Đang tải... (xem toàn văn)
MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vii DANH MỤC CÁC BẢNG viii DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ ix LỜI MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 4 1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán 4 1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán 4 1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán 6 1.1.2.1. Theo hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán 6 1.1.2.2. Theo hình thức kinh doanh 7 1.1.3. Vai trò của công ty chứng khoán 8 1.1.3.1. Đối với tổ chức phát hành 9 1.1.3.2. Đối với các nhà đầu tư 9 1.1.3.3. Đối với thị trường chứng khoán 10 1.1.3.4. Ðối với các cơ quan quản lý thị trường 11 1.1.4. Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán 11 1.1.5.Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 13 1.1.5.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán 13 1.1.5.2. Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán 14 1.1.5.3. Hoạt động tự doanh chứng khoán 15 1.1.5.4. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 16 1.1.5.5. Các nghiệp vụ khác 17 1.2. Hoạt động môi giới chứng khoán 18 1.2.1. Khái niệm môi giới chứng khoán 18 1.2.2. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán 19 1.2.2.1. Đối với nhà đầu tư 19 1.2.2.2. Đối với công ty chứng khoán 21 1.2.2.3. Đối với thị trường 21 1.2.3. Nguyên tắc hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán 22 1.2.4. Đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán 24 1.2.5. Các kỹ năng của người môi giới chứng khoán 25 1.2.5.1. Kỹ năng truyền đạt thông tin 25 1.2.5.2. Kỹ năng tìm kiếm khách hàng 25 1.2.5.3. Kỹ năng khai thác thông tin ở khách hàng 25 1.2.5.4. Kỹ năng bán hàng 25 1.2.6. Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán 26 1.3. Hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới chứng khoán 26 1.3.1. Quan điểm về hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ MGCK 26 1.3.2. Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động MGCK 26 1.3.2.1. Chỉ tiêu định tính 26 1.3.2.2. Chỉ tiêu định lượng 28 1.3.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ MGCK 32 1.3.3.1. Nhân tố chủ quan 32 1.3.3.2. Các nhân tố khách quan 36 CHƯƠNG II THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI (SHS) 39 2.1. Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán SHS 39 2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển 39 2.1.2. Cơ cấu tổ chức của công ty 42 2.1.3. Hoạt động kinh doanh chủ yếu hiện nay 44 2.1.4. Kết quả hoạt động kinh doanh của SHS từ năm 2013 – 2015………………………………………………………………………46 2.1.4.1. Bối cảnh nền kinh tế 46 2.1.4.2. Tổng hợp kết quả hoạt động kinh doanh của SHS từ năm 2013 2015 46 2.2. Thực trạng hiệu quả của hoạt động môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán SHS 49 2.2.1. Thực trạng hiệu quả của hoạt động môi giới của SHS 49 2.2.1.1. Chỉ tiêu định tính 49 2.2.1.1.1. Chất lượng dịch vụ 49 2.2.1.1.2. Mức độ hài lòng của khách hàng Error Bookmark not defined. 2.2.1.1.3 Mức độ tin tưởng, thân thiện của khác hàng..............60 2.2.1.1.4. Khả năng hiểu và đồng cảm.....................................60 2.2.2.2. Chỉ tiêu định lượng 50 2.2.2.2.1. Số lượng tài khoản mở tại CTCK 50 2.2.2.2.2. Thị phần của công ty CP chứng khoán SHS trên thị trường 52 2.2.2.2.3.Doanh thu và lợi nhuận từ hoạt động môi giới chứng khoán của SHS 53 2.2.2.2.4. Chi phí hoạt động môi giới Error Bookmark not defined. 2.3. Đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới của SHS trong thời gian qua 58 2.3.1. Thành tựu và nguyên nhân 58 2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân của hạn chế Error Bookmark not defined. 2.3.2.1. Hạn chế 60 2.3.2.2.1. Nguyên nhân chủ quan 60 2.3.2.2.2. Nguyên nhân khách quan 60 CHƯƠNG III GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI SHS 62 3.1. Định hướng phát triển hoạt động môi giới chứng khoán của SHS 62 3.1.1. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam trong những năm tới của Ủy ban chứng khoán nhà nước 62 3.1.2. Định hướng phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại SHS trong những năm tới 64 3.2. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán của CTCP chứng khoán SHS 65 3.2.1. Nhóm giải pháp kế hoạch hóa doanh thu, chi phí và lợi nhuận Error Bookmark not defined. 3.2.2. Nhóm giải pháp xây dựng chiến lược thu hút và chăm sóc KH hợp lý Error Bookmark not defined. 3.2.3. Nhóm giải pháp tăng cường giám sát quá trình thực hiện nghiệp vụ tại công ty Error Bookmark not defined. 3.2.4. Nhóm giải pháp nâng cao và đa dạng hóa chất lượng sản phẩm dịch vụ cung cấp. Error Bookmark not defined. 3.2.5. Nhóm giải pháp hoàn thiện hệ thống thông tin Error Bookmark not defined. 3.2.6. Nhóm giải pháp pháp cơ cấu và phát triển đội ngũ nhân viên môi giới chuyên nghiệp..............................................................................90 3.2.7. Nhóm giải pháp hình thành cõ chế giá linh hoạt Error Bookmark not defined. 3.2.8. Nhóm giải pháp phối hợp các hoạt động khác......................92 KẾT LUẬN CHUNG 76 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 78
