Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương MỤC LỤC SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT CPH DNNN Codupha/Công ty TNHH MTV CNXH Cổ phần hóa Doanh nghiệp nhà nước Công ty dược phẩm trung ương Trách nhiệm hữu hạn thành viên Chủ nghĩa xã hội SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương DANH MỤC SƠ ĐỒ BẢNG BIỂU SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD:1 PGS TS Vũ Cương LỜI MỞ ĐẦU Bối cảnh lý nghiên cứu Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước cho thấy chủ trương đắn Đảng nhà nước Khu vực DNNN nắm đại phận tài nguyên thiên nhiên, lao động, vốn công nghệ toàn xã hội, song sức sinh lợi đồng vốn bỏ thấp so với khu vực kinh tế khác Trong đó, Nhà nước lại khoản lớn cho khu vực DNNN, lý việc phải CPH DNNN nhằm chuyển đổi DNNN thành công ty cổ phần CPH hình thức cải cách DNNN làm cho công tác quản lý, sản xuất kinh doanh trở nên hiệu hơn, từ huy động nguồn lực đầu tư xã hội Tuy nhiên trình CPH Việt Nam diễn chậm chạp làm ảnh hưởng lớn đến chủ trương Nhà nước Vì đẩy nhanh trình CPH DNNN yêu cầu cấp thiết Đảng Nhà nước Hiện có nhiều chuyên đề tài liệu nghiên cứu giải pháp đẩy nhanh trình CPH Việt Nam chưa có nhiều tài liệu đẩy nhanh trình CPH doanh nghiệp cụ thể Nhận biết điều này, tiến hành tìm hiểu trình CPH doanh nghiệp cụ thể nhằm đưa giải pháp đẩy nhanh trình CPH, đẩy nhanh trình doanh nghiệp giải pháp đẩy nhanh trình CPH kinh tế tiến tới hoàn thành CPH Thực chủ trương đắn Nhà nước mục tiêu CPH 432 DNNN giai đoạn 2014-2015, Công ty dược phẩm trung ương tiến hành CPH doanh nghiệp từ tháng 5/2015 Tuy nhiên trình CPH công ty gặp phải số khó khăn, hạn chế sau: Thứ nhất, việc chuyển đổi doanh nghiệp thành công ty đa sở hữu đòi hỏi cách thức quản lý, hoạt động hiệu hơn, việc xếp đổi quản lý khó mà thực hiệu Thứ hai, việc CPH doanh nghiệp gây xáo trộn lao động công ty, điều gây hoang mang cho lao động doanh nghiệp khiến họ yên tâm làm việc Thứ ba, việc bán đấu giá cổ phần chậm, chưa đạt tiến độ đề Chính khó khăn làm chậm trình CPH Công ty dược phẩm trung ương Qua tìm hiểu thực tế doanh nghiệp nhận thấy khó khăn lý mà chọn đề tài “Giải pháp đẩy nhanh trình CPH Công ty dược phẩm trung ương 2” nhằm đưa giải pháp giúp công ty đẩy nhanh trình CPH tiến độ đề Từ hoàn thành tiến độ mục tiêu CPH để huy động vốn đầu tư, nâng cao lực tài Qua đó, tạo nguồn lực để phát triển công ty, đổi nâng cao trình độ SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD:2 PGS TS Vũ Cương công nghệ phương thức quản lý, nâng cao hiệu sức cạnh tranh Công ty điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế Cùng với tạo điều kiện cho người lao động tham gia giám sát quản lý gắn bó với Công ty Mục tiêu nghiên cứu 2.1 Mục tiêu tổng thể Tìm nguyên nhân gây chậm trễ trình CPH Công ty dược phẩm trung ương đề xuất giải pháp nhằm đẩy nhanh trình CPH tiến độ yêu cầu 2.2 Mục tiêu cụ thể -Tìm hiểu trình, kết CPH Công ty dược phẩm trung ương Từ đưa tiêu chí đánh giá kết CPH Những thành công đạt hạn chế làm chậm tiến trình CPH -Phân tích, đánh giá hạn chế để tìm nguyên nhân làm chậm tiến trình CPH -Đưa giải pháp khắc phục hạn chế nhằm đẩy nhanh trình CPH Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài trình CPH Công ty 3.2 Phạm vi nghiên cứu a, Phạm vi thời gian: từ tháng 9/2015 đến thắng 12/2015 b, Phạm vi không gian: đề tài nghiên cứu trình CPH Công ty dược phẩm trung ương Phương pháp nghiên cứu - Thu thập tài liệu từ nghiên cứu có việc đẩy nhanh trình CPH DNNN - Thu thập tài liệu thống kê, báo từ Công ty - Phỏng vấn lãnh đạo Công ty Kết cấu chuyên đề SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD:3 PGS TS Vũ Cương CHƯƠNG I: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CỔ PHẦN HÓA DOANH NGHIỆP NHÀ NƯỚC 1.1 Khái niệm,hình thức cần thiết cổ phần hóa 1.1.1 Khái niệm cổ phần hóa Theo Quyết định số 202/CT ngày 8/6/1992 Chủ tịch hội đồng trưởng (nay Thủ tướng Chính phủ) số Thông tư khái niệm CPH DNNN khái niệm công ty cổ phần hiểu sau: CPH DNNN hiểu thống biện pháp chuyển doanh nghiệp