1 DỤC HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ-HÀNH CHÍNH VÀ ĐÀO TẠO QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH -Phan Huy Hùng QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC THEO HƯỚNG ĐẢM BẢO SỰ TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý hành công Mã số : 62 34 82 01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CÔNG Hà Nội - 2009 Công trình hoàn thành tại: Học viện Hành Người hướng dẫn khoa học: Gs.Ts Phạm Hồng Thái Ts Phạm Quang Huy Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp nhà nước họp vào hồi ngày tháng năm Có thể tìm hiểu luận án thư viện: PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Các phủ chịu hai sức ép quản lý giáo dục đại học (GDĐH): sử dụng hiệu nguồn lực chất lượng Sức ép đầu dẫn tới can thiệp mạnh nhà nước, thứ hai, làm chuyển trọng tâm ý vào tổ chức đại học Chiến lược kinh tế-xã hội Việt Nam đến 2020 xác định GDĐH lĩnh vực then chốt cần đột phá, có nhiều thách thức, dẫn đến yêu cầu đổi quản lý nhà nước (QLNN) Nhà nước vai trò giám sát, hướng dẫn, thúc đẩy bảo vệ lợi ích công GDĐH trường đại học công (TĐH) chủ động, chịu trách nhiệm thực sứ mạng chức xã hội Hơn hai thập niên đổi GDĐH, tự chủ, tự chịu trách nhiệm (TCTN) TĐH từng bước nhà nước đảm bảo chưa đáp ứng yêu cầu tạo động lực phát triển cho toàn hệ thống Vì vậy, nghiên cứu đề tài: “QLNN theo hướng đảm bảo tự chủ, TCTN TĐH Việt Nam” yêu cầu cấp thiết có ý nghĩa lớn Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu Mục tiêu làm rõ vấn đề lý luận, thực trạng đề xuất giải pháp QLNN GDĐH theo hướng đảm bảo tự chủ TCTN, thiết lập môi trường thuận tiện, bình đẳng, khuyến khích chủ động trách nhiệm cho loại hình TĐH, trường công Để đạt mục tiêu, luận án tập trung vào bốn nhiệm vụ: i) nghiên cứu lý luận QLNN GDĐH tự chủ đại học, bảo đảm nhà nước tự chủ, TCTN kinh nghiệm quốc tế; ii) phân tích đánh giá thực trạng QLNN bảo đảm tự chủ TCTN TĐH, nguyên nhân hệ thành tựu tồn tại; iii) đề xuất giải pháp đổi QLNN theo hướng giám sát, bảo đảm chủ động trách nhiệm TĐH thông qua thiết lập môi trường phù hợp, định lại vai trò nhà nước đưa sách tích cực; iv) khảo sát xử lý ý kiến nhà quản lý GDĐH Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng QLNN GDĐH, bao gồm: thể chế, cấu, trình, tương tác nhân tố hệ thống GDĐH với thị trường Sự điều khiển, phối hợp thẩm quyền mức độ can thiệp hợp lý nhà nước đảm bảo tự chủ đại học “Đảm bảo” hiểu phương thức quản lý làm cho tự chủ, TCTN vào sống Phạm vi, không gian, sở lý luận, thực tiễn giải pháp thể chế, sách, cấu tổ chức chế vận hành QLNN; nội dung tham khảo mang tính đối chiếu; chủ thể QLNN chủ quản (bộ, ngành); sở GDĐH công lập (dân sự), xem tổ chức với cấu quyền ràng buộc lợi ích, sứ mạng, có quan hệ mang tính hệ thống với tổ chức khác Về thời gian, giai đoạn đổi GDĐH từ năm 1986 đến nay; mốc đề xuất giải pháp từ đến năm 2020 Phương pháp nghiên cứu Sử dụng phép vật biện chứng, sở lý luận chủ nghĩa Mác-Lênin quán triệt quan điểm Đảng Nhà nước Vận dụng kết hợp phương pháp: so sánh, suy luận lo-gíc, thống kê miêu tả, tra cứu tài liệu, mô hình hoá tiếp cận khám phá qua khảo sát 176 nhà quản lý 106 tổ chức quản lý GDĐH Việt Nam cấp hệ thống trường với 132/134 ý kiến phản hồi đủ điều kiện xử lý công cụ SPSS Kế thừa phát triển kết nghiên cứu khác phù hợp Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận án Lý luận QLNN GDĐH theo hướng giám sát, đảm bảo tự chủ TCTN TĐH công, phương diện phân phối thẩm quyền; phương thức phạm vi tác động có hiệu nhà nước tới tổ chức hoạt động GDĐH; tiếp cận tự chủ, TCTN phải sở thực tế điều kiện đảm bảo; thị trường định hướng phải xem chế phối hợp Luận khoa học hành mối quan hệ nhà nước TĐH công, cung cấp dịch vụ GDĐH Đánh giá thực trạng quyền tự chủ, TCTN QLNN GDĐH Đề xuất hệ thống giải pháp có tính toàn diện đổi nhận thức, vai trò, nội dung phương thức QLNN vận dụng để thiết lập môi trường thuận tiện, bình đẳng, khuyến khích tự chủ trách nhiệm TĐH điều kiện KTTT định hướng XHCN PHẦN NỘI DUNG Ngoài phần Mở đầu (6 trang), Luận án có phần Tổng quan tình hình nghiên cứu (8 trang), ba chương (164 trang) với 24 bảng biểu hình vẽ, Kết luận (4 trang), Danh mục tài liệu tham khảo phụ lục TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Các nghiên cứu nước liên quan tới đề tài N.V Đạo (1999), L.Q Thiệp (2000, 2006), L.V.Giạng (2001), P Phụ (2005, 2006, 2007), N.D Đãi (2004, 2006), V.N Hải (2007), V.K Sơn (2004), L.N Đức (2009), N.D Nguyên (2009), WB (1994, 2000), Vallely (2005, 2008), Hauptman (2008), Clark (1983), Gornitzka & Maassen (2000), Sanyal (2003), Fielden (2008), Salmi (2009), Vught (1993), Neave & Vught (1994) v.v , cung cấp, gợi mở số vấn đề lý luận thực tiễn có giá trị sơ lược, riêng lẻ, mang tính gợi ý có quan điểm chưa phù hợp với điều kiện Việt Nam Các nghiên cứu tập trung vào môi trường cho tự chủ, cấu tổ chức thẩm quyền có tính hỗ trợ hay phạm vi can thiệp cụ thể hợp lý nhà nước; chưa ý khả phối hợp thị trường định đướng XHCN; là, chưa sâu vào QLNN GDĐH theo hướng giám sát, đảm bảo tự chủ TCTN TĐH bối cảnh Việt Nam cách tổng thể Các nghiên cứu tham khảo sử dụng hợp lý trình viết luận án Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CỦA QLNN VỀ GDĐH VÀ TỰ CHỦ ĐẠI HỌC 1.1 Tự chủ trách nhiệm xã hội (TNXH) TĐH - GDĐH mang lại lợi ích công nên cần nhà nước đầu tư quản lý TĐH với tổ chức: tài trợ quản lý, quy định tương tác chúng, tạo thành hệ thống GDĐH Trong hệ thống này, nhà nước có nhiệm vụ tạo môi trường để tối đa hóa vai trò KTXH TĐH mà khả chủ động phụ thuộc vào phân phối thẩm quyền sáu