BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ CÔNG THƯƠNG VIỆN NGHIÊN CỨU THƯƠNG MẠI TRỊNH ANH TUẤN GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM Chuyên ngành: Thương mại Mã số: 62.34.10.01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội - 2015 CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI VIỆN NGHIÊN CỨU THƯƠNG MẠI - BỘ CÔNG THƯƠNG Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Lê Danh Vĩnh TS Trịnh Thị Thanh Thủy Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Viện Họp Viện Nghiên cứu Thương mại - Bộ Công Thương Địa chỉ: 46 Ngô Quyền - Hà nội Vào hồi ngày tháng năm 201 Có thể tìm hiểu luận án tại: Thư viện quốc gia Hà nội Thư viện Viện Nghiên cứu Thương mại PHẦN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài luận án Năm 2004, Quốc Hội ban hành Luật cạnh tranh Tiếp theo đó, giai đoạn 2004-2009, Chính phủ ban hành nhiều Nghị định văn hướng dẫn thi hành luật cạnh tranh Thực tế cho thấy, Luật cạnh tranh văn hướng dẫn bước đầu phát huy vai trị tích cực việc phát triển mơi trường cạnh tranh lành mạnh, xử lý hành vi làm sai lệch, cản trở cạnh tranh thị trường Tuy nhiên, số lượng vụ việc cạnh tranh điều tra, xử lý chưa nhiều (08 vụ hạn chế cạnh tranh 122 vụ cạnh tranh không lành mạnh) Nguyên nhân dẫn đến hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam thời gian qua chưa kỳ vọng nhiều bất cập quy định pháp luật cạnh tranh, máy thực thi nhận thức cộng đồng Để có giải pháp hoàn thiện pháp luật cạnh tranh nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh tình hình mới, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài “Giải pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu luận án Tiến sĩ kinh tế với mong muốn góp phần đưa pháp luật cạnh tranh đến gần với sống Tình hình nghiên cứu ngồi nước Ở nước, cơng trình nghiên cứu tập trung nghiên cứu tổng quan pháp luật cạnh tranh, vấn đề thực thi pháp luật cạnh tranh số nước để tập trung xây dựng Luật cạnh tranh văn hướng dẫn giai đoạn 2003-2006.Các cơng trình khoa học chủ yếu nghiên cứu lý luận chung, cần thiết phải có thay đổi vai trò nhà nước chuyển đổi kinh tế, tính tất yếu việc xây dựng pháp luật sách cạnh tranh để phù họp với quy luật thị trường nhằm (i) kiểm sốt độc quyền; (ii) tạo dựng mơi trường cạnh tranh lành mạnh; (iii) bảo vệ quyền lợi ích doanh nghiệp người tiêu dùng Ở nước, cơng trình nghiên cứu liên quan đến sách pháp luật cạnh tranh vô phong phú đa dạng, thực cá nhân, tổ chức khác Có nhiều cơng trình nghiên cứu vấn đề cụ thể sách cạnh tranh, chủ yếu phân tích cách tiếp cận việc xây dựng sách cạnh tranh, nguyên tắc xây dựng sách cạnh tranh hành vi đối tượng mà sách cạnh tranh điều chỉnh Mục tiêu, nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu đề tài tìm kiếm giải pháp nhằm nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Tổng quan cơng trình khoa học cơng bố liên quan đến chủ đề nghiên cứu đề tài luận án, xác định vấn đề nhà khoa học nghiên cứu, vấn đề chưa nghiên cứu để nghiên cứu sinh tiếp tục nghiên cứu chuyên sâu - Đánh giá tổng quan pháp luật cạnh tranh, thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam - Làm rõ yếu tố ảnh hưởng đến pháp luật cạnh tranh hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam - Phân tích đánh giá thực trạng thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam từ Luật cạnh tranh văn hướng dẫn thi hành có hiệu lực đến nay, từ rút bất cập cần hoàn thiện - Đề xuất quan điểm, phương hướng giải pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luật Việt Nam thời gian tới 4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài luận án hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh quan quản lý cạnh tranh Việt Nam 4.2 Phạm vi nghiên cứu a Về nội dung - Nghiên cứu nội dung văn pháp luật cạnh tranh Việt Nam (bao gồm Luật cạnh tranh văn hướng dẫn thi hành), nhân tố tác động, ảnh hưởng đến trình triển khai thực pháp luật cạnh tranh - Đánh giá hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh quan quản lý cạnh tranh Việt Nam b Về không gian Hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam nghiên cứu kinh nghiệm số nước giới Hoa Kỳ, Australia, Pháp, Đức, Nhật Bản, Hàn Quốc… c Về thời gian - Đánh giá thực trạng thực thi pháp luật cạnh tranh từ năm 2005 - 2014 - Các giải pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam từ năm 2015 đến năm 2020 Phương pháp nghiên cứu luận án 5.1 Phương pháp phân tích thống kê Được sử dụng nhằm hệ thống hóa cơng trình nghiên cứu, lý luận vấn đề liên quan Đề tài nghiên cứu mình, nghiên cứu sinh sử dụng phương pháp phân tích, thống kê để làm rõ thuật ngữ, lý luận sử dụng lĩnh vực cạnh tranh, kết nghiên cứu, vấn đề tồn mà cơng trình khoa hoc trước nghiên cứu 5.2 Phương pháp so sánh Nhằm kiểm chứng tính xác thơng tin thu thập, phương pháp so sánh sử dụng nghiên cứu kinh nghiệm nước xây dựng thực thi pháp luật cạnh tranh phần phân tích đánh giá thực trạng theo khung lý thuyết 5.3 Phương pháp khảo sát thực tế Bên cạnh việc nghiên cứu vấn đề liên quan đến sách cạnh tranh trình bày đề tài khoa học, cơng trình nghiên cứu, ấn khoa học, phương pháp khảo sát thực tế sử dụng trao đổi với chuyên gia, điều tra mẫu số doanh nghiệp đối tượng điều chỉnh Luật Phương pháp cung cấp số liệu, tài liệu cho đánh giá thực trạng nhận thức cộng đồng doanh nghiệp pháp luật cạnh tranh Việt Nam, từ làm sở đề xuất luận án Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬTCẠNH TRANH 1.1 Một số khái niệm có liên quan 1.1.1 Khái niệm cạnh tranh hình thái cạnh tranh a Khái niệm cạnh tranh Khái niệm cạnh tranh với tư cách tượng kinh tế, xuất tồn đặc trưng kinh tế thị trường, phản ánh lực phát triển kinh tế thị trường Với cách tiếp cận này, Từ điển Luật học giải thích “cạnh tranh đua tranh kinh tế nhà kinh doanh có lợi ích giống thị trường phương thức khác để giành nhiều phía khách hàng, thị trường thị phần thị trường qua thu lợi nhuận nhiều hơn” 1.1.2 Khái niệm lịch sử hình thành pháp luật cạnh tranh a Khái niệm pháp luật cạnh tranh Pháp luật cạnh tranh, theo cách hiểu phổ biến giới nghiên cứu lĩnh vực giới, bao gồm tất quy định Nhà nước có ảnh hưởng trực tiếp đến hành vi kinh doanh doanh nghiệp cấu trúc thị trường b Lịch sử hình thành pháp luật cạnh tranh Pháp luật cạnh tranh nước đời bắt nguồn từ nhu cầu kinh tế Cùng với trình phát triển, pháp luật cạnh tranh liên tục sửa đổi để phù hợp với thực tiễn Luật Cạnh tranh gọi theo nhiều cách khác (ví dụ: Luật cạnh tranh - Competition Law Anh, Luật chống độc quyền- Anti monopoly Act Nhật Bản, Luật thương mại lành mạnh – Fair Trade Law Đài Loan…) tất có mục đích chung trì bảo vệ cạnh tranh lành mạnh thị trường, cho phép thực thể kinh tế có hội bình đẳng cạnh tranh tiếp cận thị trường Bảo vệ người tiêu dùng thông qua việc khuyến khích hạ giá cải thiện chất lượng sản phẩm xem hệ cạnh tranh tự lành mạnh thị trường 1.1.3 Khái niệm thực thi pháp luật cạnh tranh Thực thi pháp luật cạnh tranh hiểu chung hoạt động thực thi hành pháp luật cạnh tranh Việc thực thi pháp luật pháp luật cạnh tranh chia làm nhóm hoạt động tương ứng với nhóm đối tượng quan quản lý cạnh tranh (chủ thể quyền lực) cộng đồng doanh nghiệp (chủ thể đối tượng điều chỉnh pháp luật cạnh tranh) 1.1.4 Khái niệm hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Theo từ điển luật học, hiệu pháp luật kết cụ thể tác động pháp luật đến quan hệ xã hội so với yêu cầu đặt ban hành pháp luật Hiệu pháp luật đánh giá theo cấp độ khác nhau: hiệu quy phạm pháp luật, chế định pháp luật, ngành luật, toàn hệ thống pháp luật Những để đánh giá mức độ hiệu pháp luật mục tiêu yêu cầu đặt ban hành pháp luật, chi phí cho việc thực pháp luật kết thực tế đạt việc thực pháp luật Theo quan niệm khác: hiệu pháp luật khả pháp luật tác động vào quan hệ xã hội ý thức xã hội để điều chỉnh quan hệ với tổn thất vật chất tinh thần mang lại kết theo hướng cần điều chỉnh cần xác định pháp luật 1.2 Tiêu chí để đánh giá hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh 1.2.1 Nhóm tiêu chí bên Nhóm tiêu chí bên thể chất lượng văn pháp luật bao gồm (i) Tính hợp pháp văn pháp luật (văn có ban hành hợp pháp hay khơng) (ii) Tính phù hợp văn pháp luật (văn pháp luật có cịn phù hợp với thực tiễn hay khơng) 1.2.2 Nhóm tiêu chí bên ngồi Tiêu chí bên ngồi để xem xét mối quan hệ tương tác văn pháp luật với xã hội bao gồm (i) khả tổ chức thực thi quan thi hành văn pháp luật, (ii) khả tiếp cận tuân thủ luật đối tượng mà văn pháp luật hướng tới 1.3 Kinh nghiệm nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh số nước học Việt Nam 1.3.1 Kinh nghiệm Nhật Bản a Về phát triển hoàn thiện pháp luật cạnh tranh Luật chống độc quyền Nhật Bản có tên thức “Luật chống độc quyền tư nhân đảm bảo giao dịch công bằng” (AMA), ban hành vào năm 1947 chiếm đóng quân Đồng minh sau Chiến tranh giới thứ hai luật vĩnh cửu (không giới hạn thời gian hiệu lực) nhằm tạo lập trật tự mang tính dân chủ cho kinh tế Nhật Bản Kể từ năm 1947 đến nay, Luật AMA Ủy Ban Thương mại lành mạnh (JFTC) đề xuất sửa đổi nhiều lần cụ thể qua năm: - 1991 sửa đổi Luật Chống độc quyền theo hướng tăng mức phạt tiền hành vi vi phạm -1992: sửa đổi Luật Chống độc quyền đưa quy định áp dụng chế tài hình vào hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh phạt tù đói với lãnh đạo doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh - 2005 Sửa đổi Luật Chống độc quyền (AMA) theo hướng: Tăng mức phạt tiền; Áp dụng chế khoan dung; Áp dụng biện pháp bắt buộc buộc tội Hình sự; Sửa đổi Thủ tục tiến hành phiên điều trần; b Về vị trí, chức năng, nhiệm vụ quyền hạn quan cạnh tranh Uỷ ban thương mại lành mạnh Nhật Bản (JFTC, sau gọi Ủy ban) thành lập quan quản lý Chính phủ để đạt mục tiêu Luật Chống độc quyền Bên cạnh Luật Chống độc quyền, Uỷ ban thi hành Luật chống tặng phẩm phi lý trưng bày gây nhầm lẫn, Luật chống toán chậm hợp đồng gia công phụ người sản xuất phụ, luật đặc biệt bổ sung cho Luật Chống độc quyền Uỷ ban có vị trí quan cấp thuộc trực thuộc Chính phủ c Thực tiễn công tác tổ chức điều tra xử lý hành vi vi phạm Luật Chống độc quyền Nhật Bản cấm đối tượng hoạt động kinh doanh độc quyền mang tính cá nhân, hành vi hạn chế giao dịch không hợp lý, sử dụng phương pháp giao dịch không công bằng, JFTC điều tra cân nhắc thông tin thu nhận từ công chúng, JFTC phát Khi xét thấy xảy kiện vi phạm quy định cấm, tiến hành điều tra cần thiết vụ việc bị nghi ngờ Số lần xử lý hành vi thông thầu giai đoạn 2001-2004 trung bình 25 vụ/năm hành vi phổ biến xem “vấn nạn quốc gia” Nhật Bản, nhờ chế phát vi phạm hiệu nên phát xử lý nhiều vụ, dần cải thiện mơi trường thói quen kinh doanh doanh nghiệp Do nỗ lực quan cạnh tranh cải thiện sách nên đến giai đoạn 2005-2012 số vụ bị xử lý giảm xuống 10-11 vụ/năm, nhiên mức cao so với hành vi khác d Một số biện pháp nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh - Áp dụng thủ tục khám xét chỗ Khám xét trường (On-spot inspection) cụ thể khám xét sở kinh doanh doanh nghiệp bị tình nghi vi phạm, kiểm tra sổ sách giấy tờ đồng thời lệnh nộp sổ sách giấy tờ sau lưu giữ sổ sách giấy tờ nhằm thu thập vật chứng cần thiết để chứng minh thật vi phạm - Áp dụng chương trình khoan dung (Leniency) Để giúp quan điều tra có thêm nguồn cung cấp chứng cứ, qua tăng cường hiệu thực thi luật, đặc biệt hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, JFTC ban hành áp dụng sách khoan hồng Chính sách khoan hồng áp dụng chủ thể tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chủ động đến khai báo với quan quản lý cạnh tranh hành vi mình, đồng thời cung cấp cho quan cạnh tranh tài liệu chứng có giá trị chứng minh thỏa thuận Chính sách khoan hồng Nhật Bản đưa vào áp dụng từ tháng 04/2006 Tuy áp dụng đến tháng năm 2007, quan cạnh tranh Nhật Bản nhận khai báo tổng cộng 105 cơng ty có tập đồn cơng nghiệp nặng Mitsubishi Trong năm tài 2009, có 85 vụ JFTC nhận thơng báo thật hành vi vi phạm, đến cuối tháng năm 2010 349 vụ - Đẩy mạnh hoạt động quan hệ công chúng đạt hiệu cao Trong suốt trình từ thành lập đến nay, JFTC đề cao đẩy mạnh hoạt động tuyên truyền sách Luật Chống độc quyền, quan hệ công chúng, kêu gọi đồng thuận toàn xã hội Đây hoạt động hoàn tồn khơng mang tính hình thức hoạt động tun truyền, đào tạo thông thường mà hoạt động vào thực chất, chi tiết nhằm đảm bảo tính minh bạch thi thành pháp luật, cung cấp thông tin sách, nắm bắt quan điểm người dân tạo đồng thuận xã hội, từ người dân bình thường đến doanh nghiệp, đến quan nhà nước khác, đến nhà lãnh đạo để hiểu rõ chất, vai trò Luật tạo ý chí tâm thực thi Luật 1.3.2 Kinh nghiệm Hoa Kỳ a Về phát triển hoàn thiện pháp luật cạnh tranh Có thể nói, Hoa Kỳ quê hương Luật chống độc quyền hay pháp luật sách cạnh tranh Các quy định chống độc quyền Hoa Kỳ Đạo luật Sherman thông qua năm 1890 Đạo luật Clayton có hiệu lực vào ngày 15 tháng 10 năm 1914 Đây coi hai đạo luật cho sách chống độc quyền Hoa Kỳ Khơng dừng lại đó, năm 1936, Luật Robinson- Patman ban hành với quy định nghiêm khắc việc xử lý hành vi phân biệt đối xử Ngoài ra, đạo luật Celler-Kefauver ban hành năm 1950, bổ sung thêm quy định đạo Luật Clayton 1914, coi Đạo luật Chống sáp nhập Đạo luật Celler-Kefauver cơng cụ giúp Chính phủ ngăn chặn vụ sáp nhập theo chiều dọc sáp nhập hỗn hợp có tác động hạn chế cạnh tranh Năm 1976, Đạo luật cải tiến lĩnh vực chống độc quyền (Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvement Act) ban hành tập hợp sửa đổi, bổ sung cho luật chống độc quyền Hoa Kỳ, mà chủ yếu Đạo luật Clayton Đạo luật bổ sung thêm quy định thông báo tập trung kinh tế trước tiến hành sáp nhập mua lại b Về vị trí, chức năng, nhiệm vụ quyền hạn quan cạnh tranh Các quan tham gia xử lý vụ việc cạnh tranh Hoa Kỳ bao gồm Uỷ ban thương mại Liên bang Hoa Kỳ (viết tắt US-FTC) Cục Chống độc quyền thuộc Bộ Tư Pháp Hoa Kỳ (viết tắt US-DOJ) - USFTC xử lý vấn đề liên quan đến đời sống kinh tế phần lớn người Mỹ Trên thực tế, quan có truyền thống trì mơi trường cạnh tranh cho người tiêu dùng cho hoạt động kinh doanh FTC quan độc lập báo cáo trực tiếp cho Quốc hội Ủy ban hoạt động đạo Ủy viên có nhiệm kỳ năm, bổ nhiệm Tổng thống phê chuẩn Thượng nghị viện Tổng thống định Ủy viên đảm trách Chủ tọa Không Ủy viên thành viên Đảng - Về Cục Chống độc quyền, Bộ Tư pháp: Chiểu theo Mục Luật Sherman, Cục Chống độc quyền Bộ TP chủ yếu tiến hành điều tra dân liên quan đến việc sử dụng Lệnh điều tra dân (CID), loại công cụ điều tra tiền khởi tố c Thực tiễn công tác điều tra, xử lý vụ việc cạnh tranh Các quan cạnh tranh Hoa Kỳ, đặc biệt Cục chống