từ sở hữu nhà nước sang hình thức sở hữu nhiều thành phần doanh nghiệp chuyển hình thức hoạt động từ loại hình doanh nghiệp nhà nước sang loại hình Công ty cổ phần Khái niệm Công ty cổ phần: Công ty cổ phần dạng pháp nhân có trách nhiệm hữu hạn, thành lập tồn độc lập chủ thể sở hữu Vốn công ty chia nhỏ thành phần gọi cổ phần phát hành huy động vốn tham gia nhà đầu tư thuộc thành phần kinh tế  Về hình thức: CPH việc Nhà nước bán phần toàn giá trị cổ phần xí nghiệp cho đối tượng tổ chức tư nhân nước cho quản lý, công xưởng xí nghiệp đấu giá công khai thông qua thị trường chứng khoán để thành công ty TNHH công ty cổ phần  Về thực chất: CPH phương thức thực xã hội hoá đồng vốn thuộc sở hữu nhà nước,chuyển từ hình thức kinh doanh chủ với sở hữu nhà nước sang nhiều chủ sở hữu để tạo mô hình doanh nghiệp phù hợp với kinh tế thị trường, đầu tư, yêu cầu kinh doanh đại SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD:4 PGS TS Vũ Cương 1.1.2 Các hình thức cổ phần hóa Theo Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18 tháng năm 2011 Chính phủ chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần có hình thức CPH a) Giữ nguyên vốn nhà nước có doanh nghiệp, phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ  Ưu điểm: Tăng thêm vốn vào hoạt động sản xuất kinh doanh, huy động nhiều nguồn lực  Nhược điểm: Phần vốn nhà nước chiếm phần lớn doanh nghiệp sau CPH b) Bán phần vốn nhà nước có doanh nghiệp kết hợp vừa bán bớt phần vốn nhà nước vừa phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ  Ưu điểm: huy động nhiều nguồn lực, tăng vốn sản xuất  Nhược điểm: phần vốn nhà nước chiếm tỷ lệ cao c) Bán toàn vốn nhà nước có doanh nghiệp kết hợp vừa bán toàn vốn nhà nước vừa phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ  Ưu điểm: huy động nhiều nguồn lực, huy động nhiều vốn để sản xuất kinh doanh Nhược điểm: thành phần nhà nước hoàn toàn không ảnh hưởng đến doanh nghiệp Tuy nhiên, chuyên đề đề cập đến hình thức thứ hai bán phần vốn nhà nước có doanh nghiệp kết hợp vừa bán bớt phần vốn nhà nước vừa phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ 1.1.3 Sự cần thiết phải cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước Có lý cho thấy cần thiết CPH: Thứ nhất: Thực CPH để giải mâu thuẫn quan hệ sản xuất lực lượng sản xuất CPH góp phần thực chủ trương đa dạng hoá hình thức sở hữu Trước xây dựng cách cứng nhắc chế độ công hữu, thể số lượng lớn DNNN mà không nhận thấy quan hệ sản xuất không phù hợp với lực lượng sản xuất nhiều yếu kém, lạc hậu Vì CPH giải mâu thuẫn này, giúp lực lượng sản xuất phát triển Thứ hai: Thực CPH nhằm xã hội hoá lực lượng sản xuất, thu hút thêm nguồn lực sản xuất Khi thực CPH, người lao động gắn bó, có trách nhiệm SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD:5 PGS TS Vũ Cương với công việc hơn, họ trở thành người chủ thực doanh nghiệp Ngoài ra, phương thức quản lý thay đổi, doanh nghiệp trở nên động, tự chủ sản xuất kinh doanh, nâng cao hiệu sản xuất Thứ ba: Bên cạnh đó, CPH yếu tố thúc đẩy hình thành phát triển thị trường chứng khoán, đưa kinh tế hội nhập với kinh tế khu vực giới Thứ tư: Thực CPH giải pháp quan trọng nhằm huy động nguồn lực nước vào phát triển kinh tế Với việc huy động nguồn lực, công ty cổ phần có điều kiện mở rộng sản xuất kinh doanh, đầu tư đổi công nghệ, nâng cao khả cạnh tranh thị trường, tạo sở để nâng cao hiệu sản xuất kinh doanh Thứ năm: CPH tác động tích cực đến đổi quản lý tầm vĩ mô vi mô Chuyển từ DNNN sang công ty cổ phần thay đổi sở hữu, mà thay đổi công tác quản lý phạm vi doanh nghiệp phạm vi kinh tế quốc dân Thứ sáu: CPH giải pháp quan trọng để cấu lại kinh tế trình đổi Như vậy, đứng trước thực trạng hoạt động yếu hệ thống DNNN, CPH với ưu điểm mục tiêu chứng tỏ chủ trương đắn, phù hợp với trình đổi mới, phù hợp với giai đoạn độ lên CNXH nước ta Đây cần thiết CPH 1.1.4 Điều kiện cổ phần hóa Theo Nghị định Số: 59/2011/NĐ-CP doanh nghiệp thực CPH đảm bảo đủ 02 điều kiện sau:  Không thuộc diện nhà nước cần nắm giữ 100% vốn điều lệ Danh mục