MỤC LỤC MỤC LỤC ĐỀ BÀI BÀI LÀM Nhận xét số nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền? 1.1 Khái niệm “rửa tiền” 1.2 Một số nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền 1.3 Nhận xét nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người? 2.1 Tình hình tội phạm buôn bán người Việt Nam 2.3 Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế TÀI LIỆU THAM KHẢO 12 ĐỀ BÀI SỐ Nhận xét số nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền? Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người? Nhận xét số nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền? 1.1 Khái niệm “rửa tiền” Theo nghĩa thông thường, hành vi rửa tiền coi “hành vi biến đổi khoản thu nhập nhằm che đậy nguồn gốc phi pháp nguyên thủy chúng” (theo định nghĩa FATF - Financial Aciton Task Force on Money Laundering - đội đặc nhiệm chống rửa tiền quốc tế) Rửa tiền hành vi nguy hiểm Nó không gây thiệt hại nghiêm trọng cho kinh tế mà có ảnh hưởng đến an ninh quốc gia, tác động nghiêm trọng đến hoàn chỉnh hệ thống tài toàn giới Điểm đặc trưng hành vi phạm tội là: - Có thể xảy từ bắt đầu đến kết thúc liên quan đến nhiều quốc gia - Muốn chống lại hành vi rửa tiền hiệu quả, phải có hợp tác quốc tế chặt chẽ quốc gia Hoạt động rửa tiền dựa vào nhiều phương cách khác Cách thức thông thường mà bọn rửa tiền quốc tế hay làm tiến hành chuyển lượng lớn tiền nước đường hợp pháp phi pháp, hợp pháp hóa khoản tiền nhiều cách Sau chuyển ngược lại quốc gia ban đầu khắp giới nhằm đạt mục đích bọn tội phạm Ba bước hoạt động rửa tiền sau: - Thâu nhận khoản tiền từ hành vi tội phạm - Hợp pháp hóa tiền nhiều cách thức khác - Sử dụng công khai khoản tiền làm Thậm chí sau bước thứ ba, từ việc sử dụng khoản tiền làm đó, tổ chức tội phạm quốc tế lại tiếp tục cung cấp tài cho giới tội phạm buôn bán ma túy, khủng bố, hối lộ… lũng đoạn kinh tế, trị quốc gia với bàn tay mặt Vì toàn trình rửa tiền (dù có lúc bí mật, có lúc công khai) khép kín vòng tròn lợi nhuận phi pháp 1.2 Một số nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền Thứ nhất, tội phạm nguồn hành vi rửa tiền Hành vi rửa tiền có nguồn gốc từ hoạt động phạm tội khác, gọi tội phạm nguồn Tội phạm nguồn tội rửa tiền hành vi phạm tội chính, từ tạo khoản thu nhập, lợi nhuận mà rửa dẫn đến tội rửa tiền Theo khuyến nghị Lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền có tới 20 nhóm tội phạm định tội phạm nguồn tội rửa tiền Ví dụ như: khủng bố tài trợ khủng bố, buôn bán bất hợp pháp ma túy chất hướng thần, buôn lậu vũ khí, tham nhũng hối lộ, làm tiền giả… Thứ hai, tình hình kinh tế quốc gia Ở nhiều quốc gia phát triển với công tác hội nhập kinh tế giới bên cạnh thành tựu gặp nhiều thiếu sót công tác quản lý kinh tế, quản lý xã hội …từ tội phạm rửa tiền lợi dụng hình thành phát triển Trong hội nhập kinh tế, quốc gia phát triển khao khát khoản đầu tư từ bên ngoài, pháp luật khuyến khích, tạo hành lang pháp lý