Câu 1: • [Góp ý] Chức thị trường sơ cấp là: Chọn câu trả lời A) Huy động vốn cho tổ chức phát hành Đúng • B) Kiếm lợi nhuận từ kinh doanh chênh lệch giá chứng khoán Sai • C) Tăng tính khoản chứng khoán Sai • D) Tạo tiền cho kinh tế Sai Sai Đáp án là: Huy động vốn cho tổ chức phát hành Vì: TTCK sơ cấp có vai trò huy động vốn cho tổ chức phát hành từ nguồn tiền nhà đầu tư Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 2: • [Góp ý] Thị trường thứ cấp: Chọn câu trả lời A) Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị • trường phát hành Đúng B) Là nơi mua bán chứng khoán chất lượng Sai C) Là nơi doanh nghiệp phát hành chứng khoán để huy động • vốnSai D) Là thị trường chứng khoán phát triển Sai • Sai Đáp án là: Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường phát hành Vì: Thị trường thứ cấp thị trường diễn giao dịch mua bán chứng khoán phát hành thị trường sơ cấp Thị trường sơ cấp có vai trò tạo hàng hóa cho TTCK thị trường thứ cấp làm gia tăng tính khoản chứng khoán, đảm bảo cho phát triển thị trường sơ cấp Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 3: • [Góp ý] Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu 100 USD Đợt phát hành làm …… bảng cân đối kế toán công ty Chọn câu trả lời A) Tăng tổng nợ Đúng • B) Tăng vốn cổ đông Sai • C) Tăng vốn chủ sở hữu Sai • D) Không làm tăng tổng tài sản Sai Sai Đáp án là: Tăng tổng nợ Vì: Trái phiếu chứng khoán nợ có thời hạn Chứng khoán nợ (Debt Securities) loại chứng khoán xác nhận quyền lợi ích hợp pháp người sở hữu phần vốn nợ tổ chức phát hành Người mua chứng khoán có vai trò người chủ nợ, người cho vay tổ chức phát hành chứng khoán Tổ chức phát hành có nghĩa vụ trả cho người sở hữu chứng khoán nợ khoản tiền định bao gồm gốc lãi khoảng thời gian xác định Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu Câu 4: • [Góp ý] Theo quy định Luật Doanh nghiệp, người sở hữu cổ phiếu phổ thông có quyền: Chọn câu trả lời A) Bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị Đúng • B) Nhận lại vốn góp cổ phiếu đáo hạn Sai • C) Nhận cổ tức tiền công ty kinh doanh có lãi Sai • D) Được hưởng mức cổ tức ổn định năm Sai Sai Đáp án là: Bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị Vì: Cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường (phổ thông) có quyền tham gia đại hội cổ đông bỏ phiếu bầu hội đồng quản trị Được quyền ứng cử đề cử chức vụ quản lý theo qui chế Có quyền bỏ phiếu biểu (voting right) vấn đề liên quan đến toàn hoạt động kinh doanh công ty đại hội cổ đông theo sách bỏ phiếu công ty tỉ lệ cổ phiếu mà cổ đông nắm giữ Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 5: • [Góp ý] Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: Chọn câu trả lời A) Tỷ lệ cố định cao trái tức Sai • B) Tỷ lệ cố định Sai • C) Mức cao cổ tức cổ phiếu ưu đãi Sai D) Tùy thuộc kết kinh doanh sách chi trả cổ tức • công ty Đúng Sai Đáp án là: Tùy thuộc vào kết kinh doanh sách chi trả cổ tức công ty Vì: Đặc điểm loại cổ phiếu phổ thông có thu nhập (cổ tức) không xác định trước, mức cổ tức phương thức chi trả (bằng tiền hay chứng khoán) phụ thuộc vào kết hoạt động sản xuất kinh doanh sách phân phối cổ tức công ty phát hành Khi công ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông năm giữ cổ phiếu thường hưởng cổ tức hình thức, giá trị theo tuyên bố trả cổ tức hội đồng quản trị (HĐQT) Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 6: • [Góp ý] Lệnh thị trường lệnh: Chọn câu trả lời A) Chấp nhận mua, bán mức giá có thị trường Đúng • B) Lưu giữ sổ lệnh đến mua bán Sai • C) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán giá định để thị • trường chấp