doanh nghiệp thuộc diện nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ Thủ tướng Chính phủ định thời kỳ  Còn vốn nhà nước sau xử lý tài đánh giá lại giá trị doanh nghiệp 1.2 Quy trình cổ phần hóa SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD:6 PGS TS Vũ Cương Theo phụ lục Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18 tháng năm 2011 Chính phủ quy trình chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần, tóm tắt quy trình CPH bao gồm bước công việc sau: 1.2.1 Xây dựng phương án cổ phần hóa 1.2.1.1 Thành lập Ban đạo cổ phần hóa tổ giúp việc Thành phần Ban Chỉ đạo CPH doanh nghiệp Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, Hội đồng thành viên Công ty mẹ Tập đoàn kinh tế, Tổng công ty nhà nước, công ty mẹ tổ hợp công ty mẹ - công ty định Trưởng Ban đạo lựa chọn định thành lập Tổ giúp việc CPH thời gian ngày làm việc, kể từ ngày có định thành lập Ban đạo cổ phần hoá (theo Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18 tháng năm 2011 Chính phủ) 1.2.1.2 Chuẩn bị hồ sơ tài liệu cần thiết Ban Chỉ đạo CPH doanh nghiệp đạo Tổ giúp việc phối hợp với doanh nghiệp chuẩn bị hồ sơ, tài liệu liên quan bao gồm:  Các hồ sơ pháp lý thành lập doanh nghiệp  Các hồ sơ pháp lý tài sản, nguồn vốn, doanh nghiệp  Báo cáo tài kiểm toán công ty đến thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp  Lựa chọn phương pháp, hình thức xác định giá trị doanh nghiệp, lựa chọn thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp phù hợp với điều kiện doanh nghiệp chuẩn bị văn hướng dẫn có liên quan đến CPH Trong chuyên đề xem xét phương pháp kiểm kê tài chính, định giá doanh nghiệp có khoa học không? 1.2.1.3 Lập danh sách phương án sử dụng lao động quản lý Doanh nghiệp cần lập danh sách tất lao động sử dụng công ty, sau tiến hành lập phương án xếp lao động chọn lấy phương án phù hợp SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD:7 PGS TS Vũ Cương 1.2.1.4 Hoàn tất phương án cổ phần hóa Căn định công bố giá trị doanh nghiệp CPH tình hình thực tế doanh nghiệp, Ban Chỉ đạo xem xét định thuê tổ chức tư vấn giao cho Tổ giúp việc doanh nghiệp xây dựng phương án CPH doanh nghiệp Phương án CPH phải bao gồm nội dung như:  Thực trạng công ty thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp  Kết xác định giá trị doanh nghiệp vấn đề cần tiếp tục xử lý  Hình thức CPH vốn điều lệ theo yêu cầu hoạt động sản xuất kinh doanh công ty cổ phần  Cơ cấu vốn điều lệ, giá khởi điểm phương thức phát hành cổ phiếu theo quy định  Dự thảo Điều lệ tổ chức hoạt động công ty cổ phần theo quy định Luật Doanh nghiệp văn pháp luật hành  Phương án xếp lại lao động  Phương án hoạt động sản xuất kinh doanh - năm  Phương án sử dụng đất cấp có thẩm quyền phê duyệt 1.2.2 Tổ chức thực phương án cổ phần hóa 1.2.2.1 Công bố thông tin doanh nghiệp Trong thời gian không 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận báo cáo Ban đạo CPH, quan định giá trị doanh nghiệp phải định công bố giá trị doanh nghiệp CPH (Điều 24 NĐ 59/2011/NĐ-CP) Kết công bố giá trị doanh nghiệp quan có thẩm quyền sở để xác định quy mô vốn điều lệ, cấu cổ phần phát hành lần đầu giá khởi điểm để thực bán đấu giá cổ phần Thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp CPH đảm bảo cách thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp tối đa không tháng (đối với doanh nghiệp xác định giá trị doanh nghiệp theo phương pháp tài sản) Trường hợp thời hạn chưa công bố giá trị doanh nghiệp, Uỷ ban nhân dân thành phố xem xét, định kéo dài thời gian công bố giá trị doanh nghiệp phải bảo đảm nguyên tắc việc công bố giá trị doanh nghiệp việc tổ chức bán cổ phần lần đầu doanh nghiệp cổ phần hoá cách thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp không 12 tháng (theo điểm Điều 15 Nghị định 59/2011/NĐ-CP) SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: 51PGS TS Vũ Cương  Cùng với Tổ chức Đảng, Đoàn thể chăm lo thật tốt đời sống vật chất cán công nhân viên Công ty, thực hành tiết kiệm chống lãng phí, chống tham nhũng để đưa Công ty bước vững