TRƢỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ KHOA LUẬT   LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP KHOÁ 33 (2007-2011) Đề tài: TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ Giảng viên hướng dẫn Sinh viên thực ThS MẠC GIÁNG CHÂU Bộ môn: Luật Tƣ Pháp PHẠM DUY THANH MSSV: 5075144 Lớp: Tƣ pháp 2-k33 Cần Thơ-04/2011 NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN NHẬN XÉT CỦA HỘI ĐỒNG PHẢN BIỆN MỤC LỤC Trang LỜI NÓI ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm chung điều tra bổ sung vụ án hình 1.1.1 Khái niệm điều tra bổ sung 1.1.2 Đặc điểm hoạt động điều tra bổ sung vụ án hình 11 1.1.3 Hậu pháp lý hoạt động trả hồ sơ điều tra bổ sung 11 1.2 Nhiệm vụ hoạt động điều tra bổ sung vụ án hình 17 1.2.1 Thu thập thêm tình tiết, chứng cho vụ án 17 1.2.2 Tạo sở để quan tiến hành tố tụng giải thật khách quan cho vụ án 18 1.2.3 Thúc đẩy trình giải vụ án kịp thời xác 19 1.3 Tầm quan trọng, mục đích, ý nghĩa hoạt động điều tra bổ sung 19 1.3.1 Tầm quan trọng hoạt động điều tra bổ sung 19 1.3.2 Mục đích hoạt động điều tra bổ sung 22 1.3.3 Ý nghĩa hoạt động điều tra bổ sung 25 CHƢƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ 27 2.1 Thẩm quyền thời hạn điều tra bổ sung 27 2.1.1 Thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung 27 2.1.1.1.Viện kiểm sát 27 2.1.1.2 Tòa án 29 2.1.1.3 Hội đồng xét xử 30 2.1.2 Thời hạn điều tra bổ sung số lần trả hồ sơ điều tra bổ sung 33 2.2 Những trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình 36 2.2.1 Thiếu chứng quan trọng vụ án mà Viện kiểm sát Tòa án không tự bổ sung 36 2.2.2 Căn để khởi tố bị can xét xử bị cáo tội phạm khác có người đồng phạm khác 46 2.2.3 Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng 52 CHƢƠNG MỘT SỐ TỒN TẠI VÀ GIẢI PHÁP ĐỀ XUẤT NHẰM HOÀN THIỆN NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ 60 3.1 Về mặt pháp lý 60 3.1.1 Về “phạm tội khác” điểm b khoản Điều 179 60 3.1.2 Về thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung 63 3.1.3 Về kỹ thuật lập pháp 65 3.2 Về mặt thực tiễn 66 3.2.1 Về “thiếu chứng quan trọng” khoản Điều 168 điểm a khoản Điều 179 66 3.2.2 Về thủ tục trả hồ sơ điều tra bổ sung 69 3.2.3 Về định trả hồ sơ 70 3.2.4 Về thời hạn điều tra bổ sung 72 KẾT LUẬN 74 TÀI LIỆU THAM KHẢO Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình LỜI NÓI ĐẦU Lý chọn đề tài Từ có tội phạm, xã hội vấn đề đấu tranh phòng chống đặt Đấu tranh phòng chống tội phạm nhiệm vụ quan trọng tất yếu Nhà nước Phòng ngừa, điều tra xử lý tội phạm hoạt động có liên quan chặt chẽ với đấu tranh phòng chống tội phạm, bảo vệ lợi ích Nhà nước, lợi ích xã hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân Cũng hoạt động xã hội nào, đấu tranh phòng chống tội phạm cần phải tiến hành có sở khoa học: Khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng hình sự, khoa học điều tra hình thi hành án hình đảm bảo cho đấu tranh mang tính pháp lí thỏa đáng phù hợp Điều thể việc xác định hành vi xã hội tội phạm tội phạm xảy nhanh chóng phát hiện, điều tra không bỏ lọt, đồng thời áp dụng biện pháp tác động hình người phạm tội phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội nhân thân người phạm tội để có thể: Giáo dục, cải tạo người phạm tội trở thành người có ích cho xã hội Tuy đặt mục tiêu cải tạo người phạm tội thành người có ích cho xã hội, lại mục tiêu khó khăn Tội phạm ngày với hành vi mức độ gây án tinh vi Chính mức độ tinh vi mà làm cho quan tiến hành tố tụng khó khăn trình giải vụ án việc định tội tội phạm Vì nói ngày với mức độ phát triển khoa học kĩ thuật trình độ người ngày nâng cao, vấn đề phạm tội ngày tinh vi với mức độ có tổ chức Do quan tiến hành tố tụng phải áp dụng biện pháp để định tội cho phù hợp với pháp luật, phù hợp với pháp chế xã hội chủ nghĩa, xử người tội không để lọt tội phạm, tránh làm oan, sai người vô tội Một biện pháp mà Bộ luật Tố tụng hình quy định để quan tiến hành tố tụng áp dụng nhằm giải đắn vụ án là: Trả hồ sơ điều tra bổ sung để xác định tội danh cho xác Chính cấp thiết, quan trọng vấn đề này, đặc biệt việc trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn điều tra vụ án hình để tránh làm oan sai người vô tội, việc định tội danh cho phù hợp Nên người viết chọn đề tài “Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình sự” để nghiên cứu, tìm hiểu làm đề tài luận văn tốt nghiệp GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình Mục tiêu nghiên cứu Đề tài tập trung nghiên cứu quy định pháp luật chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung như: Thẩm quyền, thời hạn, điều kiện dẫn đến việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trình giải vụ án hình Để qua thân người viết người có quan tâm tới chế định hiểu biết nhiều, sâu sắc cụ thể quy định chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình Thông qua đúc kết kinh nghiệm, biện pháp hữu hiệu chế định trả hồ sơ ngày có hiệu việc giải xác vụ án, nâng cao trách nhiệm vai trò quan tiến hành tố tụng góp phần răn đe người chuẩn bị phạm tội với suy nghĩ thoát tội, chuẩn bị đầy đủ, qua mặt quan tiến hành tố tụng Đề tài liên hệ thực trạng để đưa ý kiến đánh giá đắn vai trò cần thiết việc trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình theo quy định Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam nhằm đưa vướn mắc phương pháp để hoàn thiện quy định pháp luật với tinh thần cải cách tư pháp Phạm vi nghiên cứu Trong trình nghiên cứu đề tài, trình tìm kiếm, thu thập tài liệu khó khăn thời gian nghiên cứu đề tài tương đối ngắn kiến thức thân hạn chế, đề tài tập trung nghiên cứu tìm hiểu quy định pháp luật việc trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình cụ thể là: Thẩm quyền định trả hồ sơ, thời hạn số lần trả hồ sơ để định phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung vụ án hình quy định Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam năm 2003 Từ tìm tồn đề giải pháp cụ thể khắc phục tồn đưa vài kiến nghị chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung có hiệu việc tìm thật vụ án, đảm bảo