i Luận văn tốt nghiệp LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu tôi, số liệu, kết nêu luận văn trung thực xuất phát từ tình hình thực tế Công ty Cổ phần chứng khoán SHS Tác giả luận văn Trần Phương Thảo SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp ii MỤC LỤC CHƯƠNG I .4 LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .4 1.1 Tổng quan công ty chứng khoán 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán .4 1.1.2 Phân loại công ty chứng khoán 1.1.2.1 Theo hình thức tổ chức hoạt động công ty chứng khoán 1.1.2.2 Theo hình thức kinh doanh a 1.1.3 Vai trò công ty chứng khoán 1.1.3.1 Đối với tổ chức phát hành 1.1.3.2 Đối với nhà đầu tư 1.1.3.3 Đối với thị trường chứng khoán 10 1.1.3.4 Ðối với quan quản lý thị trường 11 1.1.5.Các hoạt động công ty chứng khoán .13 1.1.5.1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán .13 1.1.5.2 Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán 14 1.1.5.3 Hoạt động tự doanh chứng khoán .15 1.1.5.4 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 16 1.1.5.5 Các nghiệp vụ khác 17 1.2.1 Khái niệm môi giới chứng khoán 18 1.2.2 Vai trò hoạt động môi giới chứng khoán 19 1.2.2.1 Đối với nhà đầu tư .19 1.2.2.2 Đối với công ty chứng khoán 21 1.2.2.3 Đối với thị trường 21 1.2.3 Nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán 22 1.2.4 Đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán .24 1.2.5.2 Kỹ tìm kiếm khách hàng 25 1.2.5.4 Kỹ bán hàng 25 SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp iii 1.3.1 Quan điểm hiệu hoạt động nghiệp vụ MGCK .26 1.3.2 Các tiêu đánh giá hiệu hoạt động MGCK 26 1.3.2.1 Chỉ tiêu định tính .26 1.3.2.2 Chỉ tiêu định lượng 28 1.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu hoạt động nghiệp vụ MGCK 32 1.3.3.1 Nhân tố chủ quan .32 1.3.3.2 Các nhân tố khách quan .36 CHƯƠNG II 38 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN HÀ NỘI SHS 38 2.2.2.2.2 Thị phần công ty CP chứng khoán SHS thị trường .52 2.3.1 Thành tựu nguyên nhân .58 SV: Trần Phương Thảo iv Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ACB B CMND CTCK GĐ GDP HAG HĐQT HNX HOSE IPO Mã giao dịch chứng khoán Ngân hàng Á Châu Buy ( Mua) Chứng minh nhân dân Công ty chứng khoán Giám đốc Tổng sản phẩm thu nhập quốc nội Mã giao dịch Chứng khoán Công ty Cổ phần Hoàng Anh Gia Lai Hội đồng quản trị Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh Initial Public Offering ( Phát hành cổ phiếu lần dầu công chúng ) M&A MG MGCK NĐT NHTMCP OTC Mergers & Acquisitions ( Mua bán sáp nhập) Môi giới Môi giới chứng khoán Nhà đầu tư Ngân hàng thương mại Cổ phần Over-The-Counter Market ( Thị trường chứng khoán phi tập trung) S Sell (Bán) SGDCK Sở giao dịch chứng khoán SHS Mã giao dịch chứng khoán Công ty Chứng khoán Sài Gòn TGĐ Tổng giám đốc TNHH Trách nhiệm hữu hạn TTCK Thị trường chứng khoán TTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoán TTGDTPHCM Trung tâm giao dịch thành phố Hồ Chí Minh UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VNĐ Việt Nam đồng SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp v DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1 : Kết hoạt động kinh doanh SHS giai đoạn 2013-2015 46 Bảng 2.6: Số lượng tài khoản mở SHS qua năm 50 Bảng 2.7: Thị phần môi giới cổ phiếu SHS năm 2014 2015 52 Đơn vị tính: % .52 Bảng 2.8: Doanh thu hoạt động môi giới SHS giai đoạn 2013-2015 53 Bảng 2.9: Tỷ trọng lợi nhuận từ hoạt động môi giới chứng khoán so với tổng lợi nhuận toàn Công ty 55 ĐVT: Triệu đồng 55 SV: Trần Phương Thảo vi Luận văn tốt nghiệp DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: Kết hoạt động kinh doanh SHS giai đoạn 2013 - 2015 .47 Biểu đồ 2.6: Số lượng tài khoản mở SHS qua năm 50 Biểu đồ 2.7: Thị phần môi giới cổ phiếu SHS năm 2014, 2015 52 Biểu đồ 2.8: Doanh thu hoạt động môi giới SHS giai đoạn 2013-2015 54 SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Môi giới chứng khoán nghiệp vụ quan trọng bậc công ty chứng khoán Khởi thuỷ công ty chứng khoán nhà tài trung gian giúp khách hàng mua bán giấy tờ có giá nhà tài hoạt động độc lập không thuộc tổ chức Khi mà thị trường giấy tờ có giá phát triển đến trình độ cao thị