MỞ ĐẦU Hiện nguồn tài thu từ tội phạm ngày gia tăng , tội phạm ma túy, buôn lậu, buôn bán người … có nguồn thu lợi bất khổng lồ Với khoản thu khổng lồ tội phạm lại xảy “ tội rửa tiền” Quy chế Rome tòa án hình quốc tế năm 1988 quy định thẩm quyền cho Tòa án hình quốc tế với bốn tội: tội diệt chủng, tội ác chống loài người, tội ác chiến tranh, tội xâm lược NỘI DUNG Phân tích nội dung tội phạm rửa tiền công ước Viên 1988 công ước Palecmo 2000 Liên hợp quốc Công ước Liên Hợp Quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần năm 1988 (Hội nghị thông qua phiên họp toàn thể lần thứ ngày 19/12/1988) Công ước Liên Hợp Quốc chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia ( Công ước Palecmo 2000) có quy định tội rửa tiền tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Vào năm 70 kỷ thứ XX, thuật ngữ “rửa tiền” lần xuất nhắc đến cáo trạng công ty có tên Laundromats- công ty kinh doanh chuyên nhận tiền mặt, tội phạm có tên Al Capon mua lại sử dụng để hòa trộn tiền bẩn với tiền Mỹ bị xử tội trốn thuế sau: “ Rửa tiền gọi miêu tả cách hoàn hảo diễn ra- tiền bẩn bất hợp pháp đưa vào vòng giao dịch, rửa cho đằng tiền hợp pháp hay tiền Nói cách khác, nguồn gốc khoản tiền kiếm cách bất hợp pháp làm lu mờ thông qua chuỗi chuyển đổi giao dịch cho khoản tiền khoản thu hợp pháp1 Công ước Viên 1988: i) Chuyển đổi chuyển giao tài sản biết tài sản thu từ hành vi phạm tội quy định điểm (a) khoản từ việc tham gia vào hoạt động phạm tội với mục đích che giấu ngụy trang nguồn gốc bất hợp pháp tài sản giúp người có dính líu vào hành vi phạm tội trốn tránh trách nhiệm hình hành vi đó; ii) Che giấu ngụy trang chất thực nguồn gốc, địa điểm, chuyển nhượng, chuyển sở hữu tài sản mà biết rõ tài sản thu từ hoạt động phạm tội quy định điểm (a) quy định điểm Có thể dễ dàng nhận Công ước Viên 1988 Liên Hợp Quốc cho tội phạm rửa tiền xảy sau có hành vi buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần Thế ngày nhiều tội phạm xảy trước mà sau dẫn đến tội phạm rửa tiền : buôn bán ma túy, buôn bán người, buôn lậu…chính Liên Hợp Quốc Công ước Palecmo 2000 để hoàn thiện tội phạm rửa tiền mở rộng nguồn tội phạm rửa tiền Điều Hình hoá hành vi hợp pháp hoá tài sản phạm tội mà có Công ước Palecmo 2000 Rửa tiền hành vi hợp pháp hóa tài sản dễ bị phát nguồn gốc bất hợp pháp thành số tài sản khó phát nguồn gốc bất hợp pháp hay toàn hoạt động tiến hành cố ý nhằm hợp thức hóa tiền, tài sản có nguồn gốc từ tội phạm Đặc san tuyên truyền pháp luật số 01/2014 - Chủ đề Pháp luật phòng, chống rửa tiền18/03/2014 Sự chuyển hoán chuyển nhượng tài sản biết tài sản có nguồn gốc từ hành vi phạm tội từ việc tham gia vào hành vi phạm tội nhằm mục đích giấu giếm che đậy nguồn gốc phi pháp tài sản tiếp tay cho cá nhân có dính líu đến việc thực hành vi phạm tội nói để tránh cho người phải chịu hậu pháp lý hành động mình; • Việc giấu giếm che đậy chất thực, nguồn gốc, địa điểm, việc định đoạt, chuyển dịch, quyền liên quan đến tài sản quyền sở hữu tài sản biết tài sản có từ hành vi phạm tội từ việc tham gia vào hành vi phạm tội và; • Việc có được, chiếm hữu sử dụng tài sản thời điểm tiếp nhận biết tài sản có từ hành vi phạm tội từ việc tham gia vào hành vi phạm tội đó2 Có thể thấy tội phạm rửa tiền tội phạm phái sinh nghĩa người phạm tội thực tội phạm trước như: buôn bán ma túy, buôn lậu, buôn vũ khí, tham nhũng sau người phạm tội hợp pháp hóa tiền hay tài sản bất hợp pháp hình