cho công đấu tranh phòng chống tội phạm tiến hành tốt Phƣơng pháp nghiên cứu Trong nghiên cứu phương pháp chủ yếu mà người viết sử dụng để làm rõ chế định trả hồ sơ điều tra là: Phương pháp sưu tầm phương pháp phân tích luật viết Đây hai phương pháp sử dụng thường xuyên trình nghiên cứu, với phương pháp luận văn thực theo trình tự định từ việc nêu lên vấn đề sau phân tích để cuối rút kết luận chung Chính cách viết người viết tạo hội để người đọc dễ tiếp cận dễ hiểu vấn đề mà người viết muốn truyền tải đến người Bên cạnh đó, tác giả sử dụng phương pháp so sánh, phân tích, tổng hợp, đối chiếu quy định pháp luật để làm sáng tỏ nội dung đề tài GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình Kết cấu đề tài Bên cạnh lời mở đầu, mục lục, tài liệu tham khảo kết luận, bố cục luận văn chia làm ba Chương  Chương 1: Những vấn đề lý luận chung điều tra bổ sung vụ án hình  Chương 2: Quy định pháp luật trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình  Chương 3: Một số tồn giải pháp đề xuất nhằm hoàn thiện quy định pháp luật trả hồ sơ điều tra vụ án hình Qua đây, em xin gửi lời cảm ơn đến quý Thầy Cô người nhiệt tình giúp đỡ em việc nghiên cứu đề tài luận văn tốt nghiệp Trong trình nghiên cứu đề tài luận văn, em có nhiều cố gắng để hoàn thiện cho tốt thời gian tìm hiểu đề tài ngắn kiến thức thân hạn chế chưa có nhiều kinh nghiệm luận văn không tránh khỏi thiếu sót Vì em mong nhận bỏ qua đóng góp ý kiến từ quý Thầy Cô bạn Một lần em xin gửi lời cảm ơn chân thành đến giáo viên hướng dẫn, cô Mạc Giáng Châu giúp đỡ tận tình để em hoàn thành luận văn GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm chung điều tra bổ sung vụ án hình 1.1.1 Khái niệm điều tra bổ sung Đấu tranh phòng chống tội phạm nhiệm vụ quan trọng tất yếu Nhà nước Phòng ngừa, điều tra xử lý tội phạm hoạt động có liên quan chặt chẽ với đấu tranh phòng chống tội phạm, bảo vệ lợi ích Nhà nước, lợi ích xã hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân Khi có vụ án xảy ra, quan tiến hành tố tụng hình sự, người tiến hành tố tụng hình phải áp dụng biện pháp để chứng minh thật vụ án, xác định tội phạm người phạm tội, để làm sở giải đắn vụ án Giải vụ án hình trình áp dụng pháp luật phức tạp Quá trình thực với nhiều chủ thể, với hoạt động khác giai đoạn khác như: khởi tố, điều tra, truy tố xét xử, đặc biệt giai đoạn điều tra Giai đoạn quan trọng để tìm thật vụ án, nên trước hết phải nhận thức cách khách quan, toàn diện đầy đủ tình tiết vụ án, tìm kiếm, áp dụng văn pháp luật cho phù hợp để phục vụ cho việc định tội danh thật hợp lý Như vậy, để giải vụ án hình sự, quan tiến hành tố tụng hình phải làm rõ thật vụ án Nếu không làm tốt công tác làm cho vụ án không giải cách khách quan, có sai lệch so với xảy ra, dẫn đến tình trạng định tội sai làm oan người vô tội Việc dẫn đến định tội sai, làm oan người vô tội xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác Nguyên nhân dẫn đến định tội sai tìm hiểu tồn khách quan giai đoạn điều tra Như nói, giai đoạn điều tra giai đoạn quan trọng, định tội xác, không xác phụ thuộc phần lớn vào giai đoạn Vì mà quan Nhà nước có biện pháp để tăng cường cho giai đoạn điều tra tốt hơn, có vấn đề chưa thỏa đáng sau điều tra áp dụng trả hồ sơ điều tra bổ sung để làm rõ vấn đề Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình hoạt động tố tụng quan trọng quy định Bộ luật Tố tụng hình sự, nhằm đảm bảo giải vụ án khách quan, toàn diện xác, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm Tuy việc trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình vấn đề luật quy định cụ thể Bộ luật Tố tụng hình luật lại định nghĩa trả hồ sơ điều tra bổ sung, mà quy định trả, thời hạn trả thẩm quyền định trả… Vì vậy, để hiểu rõ vấn đề trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình sự, thông qua GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình pháp luật quy định thực tiễn áp dụng quy định pháp luật định nghĩa trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình sau: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình việc quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền mà cụ thể Viện kiểm sát, Tòa án Hội đồng xét xử trả hồ sơ cho quan điều tra để tiến hành điều tra bổ sung có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng; thiếu chứng quan trọng vụ án mà bổ sung được; có khởi tố bị can, bị cáo tội khác có đồng phạm khác Việc điều tra bổ sung hồ sơ nhằm tạo điều kiện để quan điều tra thu thập thêm thông tin chứng quan trọng khác, từ giải vụ án nhanh chóng xác Để làm rõ vấn đề trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình điển hình vụ án sau: Sơ thẩm lần hai kỳ án vƣờn mít Bình Phƣớc1 Ngày 12.11.2004, Thị Út Thị Hằng mót củ mì, không nhà Ngày 16.11.2004, gia đình tìm thấy xác Thị Út vườn mít thuộc trang trại ông Dương Bá Tuân Qua lời khai Thị Hằng có nhìn thấy Lê Bá Mai người làm thuê cho ông Dương Bá Tuân chở Út xe máy Cơ quan cảnh sát điều tra huyện Bình Long bắt tạm giam Lê Bá Mai điều tra Trong trình điều tra, truy tố xét xử, Lê Bá Mai thừa nhận hành vi phạm tội giết người hiếp dâm Đây vụ án gây chấn động nước mà trước hai cấp sơ thẩm phúc thẩm Tòa án nhân dân Tối cao tuyên phạt mức án tử hình với Lê Bá Mai, bị Viện kiểm sát nhân dân Tối cao khẳng định vi phạm tố tụng Ngày 5.2.2007, Hội đồng phẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao định giám đốc thẩm huỷ án sơ thẩm án phúc thẩm Lần Hội đồng xét xử, triệu tập đủ 20 người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan Điểm phần xét hỏi, Lê Bá Mai khai nhận giết người hiếp dâm, Hội đồng xét xử hỏi hành vi thể Mai không mô tả Mai khẳng định bị ép cung bị Công an đánh đập, nên buộc phải nhận tội Hội đồng xét xử hỏi số tang vật liên quan đến chủ trang trại Dương Bá Tuân Ông Tuân khẳng định tang vật vụ án bịa đặt, gia đình ông vật dụng Ông cung cấp tình tiết quan trọng vụ án Lê Bá Mai bị tạm giữ có người tên Tuấn tự xưng giám đốc Công ty trách nhiệm hữu hạn bí mật gặp Mai bảo: “Mày nhận tội đi, 2-3 năm tù ” cho thấy tính phức tạp vụ án