trường chứng khoán đòi hỏi nhà trung gian tài phải tập hợp lại hoạt động theo tổ chức công ty chứng khoán đời Thị trường chứng khoánViệt Nam vào hoạt động 13 năm, hầu hết công ty chứng khoán thực nghiệp vụ môi giới nghiệp vụ có ảnh hưởng lớn tới trình hình thành phát triển thị trường chứng khoán nói chung công ty chứng khoán nói riêng Môi giới chứng khoán đem lại kết định mang lại lợi ích cho khách hàng, cho nhà đầu tư, cho thân công ty chứng khoán nói riêng đem lại lợi ích cho phát triển thị trường chứng khoán nói chung Tuy nhiên môi giới chứng khoán nhiều bất cập cần phải khắc phục Những bất cập không xuất phát từ phía công ty chứng khoán mà bắt nguồn từ phía thị trường chứng khoán nói chung hạn chế văn pháp quy Những vấn đề làm cho hoạt động môi giới chứng khoán công ty chứng khoán Việt Nam Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn-Hà Nội (SHS) nói riêng đạt hiệu chưa mong muốn Sau trình tiếp thu kiến thức Học Viện Tài Chính, thời gian thực tập phòng giao dịch Thăng Long Công ty cổ phần chứng khoán SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp SHS, em có hội tìm hiểu thực tiễn công việc, cụ thể hoạt động phòng Môi giới Công ty Sau năm vào hoạt động, hoạt động môi giới Công ty Cổ Phần Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (SHS) khẳng định vai trò hoạt động toàn công ty đạt số thành công định Cùng với phát triển ngày cao TTCK nhận thức nhà đầu tư dần nâng cao việc nâng cao chất lượng CTCK nói chung hoạt động môi giới nói riêng vô quan trọng Do em chọn nghiên cứu đề tài: “Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (SHS)” Mục đích nghiên cứu Đề tài nghiên cứu với mục tiêu : Thứ nhất, mục tiêu đề tài nghiên cứu vấn đề có tính lý luận hoạt động kinh doanh CTCK, hoạt động môi giới chứng khoán Thứ hai, khái quát trình hình thành phát triển công ty CP chứng khoán SHS Phân tích, đánh giá hiệu hoạt động môi giới chứng khoán công ty Thứ ba, đưa giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán Công ty CPCK SHS Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu hiệu hoạt động môi giới Công ty CP Chứng Khoán Sài Gòn Hà Nội giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán công ty Phạm vi nghiên cứu hiệu hoạt động kinh doanh Công ty chứng khoán SHS từ năm 2013 – 2015 từ nhiều nguồn Phương pháp nghiên cứu SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp Khóa luận nghiên cứu dựa sở kết hợp sử dụng phương pháp vật biện chứng, vật lịch sử, phương pháp so sánh phương pháp phân tích hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Chuyên đề hệ thống lý thuyết, kết hợp với việc đánh giá phân tích thực tiễn để rút kết luận đề xuất chủ yếu Kết cấu đề tài Với phạm vi nghiên cứu phương pháp nghiên cứu trên, nội dung đề tài gồm phần sau: Chương 1: Lý luận chung nghiệp môi giới chứng khoán công ty chứng khoán Chương 2: Thực trạng hiệu hoạt động môi giới CTCK Sài Gòn Hà Nội Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán CTCK Sài Gòn Hà Nội SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp CHƯƠNG I LÝ LUẬN CHUNG VỀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Tổng quan công ty chứng khoán 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán Trong kinh tế thị trường, xã hội sản xuất phân chia thành hai cực: cực có vốn tìm nơi đầu tư cực cần vốn để đầu tư vào sản xuất kinh doanh TTCK đời kênh dẫn vốn trực tiếp từ cực có vốn sang cực có vốn theo nguyên tắc đầu tư xã hội sản xuất lưu thông phát triển giai đoạn cao, có đủ điều kiện môi trường pháp lý, môi trường tài chính… Để hình thành phát triển TTCK hiệu quả, yếu tố thiếu chủ thể tham gia kinh doanh thị trường Mục tiêu việc hình thành thị trường chứng khoán tạo nên kênh huy động vốn dài hạn cho kinh tế tạo tính khoản cho loại chứng khoán TTCK không giống thị trường hàng hoá thông thường khác hàng hoá thị trường chứng khoán-một loại hàng hoá đặc biệt Với loại hàng hoá người mua người bán không trực tiếp mua bán chứng khoán loại hàng hoá có giá trị giá trị sử dụng nên đấu nhận xét loại hàng hoá có thực tốt hay xấu Do công ty chứng khoán đời làm trung gian người mua người bán chứng khoán có công ty chứng khoán với đội ngũ nhân viên có đủ lực trình độ, có khả phân tích đứng kết nối người mua người bán Để thúc đẩy TTCK hoạt động cách có hiệu quả, trật tự SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 64 Mục tiêu SHS trở thành công ty chứng khoán hoạt động đa theo mô hình ngân hàng đầu tư hàng đầu Viêt Nam, thương hiệu công ty chứng khoán có uy tín thị trường châu Á Để làm điều đó, đội ngũ lãnh đạo nhân viên SHS luôn phải học hỏi, phát huy hết lực, sáng tạo để đưa sản phẩm, dịch vụ mới, phục vụ tốt cho nhu cầu nhà