thức khác Tội phạm rửa tiền mang tính chất kinh tế thông qua việc ảnh hưởng trực tiếp đến kinh tế tài Tội rửa tiền có tính chất xuyên quốc gia nội đất nước khó rửa tiền với số lượng lớn Khả che giấu nguồn gốc bất hợp pháp số tiền dễ dàng nguồn gốc bắt nguồn từ tội phạm xuyên quốc gia Khách thể: xâm phạm trật tự kinh tế giới, làm suy yếu tổ chức tài quốc tế, gia tăng lạm phát Còn tăng nguy phát sinh tội phạm Làm cho dồng tiền số quốc gia giá tái thiết khu vực Liên Hợp Quốc Hướng dẫn tham khảo chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố Tái lần thứ hai có phần bổ sung Khuyến nghị đặc biệt số IX Paul Allan Schott Nxb văn hóa thong tin Hà Nội – 2007 Mặt khách quan: Tiền, tài sản tội rửa tiền tài sản, tiền từ tội phạm nguồn Hành vi che đậy, làm thay đổi chất tiền, tài sản phạm tội mà có Mua, cất giữa, sử dụng tài sản mà biết tài sản phạm tội mà có Tham gia, hỗ trợ, xúi giục đồng phạm tội rửa tiền Thủ đoạn tội rửa tiền thông qua hoạt động ngân hàng, kinh doanh, đầu tư, chứng khoán, bất động sản Chủ thể: người thực tội phạm nguồn hay doanh nghiệp, trị gia, đối tượng khủng bố hay tài trợ khủng bố Chủ thể cá nhân hay pháp nhân quy định quốc gia định Mặt chủ quan: người phạm tội với lỗi cố ý trực tiếp nhằm mục đích che giấu nguồn gốc bất hợp pháp tiền, tài sản Các quốc gia có quy định riêng quốc gia xử lý tội phạm nguồn hay không Trình bày hiểu biết quan điểm nhóm học tập vụ việc cụ thể Tòa án hình quốc tế (ICC) giải Tòa án hình quốc tế quan thường trực, có thẩm quyền xét xử cá nhân phạm tội ác quốc tế nghiêm trọng quy định Quy chế này, bổ sung cho quyền tài phán hình quốc gia Điều Các tội phạm thuộc quyền tài phán Tòa án Quyền tài phán Tòa án giới hạn tội ác nghiêm trọng gây lo ngại cho toàn thể cộng đồng quốc tế Theo Quy chế này, Tòa án có quyền tài phán tội phạm sau: a Tội diệt chủng; b Tội ác chống nhân loại; c Tội ác chiến tranh; d Tội xâm lược Hiện tình hình giới vô phức tạp hay nói “ giới không phẳng” với tội ác nghiêm trọng nhân loại ICC giải nhiều vụ án nước như: công- gô, sudan,Kenya, libi, palestin…Trong có vụ việc Cộng hòa dân chủ Công- gô Thomas Lubanga Dyilo lãnh đạo Liên minh người Congo yêu nước Tổng tư lệnh lực lượng không quân, lực lượng người yêu tự Congo Ngày 14 Tháng năm 2012, ông Lubanga Dyilo bị kết tội, đồng phạm, tội ác chiến tranh bao gồm: • Tuyển mộ,cưỡng ép trẻ em 15 tuổi vào Lực lượng Yêu nước Giải phóng Congo (FPLC) sử dụng chúng để tham gia tích cực tình trạng chiến tranh bối cảnh xung đột vũ trang nhân vật quốc tế từ 01 tháng năm 2002 để 13 tháng năm 2003 (bị phạt theo Điều (2) (e) (vii) Quy chế Rome) Từ ngày 18 tháng ngày 03/3 năm 2003, UPC báo cáo phá hủy 26 làng khu vực, giết chết 350 người buộc 60.000 người chạy trốn Tổ chức Nhân quyền cho thời điểm Lubanga có 3.000 binh lính trẻ em độ tuổi từ đến 15, ông phải lệnh cho tất gia đình khu vực kiểm soát để giúp nỗ lực chiến tranh cách quyên góp đó: tiền , bò, đứa trẻ để tham gia lực lượng dân quân ông Phiên xử Lubanga 26/1/2009 Phòng Xét xử I Công tố viên yêu cầu 29 nhân chứng khoảng thời gian từ 26/1/2009 đến 14/7/2009 Trong vụ Lubanga có 118 nạn nhân dã tham dự thông qua đại diện theo pháp luật họ Có nạn nhân quyền tham dự thủ tục làm chứng Phòng Xét xử I vào tháng 1/2010 Tuy nhiên trình xét xử xảy nhiều tranh cãi 8/10/2010, Phòng phúc thẩm hủy bỏ định Phòng xét xử I, đình vụ án thả bị cáo tài liệu truy tố không phù hợp Ngày 23/2/2011, Phòng Xét xử I