thông thoáng với nhiều ưu đãi nhằm thu hút vốn đầu tư Đây điều kiện thuận lợi để bọn tội phạm rửa tiền thông qua việc đầu tư sản xuất kinh doanh Các công ty thành lập nhằm rửa tiền thường tuyên bố phá sản sau thời gian hoạt động đồng tiền bẩn có thời gian quay vòng, chuyển hoá Đối với quốc gia hình thành thị trường chứng khoán kênh nhằm rửa tiền giới tội phạm Những đồng tiền bẩn đầu tư vào cổ phiếu, sau thời gian bán ra, dù với giá thấp Những đồng tiền nhận qua hệ thống tài nên trở trở thành “tiền sạch” Ngoài ra, yếu tố tiêu cực kinh tế thị trường cạnh tranh không lành mạnh, mục đích vụ lợi, thôn tính lẫn nhau, tiêu cực văn hóa, đạo đức, lối sống… nguyên nhân, điều kiện phát sinh, tồn tội phạm rửa tiền nói riêng tội phạm khác nói chung Thứ ba, tình hình hợp tác quốc tế phòng chống tội rửa tiền Trong giai đoạn nay, cộng đồng quốc tế có nỗ lực thực để xúc tiến biện pháp, sách pháp luật chống rửa tiền Tuy nhiên, hợp tác quốc tế quốc gia gặp trở ngại lớn liên quan đến an ninh chủ quyền quốc gia Trong thực tế xảy căng thẳng Mỹ Mexico liên quan đến việc Mexico cho chủ quyền luật pháp nước họ bị vi phạm nghiêm trọng hành vi nhân viên điều tra chống rửa tiền Mỹ tiến hành điều tra ngân hàng Mexico Thậm chí, quy định pháp luật tài không tương xứng quốc gia khác nguyên nhân khiến khoản tiền bẩn rời quốc gia để “tẩy, rửa” quốc gia khác Lúc đó, việc chống rửa tiền quốc tế gặp nhiều khó khăn không hiệu mà việc tẩy trắng tiền bẩn khó thực quốc gia lại thực dễ dàng quốc gia khác 1.3 Nhận xét nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền Qua trình bày nêu trên, thấy tội phạm rửa tiền nguy hiểm cho đời sống kinh tế, xã hội quốc gia Cụ thể: Thứ nhất, rửa tiền thành công, đồng nghĩa với việc tội phạm che mắt xã hội hành vi tội lỗi trước tiếp tục thực hành vi phạm tội mang lại khoản thu bất hợp pháp Đây vấn đề cần quan tâm, tội phạm rửa tiền có khuynh hướng sử dụng khoản thu bất hợp pháp để đầu tư vào phi vụ làm ăn ngầm lớn hay để cung cấp tài cho hoạt động tội phạm khác Từ tội phạm nguồn, hành vi rửa tiền kéo theo hàng loạt hành vi phạm tội khác, hành vi tiếp tay cho kịch rửa tiền tinh vi hối lộ người thi hành công vụ, giết người bịt đầu mối, thủ tiêu người cản đường… Thứ hai, rửa tiền ảnh hướng lớn đến kinh tế quốc gia, đặc biệt quốc gia phát triển Một quốc gia bị nạn rửa tiền hoành hành gây tâm ý e ngại cho nhà đầu tư nước Các doanh nghiệp nước khó khăn việc tiếp cận với thị trường quốc tế, mối nghi ngại rửa tiền, họ có phải tiếp cận thị trường quốc tế với chi phí cao Ngoài ra, việc rửa tiền làm tăng nguy rủi ro cho ngân hàng thương mại, ăn mòn hệ thống tài quốc gia, làm chậm phát triển kinh tế, biến quốc gia trở nên yếu kém, đe dọa đến vấn đề an ninh Thứ ba, bọn tội phạm lợi dụng khác pháp luật nước hợp tác quốc tế lỏng lẻo để thực hành vi Tội tửa tiền tiến hành với chủ thể từ nước ngoài, với thủ đoạn tinh vi mà quan nhà nước sở thiếu kinh nghiệm để