http://laodong.com.vn/Tin-Tuc/Toa-lai-tra-ho-so-dieu-tra-bo-sung/5884 GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 10 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình trình xét hỏi, Hội đồng xét xử thấy có tình tiết mà xác định phiên tòa, Hội đồng xét xử định trả hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung Việc quy định Điều 199 không với thẩm quyền định trả mà Bộ luật Tố tụng hình quy định có hai quan Viện kiểm sát Tòa án, mà lại có thêm Hội đồng xét xử có thẩm quyền trả, nên không với quy định Bộ luật Tố tụng hình Việc Hội đồng xét xử định trả hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung lần, vào đâu để trả thời hạn điều tra bổ sung bao lâu, Bộ luật Tố tụng hình không quy định Hệ việc không quy định số lần trả hồ sơ, thời hạn để điều tra bổ sung làm cho quan tiến hành tố tụng mà cụ thể Tòa án hiểu vận dụng khác nhau, có Tòa trả lần, có Tòa trả hai lần, có Tòa lại tính trả hồ sơ vụ án Hội đồng xét xử trả hồ sơ vụ án theo khoản Điều 121 Bộ luật Tố tụng hình Ví dụ vụ án trả hồ sơ đến “bảy lần” vụ Đặng Nam Trung26, nguyên giám đốc Công ty phát triển đầu tư du lịch khoa học kỹ thuật (IDC) phạm tội tham ô tài sản Đây vụ án mà việc trả hồ sơ quy định pháp luật, theo quy định Toà án Viện kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung hai lần, vụ án Toà lại trả hồ sơ đến bảy lần vi phạm quy định Bộ luật Tố tụng hình Việc vi phạm Bộ luật Tố tụng hình không quy định cụ thể số lần mà Hội đồng xét xử trả để điều tra bổ sung quy định thời gian để quan nhận định điều tra bổ sung Hội đồng xét xử trả Nên luật Tố tụng hình có chồng chéo quy định mà Hội đồng xét xử tiến hành trả hồ sơ điều tra bổ sung Để hiểu áp dụng thống nhất, đề nghị sửa đổi Bộ luật Tố tụng hình cần quy định thêm thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung Hội đồng xét xử không nên nói chung chung, tách riêng thành điều luật quy định cụ thể trả, trả phải quy định cụ thể giống mà Viện kiểm sát Toà án định trả hồ sơ Về số lần Hội đồng xét xử trả để điều tra bổ sung phải quy định giống quy định mà Viện kiểm sát Toà án trả không hai lần, nhiều trả lần mà bổ sung lần thứ hai, lần thứ hai bổ sung mà không bổ sung phải tiến hành đình vụ án tiến hành xét xử luật định Còn việc quy định thời hạn để Cơ quan điều tra bổ sung quy định 15 ngày để điều tra bổ sung Nếu quy định giống Viện kiểm sát Toà án thời hạn điều tra bổ sung dài vụ án lúc bị nhiều thời gian Nên quy định thời hạn điều tra bổ sung 15 ngày hợp lý vì: vụ án qua nhiều giai đoạn tố tụng khác nên tới định 26 Nguyễn Đình Huề, Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung, Tạp chí Toà án nhân dân Toà án nhân dân tối cao kỳ II, số 4, năm 2009 GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 64 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình Hội đồng xét xử, giai đoạn tiến hành điều tra, thu thập, kiểm chứng, đánh giá, tìm hiểu thông tin nhiều… Chính mà Hội đồng xét xử trả hồ sơ vấn đề yêu cầu lúc trước tiến hành nên cần xác minh lại không nhiều thời gian Nên quy định thời hạn mà Hội đồng xét xử trả hồ sơ để điều tra bổ sung lâu ảnh hưởng tới chất vụ án tiến hành xét xử, quy định thời hạn 15 ngày đủ Nếu sửa đổi làm cho Bộ luật Tố tụng hình sự mâu thuẫn, chồng chéo nữa, quan tiến hành tố tụng không hiểu khác chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung Hội đồng xét xử định Lúc vụ án giải nhanh chóng, với quy định pháp luật hơn, góp phần bảo vệ quyền lợi người, bảo vệ mà Bộ luật Tố tụng hình quy định cách hiểu khác việc Hội đồng xét xử trả hồ sơ Khi ba quan có thẩm quyền trả không hai quan quy định 3.1.3 Về kỹ thuật lập pháp Theo quy định khoản Điều 179 Bộ luật Tố tụng hình Thẩm phán định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung trường hợp sau: a) Khi cần xem xét thêm chứng quan trọng vụ án mà bổ sung phiên tòa được; b) Khi có bị cáo phạm tội khác có đồng phạm khác; c) Khi phát có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Dùng từ “bị cáo” điểm b trường hợp không xác theo quy định Điều 50 Bộ luật Tố tụng hình “bị cáo” người bị Tòa án định đưa xét xử Còn khoản Điều 176 Bộ luật Tố tụng hình quy định: Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử… Thẩm phán phân công chủ tọa phiên Tòa phải định sau: a) Đưa vụ án xét xử; b) Trả hồ sơ điều tra bổ sung; c) Đình tạm đình vụ án Như vậy, theo quy định điều luật sau phân công chủ toạ phiên Thẩm phán phải định, có định trả hồ sơ điều tra bổ sung đưa vụ án xét xử Trong định tồn điều luật nên xảy hai trường hợp, nên định đưa vụ án xét xử gọi bị cáo định trả hồ sơ để điều tra bổ sung chưa đưa vụ án xét xử nên bị can bị can bị cáo Tuy nhiên theo điểm b khoản Điều 179 Bộ luật Tố tụng hình lại quy định “Khi có để GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 65 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình cho bị cáo phạm tội khác đồng phạm khác” xem chồng chéo với quy định khoản Điều 176 Bộ luật Tố tụng hình Như vậy, theo quy định Điều 176 Bộ luật Tố tụng hình áp dụng vào trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung “bị can” “bị can” “bị cáo” Nguyên nhân quy định không thống kỹ thuật lập pháp nghiên cứu chưa kỹ trường hợp này, chưa nghiên cứu tổng thể quy định tất điều luật chúng phù hợp với Chính mâu thuẫn, chồng chéo mà gây hậu làm ảnh hưởng tới quyền lợi người, quy định bị can bị khởi tố hình mà thôi, trình điều tra vô tội mà không cần phải đưa xét xử Còn bị cáo lúc Tòa án đưa vụ án xét xử Nếu so sánh với hai khái niệm với chúng có ảnh hưởng khác nhau, từ “bị can” thấy tính chất mức độ nhẹ hơn, dùng từ “bị cáo” khác hoàn toàn tính chất mức độ nhìn vào phức tạp Chính để Bộ luật Tố tụng hình có thống với đề nghị, sửa đổi Bộ luật Tố tụng hình lần cần thay từ “bị cáo” thành từ “bị can” điểm b khoản Điều 179 Bộ luật Tố tụng hình Khi sửa đổi giúp cho quy định pháp luật không bị chồng chéo nhau, mâu thuẫn với hai điều luật, quy định Bộ luật Tố tụng hình đảm bảo không gặp khó khăn tiến hành áp dụng điều luật Lúc quyền lợi người thực với quy định pháp luật hình 3.2 Về mặt thực tiễn Từ Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 