đầu tư Phát huy hết lực, tận dụng lợi sở kỹ thuật tảng gây dựng từ trước để phát triển, mở rộng quy mô hoạt động, nâng cao chất lượng hiệu kinh doanh, đạt thị phần lớn sản phẩm dịch vụ thị trường Phát triển hệ thống chi nhánh phòng giao dịch nhận lệnh khắp tỉnh thành nước Tuyên truyền phổ cập kiến thức chứng khoán đến nhà đầu tư, xây dựng hệ thống sở kỹ thuật ngày đại hạn chế tình trạng nghẽn mạng, lỗi hệ thống, nâng cao tốc độ đường truyền để SHS thực khách hàng nhà đầu tư Phát triển nâng cao thị phần khách hàng với chất lượng cao, đưa sản phẩm hỗ trợ đem lại tiện ích cao cho khách hàng Hơn nữa, tập trung thu hút nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam ngày thu hút nguồn vốn đầu tư nước mảng khách hàng tiềm Xây dựng đội ngũ nhân viên có trình độ, chuyên môn sâu rộng, kỹ làm việc tốt, có nhiều kinh nghiệm thực tế Tập trung phát triển sách chiêu mộ nhân tài, tạo môi trường làm việc tốt nhất, công bằng, chuyên nghiệp cho đội ngũ cán nhân viên Khuyến khích hoạt động môi giới tự để mở rộng thị phần Sự đam mê nghề nghiệp, tính sáng tạo không ngừng thái độ phục vụ tận tình đội ngũ nhân viên SHS giá trị cốt lõi sản phẩm, dịch vụ mà công ty mang đến cho nhà đầu tư SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 65 Tận dụng uy tín quy mô vốn để đẩy mạnh hoạt động bảo lãnh phát hành, tư vấn tài chính, tự doanh công ty Đánh giá, phân tích dự báo xác thị trường nhằm đưa định đầu tư đắn, nâng cao lợi nhuận góp phần bình ổn thị trường Tiếp tục áp dụng chế lương theo doanh thu cho nhân viên môi giới nhân viên phát triển thị trường nhằm tạo đột phá sách lôi kéo nhà đầu tư tiềm giao dịch công ty Dành nguồn lực thích đáng cho vay giao dịch ký quỹ để đẩy mạnh dịch vụ môi giới chứng khoán Tiếp tục tăng cường quản trị rủi ro hoạt động 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán CTCP chứng khoán Sài Gòn Hà Nội Hoạt động môi giới chứng khoán góp phần không nhỏ vào phát triển công ty, doanh thuvà hình ảnh nghiệp vụ mang lại Do đó, để thực hóa chiến lược mà công ty đề đặt phương hướng phát triển thị trường chứng khoán thời gian tới Ủy ban chứng khoán nhà nước cần thiết phải phát triển hoạt động môi giới chứng khoán Để đạt điều công ty cần có giải pháp cụ thể, qua trình nghiên cứu thực tập công ty em xin đề xuất số giải pháp sau: 3.2.1 Nhóm giải pháp kế hoạch hóa doanh thu, chi phí lợi nhuận Để có đầu tư cách hợp lý có hiệu hoạt động SHS, công ty cần lập kế hoạch cụ thể tiêu doanh thu, chi phí lợi nhuận hoạt động môi giới nói riêng hoạt động công ty nói SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 66 chung cần đạt để đề nhiệm vụ cần phải thực trước mắt lâu dài Về chi phí, việc quản lý chi phí hoạt động môi giới công ty chưa tốt so với công ty khác có xu hướng giảm nên SHS cần có biện pháp khắc phục, quản lý tốt chi phí Về doanh thu, với chiến lược chuẩn bị suốt năm 2016 SHS cần tăng thương hiệu, uy tín để khách hàng đến với công ty nhiều Đối với hoạt động môi giới, để nâng cao chất lượng hoạt động này, công ty cần đưa mức tiêu cụ thể cần phải thực hiện, nguồn đầu tư cho kế hoạch phân bổ hợp lý rõ ràng, hoạt động khác tích cực hỗ trợ hoạt động môi giới, phân công cụ thể nhiệm vụ cho nhân viên khuyến khích nhân viên hoàn thành tốt mục tiêu đề 3.3.2 Nhóm giải pháp xây dựng chiến lược thu hút chăm sóc khách hàng hợp lý Trong suốt trình hoạt động công ty CP chứng khoán SHS gặp khó khăn hoạt động phát triển khách hàng Vì công ty cần đẩy mạnh hoạt động marketing, tiếp thị, quảng bá hình ảnh công ty nhằm thu hút khách hàng đến với nhiều Khách hàng tin tưởng sử dụng dịch vụ công ty công ty có doanh thu để tồn phát triển điều kiện thị trường cạnh tranh gay gắt - SHS cần tiếp tục trì củng cố vị mảng môi giới khách hàng cá nhân dựa sứ mệnh tạo lợi nhuận tối đa cho cổ đông công ty; đóng góp xây dựng phát triện thị trường chứng khoán VN an toàn hiệu quả; tạo môi trường làm việc tốt, thu nhập cao hội thăng tiến cho cán nhân viên - Công ty cần trọng sách chăm sóc tài khoản khách hàng nhằm trì lượng khách hàng có biện pháp thu hút thêm nhiều nhà đầu tư đến với công ty SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 67 - Nghiên cứu nhu cầu đặc thù đối tượng khách hàng, thực nhóm đối tượng khách hàng tiêu chí cụ thể để hình thành nên sách phát triển chăm sóc khách hàng hoàn hảo với sản phẩm, dịch vụ đáp ứng nhu cầu kèm theo gói dịch vụ giá trị gia tăng khác biệt - Thường xuyên tổ chức gặp gỡ với khách hàng để kịp thời lắng nghe thông tin từ phía khách hàng chất lượng dịch vụ, chế ưu đãi nhu cầu khách hàng Từ đưa sách dịch vụ phù hợp với đối tượng khách hàng.Nhà đầu tư cá nhân thường thiếu kiến thức chứng khoán, công ty cần phải trọng hoạt động tư vấn cho lượng khách hàng để đảm bảo lợi ích cho khách hàng, trì khách hàng công ty Bên cạnh đó, công ty cần chủ động tìm kiếm khách hàng nhằm mở rộng nâng cao số lượng khách hàng đến với Để thực sách này, công ty tiếp cận khách hàng theo cách sau đây: Nhân viên môi giới tận dụng mối quan hệ mình, người quen để giới thiệu bán sản phẩm Ưu điểm phương pháp hai bên hiểu biết mức độ định khả tài tư cách đạo đức, lực chuyên môn đối tác Nếu người môi giới tạo tín nhiệm ban đầu cho khách hàng chắn họ người quen giới thiệu cho khách hàng khác Nếu công ty có đội ngũ nhân viên môi giới đông đảo, thâm nhập sâu vào cộng đồng dân cư nhanh chóng nâng cao sở khách hàng Tiếp tục trì tổ chức thuyết trình hay hội thảo, giới thiệu loại sản phẩm định Bảo đảm phong cách giao tiếp văn minh, lịch sự, tận tình, chu đáo nghệ thuật giữ khách hiệu Thái độ nhân viên tạo nên hình ảnh công ty khách hàng Vì vậy, phong cách giao tiếp tác phong làm việc nhân viên môi giới ảnh hưởng lớn tới hiệu SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 68 việc thu hút khách hàng Ngoài ra, nhân viên phải làm việc với tinh thần trách nhiệm cao, cẩn thận không để mắc sai sót, nhầm lẫn tạo an tâm, tin tưởng tuyệt đối từ phía khách hàng 3.3.3 Nhóm giải pháp tăng cường giám sát trình thực nghiệp vụ công ty Trong trình thực giao dịch cho khách hàng công ty sai sót dẫn đến phải sửa lỗi giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động môi giới Vì SHS cần tăng cường công tác giám sát nhân viên thực công việc Thường xuyên tổ chức kiểm tra đánh giá kiến thức nghiệp vụ nhân viên nói chung nhân viên môi giới nói riêng công ty Tổ chức thi nghiệp vụ nhân viên môi giới để xem xét, sửa chữa thiếu sót tồn 3.3.4 Nhóm giải pháp nâng cao đa dạng hóa chất lượng sản phẩm, dịch vụ cung cấp Đối với hoạt động môi giới chứng khoán chất lượng điều khách hàng quan tâm liên quan đến tài sản nhà đầu tư Do để hoạt động môi giới đạt hiệu quả, giải pháp công ty phải không ngừng nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ cung cấp Bên cạnh đó, SHS cần tiếp tục nghiên cứu nhu cầu khách hàng, lịch sử giao dịch với khách hàng, phát triển thị trường mặt sản phẩm, dịch vụ để thiết kế sản phẩm ưu việt đáp ứng nhu cầu ngày cao nhà đầu tư Môi giới khách hàng cá nhân Mảng môi giới khách hàng cá nhân mạnh SHS Vì công ty cần hướng tới mục tiêu thiết kế sản phẩm nghiên cứu đạt tiêu chuẩn quốc tế nhằm tận dụng lợi Môi giới khách hàng tổ chức SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 69 SHS hạn hẹp nên cần mở rộng hoạt động Nghiên cứu mô hình vận hành tiên tiến giới, phân tích thực trạng điều kiện sẵn có để chọn lọc bước ứng dụng mô hình thành công vào công ty Mô hình phải hướng tới cung cấp cho khách hàng sản phẩm nhu cầu, nhanh kịp thời, nâng cao hiệu hoạt động Công ty, giảm thiểu rủi ro, tạo nên lực cạnh tranh trội, lâu bền Đa dạng hóa gói sản phẩm, dịch vụ thiết kế riêng cho phân khúc khách hàng cá nhân chiến lược trọng yếu mà SHS cần tập trung thực Phân tích hành vi dự đoán nhu cầu tương lai nhóm đối tượng nhằm thiết kế gói sản phẩm chuyên biệt dựa nhu cầu khách hàng Nâng cấp phát triển hệ thống giao dịch trực tuyến đại với tính ưu việt đặt lệnh điều kiện, quản lý danh mục đầu tư theo chiến lược tùy chọn, cảnh báo… nhắm đến thuận tiện, dễ dàng sử dụng, giao diện thân thiện, tốc độ tối ưu cho nhà đầu tư 3.3.5 Nhóm giải pháp hoàn thiện hệ thống thông tin Hệ thống kỹ thuật, trình độ công nghệ thông tin đại mang lại nhiều lợi cho CTCK tranh giành thị phần Khách hàng chọn CTCK với hệ thống thông tin bảo mật tối ưu, website cung cấp đầy đủ thông tin, nhận định để phục vụ cho hoạt động đầu tư họ CTCK với trình độ công nghệ nghèo nàn, lạc hậu SHS cần tiếp tục tập trung nghiên cứu sớm đưa ứng dụng giao dịch phù hợp với giao thức khác máy tính cá nhân điện thoại di động, loại thiết bị điện tử khác Công nghệ giúp cho SHS triên khai mạng lưới môi giới không bị phụ thuộc vào vị trí địa lý tối đa hóa chi phí cố định .3.3.6 Nhóm giải pháp cấu phát triển đội ngũ nhân viên môi giới chuyên nghiệp SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 70 Nguyên nhân xuất phát từ thực trạng thị trường chứng khoán: số người đầu tư am hiểu chứng khoán thị trường chứng khoán Vì khả tiếp cận phân tích thông tin, phân tích thị trường khách hàng hạn chế Do họ cần tư vấn cách chuyên nghiệp từ phía công ty chứng khoán Trong môi trường cạnh tranh ngày khốc liệt, công ty phải đặc biệt quan tâm đến việc đào tạo nguồn nhân lực để có đội ngũ nhân viên đủ mạnh quy mô nghiệp vụ Công ty cần xây dựng phương án đào tạo đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, bước đào tạo đội ngũ cán môi