nhận Sai D) Giúp nhà đầu tư hạn chế rủi ro Sai Sai Đáp án là: Chấp nhận mua, bán mức giá có thị trường Vì: Lệnh thị trường gọi lệnh theo giá thị trường (MP): Là loại lệnh mà khách hàng sẵn sàng giao dịch mức giá có thị trường Nhà môi giới không bị ràng buộc giá cả, họ mua bán theo mức giá tốt thị trường cho khách hàng Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 7: • [Góp ý] Các chứng khoán muốn niêm yết SGDCK phải thỏa mãn tiêu chuẩn theo quy định SGDCK Chính phủ NGOẠI TRỪ: Chọn câu trả lời A) Triển vọng phát triển tổ chức phát hành Sai • B) Việc thực công tác công bố thông tin Sai • C) Tỷ lệ nợ Sai • D) Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu công ty Đúng Sai Đáp án là: Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu công ty Vì: Tổ chức phát hành muốn niêm yết chứng khoán SGDCK phải thỏa mãn đầy đủ điều kiện, tiêu chuẩn theo quy định SGDCK Chính phủ: Lợi ích kinh tế mang lại công ty đối kinh tế quốc dân Triển vọng phát triển tổ chức phát hành Thực tốt công tác công bố thông tin Kết kinh doanh tình hình toán Thông thường doanh nghiệp muốn niêm yết cổ phiếu SGDCK phải có kết kinh doanh có lãi khoảng thời gian định, tỷ lệ nợ an toàn, tình trạng nợ xấu trước thời điểm niêm yết Báo cáo tài tổ chức phát hành kiểm toán quan kiểm toán độc lập Không thiết phải đảm bảo tỷ lệ số lượng nhà đầu tư tổ chức công ty thực việc đăng ký niêm yết Tham khảo: Xem mục 3.2 Niêm yết chứng khoán, Câu 8: • [Góp ý] Căn vào …………… trái phiếu bao gồm: trái phiếu có lãi suất cố định trái phiếu có lãi suất biến đổi Chọn câu trả lời A) Tính chất lãi suất Đúng • B) Phương thức trả lãi Sai • C) Trái phiếu có kèm phiếu lãi hay không Sai • D) Chủ thể phát hành Sai Sai Đáp án là: Tính chất lãi suất Vì: Căn vào tính chất lãi suất, trái phiếu bao gồm: trái phiếu có lãi suất cố định trái phiếu có lãi suất biến đổi Trái phiếu có lãi suất cố định (fixed rate note): loại trái phiếu có lãi suất xác định trước không thay đổi suốt thời gian lưu hành trái phiếu Trái phiếu có lãi suất bậc thang (step - up note): loại trái phiếu có lãi suất tăng dần theo thời gian nắm giữ Nắm giữ lâu, lãi suất hưởng cao Trái phiếu có lãi suất biến đổi (lãi suất thả - floating rate note): loại trái phiếu mà tổ chức phát hành không ấn định mức lãi suất cố định suốt thời hạn lưu hành trái phiếu Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu Câu 9: • [Góp ý] Công ty A phát hành 300.000 cổ phiếu thường công chúng với giá 15 USD/cổ phiếu, phí cho nhà quản lý phát hành 0,15 USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm đại lí 0,85 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty A nhận là: Chọn câu trả lời A) 4.200.000 USD Đúng • B) 4.000.000 USD Sai • C) 4.500.000 USD Sai D) 5.000.000 USD Sai • Sai Đáp án là: 4.200.000 USD Vì: Tổng số tiền mà công ty A thực thu tổng số tiền thu từ phát hành chứng khoán trừ chi phí phát hành (chi phí quản lý phát hành, chi phí hoa hồng cho đại lý) tổng số tiền mà công ty A nhận là: 300.000 x (15 - 0,15 - 0,85) = 4.200.000 USD Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 10: • [Góp ý] Điều sau với thị trường OTC : Chọn câu trả lời A) Tại thời điểm, có nhiều mức giá loại • chứng khoán Đúng B) Tại thời điểm, có mức giá • loại chứng khoán Sai C) Giao dịch chứng khoán loại Sai • D) Có địa điểm giao dịch cố định Sai Sai Đáp án là: Tại thời điểm, có nhiều mức giá loại chứng khoán Vì: Thị trường OTC + Giá chứng khoán thị trường xác định chủ yếu theo phương thức thoả thuận Tại thời điểm có nhiều mức giá loại chứng khoán + Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) + Không có địa điểm giao dịch cố định Các giao