có hiệu lực pháp luật tới nay, nhìn chung việc trả hồ sơ điều tra bổ sung Viện kiểm sát Tòa án cần thiết có Tuy nhiên, thực tiễn hoạt động tố tụng thời gian qua cho thấy, việc áp dụng quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 trả hồ sơ điều tra bổ sung bộc lộ tồn bất cập thực tiễn cần phải có biện pháp để giải 3.2.1 Về “thiếu chứng quan trọng” khoản Điều 168 điểm a khoản Điều 179 Thực tiễn cho thấy việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan có nhiều vấn đề vướng mắc, chưa quan có thẩm quyền giải Có quan cho vụ án thiếu chứng quan trọng, quan lại cho không thiếu chứng quan trọng Tòa án yêu cầu Viện kiểm sát truy tố thêm người thêm tội Viện kiểm sát lại cho người mà Tòa án yêu cầu truy tố không thuộc trường hợp phạm tội miễn trách nhiệm hình sự… Không trường hợp vụ án bị kéo dài quan điểm Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 66 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình Tòa án khác Cũng việc đánh giá chứng người khác nên có trường hợp lẽ phải trả hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung lại không trả Không hồ sơ vụ án Viện kiểm sát Tòa án trả Cơ quan điều tra không tiến hành điều tra bổ sung, mà lại chuyển nguyên trạng hồ sơ vụ án lại, chí có vụ án hồ sơ bị trả nhận lại nhiều lần, Cơ quan điều tra không bổ sung, cuối vụ án phải đưa xét xử Để minh họa xin nêu ví dụ: Vụ án Nguyễn Văn A phạm tội chiếm đoạt vũ khí quân dụng 27 Biên giám định tâm thần số 26 ngày 14/12/2006 Tổ chức giám định pháp y tâm thần tỉnh Bình Định kết luận: “Bị can Nguyễn Văn A bị bệnh rối loạn tâm thần triệu chứng không biệt định, mã bệnh quốc tế F09… Bệnh trước, sau gây án đủ lực trách nhiệm hình sự” Ngày 25/6/2007 Thẩm phán định trả hồ sơ để điều tra bổ sung yêu cầu trưng cầu giám định lại: “Nguyễn Văn A có bị tâm thần không? Căn bệnh tâm thần gì? Trước, sau có hành vi chiếm đoạt vũ khí quân dụng Nguyễn Văn A có đủ lực trách nhiệm hình không? Hiện A có đủ lực trách nhiệm hình không?” Sau ngày, Viện kiểm sát chuyển trả Tòa án hồ sơ vụ án phúc đáp yêu cầu Tòa án sau: Những yêu cầu Tòa án đưa điều tra đầy đủ theo quy định pháp luật Việc xác định bị can có bệnh tâm thần có lực chịu trách nhiệm hình hay không giám định Hội đồng giám định theo quy định pháp luật Nội dung giám định trả lời rõ việc bị cáo bị tâm thần kết luận rõ ràng việc trước, sau gây án đủ lực trách nhiệm hình Như vậy, việc trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung Tòa án vụ án Vì yêu cầu Toà án đưa điều tra, giám định kỹ Hội đồng theo quy định pháp luật, yêu cầu khác điều tra làm rõ từ đầu Vì mà định trả hồ sơ Toà án trường hợp không Viện kiểm sát thực Ngược lại, có vụ án lẽ phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án lại không trả, ví dụ: Vụ án cƣỡng đoạt tài sản28 Nguyễn Văn H Cao Văn T nhiều lần gặp anh Nguyễn Tiến D đòi khoản tiền anh D nợ bố anh T Anh D nói không vay tiền bố T, H T không nghe mà hai dùng tay đấm vào mặt, vào gáy anh D H T buộc anh D phải vay tiền chủ quán bia đưa cho chúng, chúng cho anh D Hành vi sử dụng vũ lực để công anh D để chiếm đoạt tài sản cấu thành tội “cướp tài sản” theo quy định Điều 133 Bộ luật hình Lẽ giai đoạn chuẩn bị xét xử, Tòa 27 Nguyễn Đình Huề, Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung, Tạp chí Toà án nhân dân Toà án nhân dân tối cao kỳ II, số 4, năm 2009 28 http://laodong.com.vn/Tin-Tuc/Nguoi-vi-pham-co-the-bi-xu-ly-nhu-the-nao/33255 GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 67 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình án phải trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung truy tố bị cáo tội “cướp tài sản”, Tòa án lại không trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung, mà xét xử bị cáo tội “cưỡng đoạt tài sản” theo Điều 135 Bộ luật hình mà Viện kiểm sát truy tố Qua hai vụ án thấy nhiều trường hợp vụ án phải tiến hành xét xử theo quy định pháp luật quan tiến hành tố tụng lại định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Còn vụ án lẽ phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung quan tiến hành tố tụng lại đưa vụ án xét xử Nguyên nhân việc làm xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau, nhiên nguyên nhân việc đánh giá chất vụ án người tham gia tố tụng khác nên xảy trường hợp Để đánh giá việc trả hồ sơ điều tra bổ sung Viện kiểm sát Tòa án có hay vấn đề phức tạp, phụ thuộc vào vụ án, trường hợp cụ thể Cũng biết, nhận thức trình tùy thuộc vào chủ thể nhận thức Cùng vụ án, quan nghiên cứu hồ sơ cho đủ đưa vụ án xét xử Nhưng hồ sơ vụ án đó, quan khác lại cho phải trả hồ sơ điều tra bổ sung Việc đánh giá phụ thuộc vào chủ thể khác nhau, người có cách nhìn nhận khác nên chuyện Cơ quan điều tra đánh giá khác, Viện kiểm sát đánh giá khác Tòa án Như vậy, chứng đánh giá chứng hai phạm trù khác Chứng có thật, thu thập theo trình tự Bộ luật Tố tụng hình quy định mà Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án dùng làm để xác định có hay hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội tình tiết khác cần thiết cho việc giải vụ án Còn đánh giá chứng việc Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Hội thẩm nhân dân xác định, đánh giá sau nghiên cứu cách toàn diện, đầy đủ tất tình tiết vụ án Chứng phạm trù khác quan đánh giá chứng phản ánh vào đầu óc người tức phạm trù chủ quan Vì mà việc đưa định trả hồ sơ điều tra bổ sung thuộc yếu tố chủ quan việc đánh giá chứng người, nên có nhiều quan điểm đánh giá chứng vụ án Chính mà xảy trường hợp quan cho thiếu quan khác lại cho không, nhận thức người nên vấn đề khắc phục mà có giải pháp hạn chế đánh giá khác quan nâng cao trình độ, lực trách nhiệm Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Hội thẩm nhân dân Khi vụ án có nhiều vướng mắc chứng chủ thể có nhiệm vụ phải báo cho lãnh đạo đơn vị xem xét định Bên cạnh xây dựng tốt mối quan hệ phối hợp Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án sở chức năng, nhiệm vụ ngành Trước trả hồ sơ vụ án để điều tra bổ sung phải trao đổi GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 68 