in Practice: A Guide to ILO Convention No 169 http://bit.ly/uHq9UK Geneva ——— 2009 Implementing Indigenous Peoples’ Rights: A Practice Guide to ILO Convention 169 Geneva Nhóm hoạt động quốc tế vấn đề người DTTS 2011 The Indigenous World 2011 Copenhagen Nhóm hoạt động quốc tế vấn đề người DTTS 2012 The Indigenous World 2012 Copenhagen Nhóm hoạt động quốc tế vấn đề người DTTS 2013 The Indigenous World 2013 Copenhagen Jaireth, H D Smyth tác giả khác 2003 Innovative Governance: Indigenous Peoples, Local Communities and Protected Areas IUCN— Chủ đề cộng đồng người địa cộng đồng địa phương, Sự bình đẳng Khu vực bảo vệ—TILCEPA New Delhi: Ane Books 151 Kambel, Ellen-Rose 2004 A Guide to Indigenous Women’s Rights under the International Convention on the Elimination of All Forms of Discrimination Against Women http://bit.ly/rReL9t Chương trình dành cho người sống rừng Moreton-in-Marsh, Vương quốc Anh Lahiri-Dutt, Kuntala, Anup Nair Sophie Dowling 2008 Social Impact Assessment: A Manual for Mining Projects Quản lý Nguồn lực Chương trình Châu Á – Thái Bình Dương Canberra: Đại học quốc gia Úc MacKay Fergus 2003 A Guide to Indigenous Peoples’ Rights in the International Labour Organization http://bit.ly/rJAzCT Chương trình dành cho người sống rừng Moreton-in-Marsh, Vương quốc Anh O'Faircheallaigh, Ciaran 1996 Đánh giá tác động xã hội: Đường hướng tiếp cận dựa thương thảo cho người DTTS Research Paper No Australia: Đại học Griffith Văn phòng Cao ủy Liên Hợp Quốc quyền người (UNHCR) 2007 United Nations Guide for Indigenous Peoples Series http://bit.ly/syot3v New York Tổ chức Phát triển Hợp tác kinh tế/ Hội đồng Hỗ trợ Phát triển (OECD/ DAC) 2007 Managing for Development Results: Sourcebook on Emerging Good Practice http://bit.ly/vVF8xL Washington, DC ——— 2008 Emerging Good Practice in Managing for Development Results http://bit.ly/rJvO30 Washington, DC ——— 2008 Tuyên bố Paris hiệu viện trợ chương trình hành động Accra www.oecd.org/dataoecd/11/41/34428351.pdf Roulet, Florencia 1999 Human rights and indigenous peoples: A Handbook on the UN system Nhóm hoạt động quốc tế vấn đề người DTTS Copenhagen Roy, Chandra Mike Kaye 2003 The ILO: A Handbook for Minorities and Indigenous Peoples London: Nhóm quốc tế quyền người thiểu số Roy, Raja Devasish 2005 Traditional Customary Laws and Indigenous Peoples in Asia London: Nhóm quốc tế quyền người thiểu số Liên Hợp Quốc (UN) 2009 State of the World’s Indigenous Peoples Hội đồng thư ký diễn đàn vấn đề dân tộc thiểu số http://bit.ly/vPKDNX New York Chương trình Phát triển Liên Hợp Quốc (UNDP) 2001 UNDP and Indigenous Peoples: A Practice Note on Engagement http://bit.ly/tIZC5r New York ——— 2008 Resource Kit on Indigenous Peoples’ Issues http://bit.ly/uM9Mu1 New York ——— 2009 Handbook on Planning, Monitoring and Evaluating for Development Results New York Chương trình Mơi trường Liên Hợp Quốc (UNEP) 2010 A Handbook for the Indigenous and Community Conserved Areas Registry Các khu vực bảo tồn cộng đồng người địa Cambridge, Vương quốc Anh UNESCO 1999 Manual on Functional Literacy for Indigenous Peoples Bangkok ——— 2004 UNESCO and Indigenous Peoples: Partnership to Promote Cultural Diversity http://bit.ly/tDNHhB Bangkok 152 Hội đồng Nhân quyền Ủy ban Liên Hợp Quốc (UNHRC) 2011 Báo cáo cuối nghiên cứu người DTTS quyền tham gia vào trình định; báo cáo Hội đồng chuyên gia Quyền người DTTS UNHRC/18/42 New York Diễn đàn vấn đề DTTS Liên Hợp Quốc http://www.un.org/esa/socdev/unpfii/ Cơ quan Phát triển Quốc tế Hoa Kỳ (USAID) 2011 Quyền sở hữu người địa: Tầm quan trọng tự xác định, lãnh thổ, quyền đất tài nguyên thiên nhiên Property Rights and Resource Governance Briefing Paper #13 Washington, DC Ngân hàng Thế giới 2003 Implementation of Operational Directive 4.20 on Indigenous Peoples: An Independent Desk Review http://bit.ly/tcJ8iT Đánh giá quốc gia Các mối quan hệ khu vực Washington, DC ——— 2011 Thực sách người địa Ngân hàng Thế giới: Một xem xét học hỏi (Năm tài 2006–2008) OPCS Working Paper Washington DC