lớp quản lý GDĐH với bốn kiểu phối hợp cấu định: trên-xuống hay dưới-lên Sự phi tập trung tăng thẩm quyền quản lý cho cấp trường xu chung - Tự chủ (autonomy) hàm ý quyền tự học thuật cá nhân khả tự định thực mục tiêu ưu tiên học thuật để đáp ứng yêu cầu xã hội tổ chức đại học Tự chủ tổ chức phân biệt tự chủ thực chất tự chủ thủ tục Tự chủ TĐH khả tự định trường sáu mặt: i) quản lý nhà trường; ii) phân bổ nguồn quỹ; iii) tuyển dụng điều kiện làm việc; iv) tuyển sinh; v) thiết kế đưa vào áp dụng chương trình; vi) tiêu chuẩn cách đánh giá Cách thức kiểm soát nhà nước, theo trình hay sản phẩm, ảnh hưởng tới tự chủ Địa vị pháp lý định tính độc lập TĐH, “dãy liên tục” từ kiểm soát nhà nước đến độc lập - TCTN cần mở rộng phạm vi hiểu TNXH (social responsibility), giải trình (accountability) việc cung cấp GDĐH sử dụng nguồn lực trung thực cho bên liên quan (stakeholders) TNXH thể qua mặt: công bằng, chất lượng, tương xứng, đóng góp phát triển, phổ biến giá trị, sử dụng hiệu nguồn lực ổn định chuẩn mực; nhà nước xã hội bảo đảm thực - Tự chủ có tính điều kiện thực tế Nó cần môi trường định hướng, cân với trách nhiệm lực tự giải trình 1.2 QLNN GDĐH đảm bảo tự chủ, TCTN TĐH - QLNN GDĐH xem điều khiển quyền lực công, quản trị bên công, can thiệp hay tạo thuận tiện v.v , tùy theo cách tiếp cận, tổng thể, tác động có tính pháp lý chủ thể QLNN có thẩm quyền đến hoạt động GDĐH yếu tố động lực, thông qua chế, sách chiến lược điều khiển phù hợp, nhằm phát huy vai trò tổ chức đại học, thực mục tiêu phát triển hiệu quả, đảm bảo phù hợp công Nó có đặc điểm: lệ thuộc trị, quyền lực công, xã hội, pháp lý, văn hóa, chuyên môn, hiệu lực hiệu Công cụ quản lý GDĐH thường nhà nước sử dụng quy định, lập kế hoạch, tài trợ đánh giá - QLNN GDĐH thực theo cách, bảo vệ thúc đẩy hay đảm bảo tự chủ TCTN Về chất, nhà nước hướng tới tạo môi trường thuận lợi, bình đẳng để TĐH tự định tương lai, tự lựa chọn ưu tiên chịu trách nhiệm phần việc mà không bị “cản trở” Tín hiệu thị trường quan tâm TĐH xác lập địa vị pháp lý tự chủ đầy đủ Phương thức quản lý có đặc điểm khác so với cách quản lý kiểu kiểm soát tập trung (xem Bảng 1.1) - QLNN theo hướng bảo đảm tự chủ cần thiết để hạn chế can thiệp mức vào TĐH, tăng cạnh tranh hiệu hoạt động TĐH; giúp hệ thống GDĐH vượt qua thách thức Đối với Việt Nam, để giải nhu cầu tự thân Nhà nước: thể vai trò ngày tăng cách phù hợp hơn; đa dạng tối đa hóa nguồn lực; nâng cao chất lượng, hiệu hiệu suất; thực dân chủ hóa sách đổi GDĐH Bảng 1.1: So sánh đặc điểm QLNN GDĐH Định hướng QLNN GDĐH Đặc điểm Kiểm soát tập trung Đảm bảo tự chủ, TCTN Nguyên lý Trung ương tập quyền; Trao quyền trách nhiệm kiểm soát chặt cho TĐH; tự điều chỉnh Vai trò nhà Kiểm soát khống chế Chỉ đạo, giám sát, khuyến nước khích tham gia Sự điều chỉnh Chi tiết, có tính bắt buộc Tạo tuỳ chọn có tính pháp nhà nước TĐH lý cho TĐH Hoạch định Lập kế hoạch tập trung; Coi trọng lập kế hoạch cấp công cụ để kiểm soát trường, sở để giám sát Thị trường Bị xem nhẹ Xem chế phối hợp Địa vị pháp lý Là CQNN, công cụ thực Thực thể pháp lý tự chủ TĐH sách thực mục tiêu quốc gia Cơ cấu Trên-xuống; sáng kiến từ Dưới-lên; sáng kiến từ cấp định CQNN cấp trường Tài trợ Từ nhà nước, phân bổ Từ nhiều thực thể; phân bổ theo định mức theo thành tích, cạnh tranh Đảm bảo Nhà nước tiêu chuẩn Nhà nước tiêu chuẩn, chất lượng trực tiếp đảm bảo XH đảm bảo Cơ cấu tổ chức Chỉ có quan hành Cơ quan hành nhà nước quản lý nhà nước tổ chức đệm - Nội dung phương thức QLNN GDĐH xác định sở quan điểm nhà nước từng thời kỳ, bao gồm việc sau i) Hoạch định đạo thực phát triển GDĐH, ban hành tổ chức thực văn pháp luật đào tạo nghiên cứu ii) Tổ chức xây dựng máy quản lý, theo kết hợp hình thức quản lý: quản lý trực tiếp, phân cấp, giao quyền cho tổ chức đệm hay cho TĐH; đảm bảo nguyên tắc: cấu tổ chức phù hợp tính phức tạp đa dạng quản lý, phạm vi quản lý hiệu quả, tương xứng nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm iii) Thành lập TĐH cần, xã hội khó tự đảm đương, thể vai trò giá trị xã hội nhà nước iv) Thiết lập chế sách huy động quản lý nguồn lực, thực hai chức năng: phân phối vốn kiểm tra; tài trợ công theo kết hợp hình thức: thỏa thuận, cấp lần, theo công thức, trả tiền mua dịch vụ, TĐH bán dịch vụ GDĐH v) Kiểm soát tuân thủ pháp luật, chất lượng, đưa tiêu chuẩn, lập quan thuộc khu vực công hay tư đủ lực để hỗ trợ đánh giá, hướng dẫn sách, cấp phép đánh giá xếp hạng; tài chính, đảm bảo sử dụng nguồn đầu tư mục đích, trung thực, không thất thoát, thông qua khuôn khổ: thể chế tài chính, địa vị pháp lý TĐH, cấu tổ chức thẩm quyền phân bổ kiểm soát sử dụng, điều chỉnh nhà nước - Hoàn thiện nội dung phương thức QLNN, QLNN theo hướng bảo đảm tự chủ TCTN, đòi hỏi nhà nước thực việc sau i) Thiết lập thể chế sách giám sát; đổi thẩm quyền hành chính, tập trung vào chức quản lý chủ yếu, trao quyền tự chủ đầy đủ đồng bộ, phân định ban hành thực sách GDĐH, minh bạch hóa chức hình thức kiểm soát ii) Hướng dẫn phát triển dài hạn, xây dựng chiến lược lập kế hoạch phát triển nhằm định hướng dẫn hoạt động, thiết lập tầm nhìn, xác định phân định rõ mục đích GDĐH iii) Thiết lập cấu tổ chức hệ thống quản lý GDĐH hỗ trợ tự chủ, TCTN hiệu quả, phân định chức QLNN quản lý TĐH với tư cách chủ sở hữu, tách rời quyền sở hữu sử dụng, tách bạch chức giám sát quản lý tài sản; tạo chế đệm để cân lợi ích bên liên quan iv) Bảo đảm tự chủ tài nhà trường; hướng dẫn, giám sát kiểm tra việc tài trợ phân bổ nguồn lực công; ấn định trách nhiệm cung cấp tài trợ GDĐH v) Bảo đảm TNXH TĐH thực thi vai trò người đại diện lợi ích toàn