phát Các tội phạm rửa tiền giới có xu hướng liên kết lại với để hành động bảo vệ trước truy lùng quan quản lý nhà nước Chúng học hỏi kinh nghiệm với để hành vi chúng ngày khó phát Do đó, quốc gia, cá nhân, tổ chức có liên quan cần phải có biện pháp tích cực nhằm phòng chống lại tội phạm nguy hiểm Cụ thể: Cần thiết phải xây dựng thực thi cách có hiệu hệ thống pháp luật phòng chống rửa tiền Việc xây dựng hành lang pháp lý phòng chống rửa tiền giúp quốc gia thuận lợi hợp tác phòng chống rửa tiền phạm vi khu vực quốc tế, điều kiện nay, rửa tiền vấn nạn toàn cầu Ngoài ra, cần trọng vào hệ thống quy định tội phạm nguồn quốc gia triệt để ngăn chặn hành vi rửa tiền Đối với Việt Nam, sách mở cửa hội nhập với khu vực giới lĩnh vực đời sống xã hội đặt nước ta trước nguy thâm nhập tội phạm rửa tiền Trong thời gian qua, lực lượng cảnh sát Việt Nam phối hợp với INTERPOL điều tra khám phá nhiều vụ án kinh tế có quy mô quốc tế, có liên quan đến hành vi rửa tiền Hiện Điều 251 Bộ luật Hình 1999 có quy định “Tội hợp pháp hóa tiền, tài sản phạm tội mà có” Có thể xem quy định sở pháp lý để xây dựng nên khái niệm pháp lý “Rửa tiền” “Tội rửa tiền” nước ta Tuy nhiên quy định sơ sài, chung chung Thực tiễn đấu tranh chống rửa tiền giới cho thấy hệ thống tổ chức tín dụng quốc gia nơi tiềm ẩn nguy hiểm, mang tính nhạy cảm dễ bị tổ chức tội phạm công nhất, nơi dễ dàng cho khám phá, điều tra, truy tố, đồng thời khoản tiền dễ dàng thu hồi tịch thu Do vậy, luật cần có thêm quy định cụ thể để tổ chức tín dụng trở thành phòng tuyến vững chống lại xâm nhập khoản tiền bất hợp pháp Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người? 2.1 Tình hình tội phạm buôn bán người Việt Nam Việt Nam năm qua, bên cạnh thành tựu trị, kinh tế, văn hóa - xã hội xuất gia tăng tội phạm tệ nạn xã hội, có tệ nạn mua bán người gây ảnh hưởng xấu đến đời sống gia đình, trật tự an toàn xã hội nước trước mắt lẫn lâu dài Theo báo cáo Ban đạo Chương trình 130 (Chương trình Chính phủ phòng, chống tội phạm mua bán người), từ đầu năm 2009 đến hết năm 2010, nước xảy 563 vụ mua bán người với 1.031 đối tượng, có 1.075 nạn nhân; phát 296/510 vụ xuất cảnh trái phép liên quan đến mua bán người; đó, tập trung vào tuyến địa bàn trọng điểm sau đây: Tuyến Việt Nam nước châu Âu: Chiếm 6,8% tổng số vụ mua bán người, đối tượng thường cấu kết thành băng, ổ, nhóm có tổ chức chặt chẽ, có chủ mưu cầm đầu với phân công nhiệm vụ cụ thể Chúng tổ chức đưa người Việt Nam nhập cư bất hợp pháp tới nước Nga, Đức, Pháp, Czech, Anh với thủ đoạn làm giả giấy tờ (hộ chiếu, giấy thông hành, visa…) Tuyến biên giới Việt Nam - Trung Quốc: Tập trung chủ yếu tỉnh Quảng Ninh, Lạng Sơn, Cao Bằng, Lào Cai, Hà Giang, chiếm 60% tổng số vụ xảy Tuyến biên giới Việt Nam - Campuchia: Tập trung chủ yếu Tây Ninh, An Giang, Đồng Tháp, Hậu Giang, Kiên Giang, chiếm 10% tổng số vụ Tuyến biên giới Việt - Lào: Chủ yếu qua Thanh Hóa, Nghệ An, Hà Tĩnh, Quảng