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình với khắc phục tiến hành trả hồ sơ điều tra bổ sung Nếu làm quan điểm người không trái ngược nhau, lúc không nhiều quan điểm khác vụ án giải xác, toàn diện đặc biệt không làm thời gian bị can, bị cáo người tham gia, tiến hành tố tụng 3.2.2 Về thủ tục trả hồ sơ điều tra bổ sung Khi định trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải làm văn bản, vấn đề điều tra bổ sung phải nói rõ định yêu cầu điều tra bổ sung Nhưng qua thực tiễn cho thấy việc trả hồ sơ không với quy định như: Trả hồ sơ vụ án công văn; trả hồ sơ thời hạn quy định; định trả hồ sơ điều tra bổ sung không nêu rõ vấn đề điều tra cụ thể chung chung; hồ sơ chưa đủ tài liệu chứng minh bị cáo phạm tội ghi tài liệu có hồ sơ vụ án chưa đủ kết tội bị cáo, trả hồ sơ để Viện kiểm sát giải theo thẩm quyền, có hồ sơ lại ghi trả hồ sơ theo yêu cầu Viện kiểm sát… Thí dụ29: Ngày 22-3-2010, Toà án nhân dân Thành phố Hà Nội mở phiên tòa xét xử Phan Anh Sơn nguyên Giám đốc Công ty cổ phần Thương mại Lâm sản Hà Nội đồng phạm hai tội danh “Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng” “Thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng” Các đối tượng bị cáo buộc không thực phương án kinh doanh, nội dung hợp đồng ký, dùng khoản tiền hợp đồng, khế ước chi trả cho hợp đồng, khế ước khác, sử dụng vốn sai mục đích… gây thất thoát tài sản Nhà nước 206.000 USD gần 2,7 tỷ đồng Tuy nhiên phiên xét xử, nhiều tình tiết vụ án chưa sáng tỏ, Hội đồng xét xử định trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung làm rõ Quyết định trả hồ sơ Hội đồng xét xử vụ án nói trả hồ sơ để làm rõ tình tiết vụ án chưa sáng tỏ Mà không nói rõ vấn đề trả hồ sơ điều tra bổ sung tình tiết gì, cụ thể tình tiết vụ án nào, mà nói có tình tiết chưa sáng tỏ để định trả hồ sơ điều tra bổ sung Chính việc trả hồ sơ mà quan tiếp nhận điều tra bổ sung phải điều tra từ đâu, điều tra bổ sung tình tiết mà Hội đồng xét xử cần để giải vụ án Vì mà vụ án kéo dài định trả hồ sơ không yêu cầu điều tra cụ thể tình tiết, chế định giải xác vụ án theo yêu cầu Hội đồng xét xử Việc trả hồ sơ không quy định Điều 168 Điều 179 Bộ luật Tố tụng hình dẫn đến hậu không làm vụ án bị kéo dài mà nhiều trường hợp vụ án bị đình cách 29 http://www.xaluan.com/modules.php?name=News&file=article&sid=172172 GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 69 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình Với việc luật quy định cụ thể định trả hồ sơ cho quan tiến hành tố tụng, chế định thời hạn số lần trả hồ sơ để điều tra Quy định giúp cho chế định trả hồ sơ việc điều tra bổ sung thực với pháp luật quy định, làm cho vụ án tiến hành nhanh chóng khách quan xác Nhưng quan tiến hành tố tụng không áp dụng áp dụng không theo quy định pháp luật, trường hợp phải đề biện pháp xử lý thích hợp cho trường hợp Ví dụ vụ án Đặng Nam Trung, nguyên Giám đốc Công ty Phát triển đầu tư du lịch Khoa học kỹ thuật (IDC) phạm tội tham ô tài sản mà điều tra bổ sung tới “bảy lần”30 Việc trả hồ sơ rõ ràng vi phạm thời hạn số lần trả hồ sơ điều tra theo quy định Điều 121 Bộ luật Tố tụng hình Nếu vụ án để buộc tội hay xác định chế định quan tiến hành tố tụng áp dụng biện pháp cụ thể đình hay tạm đình vụ án, để đình tạm đình phải đưa vụ án xét xử không nên vụ án vi phạm thời hạn quy định Bộ luật Tố tụng hình Bên cạnh việc quan có thẩm quyền trả hồ sơ mà ghi chung chung thiếu chứng quan trọng mà không nêu chứng có nhiều tình tiết chưa làm rõ mà không nói cụ thể tình tiết gì… giải pháp không định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Vì có định trả hồ sơ quan có thẩm quyền thấy vấn đề phải điều tra bổ sung thuộc vào quy định trả hồ sơ Nếu quan có thẩm quyền không xác định cần phải yêu cầu điều tra vấn đề nào, không thấy để trả hồ sơ Nên giải pháp tối ưu đặt không xác định vấn đề cần bổ sung, hay thiếu sót chế định Tòa án Viện kiểm sát phải tiếp tục tiến hành giải vụ án không trả hồ sơ, xác định rơi vào theo quy định pháp luật trả hồ sơ để điều tra bổ sung 3.2.3 Về định trả hồ sơ Luật quy định quan có thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung gồm Viện kiểm sát Toà án Viện kiểm sát trả hồ sơ giai đoạn truy tố Toà án trả hồ sơ giai đoạn chuẩn bị xét xử Điều luật quy định hai quan có thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung không quy định quan đứng xin rút hồ sơ để điều tra bổ sung thực tiễn giải vụ án hình lại xảy trường hợp quan tiến hành tố tụng lại tự xin đứng rút hồ sơ để tự điều tra bổ sung Việc tự đứng xin rút hồ sơ không luật quy định không nói không tự đứng 30 Nguyễn Đình Huề, Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung, Tạp chí Toà án nhân dân Toà án nhân dân tối cao kỳ II, số 4, năm 2009 GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 70 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình xin rút hồ sơ Nên áp dụng quan tiến hành tố tụng lại đứng xin rút hồ sơ, nhiên việc rút hồ sơ quan tiến hành tố tụng để rút, theo quy định pháp luật việc làm việc trình tố tụng phải có giải chế định Tuy nhiên lại có trường hợp xảy coi vi phạm quy định Bộ luật Tố tụng hình Để minh chứng cho việc ta xem lại ví dụ: Vụ án xƣơng ngƣời ống cống Quảng Nam31 Ngày 14-9-2004, Vũ Quốc Tuấn, Ngô Văn Dũng nhóm niên Quảng Nam đến cống Tiêu tát cá Họ phát ống cống xương người Liên quan đến chết Hồ Ngọc Nhân, ngày 18-9-2004 Công an tỉnh Quảng Nam bắt tạm giam Ngô Song Tùng, Ngô Hoàng Trung, Nguyễn Hoàng Linh Phương để điều tra làm rõ Trước đó, vào lúc 19 30 ngày 12-1-2004, khu vực cầu Bình Lứt xảy vụ ẩu nhóm anh em Ngô Hoàng Trung, Ngô Song Tùng Nguyễn Hoàng Linh Phương với nhóm Hồ Ngọc Nhân, Hồ Ngọc Ngân, Phan Việt Hùng, Hồ Ngọc Tuấn Sau ẩu đó, Hồ Ngọc Nhân tích phải tám tháng sau, tình cờ nhìn thấy xác ống cống Ngày 22-12-2006, Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Nam đưa vụ án xét xử sơ thẩm Sau bốn tiếng đồng hồ xét xử cuối Hội đồng xét xử tuyên án hồ sơ vụ án chưa đủ yếu tố cáo buộc tội Vì không đủ yếu tố kết tội nên ông Phạm Xuân Hồi (kiểm sát viên nhân dân tỉnh Quảng Nam) yêu cầu trả hồ sơ điều tra bổ sung thêm chứng Hội đồng xét xử chấp nhận Ngày 19-4-2007, Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Nam tiếp tục đưa vụ án xét xử sơ thẩm lần thứ hai Cũng giống lần trước, lần tuyên án chứng từ Viện kiểm sát không đủ để cáo buộc bị cáo phạm tội lần ông Phạm Xuân Hồi tiếp tục đứng xin rút lại hồ sơ để điều tra bổ sung thêm Qua vụ án thấy đại diện Viện kiểm sát ông Phạm Xuân Hồi Kiểm sát viên Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Quảng Nam hai lần đứng xin rút hồ sơ để điều tra bổ sung Sự việc Hội đồng xét xử chấp nhận, theo quy định pháp luật hành không quy đinh Viện kiểm sát có quyền rút hồ sơ điều tra bổ sung, nhìn mặt thực tế việc rút hồ sơ để điều tra bổ sung hoàn toàn phù hợp Viện kiểm sát thấy sai sót nên đề yêu cầu xin rút hồ sơ Nhưng xét mặt lập pháp quan tiến hành tố tụng định xin rút hồ sơ để điều tra bổ sung Chính để quy định pháp luật tuân theo cách đồng phải có giải pháp giải trường hợp cách: Cấm tuyệt đối trường hợp tự đứng xin rút hồ sơ để điều tra bổ sung 31 Xem lại Phần 1.3.1 Tầm quan trọng hoạt động điều tra bổ sung, trang 15 Luận văn GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 71 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình đại diện Viện kiểm sát, Viện kiểm sát đại diện bên buộc tội tiến hành đối chất với bên liên quan đến vụ án Nếu vụ án thuộc vào trả hồ sơ để điều tra bổ sung Hội đồng xét xử vào vi phạm mà trả hồ sơ, Viện kiểm sát thực quyền công tố không làm nhiệm vụ gỡ tội cho bị cáo Nếu quy định không vi phạm quy định Bộ luật Tố tụng hình thẩm quyền trả hồ sơ, không làm ảnh hưởng tới quyền hạn, nhiệm vụ quan tiến hành tố tụng trình giải vụ án 3.2.4 Về thời hạn điều tra bổ sung Thời hạn điều tra bổ sung, pháp luật tố tụng hình sự, kể Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 quy định cách chung chung thời hạn điều tra bổ sung Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 quy định thời hạn điều tra bổ sung cho hai trường hợp: tháng Toà án trả hồ sơ hai tháng Viện kiểm sát trả hồ sơ Đến Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 giữ nguyên quy định mà hạn chế số lần trả hồ sơ để điều tra bổ sung: Viện kiểm sát Toà án trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung không hai lần Những quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 không khắc phục bất cập mà tiếp tục tồn điểm bất hợp lý Thứ nhất: mâu thuẫn với Điều 119 Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 quy định thời hạn điều tra Điều 119 quy định thời hạn điều tra theo bốn loại tội phân loại tội phạm theo Điều Bộ luật hình là: hai tháng tội phạm nghiêm trọng, ba tháng tội phạm nghiêm trọng bốn tháng tội phạm nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng Giả sử tội phạm nghiêm trọng cần Toà án Viện kiểm sát trả hồ sơ điều tra bổ sung quan lần thời hạn điều tra bổ sung, thời hạn điều tra vượt thời hạn điều tra chung theo tố tụng Và trường hợp hoạt động tố tụng không không đáp ứng yêu cầu nguyên tắc “mọi hành vi phạm tội phát xác, nhanh chóng, kịp thời xử lý cách công bằng” Như vậy, thời hạn điều tra bổ sung theo hướng đề xuất phân theo quan có thẩm quyền trả hồ sơ mà không dựa vào phân loại tội phạm theo Điều Bộ luật Hình bất hợp lý Vì mà thời hạn điều tra bổ sung thiết phải xác định lại phân theo loại tội phạm cụ thể Thứ hai: thời hạn điều tra bổ sung quy định hành lúc tương xứng, đủ để làm rõ vấn đề yêu cầu điều tra bổ sung Những vụ án thiếu sót thủ tục tố tụng, thời hạn điều tra thường không nhiều, có cần phần nhỏ thời hạn hoàn tất yêu cầu điều tra bổ sung Tuy nhiên, yêu cầu điều tra bổ sung, vụ án có tính chất phức tạp lại nhiều thời gian như: Giám định, giám định lại, mở rộng phạm vi chủ thể tội phạm… Đó chưa kể GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 72 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình đến tính phức tạp vụ án vụ án Năm Cam… tất phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung Như vậy, việc trả hồ sơ điều tra bổ sung phải kết hợp thêm yếu tố dựa vào tính chất số lượng yêu cầu điều tra bổ sung Thứ ba: Việc hạn chế số lần trả hồ sơ để điều tra bổ sung Toà án Viện Kiểm sát không hai lần bất cập Sự xuất thêm tình tiết, chứng điều tiên liệu trước Khi chúng xuất bỏ qua giải tuỳ tiện theo chủ quan Ví dụ xuất chứng dẫn đến thay đổi chất vụ án, thay đổi chủ thể tội phạm… mà số lần trả hồ sơ điều tra bổ sung theo quy định hết việc truy tố, xét xử phải giải Thực tế có nhiều vụ án quan tiến hành tố tụng buộc phải trả đi, trả lại nhiều lần, việc điều tra kéo dài qua nhiều năm mà không giải dẫn đến phải tạm đình vụ án Nếu tính thời hạn, thời hạn điều tra bổ sung vượt xa thời hạn điều tra vụ án Sự vi phạm tố tụng trường hợp tồn Như vậy, luật tố tụng quy định vấn đề thời hạn chưa dự liệu hết tình phát sinh, dẫn đến thực tế hoạt động tố tụng có lúc vượt khỏi quy định pháp luật lại không quy định phạm vi điều chỉnh Chính vậy, lần sửa đổi xin đề nghị phải có hướng dẫn cụ thể trường hợp có phát sinh vấn đề này, quan vi phạm phải chịu trách nhiệm trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung lỗi chủ quan quan tiến hành tố tụng giai đoạn Nếu quy định thời hạn điều tra bổ sung không bất cập giúp cho việc giải tiến hành nhanh chóng, pháp luật GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 73 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình KẾT LUẬN Trả hồ sơ để điều tra bổ sung tượng phổ biến tất Viện kiểm sát Tòa án Vấn đề trả hồ sơ quy định tiến Bộ luật Tố tụng hình mà nhờ chế định trả hồ sơ mà vụ án tưởng bế tắc lại tìm thật nhờ hoạt động điều tra bổ sung Bên cạnh chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung giúp cho vụ án tiến hành nhanh chóng, toàn diện, khách quan đặc biệt không định tội sai làm oan cho người vô tội Tuy nhiên, lúc điều tra bổ sung đem lại hệ tốt, mà lợi dụng quy định pháp luật mà hai quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền hạn mà vô tư trả hồ sơ Không có thế, hoạt động tố tụng việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung bị lạm dụng khiến nghi can số phận Để làm tốt