độc quyền, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ chứng minh hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh, chống độc quyền Giai đoạn từ năm 2004 đến 2013, Vụ chống độc quyền khởi xướng điều tra 1575 vụ việc cạnh tranh, trung bình 157 vụ năm Số lượng vụ tập trung kinh tế khởi xướng điều tra chiếm ưu hơn, với 842 vụ vòng 10 năm Đồng thời, vụ việc liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thụ lý có số lượng tương đối đáng kể, chiếm trung bình 60 vụ năm giai đoạn 2004 – 2013 Khi pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ có thời gian dài phát triển, doanh nghiệp, đặc biệt doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh/độc quyền thị trường ý thức rõ đạo luật chống độc quyền Số lượng vụ việc lạm dụng vị trí thống lĩnh/độc quyền thị trường chiếm khơng đáng kể so với tổng số vụ việc cạnh tranh điều tra, có 23 vụ 10 năm d Một số biện pháp nâng cao hiệu thực thi luật - Khám xét để thu thập chứng Một điểm bật then chốt kinh nghiệm điều tra vụ việc cạnh tranh Hoa Kỳ thể chỗ, giống Nhật Bản, pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ cho phép quan cạnh tranh áp dụng quyền khám xét Theo đó, quan cạnh tranh quyền điều, khám xét thu giữ tang vật có liên quan đến doanh nghiệp đối tượng điều tra Với quyền hạn vậy, Ủy ban Thương mại Liên bang Cục Chống độc quyền, Bộ Tư pháp trình điều tra dễ dàng điều động điều tra viên tiến hành khám xét lúc, thời điểm nhằm thu giữ chứng quan trọng, xác thực - Áp dụng Chương trình khoan dung Hoa Kỳ nước giới đưa sách khoan dung áp dụng năm 1978 Chính sách tiến hành sửa đổi số nội dung quan trọng vào năm 1993 cho phù hợp với thực tiễn Theo đó, thay theo chương trình cũ doanh nghiệp hưởng khoan dung trường hợp Bộ Tư pháp chưa có thơng tin vụ thơng đồng hay thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chưa tiến hành điều tra vụ việc chương trình mới, doanh nghiệp hưởng khoan dung Bộ Tư pháp tiến hành điều tra vụ việc chưa thu thập đầy đủ chứng cần thiết buộc doanh nghiệp nộp đơn phải tự thú hành vi thơng đồng Mặt khác, theo chương trình mới, doanh nghiệp nộp đơn hưởng chế khoan dung tự động, trường hợp Bộ Tư pháp chưa có thơng tin vụ thơng đồng, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thay phải đáp ứng đầy đủ điều kiện cần thiết trước - Áp dụng mức phạt mang tính răn đe Tháng năm 2004, đạo luật Sherman (15 U.S.C § 1) Hoa Kỳ bổ sung tăng mức phạt hành vi phản cạnh tranh vi phạm Luật chống độc quyền: +Mức phạt tối đa doanh nghiệp tăng từ 10 triệu lên 100 triệu đô la Mỹ; + Mức mức phạt tối đa cá nhân tăng từ 350 nghìn lên triệu la Mỹ; + Hình sự: thời hạn phạt tù tối đa tăng từ năm lên 10 năm - Hoạt động vận động sách cạnh tranh (competition advocacy) Trong năm qua, Cục Chống độc quyền, Bộ Tư pháp Ủy ban Thương mại Liên bang tăng cường nỗ lực vận động sách cạnh tranh thơng qua việc thực chương trình khác sáng kiến hướng tới củng cố thị trường bảo tồn phát triển kinh tế tự công Thực tế, thúc đẩy nguyên tắc cạnh tranh thông qua nỗ lực vận động sách tiếp cận nhà quản lý ưu tiên cao quan cạnh tranh Hoa Kỳ Những nỗ lực bao gồm việc mở rộng quan hệ hợp tác sâu rộng phối hợp hoạt động với quan liên bang Ủy ban Truyền thông Liên bang, Bộ Nông nghiệp Bộ Giao thông vận tải, Văn phòng quản lý thương hiệu sáng chế, Cục Dự trữ liên bang với Quốc hội, quan lập pháp quan nhà nước Đồng thời, Cục Chống độc quyền đệ trình giải trình tóm tắt lên Tịa án tối cao Liên bang Tòa phúc thẩm, phát hành báo cáo chi tiết tác động cạnh tranh nhằm giải thích lập luận phân tích cạnh tranh 1.3.3 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam a Về nội dung pháp luật cạnh tranh Theo quy định pháp luật cạnh tranh số nước giới, việc ban hành pháp luật cạnh tranh phải đảm bảo nguyên tắc công bằng, minh bạch không phân biệt đối xử Đặc biệt, phạm vi áp dụng luật cạnh tranh không miễn trừ áp dung đối tượng bao gồm doanh nghiệp nhà nước Bên cạnh đó, pháp luật cạnh tranh nước thường quy định điều chỉnh nhóm hành vi sau đây: - Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường vị trí độc quyền - Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (hành vi thông thầu, ấn định giá ) - Các hành vi mua bán sáp nhập doanh nghiệp có tác động tới mơi trường kinh doanh b Về vị trí, chức năng, nhiệm và quyền hạn quan cạnh tranh Theo kinh nghiệm nước, nguyên tắc quan trọng hàng đầu quan cạnh tranh bảo đảm tính độc lập cho Điều có nghĩa là, tổ chức, hoạt động thiết chế phải thiết kế để bảo đảm không để can thiệp bị chi phối từ quan khác (lập pháp, hành pháp, tư pháp) Độc lập yếu tố tiên để có cơng việc xử lý vụ việc, điều mà bên đương ln chờ đợi quan Tính độc lập quan cạnh tranh tổ chức hoạt động luôn mục tiêu hàng đầu mà nước hướng tới xây dựng Đây nội dung quan trọng đảm bảo cho quan thực chức xử lý cách cơng minh, mục tiêu bảo vệ trật tự công cộng – cạnh tranh lành mạnh thị trường Minh bạch hoạt động quan nhà nước kể quan cạnh tranh đòi hỏi quan trọng Tuy nhiên, quan cạnh tranh lại yêu cầu có ý nghĩa đặc biệt quan trọng Điều xuất phát từ vai trị việc trì trật tự cạnh tranh rõ ràng, lành mạnh Thơng tin thị trường phải thơng suốt Tính minh bạch nâng cao thêm uy tín quan Nhiệm vụ quan quản lý cạnh tranh bảo đảm thực thi Luật cạnh tranh Có thể nói, luật cạnh tranh thực thi nghiêm chỉnh đến đâu phụ thuộc vào hiệu hoạt động quan Qua nghiên cứu mơ hình quan cạnh tranh số nước, số chức năng, nhiệm vụ quan cạnh tranh sau: - Điều tra, xử lý hành vi cạnh tranh không lành mạnh - Chống độc quyền, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường - Kiểm sốt q trình sát nhập hợp doanh nghiệp - Điều tra, xử lý thoả thuận hạn chế cạnh tranh thị trường - Thực hoạt động khác nhằm đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh Ngoài nhiệm vụ, quyền hạn trên, hầu hết quan cạnh tranh có hai thẩm quyền bản: - Phát kiến nghị quan liên quan bãi bỏ sách làm cản trở đến môi trường cạnh tranh - Yêu cầu tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thơng tin, chứng q trình điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh c Về xây dựng phát triển công cụ nâng cao hiệu thực thi pháp luật - Về chức tiến hành khám xét thu thập chứng Theo kinh nghiệm nước giới, nhiều trường hợp việc thu thập thông tin chứng công cụ thông thường yêu cầu cung cấp thông tin cách thống từ quan cạnh tranh với đối tượng liên không đem lại hiệu Lý đối tượng thực hành vi vi phạm thường có xu che dấu chí tiêu 10 hủy tài liệu liên quan tới hành vi vi phạm Do đó, để kịp thời thu thập thông tin, chứng ngăn chặn nguy chứng hành vi vi phạm bị tiêu hủy, quan cạnh tranh cần phải trang bị công cụ đặc biệt có thẩm quyền tiến hành việc khám xét trụ sở nơi làm việc tổ chức, cá nhân liên quan - Về chương trình khoan dung Thực tiễn lý luận chứng minh sách khoan dung thực cơng cụ hữu hiệu quan quản lý cạnh tranh chiến chống lại hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Việt Nam số quốc gia ban hành Luật cạnh tranh có quy định cấm hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Tuy nhiên, pháp luật cạnh tranh Việt Nam dừng lại quy định chung chung tình tiết giảm nhẹ (bên cạnh tình tiết tăng nặng) xử lý vi phạm quy định kiểm soát hành vi hạn chế cạnh tranh Các quy định chưa thể tinh thần sách khoan dung