mạnh so với trước Chiến lược phát triển Công ty tập trung trí tuệ sức lực đẩy lùi khó khăn, nắm bắt thời cơ, đổi nhận thức, chấn chỉnh tổ chức, khai thác tối đa nguồn vốn, mạnh dạn đầu tư thiết bị, người, ứng dụng công nghệ tiên tiến để đưa Codupha trở thành doanh nghiệp phát triển, mạnh toàn diện lĩnh vực kinh doanh  Về sản phẩm: ngày đa dạng hóa sản phẩm, dịch vụ Ưu tiên cho việc phát triển thị trường truyền thống khẳng định thị phần sản phẩm có tính công nghệ, kỹ thuật cao  Về thị trường: Đẩy mạnh hoạt động tiếp thị, đấu thầu nhằm quảng bá thương hiệu sản phẩm Công ty thị trường Thực tốt sách chất lượng khách hàng để trì phát triển thương hiệu, thị phần Phát huy nguồn lực, đẩy mạnh hoạt động đối ngoại, liên doanh, liên kết với đối tác nước để tiếp cận thị trường quốc tế  Về khoa học công nghệ: Đẩy mạnh phong trào sáng kiến cải tiến kỹ thuật, đổi công nghệ nhằm tạo nhiều lợi nhuận Thường xuyên cập nhập, nghiên cứu, áp dụng tiến khoa học công nghệ giới  Về đầu tư: Đầu tư phát triển và hoàn thiện hệ thống các chi nhánh trực thuộc, tiếp tục đầu tư thiết bị chuyên ngành đại, mang tính đổi công nghệ Thông qua việc đầu tư để tiếp cận phương tiện, thiết bị đại theo hướng phát triển khoa học kỹ thuật tiên tiến giới, đồng thời đào tạo đội ngũ cán lành nghề, đáp ứng yêu cầu phát triển Công ty  Về tài chính: Quản lý chặt chẽ chi phí, đảm bảo sử dụng nguồn vốn có hiệu quả; nâng cao lực tài chính, đảm bảo phát triển liên tục, ổn định, vững  Về nguồn nhân lực: Thực tốt chế độ, sách người lao động; không ngừng thu hút nhân tài có sách sử dụng nhân tài hiệu quả; tiếp tục đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn, nghiệp vụ, kỹ công tác cho cán quản lý, chuyên viên nghiệp vụ KẾT LUẬN Cổ phần hóa chủ trương đắn Đảng Nhà nước nhằm cải cách DNNN phù hợp với chế thị trường Tuy nhiên trình CPH lại diễn chậm chạp không với lộ trình đề Yêu cầu đặt phải đẩy nhanh trình SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: 52PGS TS Vũ Cương CPH để hình thành nên công ty cổ phần sở hữu hoạt động hiệu Là sô doanh nghiệp tiến hành CPH năm 2015, Công ty dược phẩm trung ương (Codupha) nhận thức tầm quan trọng CPH đẩy nhanh trình CPH Trong trình CPH Codupha gắp phải sô khó khăn làm chậm trình CPH Vì đề tài viết nhằm đánh giá thực tế trình CPH Codupha để tìm điểm tốt chưa tốt trình CPH, nhân tố tác động đến trinhg CPH tạo Codupha, với mục tiêu cuối đưa giải pháp để đẩy nhanh trình CPH công ty đem lại hiệu tích cực Thứ là, Nhà nước lo quản lý doanh nghiệp, đỡ số tiền cấp vốn lưu động hàng năm, giảm số người quản lý máy quản lý đại diện chủ sở hữu, có điều kiện tập trung xây dựng sách phát triển kinh tế Thứ hai là, tạo điều kiện xã hội hóa đầu tư, phát triển dân trí toàn xã hội tham gia vào đầu tư Thứ ba huy động nguồn lực xã hội sản xuất kinh doanh Thứ tư là, giảm thiểu tối đa điều kiện tham nhũng máy công chức, tránh lãng phí đầu tư Công ty cổ phần hoạt động hiệu suất Thứ năm là, tạo minh bạch sở hữu, cân lợi ích, tạo động lực thúc đẩy xã hội phát triển Đẩy nhanh CPH triệt để tạo nên nguồn lực cho xã hội, thực mục tiêu “dân giàu, nước mạnh, xã hội công dân chủ văn minh”, phát triển kinh tế quốc dân SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO “Phương án cổ phần hóa” Công ty dược phẩm trung ương Luận văn thạc sĩ “biện pháp đẩy nhanh tiến trình CPH DNNN Hà Nội” Nguyễn Mậu Quyết Hướng dẫn quy trình cổ phần hóa doanh nghiệp Bộ kế hoạch đầu tư Trang web : tapchitaichinh.vn, thuvienphapluat.vn Nghị định số 59/2011/NĐ-CP Chính phủ : Về chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ty cổ phần Nghị định Số: 189/2013/NĐCP phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 59/2011/NĐ-CP Phụ lục số 01 SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương THÔNG BÁO BÁN ĐẤU GIÁ CỔ PHẦN LẦN ĐẦU RA CÔNG CHÚNG CÔNG TY TNHH MTV DƯỢC PHẨM TRUNG ƯƠNG Tên doanh nghiệp: CÔNG TY TNHH MTV DƯỢC PHẨM TRUNG ƯƠNG (CODUPHA) Địa chỉ: 334 Tô Hiến Thành, P.14, Q.10, Tp.Hồ Chí Minh Điện thoại: (08) 38650834 Fax: (08) 38650750 Ngành nghề kinh doanh