dịch tiến hành qua mạng lưới CTCK phân tán khắp quốc gia Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 11: • [Góp ý] Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: Chọn câu trả lời A) Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng Đúng • B) Tài sản tổng nguồn vốn tăng lên Sai • C) Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn Sai • D) Người sở hữu trái phiếu bán lại cổ phiếu Sai Sai Đáp án là: Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng Vì: Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường tài sản tổng nguồn vốn không đổi (bản chất chuyển hóa nợ phải trả thành vốn chủ sở hữu tổng nợ giảm xuống vốn chủ sở hữu tăng lên lượng nhau) Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu Câu 12: • [Góp ý] Thị trường chứng khoán sơ cấp là: Chọn câu trả lời A) Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua • việc phát hành chứng khoán Đúng B) Nơi mua bán chứng khoán chất lượng Sai • C) Nơi giao dịch chứng khoán loại Sai • D) Thị trường chứng khoán chưa phát triển Sai Sai Đáp án là: Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành chứng khoán Vì: Trên thị trường sơ cấp, chứng khoán phương tiện huy động vốn tổ chức phát hành, công cụ đầu tư nguồn tiền nhàn rỗi nhà đầu tư Kết giao dịch thị trường sơ cấp làm tăng vốn đầu tư cho tổ chức phát hành Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 13: • [Góp ý] Các nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khoán, ngoại trừ: Chọn câu trả lời A) Thỏa thuận Đúng • B) Trung gian Sai • C) Công khai Sai • D) Đấu giáSai Sai Đáp án là: Thỏa thuận Vì: Các nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khoán là: Nguyên tắc công khai Việc công khai thông tin TTCK phải thỏa mãn: xác, kịp thời, dễ tiếp cận Nguyên tắc trung gian Trên thị trường giao dịch thực thông qua tổ chức trung gian công ty chứng khoán Nguyên tắc đấu giá Nguyên tắc dựa mối quan hệ cung cấu thị trường định Tham khảo: Xem mục 4.1 Sở giáo dịch chứng khoán Câu 14: [Góp ý] Một công ty có lợi nhuận sau thuế 12.000.000.000 đồng Số cổ phiếu phổ thông lưu hành 5.000.000; cổ phiếu ưu đãi 10.000, mệnh giá 25.000 đồng, cổ tức 20% EPS là: • Chọn câu trả lời A) 2.390 đồng Đúng • B) 2.000 đồng Sai • C) 2.500 đồngSai • D) 2.400 đồngSai Sai Đáp án là: 2.390 đồng Vì: EPS (lợi nhuận cổ phiếu) = (lợi nhuận sau thuế - cổ tức cổ phiếu ưu đãi)/ số cổ phiếu phổ thông lưu hành = (12.000.000.000 - 10.000 x 25.000 x 0,2) / 5.000.000 = 2390 đồng Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 15: • [Góp ý] Thị trường OTC là: Chọn câu trả lời A) Thị trường giao dịch chứng khoán công ty vừa • nhỏ, chưa niêm yết TTCK tập trung Đúng B) Thị trường giao dịch chứng khoán có tính khoản cao Sai • C) Thị trường chuyển giao đấu giá Sai • D) Thị trường giao dịch chứng khoán công ty lớn chứng khoán biệt lệ Sai Sai Đáp án là: Thị trường giao dịch chứng khoán công ty vừa nhỏ, chưa niêm yết TTCK tập trung Vì: Thị trường OTC + Giá chứng khoán thị trường xác định chủ yếu theo phương thức thoả thuận Tại thời điểm có nhiều mức giá loại chứng khoán + Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) - chứng khoán công ty vừa nhỏ, chưa niêm yết TTCK tập trung + Không có địa điểm giao dịch cố định Các giao dịch tiến hành qua mạng lưới CTCK phân tán khắp quốc gia Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán Câu 16: • • [Góp ý] Một cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi thành cổ phiếu thường gọi là: Chọn câu trả lời A) Cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi Đúng B) Cổ phiếu ưu đãi tích lũy Sai • C) Cổ phiếu ưu đãi hoàn lại Sai • D) Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần Sai Sai Đáp án là: Cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi Vì: Cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi (Convertible Preferred Stocks) loại cổ phiếu mà phát hành có ghi kèm điều khoản cho phép người chủ sở hữu chuyển đổi thành số lượng định cổ phiếu thường Giá loại cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi dao động nhiều loại cổ phiếu ưu đãi khác gắn liền với cổ phiếu thường Nếu công ty thành đạt, giá trị cổ phiếu thường thị trường tăng lên giá cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi gia tăng tương ứng Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 17: • [Góp ý] Trả cổ tức cổ phiếu, sẽ: Chọn câu trả lời A) Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu cổ đông Đúng • B) Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Sai • C) Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty Sai • D) Làm tăng tài sản công ty lên tương ứng tỷ lệ chi trả cổ tứcSai Sai Đáp án là: Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu cổ đông Vì: Khi doanh nghiệp chia cổ tức cổ phiếu tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cổ đông không thay đổi Đây chất việc chuyển lợi nhuận thành vốn cổ phần Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu (Stocks), Câu 18: • [Góp ý] Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15USD, lệ phí cho nhà quản lý 0,15USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là: Chọn câu trả lời A) 4.200.000USD Đúng • B) 4.000.000USD Sai • C) 4.500.000USD Sai • D) 5.000.000USD Sai Sai Đáp án là: 4.200.000USD Vì: Số tiền thực mà công ty phát hành nhận tổng số tiền bán cổ phiếu trừ phí phát hành (lệ phí cho nhà quản lý, nhà bao tiêu hoa hồng cho đại lý) Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là: 300.000 x (15 - 0,15 - 0,2 - 0,65) = 4.200.000USD Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu Câu 19: • [Góp ý] Công ty XYZ có 100.000 cổ phiếu thường lưu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Cổ đông A sở hữu 100 cổ phiếu XYZ Sau nhận cổ tức cổ phiếu, tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư công ty XYZ: Chọn câu trả lời A) Không thay đổi Đúng • B) Tăng Sai • C) Giảm Sai • D) Thay đổi theo giá cổ phiếu thị trường Sai Sai Đáp án là: Không thay đổi Vì: Khi doanh nghiệp chia cổ tức cổ phiếu tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cổ đông không thay đổi Đây chất việc chuyển lợi nhuận thành vốn cổ phần Tham khảo: Xem mục 2.3 Cổ phiếu (Stocks), Câu 20: • [Góp ý] Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: Chọn câu trả lời A) Vốn chủ sở hữu Đúng • B) Nợ công ty Sai • C) Vốn nợ công ty Sai • D) Tăng khoản phải trả công ty.Sai Sai Đáp án là: Vốn chủ sở hữu Vì: Cổ phiếu chứng khoán vốn, trái phiếu chứng khoán nợ Việc phát hành cổ phiếu làm tăng vốn chủ sở hữu, phát hành trái phiếu làm tăng nợ Tham khảo: Xem mục 3.1 Phát hành chứng khoán, Câu 21: [Góp ý] Đối tượng KHÔNG mua cổ phiếu đợt phát hành nội thường là: Chọn câu trả lời A) Người lao động doanh nghiệp theo chương trình cổ phần • • hoá DNNN Sai B) Các cổ đông hữu Sai • C) Cổ đông chiến lược công ty Sai • D) Tổ chức bảo lãnh phát hành Đúng Sai Đáp án là: Tổ chức bảo lãnh phát hành Vì: Phát hành nội việc phát hành cổ phiếu cho thành viên nội tổ chức phát hành Phát hành nội thường thực theo hướng: phát hành cho người lao động doanh nghiệp theo chương trình cổ phần hoá doanh nghiệp Nhà nước (DNNN) Phát hành quyền mua cổ phiếu cho cổ đông hữu (đối với công ty chưa phát hành rộng rãi cổ phiếu công chúng) phát hành cho cổ đông chiến lược công ty Tổ chức bảo lãnh phát hành thực nghiệp vụ bảo lãnh không