dành cho thành viên tham gia thỏa thuận Do đó, để đáp ứng yêu cầu thực tiễn điều tra xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, cần thiết phải có nghiên cứu bổ sung cách hợp lý sách vào pháp luật cạnh tranh Việt Nam thời gian tới Chương THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT CẠNH TRANH CỦA VIỆT NAM TỪ NĂM 2005 ĐẾN 2014 2.1 Tổng quan pháp luật cạnh tranh Việt Nam Ngay từ năm 2000, Luật Cạnh tranh Quốc hội Chính phủ đưa vào chương trình xây dựng pháp luật Sau năm soạn thảo lấy ý kiến đóng góp chuyên gia nước, Luật Cạnh tranh Quốc hội thông qua ngày 03 tháng 12 năm 2004, bắt đầu có hiệu lực vào ngày 01 tháng năm 2005 Luật cạnh tranh ban hành có mục tiêu nhằm: - Kiểm soát độc quyền - Tạo lập trì mơi trường cạnh tranh lành mạnh bình đẳng; - Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng Luật cạnh tranh quy định hành vi hạn chế cạnh tranh, hành vi cạnh tranh khơng lành mạnh, trình tự, thủ tục giải vụ việc cạnh tranh, biện pháp xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh 2.2 Thực trạng hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam từ năm 2005 đến năm 2014 2.2.1 Thực trạng vị trí, chức năng, nhiệm vụ quyền hạn quan thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam a Cục Quản lý cạnh tranh - Chức năng, nhiệm vụ Cục Quản lý cạnh tranh Cục Quản lý cạnh tranh tổ chức trực thuộc Bộ Cơng Thương có chức giúp Bộ trưởng Bộ Cơng Thương thực hiện: + Quản lý nhà nước cạnh tranh (thực thi Luật cạnh tranh) + Quản lý nhà nước chống bán phá giá, chống trợ cấp, áp dụng biện pháp tự vệ hàng hóa nhập vào Việt Nam (thực thi 03 Pháp lệnh chống bán phá giá, chống trợ cấp tự vệ); + Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng (thực thi Luật bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng); + Phối hợp với doanh nghiệp, hiệp hội ngành hàng việc đối phó vụ kiện thương mại quốc tế liên quan đến bán phá giá, trợ cấp áp dụng biện pháp tự vệ 14 Trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ vụ việc cạnh tranh, Hội đồng xử lý vụ việc phải định mở Phiên điều trần, trả hồ sơ để điều tra bổ sung, đình giải vụ việc cạnh tranh Trên thực tế, vụ việc lạm dụng vị trí thống lĩnh/độc quyền vụ việc phức tạp, hồ sơ vụ việc lên đến hàng nghìn bút lục Trong đó, thành viên Hội đồng xử lý thường cán kiêm nhiệm, không chuyên trách, vậy, khoảng thời hạn 30 ngày để đưa định xử lý vụ việc không hợp lý Đối với vụ việc thu thập thông tin chứng khoảng thời gian gần năm, vòng 30 ngày, thành viên Hội đồng xử lý khó hiểu cách rõ ràng thông tin vụ việc, điều ảnh hưởng đến tính xác định Hội đồng xử lý vụ việc Trong thực tế vụ việc thường có liên quan hai hay nhiều doanh nghiệp Hội đồng cạnh tranh sau định xử lý, doanh nghiệp dù bị đơn hay nguyên đơn có khởi kiện khiếu nại định Hội đồng cạnh tranh tới tòa án cấp tỉnh thành phố trực thuộc Trung ương Vì vậy, khả xảy Hội đồng cạnh tranh phải theo đuối vụ kiện với danh nghĩa bị đơn nhiều nơi mà doanh nghiệp khiếu nại khởi kiện địa phương khác - Về biện pháp xử lý vi phạm Xử lý vi phạm pháp luật lĩnh vực cạnh tranh Việt Nam quy định hướng dẫn cụ thể Nghị định số 71/2014/NĐ-CP, bao gồm hình thức xử phạt phạt cảnh cáo phạt tiền, hình thức xử phạt bổ sung số biện pháp khắc phục hậu Việc xử phạt hành vi vi phạm cịn tồn số khó khăn sau: Thứ nhất, mức phạt tiền xác định tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm không hợp lý Theo quy Luật cạnh tranh, mức phạt tiền hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh lên đến 10% tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm Trên thực tế, hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh doanh nghiệp thực gây tác động tiêu cực thị trường sản phẩm, dịch vụ định, doanh nghiệp thực kinh doanh nhiều sản phẩm, dịch vụ khác Thậm chí số vụ việc, doanh thu phát sinh từ việc kinh doanh hàng hóa, dịch vụ có liên quan trực tiếp đến hành vi vi phạm chiếm phần nhỏ tổng doanh thu doanh nghiệp Vì vậy, mức phạt dựa “tổng doanh thu” doanh nghiệp không phản ánh mức độ tác động hành vi vi phạm không tương xứng với thiệt hại thị trường hành vi vi phạm gây Thứ hai, thiếu sở để xác định mức phạt tiền cụ thể đổi với doanh nghiệp vi phạm Đối với hình thức phạt tiền, pháp luật cạnh tranh quy định khung xử phạt từ - 10% tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm Điều Nghị định 71/NĐ-CP đưa để xác định mức độ xử lý hành vi vi phạm, không quy định cụ thể việc sử dụng đánh giá để xác định tỷ lệ tính mức phạt Điều gây khó khăn cho quan cạnh tranh việc xác định mức phạt tiền cụ thể doanh nghiệp vi phạm, chí gây tranh cãi định mức độ xử lý vi phạm, dẫn đến việc tùy tiện định mức phạt 2.3.2 Đánh giá theo nhóm tiêu chí bên ngồi 2.3.2.1 Đánh giá cơng tác tổ chức thực thi pháp luật cạnh tranh Trong tám năm qua, công tác thực thi pháp luật cạnh tranh đạt số kết bật, cụ thể là: Thứ nhất, xây dựng trình Chính phủ ban hành sửa đổi 05 Nghị định Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật Cạnh tranh Thứ hai, xây dựng hoàn thiện máy quan thực thi Luật cạnh tranh bao gồm: Cục Quản lý cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh 15 Thứ ba, phối hợp chặt chẽ tổ chức hợp tác với nhiều quan, ngành quan điều tiết ngành việc triến khai, giám sát việc thực thi pháp luật cạnh tranh mối quan hệ với pháp luật chuyên ngành khác Cụ thể, quan cạnh tranh có nhiều mối hợp tác với quan quản lý chuyên ngành lĩnh vực dược phẩm, viễn thông, giá, điện lực Việc phối hợp thể rõ nét trình xây dựng pháp luật chuyên ngành, chiến lược phát triển ngành, quan quản lý ngành chủ động lấy tiếp thu nhiều ý kiến đóng góp quan quản lý cạnh tranh Thứ tư, từ năm 2005 đến nay, sau hệ thống pháp luật cạnh tranh ban hành, quan quản lý nhà nước cạnh tranh thường xuyên tích cực thực cơng tác tun truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật thông qua hội thảo, diễn đàn trao đối, khóa đào tạo có số chương trình tổ chức quy mơ, nhận nhiều quan tâm đông đảo tổ chức, hiệp hội doanh nghiệp 2.3.2.2 Đánh giá khả tiếp cận tuân thủ pháp luật cạnh tranh cộng đồng doanh nghiệp Theo kết khảo sát 500 DN Hà Nội TP Hồ Chí Minh bao gồm DN thuộc thành phần kinh tế khác nhau, DN nhà nước, DN có vốn đầu tư nước (FDI), DN liên doanh DN tư nhân phần lớn DN biết đến Luật Cạnh tranh vòng năm gần (197 DN, chiếm 39.4%), 169 DN biết đến Luật Cạnh tranh sớm chút, khoảng từ 2-4 năm trước, chiếm tỷ lệ 33.8% số DN hỏi Số lượng DN biết Luật Cạnh tranh từ Luật ban hành gồm 134 DN, chiếm tỷ lệ với 26.8% Bảng Thời điểm DN bắt đầu nhận thức Luật Cạnh tranh Phần trăm Số lượng Tỷ lệ tích lũy Mới biết vòng năm gần 197 39.4% 39.4% Biết từ 2-4 năm trước 169 33.8% 73.2% Biết từ Luật ban hành 134 26.8% 100.0% 100.0 Tổng 500 % Nguồn: Kết khảo sát thực tế DN phần lớn nhận biết LCT thông qua phương tiện thông tin đại chúng (350 ý kiến, chiếm 70% số DN khảo sát) Bên cạnh đó, LCT DN tiếp cận thơng qua việc tự tìm hiểu, nghiên cứu (50.4%), qua Hội thảo, tập huấn mà cán DN tham dự (16.8%) chuyên gia pháp lý/luật sư tư vấn (9.4%) 2.3.3 Một số bất cập nguyên nhân 2.3.3.1 Một số bất cập Như phân tích phần trên, bên cạnh bất cập số quy định pháp luật cạnh tranh khơng cịn phù hợp với thực tiễn số bất cập sau ảnh hưởng trực tiếp tới hiệu thực thi pháp luật cạnh tranhViệt Nam thời