từ chối đơn yêu cầu luật sư bào chữa đề nghị đình vụ án lạm dụng thủ tục Việc xét xử bắt đầu lại vào 21/3/2011 Ngày 20/5/2011, Phòng Xét xử I lệnh kết thúc giai đoạn xuất trình chứng Cơ quan công tố luật sư bào chữa nộp báo cáo tóm tắt kết thúc vào ngày 1/6- 15/7 Các bên tham gia trình bày báo cáo kết thúc miệng phiên xử công khai vào 25-26/8/2011 Ngày tháng 12 năm 2014 , khiếu nại Phòng khẳng định , theo đa số , án tuyên bố ông Lubanga tội định tuyên án ông 14 năm tù giam Có thể thấy vụ việc ICC trực tiếp xét xử Phòng Xét xử I Ngoài việc xét xử kẻ phạm tội mà có phán hỗ trợ nạn nhân: 1) danh sách nạn nhân tiềm đủ điều kiện để bồi thường; 2) đánh giá mức độ thiệt hại phải chịu đựng nạn nhân; 3) đề xuất liên quan đến phương thức hình thức đền bù trao tặng; 4) số tiền dự kiến tương ứng với trách nhiệm ông Lubanga thiệt hại phải chịu đựng nạn nhân; 5) số tiền mà Quỹ có khả thăng tiến từ quỹ riêng thu thập thông qua khoản đóng góp tự nguyện Thông qua vụ việc cho thấy ICC thể vai trò tổ chức trung tâm hợp tác tạo điều kiện để quốc gia phối hợp với nhằm trì giữ gìn công lý, công giới quốc gia thành viên, góp phần nâng cao nhận thức cộng đồng quốc tế tư pháp, quyền người thông qua quy định Quy chế Rome: điều thể rõ Phần Hợp tác quốc tế trợ giúp tư pháp Quy chế Rome, theo đó, quốc gia thành viên phải hợp tác đầy đủ với Tòa án, bảo đảm cho Tòa án thực tốt chức năng, nhiệm vụ việc điều tra truy tố Tòa án tội phạm thuộc quyền tài phán Tòa án, qua bảo đảm an ninh quốc gia, anh ninh quốc tế quyền người Quy chế Rome Tòa án hình quốc tế thể Tòa án hình quốc tế Tòa án công bằng, độc lập hiệu quả, qua nâng cao nhận thức công chúng, xã hội vấn đề tư pháp vấn đề khác bình diện quốc tế Số lượng cáo buộc cho tội danh Thomas Lubanga Dyilo cụ thể rõ ràng mốc thời gian, số lượng nạn nhân phải chịu tội ác Cùng với hình phạt với 14 năm tù nhẹ so với pháp luật số nước hay chưa đủ để Thomas Lubanga Dyilo phải đền tội ác làm ảnh hưởng đến hàng nghìn người vô tội hang nghìn trẻ em tuổi thơ Tuy nhiên hình phạt bồi thường làm giảm phần nỗi đau chiến tranh cho nạn nhân Congo Việc xét xử ICC việc hoàn toàn hợp lý xét xử tội ác quốc tế mà nhân loại lên án Tòa giải sở quốc gia công nhận trước thẩm quyền bắt buộc Tòa, hoạt động Tòa nhìn nhận với vai trò “tương tự” tòa án quốc gia thông thường bên tranh chấp đối tượng xét xử Tòa mà mà chấp thuận bên thời điểm Việc xét xử ICC không ảnh hưởng đến chủ quyền Congo KẾT LUẬN Thông qua việc phân tích tội rửa tiền vụ án Thomas Lubanga Dyilo Congo cho thấy không vấn đề tội phạm quốc tế không ảnh hưởng đến toàn cầu với Việt Nam Các tội phạm quốc tế hay tội ác nhân loại phải đẩy lùi để giới tốt đẹp DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ths Nguyễn Thị Thuận Luật hình quốc tế Nhà xuất Công an nhân dân Công ước Liên Hợp Quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần năm 1988 Công ước Liên Hợp Quốc chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000 Đặc san tuyên truyền pháp luật số 01/2014 - Chủ đề Pháp luật phòng, chống rửa tiền18/03/2014 Hướng dẫn tham khảo chống rửa tiền chống tài trợ cho khủng bố Tái lần thứ hai có phần bổ sung Khuyến nghị đặc biệt số IX Paul Allan Schott Nxb văn hóa thong tin Hà Nội – 2007 Trang wed Tòa án hình quốc tế: https://www.icc-cpi.int/en_menus/icc/Pages/default.aspx http://www.iccnow.org/?mod=drctimelinelubanga https://www.icc-cpi.int/iccdocs/PIDS/publications/LubangaENG.pdf