chính: Bán buôn, bán lẻ thuốc, trang thiết bị y tế và vật tư tiêu hao, thực phẩm chức năng, mỹ phẩm, văc xin , sinh phẩm và các sản phẩm y tế khác ; Xuất nhập – thông quan dược phẩm, Kho thuốc – Bảo quản… Vốn điều lệ: 182.700.000.000 đồng (tương đương: 18.270.000 cổ phần; mệnh giá: 10.000 đồng/cổ phần) Trong đó: - Cổ phần Nhà nước nắm giữ: 11.875.500 cổ phần chiếm 65% vốn điều lệ Cổ phần bán cho cán công nhân viên: 1.000.600 cổ phần chiếm 5,48% vốn điều lệ Cổ phần bán đấu giá công khai cho nhà đầu tư: 2.696.950 cổ phần chiếm 14,76% vốn điều lệ Cổ phần bán cho nhà đầu tư chiến lược 2.696.950 cổ phần chiếm 14,76% vốn điều lệ Số lượng cổ phần bán đấu giá: 2.696.950 cổ phần Giá khởi điểm: 10.000 đồng/cổ phần Điều kiện tham dự đấu giá: Tổ chức cá nhân đáp ứng điều kiện theo quy định Quy chế bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh (HSX) ban hành Thời gian địa điểm đăng ký tham gia đấu giá nộp tiền đặt cọc: SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập  GVHD: PGS TS Vũ Cương Thời gian: Từ 08h00 ngày 14/08/2015 đến 16h00 ngày 01/09/2015  Địa điểm: Đại lý đấu giá công bố Quy chế bán đấu giá HSX ban hành Địa điểm công bố thông tin: Các Đại lý đấu giá, doanh nghiệp, tổ chức tư vấn HSX Thời gian địa điểm nộp phiếu tham dự đấu giá: trước 15h00 ngày 08/09/2015 Đại lý đấu giá nơi nhà đầu tư làm thủ tục đăng ký 10 Thời gian địa điểm tổ chức bán đấu giá:  Thời gian: 09h00 Thứ Năm ngày 10/09/2015  Địa điểm: Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh - 16 Võ Văn Kiệt, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh 11 Thời gian nộp tiền toán mua cổ phần: từ ngày 11/09/2015 đến ngày 21/09/2015 12 Thời gian hoàn trả tiền cọc không trúng đấu giá: từ ngày 11/09/2015 đến ngày 17/09/2015 Phụ lục số 02 SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ (Ban hành kèm theo Quy chế bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng Công ty TNHH Một thành viên Dược phẩm Trung Ương 2) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc … , ngày …tháng …… năm 20… Mã số:………… (Do Ban tổ chức cấp) PHIẾU THAM DỰ ĐẤU GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh Tên tổ chức cá nhân: Số ĐKKD/CMND/Hộ chiếu Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ: Điện thoại: Fax: Số tài khoản tiền mặt: Mở Số cổ phần đăng ký mua: Giá khởi điểm: Ngày tổ chức đấu giá:……………………………………………………… …… Số tiền đặt cọc nộp:………………(Bằng chữ:……………………………….) Ngày toán: ………………………………………………………………… Ngày trả tiền đặt cọc:…………………………………………………………… Sau nghiên cứu kỹ hồ sơ quy chế bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng Công ty TNHH Một thành viên Dược phẩm Trung Ương 2, tôi/chúng đồng ý đấu giá mua cổ phần đăng ký với mức sau: STT lệnh Mức giá đặt mua Khối lượng cổ phần đặt mua với mức giá Bằng số Bằng chữ Tổng số: Tên tổ chức, cá nhân tham gia đấu giá (Ký, đóng dấu (đối với tổ chức), ghi họ tên) SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương Phụ lục số 03 DANH SÁCH CÁC ĐẠI LÝ ĐẤU GIÁ THAM GIA (Ban hành kèm theo Quy chế bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng Công ty TNHH Một thành viên Dược phẩm Trung Ương 2) TẠI TP.HỒ CHÍ MINH CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƯƠNG VIỆT NAM Địa chỉ: Tầng 1, tòa nhà Greenstar,70 Phạm Ngọc Thạch, Quận 3, TP Hồ Chí Minh Tài khoản số 0371.0004.12445 Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam mở Ngân hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam – Chi nhánh Tân Định CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt Lầu 8, Số 233 Đồng Khởi, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.39146888 Fax: 08.39147478 Tài khoản số 119.10.00.009568.4 Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt mở Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam CÔNG TY TNHH MTV CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á Tòa nhà 468 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 2, Quận 3, TP Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.3833 6333 Fax: 08 3835 1919 Tài khoản số 119 10 00 