gian qua: - Về vị trí quan cạnh tranh Về vị trí quan cạnh tranh, Cục Quản lý cạnh tranh tổ chức trực thuộc Bộ Công Thương quan độc lập Điều tạo số bất cập trình quản lý thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam Hội đồng cạnh tranh quan quyền lực nhà nước độc lập đảm nhận vai trò xét xử, xử lý, đưa định, giải khiếu nại có liên quan đến vụ việc cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh lại tập hợp 15 thành viên đại diện Bộ: Bộ Công Thương, Bộ Tư Pháp, Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch đầu tư, Bộ Giao thơng vận tải, Bộ Xây dựng, Thủ tướng bổ nhiệm theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Công Thương Khi mà doanh nghiệp bị 16 điều tra xử lý lại doanh nghiệp Nhà nước trực thuộc Bộ Ngành mà thành viên Hội đồng cạnh tranh đại diện, việc đưa định xử lý vụ việc khó coi cơng khách quan Hơn nữa, thành viên Hội đồng cạnh tranh không tham gia điều tra vụ việc từ thời điểm ban đầu, nên việc định xử lý không thấu đáo chặt chẽ, chí làm kéo dài thêm thời gian xử lý vụ việc - Về nguồn nhân lực quan cạnh tranh Biên chế hành giao cho Cơ quan QLCT năm 2014 104 người, số cán làm lĩnh vực cạnh tranh khoảng 20 người (số lại thuộc đơn vị thực thi pháp luật phòng vệ thương mại bảo vệ người tiêu dùng) Đến nay, Cơ quan cạnh tranh có 33 người Bộ trưởng Bộ Cơng Thương bổ nhiệm làm điều tra viên theo quy định Luật Cạnh tranh Tuy nhiên, điều tra viên không tập trung làm việc đơn vị phụ trách cạnh tranh mà lại công tác rải rác đơn vị khác Cục Việc huy động điều tra viên đơn vị chuyên môn khác tham gia, theo đuổi trình điều tra vụ việc hạn chế cạnh tranh kéo dài từ nửa năm đến năm tương đối khó khăn Đây hạn chế việc thực thi sách cạnh tranh cách hiệu 2.3.3.2 Nguyên nhân bật cập Nguyên nhân tồn nêu có nguyên nhân khách quan nguyên nhân chủ quan dẫn đến chưa sử dụng hiệu pháp luật cạnh tranh thời gian qua Nguyên nhân khách quan xuất phát từ trình độ phát triển kinh tế thấp, pháp luật cạnh tranh vấn đề chưa có nhiều kinh nghiệm Do vậy, hội nhập kinh tế quốc tế cần phải học tập kinh nghiệm nước giới để xây dựng thực thi hiệu pháp luật cạnh tranh trình vận hành nên kinh tế thị trường Bên cạnh nguyên nhân khách quan tồn khơng ngun nhân chủ quan, là: - Thứ nhất: Chưa nhận quan tâm thích đáng lãnh đạo cấp với cơng tác thực thi pháp luật cạnh tranh Nhiều nhà lãnh đạo tư bảo hộ, bao bọc, chưa hướng tới xây dựng môi trường cạnh tranh nước ta - Thứ hai, nhiều quy định Luật cạnh tranh chưa tốt, khơng có tính thực tiễn nên gây khó khăn cho công tác thực thi pháp luật cạnh tranh - Thứ ba, Cơ quan quản lý nhà nước cạnh tranh chưa đủ mạnh, chưa tương xứng với nhiệm vụ giao Công tác thực thi pháp luật cạnh tranh bảo vệ moi trường cạnh tranh lanh mạnh bao chùm nhiều lĩnh vực liên quan đến nhiều Bộ, Ban ngành Trung ương địa phương, đơn vị thực thi cấp Cục thuộc Bộ chưa đủ mạnh, làm giảm hiệu cơng việc - Thứ tư: Nhận thức chung cộng đồng xã hội với pháp luật cạnh tranh chưa tốt, bao gồm quan quản lý nhà nước, tổ chức xã hội, quan truyền thơng báo chí thân doanh nghiệp chưa nhận thức hết lợi ích pháp luật cạnh tranh việc bảo vệ quyền lợi đáng tiến hành hoạt động sản xuất, kinh doanh thị trường - Thứ năm: Chưa xây dựng chế phối hợp hiệu quan quản lý cạnh tranh quan điều tiết ngành - Thứ sáu: Các công cụ hỗ trợ thực thi pháp luật cạnh tranh cịn thiếu Chính sách khoan dung cơng cụ điều tra chỗ để phát hiện, bảo vệ chứng chưa hoàn thiện làm giảm số lượng vụ việc vi phạm pháp luật cạnh tranh thị trường 17 Chương ĐỊNH HƯỚNG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM 3.1 Bối cảnh nước quốc tế 3.1.1 Bối cảnh nước Trong thời gian tới, việc tiếp tục đẩy mạnh lộ trình tái cấu kinh tế, tháo gỡ khó khăn, tạo thuận lợi cho sản xuất kinh doanh tác động không nhỏ tới môi trường kinh doanh Để loại bỏ doanh nghiệp khó khăn vốn, thị trường kinh doanh không hiệu quả, hoạt động sáp nhập tập trung kinh tế diễn nhiều đặc biệt số lĩnh vực tài chính, ngân hàng, can thiệp nhà nước có xu hướng giảm dần, hành vi cạnh tranh không lành mạnh vi phạm quyền lợi người tiêu dùng ngày phổ biến tinh vi Cùng với đó, giai đoạn 2015-2020 giai đoạn có nhiều biến động công tác hội nhập kinh tế quốc tế, năm 2015 thành lập Cộng đồng kinh tế ASEAN, nhiều hiệp định song phương đa phương TPP, Việt Nam – EU, Liên minh Hải quan Nga – Belarus - Kazactan… trực tiếp tác động tới kinh tế Việt Nam Các doanh nghiệp, tập đoàn kinh tế nước xuất ngày nhiều, cạnh tranh doanh nghiệp nước diễn gay gắt địi hỏi phải có sách cạnh tranh đủ mạnh để làm cơng cụ giúp Chính phủ điều tiết thị trường vận hành hiệu 3.1.2 Bối cảnh quốc tế Theo dự báo Quỹ tiền tệ quốc tế, kinh tế giới năm 2015 năm phục hồi mạnh hơn, tăng trưởng toàn cầu dự báo năm 2015 4% tăng 0,6 phần trăm so với dự báo tăng trưởng năm 2014 Song bên cạnh tình hình trị nhiều biến động: khủng hoảng chiến chống Nhà nước Hồi giáo IS Trung Đông, cấm vận phương Tây với Nga tác động đến kinh tế toàn cầu Tranh chấp thương mại diễn nhiều phức tạp Hội nhập kinh tế quốc tế ngày sâu rộng việc tham gia cam kết quốc tế song phương đa phương với yêu cầu cao hơn, tồn diện địi hỏi lực quan quản lý nhà nước phải hiệu hơn, lực cạnh tranh doanh nghiệp phải cao 3.2 Những vấn đề đặt nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh thời gian tới Việt Nam 3.2.1 Tạo lập sân chơi bình đẳng cho cộng đồng doanh nghiệp Quá trình đổi sách chế quản lý kinh tế Việt Nam năm gần thúc đẩy thị trường Việt Nam phát triển trưởng thành với tốc độ vượt bậc; góp phần làm cải thiện diện mạo kinh tế Việt Nam cách đáng kể Tuy nhiên, mặt trái trình bắt đầu bộc lộ Môi trường cạnh tranh ngày gắt gao mang tính sống cịn với doanh nghiệp, tâm lý chạy theo lợi nhuận, lợi dụng thiếu vắng khung pháp lý hoàn chỉnh điều chỉnh hoạt động kinh tế, khe hở quy định pháp luật hành, v.v… làm xuất thị trường nhiều hành vi hạn chế cạnh tranh, cạnh tranh khơng lành mạnh gây khó khăn, làm tổn hại đến kinh tế, đến hoạt động kinh doanh lợi ích kinh tế đáng doanh nghiệp người tiêu dùng Do đó, chắn thời gian tới, số vụ kiện liên quan đến Luật cạnh tranh ngày tăng 3.2.2 Đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế xã hội Bối cảnh kinh tế - xã hội Việt Nam năm qua, đặc biệt Việt Nam hội nhập sâu, rộng với kinh tế quốc tế, có nhiều thay đổi làm cho số nội dung Luật Cạnh tranh khơng cịn phù hợp, chưa bắt kịp với thực tiễn kinh doanh doanh nghiệp Nhiều chiến lược cạnh tranh mới, có hành vi phản 18 cạnh tranh “du nhập” doanh nghiệp vận dụng hoạt động kinh doanh Các hành vi hạn chế cạnh tranh mang tính chất tận thu (exploitative) đóng cửa thị trường/loại bỏ đối thủ cạnh tranh (market foreclosure/exclusionnary) thực nhiều hình thức với mức độ tinh vi, phức tạp ngày cao Trong quy định hành Luật Cạnh tranh cịn mang tính kỹ thuật, cứng nhắc chưa nhắm vào chất phản cạnh tranh hành vi mà nhắm đến hình thức biểu bên ngồi hành vi vậy, chưa bắt kịp với điều kiện thực tiễn, gây khó khăn cho q trình thực thi pháp luật Thực tiễn thực thi pháp luật cạnh tranh cho thấy nhiều dạng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, lạm dụng vị trí thống lĩnh, lạm dụng vị trí độc quyền hành vi cạnh tranh không lành mạnh cần bổ sung thêm vào quy định hành để quan cạnh tranh có sở điều tra, xử lý 3.2.3 