xã hội với ưu khả định hướng, hỗ trợ, giám sát hay chế tài; thúc đẩy trách nhiệm giải trình thông qua sử dụng công cụ đánh giá kết thực trách nhiệm cụ thể - Một phần kết khảo sát qua Bảng 1.2, cho thấy trí cao, với 90% ý kiến đồng ý mục khảo sát mà khác biệt ý kiến có ý nghĩa thông kê nội dung lý luận QLNN GDĐH theo hướng đảm bảo tự chủ, TCTN đưa Bảng 1.2: Bảo đảm tự chủ, TCTN Tần suất Kiểu Độ Trung trả lời (%) Mục khảo sát trả lệch bình lời chuẩn 1 QLNN thống phù hợp chế Đ 3,45 0,61 51 43 quản lý kinh tế QLNN dựa quy định giám sát Đ 3,52 0,61 58 36 thay cho kiểm soát chi tiết Nhà nước ảnh hưởng tới TĐH pháp luật, sách, kế hoạch giám Đ 3,36 0,61 42 51 sát Tăng cạnh tranh góp phần nâng cao Đ 3,61 0,57 66 30 chất lượng Ghi chú: Kết khảo sát 132 nhà quản lý GDĐH Việt Nam; Đ: Đồng ý; 4: Tích cực nhất, 1: Không tích cực - Quản lý vĩ mô GDĐH có bốn mô hình mang tính bao quát i) Kiểm soát Nhà nước cho thấy can thiệp sâu nhà nước vào nhà trường, không khuyến khích tự chủ dễ làm xói mòn nguyên tắc quản lý tốt ii) Giám sát Nhà nước giúp cân trách nhiệm nhà nước vai trò người giám sát tự chủ nhà trường đòi hỏi phải có chế đệm hiệu iii) Mô hình Dựa vào thị trường đòi hỏi nhà nước phải vừa khơi dậy sức mạnh thị trường để thúc ép cạnh tranh chất lượng, vừa hạn chế khuyết tật thị trường; tạo áp lực kinh doanh cho TĐH iv) Mô hình Quản lý công có kết hợp tự chủ thủ tục TĐH giám sát nhà nước, đòi hỏi khả quản lý tốt để xác định mục tiêu số đầu 1.3 Kinh nghiệm số nước QLNN GDĐH - Quản lý GDĐH Pháp theo mô hình kế hoạch kiểm soát tập trung nhà nước không làm thay TĐH Nhà nước sử dụng TĐH công cụ để đại hóa xã hội Nó khuyến khích cạnh tranh chất lượng đội ngũ học thuật trường Chính sách tự chủ bị xã hội phản đối Trung Quốc theo mô hình tập trung, kiểm 10 soát chi tiết TĐH; vai trò tự chủ đại học nhà nước xác lập tùy theo nhận thức lãnh đạo nhằm giúp nhà nước thực thi đại xã hội hóa trị Chế độ tự quản tăng cường kể từ năm 80 Singapore theo mô hình phát triển KT-XH định hướng nhà nước Điểm bật tự chủ cao (như tập đoàn) quy định luật riêng cho từng trường; phù hợp với kinh tế, kết hợp với chi phối lớn nhà nước TĐH Hoa Kỳ đặc trưng vai trò phủ hạn chế, quyền tự chủ TĐH đề cao, định hướng thị trường mạnh tham gia quản lý GDĐH rộng rãi tổ chức phi nhà nước Chính phủ ảnh hưởng tới TĐH thông qua sách tài trợ công không phân biệt loại hình sở hữu trường - Kinh nghiệm rút phải tạo môi trường học thuật chủ động; định lại vai trò nhà nước, chủ đạo hỗ trợ tự chủ TNXH, không mang tính khuôn mẫu; nhà nước từng bước tách khỏi TĐH công; xác lập địa vị pháp lý TĐH độc lập từ nhà nước gắn với TNXH thực chất; sách tài công cụ hữu hiệu để tác động tới tự chủ TNXH; tín hiệu thị trường quan tâm Chương QUYỀN TỰ CHỦ, TCTN CỦA TĐH VÀ QLNN VỀ GDĐH Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 2.1 Quyền tự chủ TCTN TĐH Việt Nam - Quyền tự chủ xác lập điều kiện KTTT định hướng XHCN, với chủ trương đổi GDĐH sức ép từ tăng quy mô sinh viên chưa từng có; gồm bốn nhóm quyền khung: học thuật, tổ chức nhân sự, nguồn lực vật chất hợp tác, phù hợp thiếu quyền: tự học thuật đánh giá đối chiếu với nội hàm tự chủ đại học Ashby & Anderson 1966 Phạm vi mức độ tự chủ xác định theo loại hình trường (TĐH; đại học vùng, quốc gia) ưu tiên sách (xây dựng trường trọng điểm, quốc tế) Quyền tự chủ tạo điều kiện cho trường chủ động tổ chức, hoạt động tăng thu nhập Tuy nhiên, trao theo cách phân phối lại, có kèm theo ràng buộc cá biệt, dựa vào ưu tiên sách, đan xen với TCTN nên chưa thực chất, bị vô hiệu hóa, thiếu ổn định, bất bình đẳng, dễ bị lẫn lộn thiếu tính độc lập (tương đối) từ nhà nước 13 quyền thực thông qua phối hợp trách nhiệm Bộ GD&ĐT 17 bộ, ngành khác Các bộ, ngành tư vấn cho Chính phủ cách thức hệ thống GDĐH phục vụ mục tiêu sách quốc gia, kế hoạch tài chính, kế hoạch lực lượng lao động khoa học nghị định thư Chính phủ Bộ GD&ĐT thực vai trò QLNN GDĐH bộ, ngành khác tham gia quản lý nội dung thuộc phạm vi QLNN đơn vị Bộ Kế hoạch Đầu tư chủ trì, phối hợp, tổng hợp tiêu đào tạo đưa vào kế hoạch KT-XH quốc gia; chịu trách nhiệm tính hợp lý, đáp ứng nhu cầu cân đối cấu nhân lực đào tạo Bộ Tài chủ trì, phối hợp, lập dự toán, phân bổ, tổ chức thực NSNN; xây dựng chế độ, sách tài ngân sách; đảm bảo thực kiểm tra, tra tài Bộ Nội vụ quản lý biên chế, tuyển dụng, sử dụng quản lý cán bộ, công chức TĐH công ii) Chính quyền địa phương thực QLNN theo lãnh thổ không ảnh hưởng nhiều tới hoạt động GDĐH trường iii) Sự xuất tổ chức đệm cấu tổ chức quản lý TĐH, đánh dấu Hội nghị Hiệu trưởng năm 1987, cho thấy động thái tích cực thẩm quyền khiêm tốn iv) Cơ chế thị trường định hướng XHCN có ảnh hưởng tới cấu thẩm quyền Các biện pháp hạn chế mặt trái thị trường có tác động tích cực tính trách nhiệm Thực tế cho thấy cấu tổ chức thẩm quyền phức tạp, trùng lập bất cập nên khó khuyến khích tự chủ sáng tạo Mặc dù cấu có ưu điểm tăng phản biện bên trong, tiết kiệm thời gian chi phí ban hành sách có khiếm khuyết tạo điều kiện cho quan QLNN can thiệp sâu vào hoạt động TĐH Mặt khác, vai trò thị trường chưa phát huy thiếu chế phối hợp hiệu Cơ chế chủ quản quản lý Nhà nước tư cách chủ sở hữu TĐH công hình thành từ phân cấp ngang, phản ánh quan hệ sở hữu can thiệp Mặt dù tạo thuận lợi quản lý, đầu tư tập trung, thực ưu tiên sách kiểm soát lại tạo phân tán chồng chéo, làm giảm hiệu lực hiệu quản lý, làm quan QLNN sa đà vào vụ, tạo khép kín cục bộ, tạo lệ 39 19 1 13 12 Cơ quan quản lý trực tiếp Bộ GD&ĐT Các Bộ khác UBND tỉnh/TP Cơ quan ngang Tổng LĐLĐVN Tổng Cty điện lực Đại học Quốc gia Đại học Vùng HVCTQG