mặt tích cực hạn chế mặt tiêu cực chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung cần gắn liền việc vận dụng với việc nghiên cứu đầy đủ, toàn diện nguyên nhân điều kiện nó, để từ đưa giải pháp hợp lý Chính mà đề tài luận văn tốt nghiệp tập trung nghiên cứu tầm quan trọng, mục đích, ý nghĩa nhiệm vụ hậu pháp lý hoạt động điều tra bổ sung mang lại Khi tìm hiểu vấn đề đề tài tiến hành nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng hình chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung thẩm quyền, thời hạn để tiến hành trả hồ sơ điều tra bổ sung Để từ làm rõ quy định chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung trường hợp phải tiến hành trả hồ sơ, thời hạn điều tra bổ sung bao lâu, thẩm quyền định trả… Và cuối tìm bất cập chế định thông qua đề phương pháp chủ yếu để hoàn thiện quy định pháp luật chế định trả hồ sơ Tố tụng hình Bên cạnh phải đề vài kiến nghị đề xuất cho phù hợp: Việc nghiên cứu cần phải thực cách toàn diện quan tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng Cần hoàn thiện hệ thống pháp luật tố tụng hình sự, khắc phục tình trạng làm việc thiếu trách nhiệm Điều tra viên, Kiểm sát viên phải tăng cường phối hợp quan Viện kiểm sát, Toà án Cơ quan điều tra trình giải vụ án Song song Nhà nước cần quan tâm đến công việc ngành tư pháp, tăng cường đào tạo cán cho quan tiến hành tố tụng thường xuyên kiểm tra giám sát hoạt động quan phạm vi nước Nếu làm tốt vấn đề chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trở thành vấn đề nhiều người quan tâm nghiên cứu khoa học tố tụng hình Trên kết đạt nghiên cứu góp phần hoàn thiện chế định trả hồ sơ GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 74 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình điều tra bổ sung góp phần xây dựng Nhà nước pháp quyền, xây dựng xã hội dân chủ, văn minh, đại, đảm bảo xã hội đem lại công dân công hạnh phúc Xứng đáng Nhà nước nhân dân, cho nhân dân nhân dân Trên toàn nội dung đề tài luận văn, hình thành trình nghiên cứu học tập thực tế trường kinh nghiệm thầy cô dạy tận tình Tuy nhiên, kiến thức hạn hẹp, nên trình nghiên cứu không tránh khỏi sai sót Vì vậy, em mong đóng góp ý kiến từ bạn quý thầy cô em hoàn thiện Em chân thành cảm ơn! GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 75 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình TÀI LIỆU THAM KHẢO Văn pháp lý Hiến pháp năm 1992 Bộ luật hình năm 1999 sửa đổi năm 2009 Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 Thông tư liên tịch Số: 01/2010/TTLT-VKSNDTC-BCA-TANDTC, Hướng dẫn thi hành quy định Bộ luật Tố tụng hình trả hồ sơ điều tra bổ sung, năm 2010 Sách, tạp chí Mạc Giáng Châu, Nguyễn Chí Hiếu, Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Học phần hai, Trường Đại học Cần Thơ, năm 2010 Trường Đại học luật Hà Nội, Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, NXB Công An nhân dân, năm 2008 Trường Đại học luật Hà Nội, Giáo trình Tội phạm học, NXB Công An nhân dân, năm 2003 Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam, NXB tổng hợp Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2003 Trường Đại học luật Hà Nội, Giáo trình Luật Tố tụng hình Việt Nam, NXB Công An nhân dân, năm 2008 Nguyễn Phúc Lưu, Bàn việc trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung, Tạp chí kiểm sát, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, số 11, năm 2006 Lê Thị Tuyết Hoa, Một số vấn đề cần nhận thức thống trả hồ sơ để điều tra bổ sung tố tụng hình sự, Tạp chí kiểm sát Viện kiểm sát nhân dân tối cao, số 11, năm 2006 Nguyễn Hữu Hậu, Về thẩm quyền Viện kiểm sát Kiểm sát viên việc đề yêu cầu điều tra điều tra bổ sung, Tạp chí kiểm sát Viện kiểm sát nhân dân tối cao, số 10, năm 2009 Toà án nhân dân tối cao kỳ I, số 9, năm 2010 10 Nguyễn Đình Huề, Một số vấn đề trả hồ sơ vụ án hình để điều tra bổ sung,Tạp chí Toà án nhân dân Toà án nhân dân tối cao kỳ II, số 4, năm 2009 Website Lao động, Sơ thẩm lần hai kỳ án vườn mít Bình Phước, Đ Dương, http://laodong.com.vn/Tin-Tuc/Toa-lai-tra-ho-so-dieu-tra-bo-sung/5884 Tiền phong, Vụ sát hại cháu bé Hưng Yên: Nỗi đau hai người mẹ, Bình Minh,http://www.tienphong.vn/Phap-Luat/531483/Vu-sathai-chau-be-o-Hung-Yen-Noi-dau-cua-hai-nguoi-me.html GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 76 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình Trung tâm báo chí hợp tác truyền thong Quốc Tế (CPI), Chứng mơ hồ bị kết án, Nguyễn Hải, http://vietbao.vn/An-ninh-Phap-luat/Chung-cu-moho-van-bi-ket-an/11005064/218/ Trung tâm báo chí hợp tác truyền thong Quốc Tế (CPI), Vụ điện kế điện tử: Trả hồ sơ điều tra bổ sung, H Khương – Võ Hương, http://vietbao.vn/An-ninhPhap-luat/Vu-dien-ke-dien-tu-Tra-ho-so-dieu-tra-bo-sung/40167482/218/ Tiền phong, Trả hồ sơ điều tra bổ sung vu Mai Văn Dâu, http://www.tienphong.vn/Phap-Luat/60704/Tra-ho-so-de-dieu-tra-bo-sung-vuMai-Van-Dau.html HOAPHUONGDO.VN, Tiếp tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung, Hoàng Minh, http://hoaphuongdo.vn/news/tin-tuc-su-kien/phap-luat-doi-song/36368-tiep-tuctra-ho-so-de-dieu-tra-bo-sung.html VOVNews, Giết người hay phòng vệ đáng, Gia Khánh, http://vovnews.vn/Home/Giet-nguoi-hay-phong-ve-chinhdang/20113/168155.vov Tuổi trẻ, Tiền tham nhũng chia chác nào, N.V.Hải, http://tuoitre.vn/Chinh-tri-xa-hoi/Phap-luat/55580/Tien-tham-nhung-duoc-chiachac-nhu-the-nao.html Trung tâm báo chí hợp tác truyền thong Quốc Tế (CPI), Phiên xét xử trùm cá độ Dũng “kiều”: Trả hồ sơ điều tra bổ sung chứng cứ, K.T.L, http://vietbao.vn/An-ninh-Phap-luat/Phien-toa-xet-xu-trum-ca-do-Dung-kieuTra-ho-so-de-bo-sung-chung-cu/45256759/218/ 10 DÂN TRÍ, Trả hồ sơ yêu cầu điều tra bổ sung vụ Khatoco, Trịnh Anh, http://dantri.com.vn/c25/s170-356491/tra-ho-so-yeu-cau-dieu-tra-bo-sung-vukhatoco.htm 11 CAPNHAT.NET, Điều tra bổ sung vụ chồng đâm chết vợ xe SH, Toàn Trung, http://www.capnhat.net/thong-tin/phap-luat/2010/12/15/dieu-tra-bosung-vu-chong-dam-chet-vo-bang-xe-sh/56511/ 12 Tuổi trẻ, Điều tra bổ sung vụ làm hồ sơ mộ giả lừa tiền đền bù, C