Phù hợp với cam kết Việt Nam Hiệp định song phương đa phương Trong số Hiệp định thương mại mà Việt Nam tham gia, ký kết gần như: Hiệp định đối tác chiến lược Việt Nam- Nhật , Hiệp định tự thương mại Việt Nam Hàn Quốc, Liên minh Châu Âu, Liên minh hải quan Nga-BelarusKazakhstan Hiệp định đối tác xuyên Thái Bình Dương TPP, Việt Nam có nhiều cam kết liên quan tới sách cạnh tranh như: minh bạch hóa, quy định quan cạnh tranh quy định phối hợp hành động quan cạnh tranh khu vực… nhằm đảm bảo môi trường cạnh tranh lành mạnh cho nhà đầu tư nước nước Để thực tốt cam kết này, thời gian tới, cần nhanh chóng tiến hành rà sốt hồn thiện pháp luật cạnh tranh Việt Nam cho phù hợp 3.3 Quan điểm định hướng nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh thời gian tới 3.3.1 Quan điểm a Việc thực thi pháp luật cạnh tranh phải đảm bảo thực đầy đủ cam kết quốc tế sở điều kiện kinh tế, xã hội lực, chất lượng đội ngũ cán Việt Nam b Xuất phát từ thực tiễn Việt Nam, đồng thời tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm quốc tế để xây dựng, hoàn thiện tổ chức thi hành hiệu pháp luật cạnh tranh thời gian tới c Việc sửa đổi, điều chỉnh sách, pháp luật cạnh tranh phải đảm bảo nguyên tắc không phân biệt đối xử thành phần kinh tế, minh bạch đảm bảo quyền tự cạnh tranh kinh doanh doanh nghiệp 3.3.2 Định hướng a Phù hợp với quy định Hiến pháp: Điều 51 Hiến pháp Nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 khẳng định “Các chủ thể thuộc thành phần kinh tế bình đẳng, hợp tác cạnh tranh theo pháp luật” Điều đòi hỏi sửa đổi pháp luật cạnh tranh tương lai phải góp phần mơi trường thuận lợi cho chủ thể thuộc thành phần kinh tế phát triển b Phù hợp với chủ trương, đường lối Đảng, sách Chính phủ tình hình mới: Hồn thiện hệ thống pháp luật bảo đảm cạnh tranh bình đẳng, minh bạch doanh nghiệp thuộc thành phần kinh tế nội dung quan trọng đề cập đến Đại hội lần thứ XI Đảng, nhằm tiếp tục hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Để làm điều đó, việc nâng cao hiệu pháp luật cạnh tranh với vai trò coi trụ cột pháp luật kinh tế công, “Hiến pháp” thị trường cách ví von nhà khoa học yêu cầu cần thiết c Tiếp thu phát triển ưu điểm đồng thời khắc phục nhược điểm hệ thống pháp luật, thể chế hành d Hướng tới xây dựng quan canh tranh độc lập chuyên nghiệp 19 đ Nâng cao nhận thức tồn xã hội luật sách cạnh tranh nên kinh tế thị trường 3.4 Kiến nghị số giải pháp nhằm nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh 3.4.1 Sửa đổi, bổ sung số nội dung Luật cạnh tranh 3.4.1.1 Xác định thị trường liên quan Các quy định pháp luật xác định thị trường liên quan cần phải điều chỉnh theo hướng mở, áp dụng linh hoạt, không nên khả thay cho hàng hóa, dịch vụ Các tiêu chí “đặc tính, mục đích sử dụng giá cả” cần phải đánh giá cách tổquy định cách cụ thể, cứng nhắc, đặc biệt cách xem xét, đánh giá tiêu cng hòa, phù hợp với sản phẩm, dịch vụ, khơng nên tách bạch tiêu chí cứng nhắc áp dụng tất tiêu chí tất loại hàng hóa, dịch vụ dẫn đến kết luận thị trường liên quan sai lệch, xa rời thực tế Các đánh giá kinh tế, phép thử thị trường cần phải sử dụng, thiết yếu trước đưa kết luận thị trường liên quan vụ việc hạn chế cạnh tranh Do đó, quy định phép thử thị trường ngưỡng phép thử nhằm xác định thị trường liên quan phải điều chỉnh cho phù hợp với thực tiễn 3.4.1.2 Quy định thủ tục khiếu nại vụ việc cạnh tranh Đối với cá nhân, tổ chức thực quyền khiếu nại hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh cần phải có điều chỉnh, tạo điều kiện thuận lợi cho bên khiếu nại tố cáo, thông báo hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật tới quan cạnh tranh Thay thủ tục khiếu nại với nghĩa vụ chứng minh thuộc bên khiếu nại, quan cạnh tranh cần phải có chế tiếp nhận tất thông tin vấn đề thị trường để từ định can thiệp trường hợp cần thiết 3.4.1.3 Quy định quy trình điều tra, xử lý vụ việc - Về thời hạn điều tra, thời hạn định xử lý vụ việc hạn chế cạnh tranh, phân tích, mặt trái việc quy định thời hạn khơng có nhiều thời gian để điều tra viên thành viên Hội đồng cạnh tranh phân tích vụ việc cách xác, tồn diện Vì vậy, Việt Nam cần học tập vận dụng sáng tạo kinh nghiệm thực thi pháp luật cạnh tranh Nhật Bản, Hoa Kỳ hay Châu Âu, theo thời hạn điều tra vụ việc cạnh tranh, đặc biệt liên quan đến hành vi hạn chế cạnh tranh thường không quy định hay ràng buộc Tại quốc gia này, có vụ việc cạnh tranh kéo dài năm chí năm, phụ thuộc vào tính chất phức tạp vụ việc - Về khiếu nại định Hội đồng cạnh tranh, phân tích bất cập quy định khiếu nại vụ việc cạnh tranh, theo doanh nghiệp nộp hồ sơ khiếu nại Tòa án địa phương quan cạnh tranh phải theo kiện địa phương Quy định gây khó khăn lớn cho quan cạnh tranh bối cảnh nguồn lực có hạn mà thời gian tố tụng lại dài Chính vậy, việc giải khiếu nại cho doanh nghiệp định quan quản lý cạnh tranh cần có quy định tập trung đầu mối giải khiếu kiện vụ án hành trung tâm đầu não kinh tế, trị đặt địa phương cách hợp lý 3.4.1.4 Quy định biện pháp xử lý vi phạm - Liên quan đến quy định phạt tiền hành vi hạn chế cạnh tranh, phân tích, việc xác định mức phạt tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm không hợp lý Để điều chỉnh, cần xác định mức phạt dựa theo doanh thu doanh nghiệp thị trường liên quan thị trường bị ảnh hưởng hành vi vi phạm pháp luật (affected market) - Cơ sở để xác định mức phạt tiền cụ thể vụ việc hạn chế cạnh tranh, để đảm bảo tính minh bạch hoạt động xử lý vi phạm, cần quy định cụ thể nguyên tắc xác định mức xử phạt, cách thức áp dụng tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ… tính tốn 20 mức phạt Cụ thể cần quy định mức phạt (basic fine) hành vi vi phạm quy định mức tăng, giảm tỷ lệ phạt tương ứng tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng - Về biện pháp xử phạt bổ sung khắc phục hậu quả, cần điều chỉnh, bổ sung biện pháp theo hướng tăng cường phổ biến, giáo dục nhận thức cho hiệp hội cộng đồng doanh nghiệp pháp luật cạnh tranh, khôi phục lại điều kiện cạnh tranh công bằng, thực cam kết không vi phạm pháp luật cạnh tranh tương lai Quan trọng hơn, biện pháp có ý nghĩa đặc biệt quan trọng xử lý vụ việc cạnh tranh, nên cần có chế cho phép quan cạnh tranh phân tích, đánh giá đề xuất biện pháp khắc phục hậu vụ việc cụ thể 3.4.1.5 Quy định hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh - Nếu dùng phương pháp liệt kê hành vi bao trùm hết loại hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Do đó, để đạt hiệu quả, cho cần kết hợp hài hòa với phương pháp tiếp cận hợp lý Nói cách khác, bên cạnh việc coi hành vi liệt kê luật văn hướng dẫn hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, cần cho phép áp dụng quy định chung hay nói cách khác “điều khoản quét” (basket clause) mô tả chất hành vi, không nên quy định dựa theo hình thức biểu bên cách cứng nhắc - Liên quan đến quy định miễn trừ Cần sửa đổi quy định theo hướng cấm trường hợp khơng áp dụng miễn trừ nhóm hành vi thỏa thuận nghiêm trọng: (1) thỏa thuận ấn định giá; (2) thỏa thuận phân chia thị trường; (3) thỏa thuận hạn chế sản lượng; (4) thông đồng đấu thầu Đối với thỏa thuận khác, cần nghiên cứu áp dụng nguyên tắc hợp lý, theo quan cạnh tranh xem xét sở đánh giá yếu “chi phí” “lợi ích” thỏa thuận Theo cách tiếp cận này, Việt