HCM Trường Trường Chính phủ Bộ GD&ĐT Các Bộ khác UBND tỉnh/TP Cơ quan ngang TW Đảng CSVN Tổng LĐLĐVN Tổng Cty Bưu Đại học Quốc gia Đại học Vùng Nguồn: Bộ GD&ĐT 1999, 2007 Cơ quan quản lý trực tiếp Cơ quan Cơ quan 14 thuộc TĐH vào quan chủ quản Cơ chế trực tiếp làm hạn chế tính chủ động làm tăng lệ thuộc TĐH công Bảng 2.1 cho thấy số đầu mối chủ quản ngày tăng, khuyến cáo Nhà nước tháo gỡ chế chưa vào sống Bảng 2.1: Quản lý chủ quản TĐH năm học 1997-1998 2006-2007 Năm học 1997-1998 Năm học 2006-2007 11 12 1 61 30 14 1 12 18 Nói chung, QLNN GDĐH có điều chỉnh trì kiểm soát chặt định hướng mạnh Cơ cấu tổ chức thẩm quyền QLNN chưa hỗ trợ tự chủ Sự phối hợp thị trường chưa trọng 2.3 Thực trạng bảo đảm nhà nước GDĐH - Bảo đảm tự chủ nhà trường i) Trong học thuật Nhà nước trực tiếp quản lý chương trình khung Mặc dù quản lý chương trình hướng tích cực quản lý tập trung thuận tiện cho việc quản lý đảm bảo mặt chương trình đào tạo lại hạn chế tính sáng tạo cập nhật, đặc biệt làm tăng chi phí xã hội xây dựng chương trình Việc Bộ GD&ĐT cho số TĐH chủ động triển khai chương trình tiên tiến dấu hiệu tích cực Trong quản lý danh mục ngành đào tạo, việc phân cấp tổ chức đào tạo theo chuyên ngành tạo thuận lợi cho TĐH xây dựng giảm trùng lắp chương trình Các TĐH đề xuất, đăng ký thực nhiệm 15 vụ khoa học Tuy nhiên, phân biệt “đẳng cấp” làm phân tán nhiệm vụ nguồn lực, tạo bất bình đẳng nghiên cứu Trong tuyển sinh, pháp luật trao quyền cho TĐH thực tế việc định chuẩn, tổ chức thi xét tuyển Bộ GD&ĐT định Thực tế cho thấy kỳ thi tuyển sinh nặng nề tốn ii) Trong tổ chức máy học thuật Các sở GDĐH trao quyền lớn tổ chức máy học thuật, tuyển dụng, phân công hay bổ nhiệm cán cấp trực thuộc trường Tuy nhiên, TĐH chưa chọn người đứng đầu nhà trường, Đại học chưa bổ nhiệm người đứng đầu trường thành viên Điều làm hạn chế trách nhiệm người đứng đầu hiệu lực điều hành Một số TĐH đề nghị bổ nhiệm, miễn nhiệm chức danh giáo sư người đạt chuẩn Bộ GD&ĐT xét công nhận Tuy điều giúp đảm bảo chất lượng học hàm, tăng chủ động trách nhiệm TĐH cho thấy trao quyền hạn chế iii) Trong tài Với quan điểm đầu tư cho GDĐH đầu tư phát triển, Nhà nước thực sách đầu tư ổn định cho TĐH Phần đầu tư nhà nước chiếm tỷ lệ cao cấu thu nhập TĐH công (năm 2008, NSNN chi 81.419 tỷ cho GD, chiếm 5,6% GDP, 85,5% tổng chi xã hội; 55,53% thu nhập TĐH) bảo đảm hoạt động quan trọng làm TĐH lệ thuộc nhiều vào Nhà nước Sự lệ thuộc dịch chuyển sang vào người học Các sách ưu đãi đất đai, khuyến khích đầu tư cung cấp dịch vụ GDĐH thực khó tiếp cận Chính sách tài trợ công có phân biệt, dành có trường công, người dân phải đóng thuế Sự phân bổ tài trợ công chủ yếu dựa vào công thức định sẵn, yếu tố đầu vào mang tính “cào bằng” thuận tiện cho việc tính toán phân bổ khó khuyến khích cải thiện chất lượng, sử dụng hiệu ngân sách đảm bảo tự chủ tài bình đẳng trường có ngành đào tạo có chi phí khách quan cao Cơ cấu tổ chức thẩm quyền phân bổ tài trợ công không làm tăng chi phối mà dẫn đến nhập nhằng chức quyền lực tác nghiệp quan nhà nước Chính sách tài trợ nghiên cứu tạo điều kiện cho quan chủ quản trở thành 16 nhà đầu tư nghiên cứu trường chủ động tham gia nghiên cứu mà cạnh tranh Điều dẫn đến manh mún, trùng lập đáp ứng nghiên cứu Chính sách tự chủ tài trao cho TĐH công quyền tự chủ trực tiếp lớn về: nguồn kinh phí sử dụng tài sản; thực nhiệm vụ; tổ chức máy, biên chế nhân Chính sách đột phá không giúp trường chủ động hoàn thành nhiệm vụ mà giúp Nhà nước thực xã hội hóa, giảm dần bao cấp, là, phân định rõ chế QLNN đơn vị nghiệp quan hành nhà nước thực tế bị chi phối không quy định có tính ràng buộc khác Chính sách kiểm soát tài thực thông qua nhiều hình thức kiểm tra, tra, kiểm toán hay xử lý vi phạm tài Tuy có tác dụng định kết chưa mong đợi; có nhiều tổ chức tham gia kiểm soát chưa phối hợp mục tiêu kiểm soát; trọng đến hiệu đầu tư Sự kiểm soát tài cứng nhắc làm hạn chế linh hoạt chi tiêu TĐH Các biện pháp xử lý vi phạm tài chưa mức làm giảm hiệu lực hiệu kiểm soát Chính sách học phí cho phép TĐH công thu sử dụng học phí theo khung Thủ tướng định giúp hạn chế tùy tiện thu học phí giới hạn quyền định mức học phí phù hợp trường Một số quy định sử dụng học phí làm trường khó khăn chủ động bố trí chi tiêu tái phân phối nguồn thu học phí Bảng 2.2: Tự chủ TCTN Tần suất Kiểu Độ Trung Mục khảo sát trả lệch trả lời (%) bình lời chuẩn 1 Trao quyền tuyển sinh, chương trình M 3,30 0,80 48 39 10 cấp cho TĐH Trao quyền phân bổ sử dụng nguồn M 3,42 0,57 45 52 lực cho TĐH Trao quyền định mức học phí, lệ phí M 3,20 0,80 40 43 13 trợ giúp sinh viên cho TĐH Ghi chú: Kết khảo sát ý kiến 132 nhà quản lý GDĐH Việt Nam; M: Mong muốn, ; 4: Tích cực nhất, 1: Không tích cực 17 Một phần kết khảo sát qua Bảng 2.2, cho thấy bảo đảm tự chủ, TCTN học thuật, tài mong đợi (với 87, 97 83% ý kiến) thực tế khoảng cách so với kỳ vọng Nói chung, bảo đảm tự chủ nhà trường có chuyển biến tích cực hạn chế, thiếu thống đồng nhiều mặt tự chủ - Bảo đảm TCTN thực đặt trực tiếp, cụ thể với chủ trương đổi GDĐH phù hợp với xu quốc tế Việc bảo đảm thực nhiều hình thức i) Thiết lập khuôn khổ pháp lý ngăn ngừa hành vi tiêu cực, phi đạo đức, không trung thực Tập trung quy định cấm lợi dụng hoạt động giáo dục mục đích vụ lợi bên cạnh việc trì công tác tra thi đua khen thưởng để khích lệ ii) Quản lý chất lượng Quy định điều kiện, trình tự, thủ tục thành lập trường, mở ngành đào tạo, quy định tiêu chuẩn giảng viên, quy định việc kiểm định chất lượng v.v iii) Đảm bảo tương xứng Thực chủ trương đào tạo theo nhu cầu xã hội, quy định yêu cầu TĐH