thuộc đối tượng mua cổ phiếu đợt phát hành nội Tham khảo: Xem mục 3.1 Phát hành chứng khoán, Câu 22: • [Góp ý] Thực nguyên tắc trung gian sẽ: Chọn câu trả lời A) Tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch Đúng • B) Giúp công ty chứng khoán trì hoạt động Sai • C) Thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển Sai • D) Đảm bảo công hoạt động giao dịch Sai Sai Đáp án là: Tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch Vì: Trong nguyên tắc trung gian TTCK tập trung, giao dịch thị trường thực thông qua tổ chức trung gian công ty chứng khoán Thực nguyên tắc trung gian tránh giả mạo, lừa đảo giao dịch, cụ thể thị trường sơ cấp nhà đầu tư mua CK từ nhà bảo lãnh phát hành không mua trực tiếp từ nhà phát hành thị trường thứ cấp nhà đầu tư không mua bán trực tiếp mà thông qua nghiệp vụ môi giới công ty CK Tham khảo: Xem mục 1.1 Khái niệm đặc điểm thị trường chứng khoán Câu 23: • [Góp ý] Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, thời hạn năm, lãi suất 5%/năm toán vào thời điểm đáo hạn Nếu lãi suất yêu cầu 6%/năm, giá trị trái phiếu là: Chọn câu trả lời A) 482.781 đồng Đúng • B) 490.000 đồng Sai • C) 486.634,9 đồng Sai • D) 499.602,6 đồng Sai Sai Đáp án là: 482.781 đồng Vì: năm tới số tiền nhà đầu tư nhận số tiền mệnh giá trái phiếu cộng với khoản lãi năm với lãi suất 5% 500.000 + 500.000 x 5% x Để tính giá trái phiếu ta chiết khấu khoản tiền với lãi suất 6% Giá trị trái phiếu = (500.000 + 500.000 x 5% x 3) / (1+6%) = 482.781 đồng Tham khảo: Xem mục 2.2 Trái phiếu Câu 24: • [Góp ý] Đại diện giao dịch công ty chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán là: Chọn câu trả lời A) Người thành viên Sở giao dịch chứng khoán cử làm đại diện Đúng • B) Công ty chứng khoán UBCKNN cấp phép hoạt động Sai • C) Công ty chứng khoán thành viên Sở giao dịch chứng khoán Sai D) Đại diện cho nhà đầu tư bảo vệ quyền lợi nhà đầu • tư Sai Sai Đáp án là: Người thành viên Sở giao dịch chứng khoán cử làm đại diện Vì: Đại diện giao dịch công ty chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán người thành viên Sở giao dịch chứng khoán cử làm đại diện Tham khảo: Xem mục 4.1 Sở giao dịch chứng khoán Câu 25: • [Góp ý] Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện để CTCP phát hành cổ phiếu rộng rãi công chúng, ngoại trừ: Chọn câu trả lời A) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu tỷ đồng • Đúng B) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán Sai C) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu • • từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua Sai D) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 10 tỷ đồng Sai Sai Đáp án là: Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu tỷ đồng Vì: Theo Điều 12 - Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện chào bán cổ phiếu công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế toán; b) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán; c) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán Đại hội đồng cổ đông thông qua Tham khảo: Xem mục 3.1.2 Điều kiện phát hành chứng khoán công chúng Câu 26: • [Góp ý] Giá tham chiếu SGDCK TPHCM là: Chọn câu trả lời A) Giá đóng cửa ngày hôm trước Đúng • B) Giá mở cửa ngày hôm trước Sai • C) Giá trung bình cộng giá giao dịch thấp giá giao • dịch cao ngày hôm trước Sai D) Giá giao dịch cuối ngày hôm trước Sai Sai Đáp án là: Giá đóng cửa ngày hôm trước Vì: Ở Việt Nam, giá tham chiếu xác định sau: Giá tham chiếu CP, CCQ, TP giao dịch bình thường giá đóng cửa ngày giao dịch trước Trường hợp chứng khoán niêm yết, ngày giao dịch SGDCK nhận lệnh giao dịch không giới