Mai, http://tuoitre.vn/Chinh-tri-xa-hoi/Phap-luat/417036/Dieu-tra-bo-sung-vu-lamho-so-mo-gia-lua-tien-den-bu.html 13 Trung tâm báo chí hợp tác truyền thong Quốc Tế (CPI), Trả hồ sơ để điều tra bổ sung vụ bảo hiểm PJICO, Trọng Hiếu, http://vietbao.vn/An-ninhPhap-luat/Tra-ho-so-de-dieu-tra-bo-sung-vu-bao-hiem-taiPJICO/65088615/218/ GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 77 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình 14 Báo com, Chứng cung, dùng nhục hình: Lấy đâu ra, Hồng Anh, http://www.baomoi.com/Chung-cu-buc-cung-dung-nhuc-hinh-Lay-daura/58/4104013.epi 15 CAND Online, Huỷ án bỏ lọt tội phạm, A.Huy, http://www.cand.com.vn/viVN/phapluat/2010/11/140581.cand 16 LAO ĐỘNG, Người vi phạm bị xử lý nào, Nguyễn Văn Sinh, http://laodong.com.vn/Tin-Tuc/Nguoi-vi-pham-co-the-bi-xu-ly-nhu-thenao/33255 17 Xã luận com, Trả hồ sơ điều tra bổ sung, http://www.xaluan.com/modules.php?name=News&file=article&sid=172172 GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 78 SVTH: Phạm Duy Thanh [...]... VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG VỤ ÁN HÌNH SỰ 2.1 Thẩm quyền và thời hạn điều tra bổ sung 2.1.1 Thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung Bộ luật Tố tụng hình sự quy định cụ thể về thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình sự cụ thể giao cho hai cơ quan Viện kiểm sát và Tòa án Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong thời hạn quyết định truy tố quy định tại khoản 1 Điều. .. nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung trong vụ án hình sự sai sẽ xảy ra Để làm rõ, có thể điển hình bằng ví dụ về việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung vụ án Mai Văn Dâu11 Ngày 19-9-2006, Viện kiểm sát nhân dân tối vừa có quyết định trả hồ sơ điều tra vụ án Lê Văn Thắng, Mai Văn Dâu và đồng phạm cho Cơ quan An ninh điều tra - Bộ Công an để tiến hành điều tra bổ sung theo các yêu cầu của Tòa án nhân dân... sung trong vụ án hình sự Quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung quy định tại khoản 2 Điều 121 Bộ luật Tố tụng hình sự quy định thời hạn mà Viện kiểm sát hoặc Tòa án trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung Theo quy định của điều luật đối với Viện kiểm sát thì thời hạn để cơ quan tiến hành điều tra bổ sung là hai tháng và được gia hạn hai lần Còn Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung thì thời hạn... điều tra bổ sung, và được quy định cụ thể tại điểm b khoản 2 Điều 176 Bộ luật Tố tụng hình sự Quy định rằng, căn cứ để Tòa án trả hồ sơ điều tra bổ sung là giống với căn cứ mà Viện kiểm sát trả hồ sơ Và quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án sẽ được cụ thể cho Thẩm phán vì Thẩm phán được phân công giải quyết vụ án hình sự, khi được phân công thì Thẩm phán phải nghiên cứu hồ sơ vụ án trước khi... tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung trong vụ án hình sự luật Tố tụng hình sự trao cho Hội đồng xét xử có thẩm quyền quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung trong vụ án hình sự Hội đồng xét xử thực hiện quyền trả hồ sơ không căn cứ vào quy định của điều luật, mà tự mình ra quyết định trả khi phát hiện một vụ việc nào đó có thể làm ảnh hưởng tới phát quyết cuối cùng của họ thì Hội đồng xét xử ra quyết định trả. .. với vụ án lúc đầu đã được thực hiện, nhưng vì còn thiếu những chứng cứ hoặc chế định nào đó để giải quyết chính xác vụ án nên phải trả hồ sơ điều tra bổ sung nên khi đã tìm kiếm được những gì còn thiếu vụ án sẽ đi theo hướng khách quan hơn Quá trình trả hồ sơ điều tra bổ sung tiến hành điều tra trong khoảng thời gian nhất định Một khi vụ án đươc tiến hành trả hồ sơ điều tra bổ sung thì có thể nói vụ án. .. tội nên được trả tự do GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 21 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung trong vụ án hình sự Từ vụ án trên có thể thấy rằng việc trả hồ sơ điều tra bổ sung có ý nghĩa vô cùng quan trọng, nếu như không có quy định trả hồ sơ điều tra bổ sung thì vụ án trên khó mà có thể giải quyết chính xác được, cũng như những bị cáo trên sẽ bị kết án oan, làm oan... Khi đó quyết định trả hồ sơ lần này sẽ không làm thay đổi tội danh “giết trẻ em”, và kết hợp với việc điều tra bổ sung để định tội danh cho Tuấn phù hợp với pháp luật Qua quá trình tìm hiểu trên, góp phần thấy rõ hơn những đặc điểm đặc trưng của hoạt động điều tra bổ sung vụ án hình sự 1.1.3 Hậu quả pháp lý của hoạt động trả hồ sơ điều tra bổ sung Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình sự là hoạt động... trả lại hồ sơ cho Cơ quan điều tra tiến hành hoạt động điều tra bổ sung, hoạt động điều tra bổ sung sẽ không thuộc giai đoạn điều tra mà là hoạt động tìm kiếm thêm những thông tin cũng như bằng chứng mới cho vụ án Do đó việc trả hồ sơ điều tra bổ sung được tiến hành khi giai đoạn điều tra đã hoàn tất và đã chuyển sang giai đoạn truy tố hoặc xét xử Thứ ba, Bản kết luận điều tra sau khi điều tra bổ sung. .. đình chỉ điều tra hoặc tạm đình chỉ điều tra, Cơ quan điều tra tìm ra những vấn đề quan trọng có thể giải quyết vụ án, thì Cơ quan điều tra tiến hành phục hồi điều tra Hoạt động điều tra tiếp theo sau khi có quyết định phục hồi điều tra tiến hành trong thời gian luật định GVHD: Th.S Mạc Giáng Châu 33 SVTH: Phạm Duy Thanh Luận văn tốt nghiệp Đề tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung trong vụ án hình sự Loại ... tài: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình pháp luật quy định thực tiễn áp dụng quy định pháp luật định nghĩa trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình sau: Trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình. .. việc trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình cụ thể là: Thẩm quyền định trả hồ sơ, thời hạn số lần trả hồ sơ để định phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung vụ án hình quy định Bộ luật Tố tụng hình. .. Thông qua trình trả hồ sơ điều tra bổ sung vụ án hình thấy việc trả hồ sơ để điều tra làm cho vụ án thêm sáng tỏ, thật Thông qua quy định trả hồ sơ điều tra bổ sung góp phần cho vụ án xác, hậu thứ