công bố chuẩn đầu iv) Đảm bảo công tiếp cận GDĐH Thực khảo sát điều tra sinh viên tốt nghiệp, áp dụng sách cộng điểm ưu tiên tuyển sinh v) Đầu tư ngân sách ổn định kiểm soát tài chặt chẽ vi) Đảm bảo tính minh bạch công khai Thực quy định yêu cầu TĐH phải thực công khai cam kết chất lượng, điều kiện bảo đảm chất lượng, thu chi tài vii) Quy định thiết chế hội đồng trường hoạt động khác Tuy nhiên, thực tế bảo đảm hạn chế Đơn cử việc thành lập nhiều TĐH thời gian ngắn làm số trường chưa đủ điều kiện đảm bảo chất lượng tham gia hệ thống Giai đoạn 2003-2007 có tới 49 trường thành lập, gấp lần số trường giai đoạn 1998-2002; từ năm 2002 đến 2008 có 20 TĐH đánh giá ngoài; đến tháng 11/2009 có 10/226 (2,7%) trường công bố chuẩn đầu Cơ chế trách nhiệm cho thấy thu hẹp, TĐH chịu trách nhiệm trước quan chủ quản Nói chung, Nhà nước có nhiều nỗ lực để bảo đảm TNXH vào sống nội dung phương thức bảo đảm chưa xác lập mức, hạn hẹp, mang tính nội bộ, chưa thúc đẩy báo cáo, giải trình công khai cách thực chất 18 - Nguyên nhân thành tựu có chủ trương quán, hướng tự chủ; tồn do: chưa nhận thức đầy đủ quyền tự chủ; “sức ỳ” “quán tính” chế quản lý cũ; môi trường pháp lý sách chưa hoàn chỉnh; hạn chế có tính cấu quan QLNN; trì lâu chế chủ quản; “lẫn lộn” thực chức quản lý quan QLNN; chế bảo đảm TNXH chưa đáp ứng yêu cầu trao quyền; sách tài GDĐH thiếu tích cực Sự thiếu tự chủ, TCTN dẫn tới hệ quả: TĐH động, sức cạnh tranh thấp; hạn chế huy động sử dụng hiệu nguồn lực; chưa phát huy tính tự quản sức sáng tạo; chịu trách nhiệm “hình thức” TNXH thực chất; chưa phát huy tốt vai trò nhà học thuật Nói chung, QLNN chưa bảo đảm tự chủ nhà trường TCTN thực mức, đồng nên dẫn tới hệ không tích cực NHỮNG GIẢI PHÁP ĐỔI MỚI QLNN BẢO ĐẢM SỰ TỰ CHỦ, TCTN CỦA TĐH 3.1 Đổi nhận thức vai trò Nhà nước, vai trò địa vị pháp lý TĐH công, vai trò thị trường định hướng XHCN - Nhận thức vai trò phù hợp Nhà nước cân trách nhiệm bảo vệ thúc đẩy lợi ích công với nhu cầu tự chủ, tạo môi trường điều kiện để TĐH chủ động hoạt động bình đẳng Đó là, i) giám sát, phối hợp tốt với xã hội thị trường, tách bạch với vai trò TĐH, với chức quản lý chủ sở hữu nhà nước với thực sách; ii) đảm bảo TNXH thực hiện, GDĐH cung cấp trung thực có chất lượng, thúc ép trường giải trình kết hoạt động; iii) định hướng thị trường GDĐH, đồng thời phối hợp với thị trường định hướng XHCN quản lý GDĐH - Nhận thức vai trò địa vị pháp lý TĐH công là: i) phục vụ xã hội đa dạng cạnh tranh, cho nhiều thành phần kinh tế, xã hội cá nhân, vừa cung cấp phúc lợi xã hội vừa lực lượng sản xuất trực tiếp; ii) chủ động, trường tổ chức tự điều chỉnh; iii) độc lập (tương đối) từ Nhà nước khuôn khổ pháp luật, bình đẳng, không chịu can dự có tính cá biệt 19 - Nhận thức tích cực vai trò thị trường, xem thị trường định hướng XHCN chế phối hợp; yếu tố thúc đẩy cạnh tranh lành mạnh, xã hội hóa huy động nguồn lực cho GDĐH Thị trường định hướng XHCN đòi hỏi sản phẩm GDĐH có chất lượng 3.2 Đổi cấu tổ chức thẩm quyền QLNN GDĐH - Xây dựng cấu tổ chức thẩm quyền khuyến khích tự chủ, TCTN theo Mô hình QLNN bảo đảm tự chủ, TCTN Trong đó, quan niệm triết lý, ý tưởng, mục đích, phương thức quản lý tài mô tả cụ thể qua Bảng 3.1 Bảng 3.1: Quan niệm bảo đảm tự chủ, tự chịu trách nhiệm Triết lý Ý tưởng Mục đích Quản lý Tài QLNN Các tổ Tăng tính độc Giám sát thông Ổn định, theo “giải pháp”, chức đại lập, hiệu quả, qua sách, tiêu chuẩn, học độc lập linh hoạt, đáp tài trợ công, kết thực “vấn đề” từ ứng TĐH văn hóa chất thỏa tự chủ, TCTN Chính phủ lượng thuận Mô hình xây dựng sở tái cấu tổ chức thẩm quyền quản lý GDĐH gồm lớp: i) lớp QLNN GDĐH thực quyền hành pháp túy, quản lý điều hòa; ii) lớp quản lý trung gian thực sách, gồm tổ chức đệm độc lập; iii) lớp quản lý TĐH thực chức quản lý nhà trường “bán tự chủ”, “bán độc lập” hay “độc lập”(xem Hình 3.1) Đồng thời, thiết lập chế tham gia tổ chức đại diện bảo vệ người dạy người học Hình 3.1: Mô hình bảo đảm tự chủ, TCTN 20 - Xoá chế chủ quản, xác định lại chức năng, nhiệm vụ quan QLNN GDĐH; giảm thiểu đạo lúc từ nhiều Bộ, ngành nội dung công việc TĐH; phi tập trung số nội dung quản lý; thành lập phát huy vai trò tổ chức đệm hoạt động độc lập tương đối, không cấp QLNN Tách bạch quản lý vĩ mô quản lý tư cách chủ sở hữu TĐH công Nhà nước QLNN thực thông qua sách điều tiết can thiệp vĩ mô thích hợp Xây dựng chế định đại diện chủ sở hữu TĐH với quyền nghĩa vụ rõ ràng - Phân định chức QLNN với chức cung cấp dịch vụ GDĐH Cải tổ máy QLNN, cấu lại hệ thống quản lý theo chiều ngang chiều dọc Đồng thời, định rõ chức cung cấp dịch vụ GDĐH Xây dựng cấu tổ chức dựa vào chức hoạch định sách, hạn chế việc lập đơn vị trực thuộc làm dịch vụ công GDĐH Khuyến khích tạo điều kiện để nhà cung cấp phi nhà nước tham gia cung ứng dịch vụ GDĐH 3.3 Hoàn thiện thể chế sách bảo đảm tự chủ TCTN - Bãi bỏ, sửa đổi, bổ sung quy định sách điều chỉnh cấu trình quản lý GDĐH cách đồng Quy định xác lập tầm nhìn chiến lược GDĐH; định rõ vai trò, mục tiêu mục đích GDĐH chất TĐH công; đề cao vai trò giám sát Nhà nước tính tự chủ TĐH Quy định việc phân cấp phối hợp quản lý, hạn chế can dự quan QLNN vào phần việc TĐH, trừ trường hợp kiểm soát mang tính chức Xây dựng chế sách tài đảm bảo thống việc quản lý, phân bổ sử dụng tài trợ công; việc chuyển đổi sở hữu tài sản Quy định việc cung cấp dịch vụ, việc gia nhập rút khỏi “thị trường” GDĐH Quy định có sách khuyến khích vai trò, trách nhiệm quyền lợi tổ chức cá nhân tham gia giám sát đánh giá GDĐH Ban hành luật GDĐH nhằm đảm bảo khuôn khổ chiến lược có tính pháp lý cao dài hạn phải tách bạch