hạn biên độ dao động giá lấy giá đóng cửa ngày giao dịch làm giá tham chiếu Biên độ dao động giá áp dụng từ ngày Trường hợp chứng khoán thuộc diện bị kiểm soát, chứng khoán không thuộc diện bị kiểm soát, chứng khoán bị ngừng giao dịch thời gian quy định giá tham chiếu xác định tương tự trường hợp chứng khoán niêm yết Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá, Câu 27: • [Góp ý] Theo chế hoạt động, TTCK thức (có tổ chức) bao gồm: Chọn câu trả lời A) Thị trường tập trung thị trường OTC Đúng • B) Thị trường thứ thị trường tự Sai • C) Thị trường tập trung thị trường liên ngân hàng Sai • D) Thị trường cấp thị trường mở Sai Sai Đáp án là: Thị trường tập trung thị trường OTC Vì: Theo chế hoạt động, TTCK thức (có tổ chức) bao gồm: TTCK tập trung thị trường OTC TTCK tập trung thị trường việc giao dịch mua bán chứng khoán thực địa điểm tập trung gọi sàn giao dịch Thị trường OTC thị trường việc giao dịch mua bán chứng khoán không diễn địa điểm tập trung mà thông qua hệ thống máy vi tính điện thoại kết nối thành viên thị trường Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 28: • [Góp ý] Câu sau KHONG ĐÚNG với thị trường tập trung: Chọn câu trả lời A) Thỏa thuận giá, mua bán theo giá niêm yết B) Quản lí nhà nước thị trường thông qua hệ thống • • Đúng văn pháp luật chuyên ngành văn pháp luật có liên quan Sai C) Tổ chức tự quản sở giao dịch Sai D) Cơ chế toán bù trừ đa phương Sai • Sai Đáp án là: Thỏa thuận giá, mua bán theo giá niêm yết Vì: Trên thị trường tập trung giá hình thành theo phương thức đấu giá tập trung khớp lệnh Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, Câu 29: • [Góp ý] Lệnh dừng để mua sử dụng nhà đầu tư: Chọn câu trả lời A) Dự đoán giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian • B) Dự đoán giá cổ phiếu có xu hướng tăng theo thời gian Sai • C) Dự đoán giá cổ phiếu có xu hướng ngang Sai • D) Được sử dụng nhà đầu tư muốn đảm bảo lợi nhuận thương vụ mua trước bán sau Sai Sai Đáp án là: Dự đoán giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian Đúng Vì: Lệnh dừng loại lệnh giao dịch khách hàng đưa mức giá dừng làm ngưỡng để nhà môi giới thực việc mua vào hay bán chứng khoán Lệnh dừng để mua (stop order to buy) loại lệnh dừng khách hàng đưa mức giá dừng để mua chứng khoán Nếu giá thị trường tăng đạt vượt mức giá dừng nhà môi giới chứng khoán phải mua chứng khoán vào cho khách hàng Lệnh thường nhà đầu tư đưa dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian Tại thời điểm đặt lệnh, mức giá dừng cao mức giá hành Tham khảo: Xem mục 4.2.1 Lệnh giao dịch Câu 30: • [Góp ý] Một công ty cổ phần có số lượng cổ phiếu thường lưu hành tính đến ngày 31/12/N 1.000.000 cổ phiếu Vốn cổ đông thường tính đến thời điểm 14.300 triệu đồng Ngày 5/1/N+1 công ty chi trả cổ tức cho cổ đông thường với số tiền 2.300 triệu đồng Giá trị sổ sách cổ phiếu thường công ty vào ngày 6/1/N+1 là: Chọn câu trả lời A) 12.000 đồng Đúng • B) 14.300 đồngSai • C) 14.000 đồng Sai • D) 14.500 đồng Sai Sai Đáp án là: 12.000 đồng Vì: Giá trị sổ sách 1CPT (NAV) = Tổng vốn CPT / Số CPT lưu hành Giá trị sổ sách cổ phiếu thường (thư giá) công ty (14.300 triệu đồng - 2.300 triệu đồng) / triệu cổ phiếu = 12.000 đồng [...]