Nam không cần phải ban hành quy định miễn trừ Các điều kiện xem xét miễn trừ quy định Điều 10, Luật Cạnh tranh đưa vào tiêu chí để đánh giá “chi phí” “lợi ích” hành vi thỏa thuận (ngoài hardcore cartel) Miễn trừ, có, xem xét áp dụng trường hợp đặc thù ngành (block exemptions), nhiên việc cần cân nhắc kỹ lưỡng để tránh việc lạm dụng làm giảm thiểu vai trò, vị hiệu Luật Cạnh tranh Đồng thời, thời hạn miễn trừ điều kiện gia hạn thời hạn hưởng miễn trừ cần xem xét quy định - Liên quan đến chương trình khoan dung Thực tiễn thực thi số nước tiên tiến Nhật Bản, Hoa Kỳ EU cho thấy tác dụng rõ rệt Chương trình khoan dung phát xử lý hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Đồng thời, việc luật hóa áp dụng Chương trình khoan dung trở thành xu hướng chung, nhiều quan cạnh tranh giới thực Tuy nhiên, Chương trình khoan dung quốc gia quy định khác Do đó, Việt Nam nên thiết kế Chương trình khoan dung riêng, phù hợp với thực tiễn tập quán kinh doanh, thực thi pháp luật doanh nghiệp Việt Nam 3.4.1.6 Quy định kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, lạm dụng vị trí độc quyền thị trường - Liên quan đến quy định xác định vị trí thống lĩnh/độc quyền Mặc dù ủng hộ việc quy định tiêu chí đánh giá vị trí doanh nghiệp thị trường, nhiên, quan cạnh tranh nên quy định tiêu chí dạng nguyên tắc chung Thay quy định mang tính liệt kê cụ thể cách cứng nhắc, Luật Cạnh tranh cần đòi hỏi quan thực thi pháp luật phải có đánh giá, phân tích kinh tế chuyên sâu đánh giá vị trí/sức mạnh thị trường doanh nghiệp Ngồi ra, đánh giá vị trí/sức mạnh thị trường doanh nghiệp, quan cạnh tranh cần đánh giá thực trạng tthij trường, bối cảnh kinh tế… thay xem xét trạng thái tĩnh - Xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá hành vi lạm dụng 21 Để giải hạn chế nay, cần thiết phải xây dựng hệ thống tiêu chí đánh giá hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh/ độc quyền, đồng thời phải có quy định bao quát hành vi lạm dụng có tác động hạn chế cạnh tranh xảy Các quy định Luật Cạnh tranh hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh/độc quyền sửa đổi theo hướng: - Không nên phân biệt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh lạm dụng vị trí độc quyền để điều chỉnh Thay vào đó, cần tập trung vào chất hành vi lạm dụng sức mạnh thị trường doanh nghiệp; - Xây dựng tiêu chí nhằm đánh giá hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh Các tiêu chí cần tập trung vào chất trục lợi hay đóng cửa thị trường hành vi, khơng nên vào mô tả biểu bên hành vi nay; Bên cạnh việc liệt kê liệt kê số hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh biết theo tiêu chí hợp lý, Luật Cạnh tranh cần có điều khoản quét để bao quát hành vi có chất chất trục lợi hay đóng cửa thị trường doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh 3.4.1.7 Quy định tập trung kinh tế - Về phạm vi hình thức TTKT phải kiểm soát Các giao dịch TTKT theo chiều dọc (đặc biệt doanh nghiệp tham gia vụ việc nằm cạnh chuỗi cung ứng/sản xuất) có khả gây tác động hạn chế cạnh tranh định cấp độ thị trường nơi hoạt động doanh nghiệp tham gia TTKT doanh nghiệp hình thành sau TTKT không cần phải thực hành vi phản cạnh tranh Do đó, cần xem xét mở rộng việc điều chỉnh hình thức hành vi giao dịch TTKT Cần xem xét kiểm soát giao dịch TTKT thực lãnh thổ Việt Nam có tác động gây hạn chế cạnh tranh cách đáng kể thị trường Việt Nam Một vấn đề đặt Luật cạnh tranh Việt Nam kiểm sốt hình thức thông báo cấm/miễn trừ hoạt động TTKT thực lãnh thổ Việt Nam Việc sáp nhập cơng ty đa quốc gia hoạt động ngồi lãnh thổ Việt Nam có tiềm ẩn khả gây hạn chế cạnh tranh Việt Nam gặp phải nhiều khó khăn từ phía doanh nghiệp quan quản lý nhà nước Vì vậy, cần có thêm quy định tạo hành lang pháp lý để Cơ quan cạnh tranh xem xét vụ việc từ giai đoạn đầu - Về bổ sung ngưỡng thông báo TTKT Luật cạnh tranh Việt Nam kiểm sốt vụ việc TTKT thơng qua tiêu chí thị phần Việc sử dụng tiêu chí thị phần để xác định ngưỡng thông báo tập trung kinh tế giúp quan cạnh tranh có đánh giá ban đầu xác khả gây hạn chế cạnh tranh vụ việc, từ gia tăng tỷ trọng vụ việc thực có vấn đề cạnh tranh tổng số vụ việc mà quan cạnh tranh phải xem xét Tuy nhiên, tiếp cận sử dụng tiêu chí thị phần thị trường liên quan gây nhiều khó khăn cho doanh nghiệp q trình thực thủ tục thơng báo TTKT xác định thị trường liên quan, xác định thị phần thị trường liên quan Chính vậy, bên cạnh tiêu chí thị phần, cần bổ sung thêm yếu tố dễ nhận biết khác doanh thu năm tài chính, giá trị giao dịch tập trung kinh tế… để xác định ngưỡng thông báo TTKT 3.4.1.8 Quy định điều chỉnh hành vi cạnh tranh không lành mạnh Về chất, hành vi cạnh tranh không lành mạnh theo quy định bao gồm: quảng cáo, khuyến mại nhằm cạnh tranh không lành mạnh, dẫn gây nhầm lẫn,… hành vi thương mại thông thường nhiều hành vi quy định văn pháp luật chuyên ngành Luật Quảng cáo, Luật sở hữu trí tuệ… Do đó, cần nghiên cứu loại bỏ quy định Luật cạnh tranh để đảm bảo tính thống pháp luật cạnh tranh với pháp luật chuyên ngành Các hành vi cạnh tranh không lành mạnh khác chưa quy định văn pháp luật chuyên ngành bán hàng đa cấp bất chính, gièm pha doanh nghiệp khác… nên xem xét ban hành văn riêng điều chỉnh hành vi 22 3.4.2 Nâng cao hiệu hoạt động Cơ quan cạnh tranh 3.4.2.1 Thành lập Ủy ban cạnh tranh bảo vệ người tiêu dùng Căn phân tích trên, để đảm bảo thực thi hiệu pháp luật cạnh tranh thời gian tới, Việt Nam nên thành lập Ủy ban cạnh tranh bảo vệ người tiêu dùng độc lập trực thuộc Chính phủ sở nhập Cục Quản lý cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh lý sau Thứ nhất, việc thành lập quan cạnh tranh trực thuộc Chính phủ thể tâm trị Đảng Nhà nước việc đẩy mạnh thực thi pháp luật cạnh tranh hướng tới xây dựng nhà nước pháp quyền, hạn chế can thiệp mệnh lệnh hành Chính phủ trình điều tiết kinh tế Thứ hai, hoạt động quan quản lý cạnh tranh chủ yếu thể hoạt động điều tra xử lý vụ việc cạnh tranh Trong điều kiện nước ta mà doanh nghiệp nhà nước giữ hầu hết lĩnh vực then chốt kinh tế, đối tượng điều tra quan cạnh tranh Tổng Cơng ty nhà nước, tập đoàn kinh tế lớn chí quan quản lý nhà nước Nếu khơng có vị đủ mạnh quan cạnh tranh thực tốt nhiệm vụ Đặc biệt, để quan cạnh tranh trực thuộc Bộ Công Thương dẫn tới việc “vừa đá bóng vừa thổi cịi” Bộ Cơng Thương quản lý nhiều tập đồn, tổng cơng ty lớn có vị trí thống lĩnh thị trường lĩnh vực như: bia, rượu, dầu khí, điện lực, xăng dầu… Thứ ba, việc thành lập quan cạnh tranh độc lập thuộc Chính phủ tạo điều kiện cho việc huy động nguồn thu ngân sách thông qua hoạt động cách độc lập, tăng thêm tính tự chủ quan cạnh tranh Kinh nghiệm tách bộ, ngành, tái cấu thực thi năm gần cho thấy việc thiết lập quan ngang Bộ mặt thể chế, có cấu gọn nhỏ giai đoạn đầu, có chế huy động ngân sách hoạt động cụ thể khả thi Đặc biệt khả phát triển ngày độc lập tương lai không bị giới hạn khuôn khổ định Thứ tư, cần cân nhắc có nên đặt quan quản lý cạnh tranh Việt Nam Bộ Cơng Thương hay khơng có ý nghĩa quan trọng đặc biệt tính đa ngành cao Luật Cạnh tranh Thậm chí, thực tế, Luật Cạnh tranh thường xuyên đề cập tới luật khung, nguyên tắc phục vụ xây dựng quy định chuyên ngành kinh tế thị trường đại Thứ năm, vị trí độc lập quan trực thuộc Chính phủ giúp đảm bảo thúc