với Điều lệ trường Quy chế cấp trường Luật cần quy định: phối hợp lợi ích khuôn khổ chiến lược quốc gia, nhu cầu thích nghi thay đổi TĐH; công nhận TĐH Nhà nước tương đương cấp; việc tạo 21 điều kiện khuyến khích nhà cung cấp dịch vụ GDĐH nhà nước; địa vị pháp lý độc lập TĐH, chất trường công phân biệt trường không lợi nhuận; quyền trách nhiệm hội đồng trường; hệ thống công tác tài chính, lập ngân sách, quyền sở hữu; việc ban hành tiêu chuẩn công nhận chứng nhận hoạt động TĐH Ban hành luật giảng viên nhằm quản lý phát triển đảm bảo quyền học thuật đội ngũ giảng viên Luật cần quy định: tiêu chuẩn chuyên môn đạo đức nghề nghiệp, đề cao vai trò trọng trách người thầy bối cảnh thông qua quyền nghĩa vụ; việc bảo vệ phát huy quyền nghĩa vụ người dạy, quyền tự chủ học thuật sáng tạo; thẩm quyền khoa học độc lập; cam kết phát huy yếu tố người Ban hành sách đảm bảo tiếp cận GDĐH công bằng, thuận tiện hoạt động cho loại hình trường, khuyến khích tổ chức ngành nghề tham gia hỗ trợ quản lý TĐH v.v Xây dựng chế phối hợp Nhà nước xã hội - Xây dựng thể chế sách can thiệp phù hợp Kết hợp việc thu hẹp thẩm quyền quan QLNN tăng quyền tự chủ cho TĐH Hạn chế quy định đòi hỏi phê duyệt cụ thể trao quyền có tính đặc quyền Hoàn thiện quy định đảm bảo tự chủ học thuật triệt để mang tính hệ thống Áp dụng sách tài trợ công tích cực, dựa kết thực hiện, khuyến khích tài tiến đảm bảo công bằng, khoán chi triệt để Hoàn thiện pháp luật đảm bảo chất lượng GDĐH, rà soát ban hành quy định thủ tục thành lập trường, có sách khuyến khích TĐH tham gia đánh giá chủ động Pháp lý hoá trách nhiệm lãnh đạo tổ chức Đảng từng cấp quản lý GDĐH 3.4 Đổi QLNN GDĐH chương trình đào tạo, tuyển sinh, văn giảng viên Thay đổi cách thức quản lý chương trình, nhà nước quản lý khung chương trình, gồm: cấu, khối lượng kiến thức, khung thời gian, chuẩn đầu tối thiểu để thúc đẩy sáng tạo, linh hoạt làm giảm chi phí Đảm bảo công quản lý chương trình Xây dựng chế, sách liên thông chương trình Mở rộng tham gia đào tạo ngành nghề dân Đồng thời, thay đổi cách thức quản 22 lý khoa học, trọng kết hiệu thực Giao quyền tuyển sinh cho TĐH, nhà nước quy định tiêu chuẩn đầu vào tiêu chuẩn đặc thù khác từng trường định Áp dụng chế xác định tiêu tuyển sinh dựa vào tín hiệu thị trường hệ thống đảm bảo chất lượng tin cậy Tập trung thực việc quản lý hệ thống tiêu chuẩn, điều kiện tiêu chuẩn công nhận cấp; tên loại văn hay học vị khoa học; tiêu chuẩn học thuật thủ tục công nhận việc cấp Thay đổi nội dung phương thức quản lý giảng viên Quản lý đội ngũ giảng viên dựa nguyên tắc chuyên môn, khoa học, việc làm đạo đức nghề nghiệp Thực sách phát triển giảng viên bình đẳng, không phân biệt loại hình trường phục vụ Tăng cường chế độ hợp đồng, nâng cao trách nhiệm quan QLNN bảo vệ pháp chế lao động Tiêu chuẩn hóa xét công nhận chức danh khoa học, cho phép TĐH định chức danh khoa học sư phạm theo tiêu chuẩn trường quy định Nhà nước Đảm bảo tự chủ học thuật, thực đồng sách tự ngôn luận, thông tin, theo đuổi nghiên cứu khoa học v.v… Bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp giảng viên, tăng cường vai trò tổ chức công đoàn 3.5 Đổi QLNN tài GDĐH - Đổi sách tài theo hướng huy động tối đa nguồn lực cho GDĐH, nâng cao hiệu đầu tư thúc đẩy cạnh tranh lành mạnh Thực sách đa dạng hóa nguồn thu nhập chia sẻ chi phí để đảm bảo TĐH công có đủ kinh phí hoạt động, lệ thuộc vào nhà tài trợ tự chủ khách quan Áp dụng sách học phí có chia sẻ hợp lý nhà nước, người học thành phần xã hội; qua đó, góp phần thực công GDĐH Khuyến khích tham gia nhà cung cấp dịch vụ GDĐH nhà nước để thu hút nguồn lực cho GDĐH Cần phân biệt loại hình trường lợi nhuận không lợi nhuận thay dựa vào hình thức sở hữu Tạo thuận lợi để TĐH công lập định linh hoạt vấn đề tài Cho phép TĐH định mức học phí sở chất lượng kiểm định, chi phí đơn vị hợp lý công khai tài Ngoài ra, cần 23 trì sách hỗ trợ kinh phí ổn định cho GDĐH thực hỗ trợ tài thống bình đẳng loại hình TĐH - Đổi phương thức quản lý tài theo hướng tách bạch QLNN quản lý Nhà nước với tư cách chủ sở hữu Nguyên tắc chung là: quan quyền lực nhà nước định mức ngân sách tài trợ cho GDĐH; trường tự định sử dụng khoản tài trợ pháp luật có trách nhiệm; định phân bổ tài trợ công độc lập với trình ban hành sách tài GDĐH Đổi chế phân bổ tài trợ công theo hướng hỗ trợ tự chủ tài chính, kết hợp phương thức tích cực sau: rõ ràng dự đoán được, áp dụng hình thức khoán, hỗ trợ gián tiếp thông qua người học, dựa vào kết thực hiện, chất lượng cạnh tranh, đặt hàng giao ngân sách, khả đối ứng ngân sách Bên cạnh đó, thực đổi quản lý sử dụng tài sản tạo thu nhập Tuy nhiên, việc uỷ quyền khai thác sử dụng tài sản dẫn đến rủi ro lạm dụng, tham nhũng Nhà nước phải áp dụng biện pháp đảm bảo an toàn 3.6 Tăng cường chức kiểm soát nhà nước nhằm bảo đảm TNXH TĐH thực - Cần nhận thức TNXH đầy đủ toàn diện, bao gồm trách nhiệm góp phần phát triển KT-XH, phổ biến giá trị quyền nghĩa vụ công dân; định hình xã hội công bằng, dân chủ văn minh; giải trình hoạt động với bên liên quan TNXH hướng tới kết đạt cách thức thực TĐH Nhà nước cần quy định “chỉ số hoàn thành nhiệm vụ” TĐH, thực kiểm định chất lượng, kiểm toán, giải trình công khai; TĐH phải có hội đồng trường đưa định lợi ích cộng đồng Hoàn thiện thể chế sách trách nhiệm bên liên quan; TNXH bình đẳng loại hình trường; thành lập trường, mở ngành chuẩn “đầu ra”; tổ chức khuyến khích kiểm định độc lập; chuẩn nghề nghiệp; trả lương theo thành tích; kết nối chất lượng với sách hỗ trợ công khác - Xây dựng khung bảo đảm TNXH thực mang tính pháp lý Khung bảo đảm TNXH