Trị, chiếm 6,3% tổng số vụ Ngoài ra, có số tuyến khác hàng không, đường biển Ở nước ta không xảy mua bán phụ nữ, trẻ em mà mua bán đàn ông, mua bán trẻ sơ sinh, trẻ bào thai, mua bán nội tạng, đẻ thuê Nạn nhân bị mua bán chủ yếu phụ nữ, trẻ em (chiếm 80%), phần lớn có hoàn cảnh kinh tế khó khăn, thiếu việc làm, dân trí thấp, bị lừa bán từ nông thôn thành thị, từ khu công nghiệp, từ nước nước Đáng ý, Việt Nam vừa địa bàn xảy mua bán người, vừa địa bàn trung chuyển nước Đối tượng phạm tội bọn lưu manh chuyên nghiệp, có tiền án, tiền sự, người nước người nạn nhân trở thành tội phạm để lừa người thân gia đình 2.3 Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế Về mặt khách quan Do tác động nhiều mặt tình hình trị, kinh tế, xã hội tình hình tội phạm giới, khu vực nước, nên tội phạm buôn bán người có xu hướng gia tăng số lượng vụ việc, hậu tác hại quy mô phạm tội Xu “quốc tế hóa” tội phạm, đặc biệt tội mua bán người ảnh hưởng lớn đến trật tự an ninh xã hội không Việt Nam mà quốc gia khác giới Mặt khác, điều kiện tự nhiên nước ta, đương biên giới đất liền dài, địa hình hiểm trở khó kiểm soát nên tội phạm nước lọt vào Việt Nam tội phạm người Việt Nam nước lẩn trốn Để phòng, chống tội phạm mua bán người có hiệu quả, quốc gia áp dụng biện pháp riêng đem lại hiệu định Song, với nỗ lực quốc gia giải phần tình trạng tội phạm quốc gia có tính cục bộ, hoạt động mua bán người lại linh hoạt, động xảo quyệt hơn, lợi dụng nhiều lợi tiến khoa học công nghệ, lợi dụng việc di chuyển nhanh phương tiện giao thông hoạt động phạm tội Vì thế, xu nay, hợp tác quốc tế tất lĩnh vực đời sống xã hội, đặc biệt hợp tác đấu tranh phòng, chống tội phạm xu khách quan Về mặt chủ quan Trên thực tế, trình tổ chức hợp tác quốc tế Việt Nam với nước tổ chức khu vực nhiều tồn thiếu sót Điều ảnh hưởng không nhỏ đến công tác phòng, chống tội phạm buôn bán người Cụ thể: Quá trình phối hợp trao đổi thông tin, cung cấp thông tin tình hình tội phạm, thủ đoạn hoạt động tội phạm buôn bán người mang tính hình thức, thông tin chưa kịp thời, nhiều hạn chế, chất lượng thông tin chưa cao, việc tổ chức, tiếp nhận, khai thác phối hợp xử lí chưa thống Nhiều trường hợp xử lý thông tin chưa địa chỉ, thiếu xác Dẫn đến tính hiệu phòng ngừa điều tra, khám phá tội phạm; nhiều trường hợp nhận thông tin, tội phạm để lại hậu nặng nề không khả khắc phục Việc thực yêu cầu tương trợ tư pháp hình theo hiệp định tương trợ tư pháp mà Nhà nước ta kí kết chưa vào nề nếp Việc thực hiệp định song phương kí kết cấp Chính phủ Bộ công an với nước hiệu chưa cao; nhiều quan hệ hợp tác đóng khung nguyên tắc có có lại mà không tuân theo quy định văn kí kết Nhiều văn hợp tác kí kết từ lâu không tổng kết rút kinh nghiệm, không bổ sung, sửa đội nên tính khả thi Việc tổ chức phối hợp truy nã tội phạm bỏ trốn với quốc gia khu vực, nước có chung biên giới quốc gia Lào, Campuchia, Trung Quốc chưa đáp ứng yêu cầu 10 Chưa xây dựng quy