005712 Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á mở Ngân hàng BIDV CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN MARITIME BANK Chi nhánh TP.Hồ Chí Minh Tầng 2, Maritimebank Tower, 180-192 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.3521 4299 Fax: 08.39141969 Tài khoản số 031.01.01.1696866 Công ty CP Chứng khoán Maritime Bank mở Ngân hàng TMCP Hàng hải – Chi nhánh Đống Đa CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN BẢN VIỆT Trụ sở Công ty CP Chứng khoán Bản Việt Tầng 3, tòa nhà Vinatex, Số 10 Nguyễn Huệ, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Điện thoại: 08.3914 3588 Fax: 08 3914 3577 SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương Tài khoản số 1191 0000 107260 Công ty CP Chứng khoán Bản Việt Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam - CN Nam Kỳ Khởi Nghĩa TẠI TP.HÀ NỘI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG TMCP NGOẠI THƢƠNG VIỆT NAM Trụ sở Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam Tầng 17, Tòa nhà Vietcombank, 198 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, TP.Hà Nội Điện thoại: 04.39343137 Fax: 04.39360262 Tài khoản số 0011.0042.06033 Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam mở Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT Trụ sở Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt 08 Lê Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, TP.Hà Nội Điện thoại: 04.39288888 Fax: 04.39288888 Tài khoản số 119.10.00.009568.4 Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt mở Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt nam CÔNG TY TNHH MTV CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG Á Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á chi nhánh Hà Nội 181 Nguyễn Lương Bằng, Quận Đống Đa, Hà Nội Điện thoại: 04.39445175 Fax: 04 39445178 Tài khoản số 001 11706 0348 Chi nhánh Hà Nội Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á Ngân hàng TMCP Đông Á – Chi nhánh Hà Nội SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương Phụ lục số 04 Căn việc cổ phần hóa Phương án CPH Công ty TNHH Một thành viên Dược phẩm Trung ương xây dựng vào: Luật doanh nghiệp số 60/2005/QH11 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/11/2005; Nghị định số 91/2010/NĐ-CP ngày 20/08/2010 Chính phủ việc quy định sách người lao động dôi dư xếp lại công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Nhà nước làm chủ sở hữu; Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần; Nghị định số 189/2013/NĐ-CP ngày 20/11/2013 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ việc chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần; Thông tư số 202/2011/TT-BTC ngày 20/12/2011 Bộ Tài việc hướng dẫn xử lý tài xác định giá trị doanh nghiệp thực chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần theo quy định Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ; Thông tư số 127/2014/TT-BTC ngày 05/09/2014 Bộ Tài việc hướng dẫn xử lý tài xác định giá trị doanh nghiệp thực chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần thay Thông tư số 202/2011/TT-BTC ngày 20/12/2011 Bộ Tài chính; Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 Bộ Tài hướng dẫn bán cổ phần lần đầu quản lý, sử dụng tiền thu từ CPH doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thực chuyển đổi thành công ty cổ phần; Thông tư số 33/2012/TT-BLĐTBXH Bộ Lao động – Thương binh Xã hội hướng dẫn thực sách người lao động theo Nghị định số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 Chính phủ chuyển doanh nghiệp 100% vốn Nhà nước thành công ty cổ phần; SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương Thông tư 34/2013/TT-BCT Bộ Công thương công bố lộ trình thực hoạt động mua bán hàng hóa hoạt động liên quan đến mua bán hàng hóa doanh nghiệp có vốn đầu tư nước Việt Nam; Quyết định 37/2014/QĐ-TTg ngày 18/06/2014 Thủ tướng Chính phủ ban hành tiêu chí, danh mục phân loại doanh nghiệp Nhà nước; Quyết định 51/2014/QĐ-TTg ngày 15/09/2014 Thủ tướng Chính phủ số nội dung thoái