chung áp dụng cho hầu hết TĐH, 24 xây dựng sở hài hòa lợi ích đồng thuận bên liên quan, trọng đến mục tiêu công bằng, chất lượng tương xứng Nó bảo đảm thực giải trình cho đối tượng: nhà nước xã hội nói chung, người học gia đình, nhà sử dụng sản phẩm TĐH, ngành nghề Khung trách nhiệm bổ sung áp dụng cho loại hình trường trao quyền hay giao nhiệm vụ đặc biệt Như Singapore, có thành phần: thoả thuận sách ký TĐH Bộ GD&ĐT hay tổ chức đệm uỷ quyền; thoả thuận thực hay kế hoạch chiến lược ký kết hay phê duyệt TĐH Bộ; tiêu chí đảm bảo kiểm định chất lượng Bộ GD&ĐT quy định - Biện pháp mang tính chức khác đổi công tác kiểm soát Nhà nước cần phối hợp tốt lực lượng tra, kiểm tra giám sát; kết hợp linh hoạt chế biện pháp quản lý: chế thương mại, phương pháp điều hành, biện pháp chuyên môn Đảm bảo nguyên tắc: phòng ngừa, bổ khuyết cải thiện; có quan tâm khía cạnh tư vấn hướng dẫn Nâng cao hiệu lực QLNN, đảm bảo định quản lý có tác dụng; xử lý mức vi phạm Sự đòi hỏi TNXH phải hợp lý phù hợp để tránh làm tăng chi phí, tiêu tốn công sức nhà nước, nhà trường xã hội - Đổi hoạt động kiểm soát giám sát tài Khi TĐH công tạo thu nhập đứng ranh giới khu vực công tư, chất lợi ích phức tạp Vì vậy, Nhà nước cần có biện pháp kiểm soát giám sát thích hợp Để thuận tiện, Nhà nước cần đặt TĐH vị trí pháp lý giúp kiểm soát yếu tố ảnh hưởng đến chi phí trường Đồng thời, tăng cường kiểm toán nhà nước khuyến khích kiểm toán độc lập Quy định chế độ báo cáo định kỳ TĐH cách thức chi tiêu, số hoạt động đầu Thực công khai minh bạch phân bổ sử dụng tài trợ công Ngoài ra, áp dụng chế phản hồi từ xã hội để kiểm soát giám sát KẾT LUẬN Luận án luận giải số vấn đề sau đây: - QLNN thực theo cách, bảo vệ thúc đẩy tự chủ, TCTN TĐH công Nhà nước, vai trò giám sát, dựa quy 25 chế hóa phối hợp với thị trường, tạo môi trường thuận tiện, bình đẳng, khuyến khích tự chủ, TCTN Môi trường gồm thể chế sách chặt chẽ, cấu tổ chức thẩm quyền quản lý có tính hỗ trợ phối hợp thị trường có định hướng hiệu - Quyền tự chủ, TCTN khả giúp TĐH mang lại lợi ích công Nó có tính điều kiện tính thực tế Cơ cấu trình QLNN bảo đảm tự chủ, TCTN phải thống đồng mặt tự chủ nhà trường giải trình hiệu Cách xác lập địa vị pháp lý TĐH, cách kiểm soát nhà nước, theo trình hay kết quả, phát huy hay hạn chế quyền tự chủ, TCTN mang tính pháp lý Bảo đảm TCTN cần nhận thức đầy đủ bảo đảm TNXH thực hiện, phải nhắm tới kết đạt thực tế, dựa tinh thần xây dựng phải có biện pháp giám sát chế tài mức, đồng thuận tự nguyện, gắn với đảm bảo trách nhiệm trị Đồng thời, đòi hỏi đánh giá chất lượng, giám sát nguồn lực thành tích; tăng cường tham gia, công khai minh bạch; đảm bảo lãnh đạo Đảng quy định pháp luật cụ thể - Mối quan hệ Nhà nước TĐH công có thay đổi định, từ quan nhà nước túy dần chuyển sang tổ chức đại học có tính tự chủ QLNN “vấn đề” “giải pháp” cho tự chủ, TCTN Sự can thiệp chi tiết rào cản nguyên tắc quản lý tốt Nhà nước chưa tách khỏi TĐH công chế chủ quản hạn chế việc đưa chủ trương tăng cường phân cấp có tính quán Đảng Nhà nước vào sống Tháo gỡ chế chủ quản phải đồng thời với việc hình thành chế đệm - Tăng quyền tự chủ, TCTN đòi hỏi phi tập trung phần việc thuộc phạm vi quản lý TĐH, kiểm soát chi phí sử dụng hiệu nguồn lực Một số trách nhiệm nhà nước cần chuyển giao cho TĐH tổ chức khác Nó đòi hỏi phân định tách bạch ban hành thực thi sách, QLNN quản lý Nhà nước tư cách chủ sở hữu TĐH công Luật GDĐH đảm bảo khuôn khổ chiến lược dài hạn địa vị pháp lý độc lập (tương đối) TĐH công 26 - Chính sách tài GDĐH giúp định hướng, thúc đẩy giới hạn tự chủ, TCTN Nhà nước giữ vai trò chủ đạo tài trợ cho GDĐH song phương thức tài trợ phải dựa thành tích cạnh tranh; phải trao quyền tự chủ lớn cho TĐH thúc đẩy trường phát triển nguồn thu nhập mới, sử dụng hiệu kinh phí Chính sách đất đai, thuế công cụ hỗ trợ điều khiển tự chủ có ý nghĩa mang tính khách quan - Đảm bảo lãnh đạo Đảng thực chế tự chủ, TCTN đòi hỏi thể chế hóa mối quan hệ quyền lãnh đạo nguyên tắc tập trung dân chủ Sự cạnh tranh lành mạnh bên bên TĐH thiếu hệ thống đại học tự chủ Cơ chế, sách không khuyến khích mà đảm bảo rút khỏi thị trường nhà cung cấp dịch vụ GDĐH - Đảm bảo tự chủ, TCTN cần thực đồng nhóm giải pháp Trong đó, sở nhận thức vai trò phù hợp nhà nước, thị trường định hướng XHCN tổ chức đại học, hoàn thiện thể chế sách điều chỉnh cấu trình quản lý GDĐH; tái cấu tổ chức thẩm quyền quản lý, hạn chế can thiệp, xây dựng chế đệm Quản lý chương trình, tuyển sinh, cấp giảng viên dựa hệ thống tiêu chuẩn hóa cấp vĩ mô tự định cấp trường Thực sách tài GDĐH giúp huy động tối đa nguồn lực tách bạch với trình phân bổ có phân biệt loại trường, không lợi nhuận; quan QLNN định mức ngân sách; phân bổ tài trợ công gián tiếp, thông qua “khách hàng”, dựa thành tích cạnh tranh; giám sát việc sử dụng hiệu nguồn lực Tăng cường chức kiểm soát, thay đổi nhận thức hoàn thiện thể chế sách kiểm soát; xây dựng khung trách nhiệm; phân định thẩm quyền kiểm soát giám sát tài chính; áp dụng chế giải trình hiệu Luận án chưa mô tả sâu sắc vấn đề liên quan sách giải pháp QLNN GDĐH phải tuân thủ hệ thống quan điểm quốc gia khó có lời giải tốt Giải đồng thời trao quyền tự chủ trì QLNN tập trung thống phải chịu đánh đổi./ 27 DANH MỤC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ Phan Huy Hùng (2005), “Quản lý chương trình đào tạo-cơ sở đảm bảo chất lượng giáo dục đại học”; Tạp chí khoa học Trường Đại học Cần Thơ, số 03/2005, tr.148-156 Phan Huy Hùng (2005), “Thiết lập môi trường cho vận hành tự chủ hệ thống đại học”; Tạp chí khoa học Trường Đại học Cần Thơ, số 04/2005, tr.216-221 