... tương tự trường hợp chứng khoán mới niêm yết Tham khảo: Xem mục 4.3 Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá, bài 4 Câu 27: • [Góp ý] Theo cơ chế hoạt động, TTCK chính thức (có tổ chức) bao gồm: Chọn một câu trả lời A) Thị trường tập trung và thị trường OTC Đúng • B) Thị trường thứ 3 và thị trường tự do Sai • C) Thị trường tập trung và thị trường liên ngân hàng Sai • D) Thị trường cấp 1 và thị trường mở... trường mở Sai Sai Đáp án đúng là: Thị trường tập trung và thị trường OTC Vì: Theo cơ chế hoạt động, TTCK chính thức (có tổ chức) bao gồm: TTCK tập trung và thị trường OTC TTCK tập trung là thị trường ở đó việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện tại một địa điểm tập trung gọi là sàn giao dịch Thị trường OTC là thị trường ở đó việc giao dịch mua bán chứng khoán không diễn ra tại một địa điểm... ty chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán là: Chọn một câu trả lời A) Người được thành viên của Sở giao dịch chứng khoán cử làm đại diện Đúng • B) Công ty chứng khoán được UBCKNN cấp phép hoạt động Sai • C) Công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Sai D) Đại diện cho nhà đầu tư và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu • tư Sai Sai Đáp án đúng là: Người được thành viên của Sở giao dịch chứng. .. đầu • tư Sai Sai Đáp án đúng là: Người được thành viên của Sở giao dịch chứng khoán cử làm đại diện Vì: Đại diện giao dịch của công ty chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán là người được thành viên của Sở giao dịch chứng khoán cử làm đại diện Tham khảo: Xem mục 4.1 Sở giao dịch chứng khoán Câu 25: • [Góp ý] Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện cơ bản để CTCP phát hành cổ phiếu rộng rãi... đóng cửa ngày giao dịch trước đó Trường hợp chứng khoán mới niêm yết, trong ngày giao dịch đầu tiên SGDCK nhận lệnh giao dịch không giới hạn biên độ dao động giá và lấy giá đóng cửa của ngày giao dịch làm giá tham chiếu Biên độ dao động giá được áp dụng từ ngày kế tiếp Trường hợp chứng khoán thuộc diện bị kiểm soát, chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát, chứng khoán bị ngừng giao dịch trong thời... thông qua hệ thống máy vi tính và điện thoại kết nối giữa các thành viên của thị trường Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 28: • [Góp ý] Câu nào sau đây KHONG ĐÚNG với thị trường tập trung: Chọn một câu trả lời A) Thỏa thuận giá, hoặc mua bán theo giá niêm yết B) Quản lí nhà nước đối với thị trường thông qua hệ thống các • • Đúng văn bản pháp luật chuyên ngành và các... ra một mức giá dừng làm ngưỡng để nhà môi giới thực hiện việc mua vào hay bán ra chứng khoán Lệnh dừng để mua (stop order to buy) là loại lệnh dừng trong đó khách hàng đưa ra một mức giá dừng để mua chứng khoán Nếu giá thị trường tăng đạt hoặc vượt mức giá dừng thì ngay lập tức nhà môi giới chứng khoán phải mua chứng khoán vào cho khách hàng Lệnh thường được nhà đầu tư đưa ra khi dự báo giá cổ phiếu... dịch Sai D) Cơ chế thanh toán bù trừ đa phương Sai • Sai Đáp án đúng là: Thỏa thuận giá, hoặc mua bán theo giá niêm yết Vì: Trên thị trường tập trung giá cả được hình thành theo phương thức đấu giá tập trung hoặc khớp lệnh Tham khảo: Xem mục 1.2 Phân loại thị trường chứng khoán, bài 1 Câu 29: • [Góp ý] Lệnh dừng để mua được sử dụng khi nhà đầu tư: Chọn một câu trả lời A) Dự đoán giá cổ phiếu có xu hướng... D) Có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 10 tỷ đồng Sai Sai Đáp án đúng là: Có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 5 tỷ đồng Vì: Theo Điều 12 - Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng bao gồm: a) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị... lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán; c) Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông thông qua Tham khảo: Xem mục 3.1.2 Điều kiện phát hành chứng khoán ra công chúng Câu 26: • [Góp ý] Giá tham chiếu trên SGDCK TPHCM là: Chọn một câu trả lời A) Giá đóng cửa ngày hôm trước Đúng • B) Giá mở cửa của ngày hôm trước Sai • C) Giá trung bình cộng của