vốn, bán cổ phần đăng ký giao dịch, niêm yết thị trường chứng khoán doanh nghiệp nhà nước; Công văn số 752/TTg-ĐMDN ngày 04/06/2012 Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt phương án xếp, đổi doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thuộc Bộ Y tế giai đoạn 2011 – 2015; Quyết định số 1150/QĐ-BYT ngày 04/04/2014 Bộ trưởng Bộ Y tế việc thành lập Ban đạo CPH Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2; Quyết định số 038/QĐ-BCĐCPH ngày 15/04/2014 Ban đạo CPH Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương việc thành lập tổ giúp việc triển khai công tác CPH Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2; Quyết định số 5497/QĐ-BYT ngày 31/12/2014 Bộ trưởng Bộ Y tế giá trị doanh nghiệp CPH Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương thuộc Công ty Dược Việt Nam; SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương Bảng chữ viết tắt giải thích từ ngữ CPH DNNN Codupha/Công ty TNHH MTV CNXH Cổ phần hóa Doanh nghiệp nhà nước Công ty dược phẩm trung ương Trách nhiệm hữu hạn thành viên Chủ nghĩa xã hội SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương LỜI CAM ĐOAN Kính gửi: Ban giám hiệu trường Đại học Kinh tế quốc dân Ban chủ nhiệm khoa Kế hoạch Phát triển Tên : Lê Xuân Quân Sinh viên lớp : Kế hoạch 54B Khoa : Kế hoạch phát triển Sau thời gian thực tập Công ty TNHH MTV dược phẩm Trung ương chi nhánh Hà Nội, hướng dẫn tận tình PGS.TS Vũ Cương cán Công ty, hoàn thành chuyên đề thực tập tốt nghiệp với đề tài: “Giải pháp đẩy nhanh trình cổ phần hóa Công ty TNHH MTV dược phẩm Trung ương 2” Nay viết đơn với nội dung sau: Tôi xin cam đoan rằng, chuyên đề thực tập công trình nghiên cứu độc lập, thân hoàn thành, hướng dẫn PGS.TS Vũ Cương cán quan thực tập Các số liệu, tài liệu tham khảo sử dụng trích dẫn nguồn rõ ràng ghi danh mục tài liệu tham khảo Kết trình bày chuyên đề trung thực Tôi xin chịu trách nhiệm lời cam đoan trên! Hà Nội, ngày 12 tháng 12 năm 2015 Sinh viên Lê Xuân Quân SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, em xin bày.tỏ lòng biết ơn đến toàn thể thầy cô khoa Kế hoạch Phát triển, trường Đại học Kinh tế quốc dân hỗ trợ điều kiện để em có môi trường học tập rèn luyện tốt Cảm ơn thầy cô hết lòng quan tâm.và dạy dỗ, trang bị cho em kiến thức hành trang quý báu để vững bước đường phía trước Đặc biệt, em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến giáo viên hướng dẫn PGS.TS Vũ Cương tận tình hướng dẫn, động viên giúp đỡ em suốt thời gian thực chuyên đề Bên cạnh đó, em xin chân thành cảm ơn lãnh đạo, cán Công ty TNHH MTV dược phẩm Trung ương tạo nhiều điều kiện thuận lợi cho em trình em thực tập quý quan Em xin chân thành cảm ơn! Sinh Viên Lê Xuân Quân SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN Hà nội, ngày … tháng … năm 2015 SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: PGS TS Vũ Cương NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN PHẢN BIỆN Hà nội, ngày … tháng … năm 2015 SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B [...]... Nguồn: Công ty dược phẩm Trung ương 2 2 .2. 1 Xây dựng phương án cổ phần hóa 2. 2.1.1 Công bố quyết định cổ phần hóa và thành lập ban chỉ đạo Theo thông tin từ Bộ Y tế, dự kiến trong năm 20 15, Bộ sẽ tổ chức bán đấu giá cổ phần lần đầu đối với 8 doanh nghiệp có 100% vốn nhà nước Các doanh nghiệp sẽ tổ chức bán đấu giá cổ phần lần này gồm: Tổng công ty Dược Việt Nam; Công ty Dược phẩm Trung ương 1; Công ty. .. của cổ đông dự kiến Stt Cổ đông 1 Cổ đông Nhà nước 2 Cổ đông là CBCNV (2. 1 +2. 2) 2. 1 2. 2 2. 2.1 Tỷ lệ nắm giữ (%) Cổ phần bán giá ưu đãi bằng 60% giá đấu thành công thấp nhất Cổ phần đăng ký mua thêm theo số năm cam kết làm việc lâu dài cho doanh nghiệp (2. 2.1 + 2. 2 .2) Mua thêm theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 48 Nghị định 59 /20 11/NĐ-CP (20 0 CP/1năm) Số cổ phần (CP) Giá trị cổ phần (triệu đồng) 65,00... nay hàng hóa của Công ty được cung cấp tới 6.000 nhà thuốc trên toàn quốc 2. 1 .2 Bối cảnh công ty trước cổ phần hóa 2. 1 .2. 