giới có chuyên môn sâu, giỏi nghiệp vụ, tinh thông kỹ thuật Vì yếu tố nhân lực đặc biệt trình độ nhân lực hoạt động lĩnh vực chứng khoán có ảnh hưởng lớn đến chất lượng hoạt động môi giới nên chương trình đào tạo nhân viên môi giới cần phải đáp ứng yêu cầu sau: Trang bị kiến thức chuyên sâu về chứng khoán và thị trường chứng khoán Chứng khoán lĩnh vực khoa học tương đối khó đòi hỏi người hoạt động lĩnh vực luôn phải tìm tòi đúc rút kinh nghiệm Đặc biệt với nhà môi giới cần phải trang bị cho cách đầy đủ có hệ thống kiến thức chứng khoán Nhà môi giới phải nắm bắt diễn biến thị trường thay đổi thường xuyên qua thời điểm, phải hiểu đánh giá giá trị cổ phiếu, có kinh nghiệm việc đánh giá phân tích diễn biến doanh nghiệp, giá cổ phiếu thị trường Thêm vào người môi giới phải có linh hoạt nhanh nhẹn, đoán việc định đảm nhận việc quản lý tài sản việc tư vấn cho khách hàng để tận dụng cách triệt để hội đầu tư Vì việc khuyến khích tạo điều kiện để nhân viên môi giới nâng cao chuyên môn cần thiết cần triển khai nhanh chóng SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 71 Trang bị kiến thức về kỹ nghiệp vụ Ngoài việc trang bị kiến thức chuyên môn cho nhân viên môi giới, công ty cần phải đào tạo nhân viên có kỹ nghiệp vụ giỏi Do công ty đào tạo nhân viên theo kỹ sau: + Kỹ truyền đạt thông tin: Khi tiếp xúc với khách hàng, nhân viên môi giới phải truyền đạt cho khách hàng thông tin cần thiết lĩnh vực chứng khoán, sản phâm dịch vụ mà công ty muốn cung cấp cho khách hàng, nhận định chủ quan người môi giới hàng hoá, TTCK hội kiếm lợi rủi ro mà khách hàng gặp phải… Với tất thông tin nhà môi giới phải truyền đạt làm cho đầy đủ thông tin, làm cho khách hàng dễ hiểu nhất, tin tưởng Điều đòi hỏi người môi giới phải có kỹ diễn đạt tốt thể qua giọng nói, ngữ điệu cách biểu thái độ phù hợp với thông tin cần truyền đạt cho khách hàng Những kỹ bao gồm: + Thái độ quan tâm nhà môi giới khách hàng: Để nâng cao chất lượng hoạt động, chiếm ưu việc cung ứng sản phẩm dịch vụ, nhà môi giới phải đặt khách hàng lên hàng đầu doanh thu thứ hai nhằm tạo tin tưởng an tâm lòng khách hàng Bên cạnh người môi giới phải tích cực tìm kiếm hội đầu tư cho khách hàng mình, thông cảm, động viên gần gũi với khách hàng trường hợp họ gặp rủi ro thua lỗ Bằng thái độ quan tâm mực tạo nên mối quan hệ bền chặt nhà môi giới khách hàng khiến tin tưởng gắn bó với người môi giới + Kỹ truyền đạt qua điện thoại: có nhiều tiếp xúc ban đầu khách hàng nhà môi giới tiến hành thông qua điện thoại, nhà môi giới cần phải quan tâm đến lời mở đầu có hiệu quả, sử dụng ngữ điệu giọng nói, điều chỉnh tốc độ nói rõ ràng… Khi nhận lệnh qua điện thoại cần phải tiêu chuẩn hoá việc thưa máy khách hàng gọi SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 72 đến đặt lệnh Cách hỏi trả lời phải nhẹ nhàng, rõ ràng, dứt khoát thân thiện với khách hàng + Tạo lập tín nhiệm lòng tin: Nhà môi giới cần phải nắm không ngừng nâng cao kỹ thuật giao tiếp khiến cho khách hàng cảm nhận hoà hợp, đồng cảm từ dẫn đến tin cậy từ phía khách hàng nhà môi giới Khi niềm tin khách hàng tăng lên, điều có nghĩa uy tín nhà môi giới khẳng định, lời nói nhà môi giới có giá trị từ nâng cao hiệu trình truyền đạt thông tin tới khách hàng + Kỹ tìm kiếm khách hàng: Nhà môi giới phải không ngừng mở rộng khai thác, tìm kiếm nguồn khách hàng thông qua mối quan hệ sẵn có, qua giới thiệu làm quen Khi có thêm khách hàng nhà môi giới có thêm thu nhập uy tín cá nhân tăng lên Điều có ý nghĩa định đến thành bại CTCK, nhà môi giới phải không ngừng nâng cao lực chuyên môn để tăng giá trị thân họ tăng hiệu tìm kiếm, khai thác khách hàng tiềm đầu tư vào chứng khoán + Kỹ khai thác thông tin: Nhà môi giới phải hiểu khách hàng, tức nắm nhu cầu tài chính, nguồn lực mức độ rủi ro khách hàng Nhà môi giới phải hiểu cách nghĩ định đầu tư khách hàng tình cảm bên trongmà ảnh hưởng tới phản ứng họ nhà môi giới Để thu thập thông tin cách hiệu quả, nhà môi giới cần đạt mục tiêu sau: khai thác cho mục tiêu tài thông số cho mục tiêu, thiết lập hoà hợp tạo hình ảnh nhà môi giới tâm trí khách hàng, tìm ngôn ngữ riêng khách hàng… nhằm tạo nên đồng cảm sâu sắc người môi giới khách hàng 3.3.7 Nhóm giải pháp hình thành chế giá linh hoạt SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 73 Thị trường cạnh tranh gay gắt, công ty thường xuyên thay đổi sách phí để thu hút khách hàng Vì SHS cần phải xây dựng sách biểu phí giá động, phù hợp với quy mô, mức độ giao dịch mềm dẻo phù hợp với hoạt động môi giới, cạnh tranh thị trường cần phải có chế khuyến khích nhóm nhà đầu tư Muốn đảm bảo mục tiêu kế hoạch đề liên quan đến hoạt động môi giới SHS giá cần phải ý: rà soát cân đối