Phan Huy Hùng (2005) Một số khía cạnh đánh giá hoạt động hành góp phần thực cải cách hành tra công vụ; Tạp chí Khoa giáo, số 4/2005, ISSN 0866-8458, tr.26, 27, 33 Phan Huy Hùng (2010), “Đổi phương thức phân bổ kiểm soát tài trợ công nhằm thúc đẩy tự chủ trách nhiệm xã hội trường đại học”; Tạp chí Khoa học Trường Đại học Cần Thơ, ISSN: 18592333, số 13/2010, tr.87-95 Phan Huy Hùng (2010), “Quản lý nhà nước trường đại học Việt Nam nhằm bảo đảm tự chủ, tự chịu trách nhiệm”, Tạp chí Quản lý nhà nước, ISSN 0868-2828, số 2/2010, tr.37-41 Phan Huy Hùng (2010), “Bảo đảm trách nhiệm xã hội trường đại học”; Tạp chí Khoa học Trường Đại học Cần Thơ, ISSN: 18592333, số 13/2010, tr.96-106 Phan Huy Hùng (2004), “Tăng cường giải pháp quản lý chương trình đào tạo đại học sau đại học”, Luận văn Thạc sỹ Quản lý hành công, Học viện Hành Quốc gia, 2004 [...]... tự chủ và trách nhiệm xã hội của trường đại học ; Tạp chí Khoa học Trường Đại học Cần Thơ, ISSN: 18592333, số 13/2010, tr.87-95 5 Phan Huy Hùng (2010), Quản lý nhà nước đối với các trường đại học Việt Nam nhằm bảo đảm sự tự chủ, tự chịu trách nhiệm , Tạp chí Quản lý nhà nước, ISSN 0868-2828, số 2/2010, tr.37-41 6 Phan Huy Hùng (2010), Bảo đảm trách nhiệm xã hội của trường đại học ; Tạp chí Khoa học. .. duy trì sự kiểm soát chặt và định hướng mạnh Cơ cấu tổ chức và thẩm quyền QLNN chưa hỗ trợ tự chủ Sự phối hợp thị trường chưa được chú trọng 2.3 Thực trạng bảo đảm của nhà nước đối với GDĐH - Bảo đảm về tự chủ nhà trường i) Trong học thuật Nhà nước trực tiếp quản lý chương trình khung Mặc dù quản lý bằng chương trình là hướng tích cực và sự quản lý tập trung thuận tiện cho việc quản lý và đảm bảo mặt... thẩm quyền khuyến khích được tự chủ, TCTN theo Mô hình QLNN bảo đảm tự chủ, TCTN Trong đó, quan niệm về triết lý, ý tưởng, mục đích, phương thức quản lý và tài chính được mô tả cụ thể qua Bảng 3.1 Bảng 3.1: Quan niệm bảo đảm tự chủ, tự chịu trách nhiệm Triết lý Ý tưởng Mục đích Quản lý Tài chính QLNN là Các tổ Tăng tính độc Giám sát thông Ổn định, theo “giải pháp”, chức đại lập, hiệu quả, qua chính... nhất là ở tính công của một trường công Nói chung, quyền tự chủ, TCTN và địa vị pháp lý chưa đảm bảo tính độc lập (tương đối) của TĐH công 2.2 QLNN về GDĐH ở Việt Nam hiện nay - Tình hình quản lý phát triển GDĐH cho thấy, trong thời gian dài, Nhà nước quản lý toàn diện GDĐH theo kế hoạch tập trung, rõ nét nhất là việc ngành đại học thực hiện kế hoạch 5 năm lần thứ nhất (19611965), vấn đề tự chủ của TĐH... mới tăng 14,76 lần Sự khác biệt QLNN ở thời kỳ từ sau so với trước Đổi mới thể hiện rõ nét qua mô hình quản lý, sự điều chỉnh của nhà nước, việc lập kế hoạch, sự tự chủ và TCTN của TĐH, đầu tư và phân bổ tài trợ công, sự liên hệ với thị trường v.v Hệ thống GDĐH có sự thay đổi và phát triển nhanh nhưng sự quản lý của Nhà nước vẫn còn nặng tính bao cấp và kiểm soát tập trung Quản lý GDĐH tập trung nhưng... điều kiện và tính thực tế Cơ cấu và quá trình QLNN bảo đảm tự chủ, TCTN phải thống nhất và đồng bộ cả về các mặt tự chủ nhà trường và sự giải trình hiệu quả Cách xác lập địa vị pháp lý TĐH, và cách kiểm soát nhà nước, theo quá trình hay kết quả, có thể phát huy hay hạn chế quyền tự chủ, TCTN mang tính pháp lý Bảo đảm TCTN cần được nhận thức đầy đủ là bảo đảm TNXH được thực hiện, phải nhắm tới kết quả đạt... trò của Nhà nước, vai trò và địa vị pháp lý TĐH công, vai trò của thị trường định hướng XHCN - Nhận thức vai trò phù hợp hơn của Nhà nước là cân bằng trách nhiệm bảo vệ và thúc đẩy lợi ích công với nhu cầu tự chủ, tạo môi trường và điều kiện để TĐH chủ động và hoạt động bình đẳng Đó là, i) giám sát, phối hợp tốt với xã hội và thị trường, tách bạch với vai trò của TĐH, với chức năng quản lý của chủ sở... tổ chức đệm độc lập; iii) lớp quản lý TĐH thực hiện chức năng quản lý nhà trường “bán tự chủ”, “bán độc lập” hay “độc lập”(xem Hình 3.1) Đồng thời, thiết lập cơ chế tham gia của các tổ chức đại diện và bảo vệ người dạy và người học Hình 3.1: Mô hình bảo đảm tự chủ, TCTN 20 - Xoá cơ chế chủ quản, xác định lại chức năng, nhiệm vụ của các cơ quan QLNN về GDĐH; giảm thiểu sự chỉ đạo cùng lúc từ nhiều... thể thực hiện theo cách, bảo vệ và thúc đẩy tự chủ, TCTN của TĐH công Nhà nước, trong vai trò giám sát, dựa trên sự quy 25 chế hóa và phối hợp với thị trường, tạo môi trường thuận tiện, bình đẳng, khuyến khích tự chủ, TCTN Môi trường này gồm thể chế và chính sách chặt chẽ, cơ cấu tổ chức và thẩm quyền quản lý có tính hỗ trợ và sự phối hợp thị trường có định hướng hiệu quả - Quyền tự chủ, TCTN là khả... chủ quản và sự quản lý của Nhà nước dưới tư cách chủ sở hữu các TĐH công được hình thành từ sự phân cấp ngang, phản ánh quan hệ sở hữu và can thiệp Mặt dù nó tạo thuận lợi trong quản lý, đầu tư tập trung, thực hiện ưu tiên chính sách và kiểm soát nhưng lại tạo sự phân tán và chồng chéo, làm giảm hiệu lực và hiệu quả quản lý, làm cơ quan QLNN sa đà vào sự vụ, tạo sự khép kín và cục bộ, nhất là tạo sự ... hội trường đại học ; Tạp chí Khoa học Trường Đại học Cần Thơ, ISSN: 18592333, số 13/2010, tr.87-95 Phan Huy Hùng (2010), Quản lý nhà nước trường đại học Việt Nam nhằm bảo đảm tự chủ, tự chịu trách. .. thị trường Sự điều khiển, phối hợp thẩm quyền mức độ can thiệp hợp lý nhà nước đảm bảo tự chủ đại học Đảm bảo hiểu phương thức quản lý làm cho tự chủ, TCTN vào sống Phạm vi, không gian, sở lý. .. tự chủ, TCTN theo Mô hình QLNN bảo đảm tự chủ, TCTN Trong đó, quan niệm triết lý, ý tưởng, mục đích, phương thức quản lý tài mô tả cụ thể qua Bảng 3.1 Bảng 3.1: Quan niệm bảo đảm tự chủ, tự chịu