1 Cơ cấu tổ chức Công ty Sơ đồ tổ chức Sơ đồ tổ chức hiện tại của Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2 như sau: SVTH: Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: 20 PGS TS Vũ Cương Hình 1.1: Sơ đồ tổ chức của Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2 Nguồn: Công ty TNHH... từng nhóm sản phẩm chính của Công ty trong giai đoạn năm 20 11 – 20 13 như sau: Bảng 2. 4: Doanh thu giai đoạn 20 11 -20 13 Đơn vị tính: triệu đồng STT 1 2 Năm 20 11 Giá trị Tỷ lệ(%) Năm 20 12 Giá trị Tỷ lệ(%) Năm 20 13 Giá trị Tỷ lệ(%) 24 40433 99. 12 2681758 99.33 28 00677 98. 52 21695 0.88 18004 0.67 420 28 2. 48 24 621 28 100 26 997 62 100 28 427 05 100 Sản phẩm/dịch vụ Doanh thu bán hàng hóa Doanh thu cung cấp dịch vụ... 10.006 2, 19 400.100 4.001 3 ,28 599.500 5.995 2, 75 5 02. 000 5. 020 0,53 97.500 975 2. 2 .2 Mua thêm theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 48 Nghị định 59 /20 11/NĐ-CP (500 CP/1 năm) 3 4 Cổ phần bán cho nhà đầu tư chiến lược trong nước Cổ phần bán đấu giá cho các nhà đầu tư trong nước 14,76 2. 696.950 26 .971 14,76 2. 696.950 26 .971 Cộng 100,00 18 .27 0.000 1 82. 700 Nguồn: Công ty dược phẩm Trung ương 2 Codupha 2. 2.1.7... năm 20 11 đến năm 20 13 là 0,88%, 0,67% và 2, 48% Lợi nhuận và các chỉ tiêu tài chính chủ yếu Lợi nhuận thực hiện của Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2 trong giai đoạn năm 20 11 – 20 13 như sau: Bảng 2. 5: Lợi nhuận giai đoạn 20 11 -20 13 Đơn vị tính: triệu đồng STT Chỉ tiêu 1 Doanh thu thuần 2 3 Năm 20 11 Năm 20 12 Năm 20 13 24 323 39 26 721 11 28 2 526 1 Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 19561 17873 10 427 ... phần cho cổ đông chiến lược theo phương án cổ phần hóa được phê duyệt trong vòng 12 tháng kể từ khi doanh nghiệp chuyển thành công ty cổ phần thì thực hiện theo quy định tại phương án cổ phần hoá đã được phê duyệt, hoặc theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt phương án cổ phần hóa - Bán cổ phần cho cổ đông chiến lược sau 12 tháng kể từ khi doanh nghiệp chuyển thành công ty cổ phần thì thực... Lê Xuân Quân Lớp: Kế hoạch 54B Chuyên đề thực tập GVHD: 17PGS TS Vũ Cương CHƯƠNG II: QUÁ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA TẠI CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN DƯỢC PHẨM TRUNG ƯƠNG 2 2.1 Khái quát về bối cảnh Công ty dược phẩm trung ương 2 trước cổ phần hóa 2. 1.1 Giới thiệu Công ty 2. 1.1.1 Lịch sử hình thành, quá trình phát triển a) Công ty CODUPHA được hình thành ngay sau ngày thống nhất đất nước (30/4/1975)... Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2 do Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC thực hiện  Biên bản xác định giá trị doanh nghiệp theo phương pháp tài sản của Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2 tại thời điểm ngày 31/ 12/ 2013  Quyết định số 4597/QĐ-BYT ngày 31/ 12/ 2014 của Bộ Y Tế về việc công bố giá trị doanh nghiệp để cổ phần hóa Công ty TNHH MTV Dược phẩm Trung ương 2 Tại thời điểm 31/ 12/ 2013,... động 2 3 4 II III 1 10 316 108 39 11 11 4 62 4 62 0 0 Nguồn: Công ty dược phẩm Trung ương 2 Codupha Kế hoạch sắp xếp lao động của Công ty dược phẩm trung ương 2 khá đầy đủ Tuy nhiên cần có một bản kế hoạch đính kèm về các chế độ mà người lao động được hưởng và vị trí làm việc của người lao động sau CPH 2. 2.1.6 Kế hoạch bán cổ phần a, Quy định về đối tượng mua cổ phần Cán bộ công nhân viên của Công ty (người ... tổng số cổ phần giá cổ phần 2. 2 .2. 2 Công bố thông tin (phụ lục 01) 2. 2 .2. 3 Tiến hành bán cổ phần lần đầu a, Cổ phần bán cho nhà đầu tư chiến lược Theo phương án CPH Công ty dược phẩm trung ương. .. Nguồn: Công ty dược phẩm Trung ương 2. 2.1 Xây dựng phương án cổ phần hóa 2. 2.1.1 Công bố định cổ phần hóa thành lập ban đạo Theo thông tin từ Bộ Y tế, dự kiến năm 20 15, Bộ tổ chức bán đấu giá cổ phần. .. TS Vũ Cương CHƯƠNG II: QUÁ TRÌNH CỔ PHẦN HÓA TẠI CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN DƯỢC PHẨM TRUNG ƯƠNG 2. 1 Khái quát bối cảnh Công ty dược phẩm trung ương trước cổ phần hóa 2. 1.1 Giới