nguồn vốn tín dụng dịch vụ tín dụng, chủ động tìm kiếm nguồn vốn hỗ trợ tín dụng cho khách hàng; Nghiên cứu phát triển dịch vụ tín dụng hỗ trợ giao dịch cho khách hàng; Đẩy mạnh hoạt động quản trị rủi ro Thành công việc quản trị rủi ro nhân tố đảm bảo cho phát triển bền vững trước biến động tiềm ẩn nhiều rủi ro thị trường, có vai trò quan trọng phát triển công ty nói chung hoạt động môi giới nói riêng 3.3.8 Nhóm giải pháp phối hợp hoạt động khác Tư vấn niêm yết - Một hoạt động quan trọng, định đến số lượng tài khoản thị phần cho hoạt động môi giới tư vấn niêm yết Vì vậy, cần đẩy mạnh hoạt động tư vấn đăng ký giao dịch tư vấn niêm yết theo hướng tiếp cận doanh nghiệp tư chuẩn bị cổ phần hoá để cung cấp đầy đủ dịch vụ cho họ (như: Hỗ trợ xác định giá trị doanh nghiệp, tổ chức đấu giá, tư vấn thành lập công ty cổ phần, đăng ký giao dịch, niêm yết tư vấn phát hành thêm…) Công ty cần xác định tư vấn niêm yết tạo nguồn khách hàng cho hoạt động môi giới, để có chiến lược sách phát triển hợp lý - Đối với hoạt động tự doanh, không đơn mang lại lợi nhuận trực tiếp, mà góp phần tăng thị phần hoạt động môi giới.Một công SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 74 ty có khả tự doanh tốt khách hàng tin cậy hoạt động tư vấn giao dịch Triển khai nghiệp vụ phụ trợ Để phục vụ tốt nâng cao hiệu đầu tư cho khách hàng, công ty nên triển khai số nghiệp vụ phụ trợ Nghiệp vụ ứng trước tiền bán: công ty thực nghiệp vụ phí dịch vụ cao so với mặt chung công ty chứng khoán khác Vì công ty cần nghiên cứu để giảm phí giao dịch nhằm thu hút thêm khách hàng dùng dịch vụ Tăng cường mở rộng quan hệ đối ngoại Thực lộ trình mở cửa thị trường dịch vụ tài thuộc lĩnh vực thị trường chứng khoán theo cam kết quốc tế tăng cường hơp tác để hoàn thiện khung pháp lý, giám sát thị trường chia sẻ thông tin Đẩy mạnh quan hệ nước ngoài, tìm kiếm đối tác chiến lược thu hút nhà đầu tư “ngoại” Thường xuyên cập nhật tính hệ thống công nghệ giao dịch từ xa nước giới để không ngừng nâng cao chương trình phần mềm có Xây dựng sách tài hợp lý Đầu tư vào thiết bị công nghệ đại giao dịch từ xa, đáp ứng nhu cầu nhà đầu tư phải phù hợp với lực tài công ty Nhân dịp ngày lễ, tết, công ty nên có chương trình khuyến mại cho khách hàng như: giảm phí giao dịch, giảm phí mua Token Key, quà tặng đặc biệt giành cho khách hàng Vip… SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 75 Nghiên cứu xây dựng biểu phí giao dịch từ xa hợp lý, phù hợp với xu thị trường tình hình hoạt động chung công ty chứng khoán khác KẾT LUẬN CHUNG Thị trường chứng khoán Việt Nam thị trường có bước phát triển mạnh mẽ Quy mô thị trường ngày mở rộng, số lượng hàng hóa thị trường ngày tăng, số lượng nhà đầu tư tăng nhanh biểu qua số lượng tài khoản, qua khối lượng giao dịch ngày đạt kỷ lục Để đáp ứng nhu cầu giao dịch thị SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 76 trường, hàng loạt công ty chứng khoán nhanh chóng đời việc thu hút khách hàng, nâng cao thị phần lại trở nên vấn đề sống công ty chứng khoán Để thu hút ngày nhiều nhà đầu tư, công ty đưa nhiều phương thức cung cấp dịch vụ tiện lợi tiết kiệm thời gian nhằm phục vụ tốt cho nhu cầu đầu tư khách hàng Nhận vai trò quan trọng hoạt động môi giới hoạt động kinh doanh công ty Qua trình thực tập, nghiên cứu học hỏi kinh nghiệm SHS phòng giao dịch Thăng Long – Hà Nội, báo cáo thực thực tập đề tài: “ Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn Hà Nội SHS ” hoàn thành Trên sở mục đích nghiên cứu đề ra, khóa luận đạt kết sau: Một là, làm rõ vấn đề lý luận xung quanh công ty chứng khoán hoạt động môi giới chứng khoán Hai là, phân tích làm rõ hiệu hoạt động môi giới công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn Hà Nội SHS, từ thành công, hạn chế nguyên nhân hạn chế Ba là, xuất phát từ định hướng TTCK giai đoạn 2016 – 2020, sở phân tích, đánh giá khóa luận đề giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn Hà Nội SHS Đồng thời đưa kiến nghị nhằm đưa giải pháp áp dụng vào thực tiễn Với khuôn khổ thời gian như lý luận kinh nghiệm thực tiễn non kém, cố gắng thực tốt mục tiêu đề SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 77 khóa luận tránh khỏi sai sót, kính mong quý Thầy Cô bạn đọc góp ý để em hoàn thiện đề tài Em Xin Chân Thành Cảm Ơn! DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Giáo trình: PGS TS Nguyễn Đăng Nam, TS Hoàng Văn Quỳnh – Giáo trình Phân tích đầu tư chứng khoán,NXB Tài chính, năm 2009 SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 78 TS Bạch Đức Hiển – Giáo trình Thị trường chứng khoán – NXB Tài chính, năm 2009 PGS TS Nguyễn Thị Mùi, TS Nguyễn Thị Hoài Lê - Giáo trình Kinh doanh chứng khoán” ,NXB Tài năm 2010 TS Trần Thị Hà - Nghề môi giới chứng khoán”, NXB Chính trị Quốc gia, năm 2001 Minh Đức, Hồ Kim Chung - “Hướng dẫn đầu tư vào”, TTCK – NXB Trẻ, năm 2000 Văn luật Luật doanh nghiệp Luật chứng khoán số 70/2001/QH10 quy định chứng khoán thị trường chứng khoán Nghị định số 14/2007/NĐ – CP quy định chi tiết số điều Luật chứng khoán Tài liệu khác SHS, báo cáo thường niên năm 2010, 2012, 2012, 2013 Các trang Web + www.hnx.vn, www.hsx.vn + www.ssc.gov.vn + www.shs.com.vn + www.vneconomy.com.vn SV: Trần Phương Thảo [...]