trình dẫn độ, trách nhiệm quan dẫn độ cách rõ ràng cụ thể nên nhiều còn xử lý thụ động, lúng túng gặp tình thực tế Tóm lại, xu khách quan đòi hỏi phải có khung hợp tác, chế đối thoại quốc gia với để góp phần đẩy lùi, hạn chế tội phạm buôn bán người, Việt Nam tăng cường hoạt động phối hợp với nước, tổ chức quốc tế Tuy nhiên, thành tựu đạt được, Việt Nam nhiều vướng mắc, bất cập việc hợp tác với nước tổ chức khu vực Điều làm hạn chế không nhỏ hiệu phòng, chống tội phạm mua bán người Chính vậy, việc ý khắc phục yếu tố vô quan trọng việc đẩy mạnh hợp tác quốc tế phòng, chống tội phạm mua bán người 11 TÀI LIỆU THAM KHẢO  Bùi Thị Hằng, Một số đánh giá pháp luật phòng, chống rửa tiền hoạt động ngân hàng Việt Nam, Khóa luật tốt nghiệp, Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội, 2012  Nguyễn Thanh Hà, Tội rửa tiền luật hình Việt Nam vấn đề lý luận thực tiễn, Khóa luận tốt nghiệp, Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội, 2011  PGS.TS Nguyễn Ngọc Anh (chủ biên(, Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm lực lượng cảnh sát nhân dân Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2007  Vũ Duy Cương, “Rửa tiền - Một tội phạm quốc tế điển hình”, Tạp chí khoa học pháp lí, Trường đại học luật TP Hồ Chí Minh, tháng 5/2002 12 [...]... được, Việt Nam còn nhiều vướng mắc, bất cập trong việc hợp tác với các nước và các tổ chức trong khu vực Điều này làm hạn chế không nhỏ hiệu quả phòng, chống tội phạm mua bán người Chính vì vậy, việc chú ý khắc phục những yếu tố này là vô cùng quan trọng trong việc đẩy mạnh hợp tác quốc tế về phòng, chống tội phạm mua bán người 11 TÀI LIỆU THAM KHẢO  Bùi Thị Hằng, Một số đánh giá về pháp luật phòng, chống. .. độ, trách nhiệm của các cơ quan trong dẫn độ một cách rõ ràng cụ thể nên nhiều khi còn còn xử lý thụ động, lúng túng khi gặp tình huống thực tế Tóm lại, trong xu thế khách quan đòi hỏi phải có khung hợp tác, cơ chế đối thoại giữa các quốc gia với nhau để góp phần đẩy lùi, hạn chế tội phạm buôn bán người, Việt Nam đã tăng cường các hoạt động phối hợp với các nước, các tổ chức quốc tế Tuy nhiên, ngoài... phòng, chống rửa tiền trong hoạt động ngân hàng ở Việt Nam, Khóa luật tốt nghiệp, Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội, 2012  Nguyễn Thanh Hà, Tội rửa tiền trong bộ luật hình sự Việt Nam những vấn đề lý luận và thực tiễn, Khóa luận tốt nghiệp, Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội, 2011  PGS.TS Nguyễn Ngọc Anh (chủ biên(, Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm của lực lượng cảnh sát nhân dân Việt Nam, Nxb Tư pháp,... Nội, 2011  PGS.TS Nguyễn Ngọc Anh (chủ biên(, Hợp tác quốc tế đấu tranh phòng chống tội phạm của lực lượng cảnh sát nhân dân Việt Nam, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2007  Vũ Duy Cương, “Rửa tiền - Một tội phạm quốc tế điển hình”, Tạp chí khoa học pháp lí, Trường đại học luật TP Hồ Chí Minh, tháng 5/2002 12