... từ hoạt động môi giới chứng khoán, tỷ trọng lợi nhuận môi giới chứng khoán trong tổng lợi nhuận hoạt động kinh doanh của công ty SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 29 Lợi nhuận hoạt động môi giới chứng khoán cao, chiếm tỷ trọng lớn trong tổng lợi nhuận hoạt động kinh doanh của CTCK chứng tỏ hoạt động môi giới đạt hiệu quả • Tỷ suất lợi nhuận hoạt động môi giới trên doanh thu hoạt động môi giới. .. động môi giới của CTCK là cao hay thấp phải so sánh với doanh thu môi giới của các CTCK khác cùng ngành Doanh thu môi giới cao cho thấy hoạt động môi giới của công ty hiệu quả Ngược lại một công ty có doanh thu hoạt động môi giới không cao chứng tỏ công ty chưa có nhiều khách hàng, chất lượng dịch vụ môi giới có thể chưa tốt, chưa thuyết phục được khách hàng ở lại công ty Tuy nhiên hoạt động môi giới. .. Công ty môi giới: loại công ty này còn được gọi là công ty thành viên vì nó là thành viên của SGDCK Công việc kinh doanh chủ yếu của công ty môi giới là mua và bán chứng khoán cho khách hàng của họ trên SGDCK mà công ty đó là thành viên Công ty đầu tư ngân hàng: loại công ty này phân phối mới được phát hành cho công chúng qua việc mua bán chứng khoán do công ty cổ phần phát hành và bán lại cho công. .. lãnh phát hành chỉ được cấp cho công ty có Giấy phép tự doanh 1.1.2 Phân loại công ty chứng khoán 1.1.2.1 Theo hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán Chia theo hình thức tổ chức hoạt động thì hiện nay CTCK có 3 loại hình đó là công ty cổ phần, công ty TNHH, công ty hợp danh Công ty cổ phần Công ty cổ phần là một pháp nhân độc lập, các thành viên góp vốn gọi là các cổ đông Các cổ đông chịu... thu môi giới chứng khoán SV: Trần Phương Thảo Luận văn tốt nghiệp 30 Doanh thu hoạt động môi giới chứng khoán là khoản phí giao dịch mà công ty chứng khoán thu được từ hoạt động cung cấp dịch vụ Khoản phí này được tính theo một tỷ lệ phần trăm giá trị chứng khoán giao dịch Doanh thu hoạt động môi giới cao chứng tỏ công ty có nhiều khách hàng giao dịch, hoặc công ty có những khách hàng lớn Doanh thu hoạt. .. nghiệp vụ môi giới trong một công ty chứng khoán * Lưu ký chứng khoán Là việc lưu trữ bảo quản chứng khoán hộ khách hàng thông qua các tài khoản lưu ký chứng khoán mà khách hàng mở tại công ty Khi thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán công ty sẽ thu được phí lưu ký, phí gửi, phí rút và phí chuyển nhượng chứng khoán * Quản lý cổ tức thay khách hàng Xuất phát từ việc lưu ký chứng khoán cho khách hàng, CTCK... triển, số lượng nhà đầu tư tham gia thị trường ngày càng nhiều, chức năng và hoạt động giao dịch của nhà môi giới tăng lên đòi hỏi sự ra đời của công ty chứng khoán là sự tập hợp của các nhà môi giới riêng lẻ Do đó, Theo điều 59 Luật Chứng khoán năm 2006 của Việt Nam thì Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy... góp phần hình thành nên “nền văn hoá đầu tư.” Ngoài ra, hoạt động của các nhà môi giới chứng khoán còn góp phần nâng cao chất lượng hoạt động của các CTCK nhờ sự cạnh tranh Để thành công trong nghề môi giới chứng khoán, nhà môi giới cần thu hút được nhiều khách hàng mới, giữ chân được khách hàng cũ và không ngừng gia tăng được số tài sản mà các nhà đầu tư uỷ thác cho mình 1.2.3 Nguyên tắc hoạt động. .. của nghiệp vụ MGCK Hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán thể hiện ở những lợi ích mà nó mang lại cho công ty chứng khoán khi bỏ tiền ra đầu tư để thực hiện hoạt động này Vì vậy, hoạt động môi giới chứng khoán hiệu quả khi: • Làm tăng vị thế và uy tín của công ty đồng thời mở rộng quan hệ với khách hàng trong và ngoài nước • Đem lại khoản thu lớn thường xuyên và ổn định cho công ty Muốn đạt được điều... vụ môi giới nhằm thoả mãn nhu cầu của khách hàng một cách tốt nhất, có sức cạnh tranh song vẫn đảm bảo tính an toàn và sinh lợi đồng thời vẫn tuân thủ đúng pháp luật và các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán 1.3.2 Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động MGCK Hiệu quả hoạt động môi giới của một công ty chứng khoán phản ánh dưới nhiều khía cạnh khác nhau Để đánh giá được hiệu quả hoạt động