đẩy việc tập trung chun mơn, tính cơng chính, minh bạch khả chịu trách nhiệm giải trình quan Tự chủ trình tuyển chọn, bổ nhiệm đào tạo nhân sự, tự chủ mặt ngân sách hoạt động đảm bảo cho quan cạnh tranh có thực quyền cao Đây kinh nghiệm nhiều quốc gia phát triển giới Thứ sáu, chức quan trọng khác hầu hết quan cạnh tranh giới chức tham vấn Tại Nghị định 06/2006/NĐ-CP ngày 9/1/2006 quy định Cục Quản lý cạnh tranh có quyền “phát kiến nghị quan có liên quan giải theo thẩm quyền văn ban hành có nội dung không phù hợp với quy định pháp luật cạnh tranh” Đây điểm tiến theo hướng cho phép quan cạnh tranh quyền loại bỏ tất quy định ngược lại với nguyên tắc cạnh tranh Tuy nhiên, để làm điều đòi hỏi quan cạnh tranh phải có vị trí đủ mạnh Thứ bảy, để đáp ứng đòi hỏi ngày tăng hội nhập kinh tế quốc tế, số vụ kiện hành vi vi phạm pháp Luật cạnh tranh chắn tăng lên cách đáng kể Điều địi hỏi quy mơ quan cạnh tranh phải mở rộng nhằm đảm bảo nguồn tài chính, nhân lực để thực thi hiệu công việc giao 23 Theo kinh nghiệm hầu Nhật Bản, Hàn Quốc, Hà Lan, EU, Đức , giai đoạn tới, Việt Nam nên nhập Cục Quản lý cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh thành quan trực thuộc Chính phủ 3.4.2.2 Tiếp tục xây dựng đội ngũ điều tra viên Để xây dựng đội ngũ điều tra viên chuyên nghiệp, Việt Nam cần thực thi chiến lược phát triển nguồn nhân lực hợp lý - Xây dựng chương trình đào tạo tồn diện cho nhóm điều tra viên cạnh tranh - Phối hợp với tổ chức quốc tế, quan cạnh tranh nước ngồi tổ chức khố đào tạo ngắn hạn kỹ điều tra cho điều tra viên Việt Nam - Tích cực tạo điều kiện cử cán nước ngồi tham gia khoá đào tạo ngắn dài hạn - Phối hợp với quan đào tạo nghiệp vụ điều tra nước như: Bộ cơng an, Viện kiểm sốt Trường đại học để bồi dưỡng nâng cao kiến thức kinh tế, tài chính, luật kỹ điều tra cho điều tra viên - Hàng năm, tổ chức lớp tấp huấn, nâng cao nghiệp vụ cho điều tra viên - Nên đưa nội dung, kiến thức pháp luật cạnh tranh vào công tác nghiên cứu, giảng dạy trường đại học chuyên ngành luật, tài chính, kinh tế Viện nghiên cứu Đây nơi đào tạo cung cấp nguồn nhân lực chủ yếu chuyên nghiệp lĩnh vực cho quan quản lý cạnh tranh quan hữu quan sau 3.4.3 Nâng cao nhận thức quan liên quan cộng đồng doanh nghiệp pháp luật cạnh tranh 3.4.3.1 Tăng cường công tác tham vấn với quan điều tiết ngành Để nâng cao nhận thức quan quản lý nhà nước chuyên ngành pháp luật cạnh tranh cần triển khai hoạt động sau: - Xây dựng chế phối hợp, chia sẻ thơng tin, sách quan cạnh tranh với quan điều tiết ngành - Xây dựng chế cho phép Cơ quan cạnh tranh tham vấn sách ngành trước ban hành để đảm bảo sách phù hợp với nguyên tắc cạnh tranh - Cơ quan cạnh tranh phải tích cực tham gia góp ý vào q trình soạn thảo văn quy phạm pháp luật nhằm đảm bảo thống sách cạnh tranh sách khác Nhà nước - Thường xuyên tiến hành rà soát rà soát pháp luật cạnh tranh với pháp luật chuyên ngành để quy định khơng phù hợp với sách pháp luật cạnh tranh 3.4.3.2 Tăng cường nhận thức cho cộng đồng doanh nghiệp Các hoạt động tuyên truyền phổ biến pháp luật cạnh tranh vừa đạt kết chuyển biến tích cực Tuy nhiên, mức độ nhận thức cộng đồng doanh nghiệp hoạt động tuyên truyền, phổ biến pháp luật cạnh tranh cịn nhiều hạn chế Do đó, thời gian tới, Cơ quan cạnh tranh cần đa dạng hóa hình thức tuyên truyền, phổ biến Bên cạnh hình thức truyền thống hội nghị, hội thảo, cần có hoạt động tuyên truyền trực tiếp, trực quan, sáng tạo đến doanh nghiệp đối tượng khác Luật Cạnh tranh Ngoài ra, quan truyền thơng báo chí có vai trị quan trọng việc chuyển tải chủ trương sách Đảng, Nhà nước đến với doanh nghiệp Cơ quan quản lý cạnh tranh cần quan hệ chặt chẽ với quan truyền thông để kịp thời phản ánh, giới thiệu cho doanh nghiệp biết hành vi vi phạm bị xử lý, đặc biệt hành vi vi phạm có quy mơ lớn, ảnh hưởng tới nhiều người tiêu dùng để tạo tiếng vang đồng thuận cho hoạt động quan cạnh tranh 24 3.4.4 Tăng cường hợp tác quốc tế Cơ quan cạnh tranh Việt Nam thức thành lập khoảng 10 năm So với 100 quan cạnh tranh khu vực giới, quan cạnh tranh Việt Nam nằm nhóm quan cạnh tranh “non trẻ” Do đó, để học tập kinh nghiệm nước, Cơ quan cạnh tranh cần tăng cường mối quan hệ hợp tác với nhiều quan cạnh tranh quốc tế tham gia tích cực vào diễn đàn quốc tế pháp luật sách cạnh tranh ASEAN, ICN, APEC v.v… Bên cạnh đó, cần có giải pháp hợp tác với quan cạnh tranh khu vực để giải hành vi phản cạnh tranh có quy mơ xun biên giới thơng qua việc ký kết biên ghi nhớ, biên hợp tác với quan cạnh tranh nước ngồi Theo thống kê nay, nội dung sách cạnh tranh có trường đại học đưa vào nội dung đào tạo Do đó, sinh viên nguồn lực đầu vào cho quan cạnh tranh hầu hết chưa có khái niệm pháp luật cạnh tranh nên nhu cầu đào tạo lớn Đặc biệt, làm công tác cạnh tranh phải có nhiều kỹ điều tra như: kỹ vấn lấy lời khai, kỹ thu thập phần tích chứng chức, kỹ phân tích đánh giá tác động kinh tế… Vì vậy, việc hợp tác quốc tế với quan cạnh tranh nước ngồi thơng qua hình thức đào tạo, thực tập chỗ cần thiết cho quan cạnh tranh Việt Nam 25 KẾT LUẬN Hiệu thực thi quy phạm ngày coi tiêu chí định chất lượng quy phạm pháp luật Chất lượng quy phạm pháp luật định chất lượng văn luật xa hệ thống luật pháp quốc gia Chính vậy, vấn đề cần phải nhìn nhận, đánh giá cách nghiêm túc Không thể soạn thảo ban hành văn quy phạm pháp luật mà khơng tính đến hiệu thực áp dụng vào thực tiễn Thực trạng Việt Nam cho thấy có nhiều văn luật có chất lượng, thực thi có hiệu Nhưng có khơng quy phạm không áp dụng sống, không đáp ứng mục tiêu mà nhà lập pháp đề ban hành Luật Cạnh tranh ví đụ tiêu biểu cho tình trạng Dù ban hành từ năm 2005, việc áp dụng Luật Cạnh tranh thực tế hạn chế Sự đời Luật Cạnh tranh dường không làm thay đổi quan hệ xã hội mà Luật hướng tới để điều chỉnh Các chủ thể, đối tượng điều chỉnh Luật, ngoại trừ quan thực thi Luật, duờng đến tồn Luật, dù có biết khơng muốn thực thi quy định Luật Tình trạng dẫn đến tồn văn Luật Cạnh tranh mà chưa thực thực tiễn sống Hiệu thực thi Luật Cạnh tranh dường cần phải xem xét lại Vấn đề đặt việc hạn chế có nguyên từ thân quy phạm hay từ việc triển khai áp dụng quy phạm quan thực thi hay yếu tố ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu thực thi Luật Cạnh tranh Đặc biệt, bối cảnh hội nhập kinh tế nay, mà hoạt động kinh tế vượt ngồi khn khổ quốc gia, quy phạm Luật Cạnh tranh cần phải xem xét, để đánh giá lại Xuất phát từ yêu cầu khách quan đó, Luận án đạt số kết sau: Về sở lý luận: Luận án phân tích nguồn gốc cạnh tranh, pháp luật cạnh tranh đồng thời phân tích sâu lý luận hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Từ đó, Luận án số tiêu chí để đánh giá hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh (i) đánh giá chất lượng quy định pháp luật cạnh tranh thông qua phân tích tính hợp pháp tính thực tiễn pháp luật cạnh tranh; (ii) đánh giá công tác tổ chức thực thi pháp luật cạnh tranh bao gồm việc đánh giá hoạt động quan thực thi hoạt động hỗ trợ việc tiếp cận sử dụng pháp luật cạnh tranh cộng đồng doanh nghiệp Về kinh nghiệm nước: Phân tích kinh nghiệm để rút học nội dung chủ yếu luận án Nghiên cứu phân tích cụ thể kinh nghiệm nước từ nội dung pháp luật, quan thực thi, biện pháp nâng cao hiệu thực thi nước để tìm nội dung học áp dụng Việt Nam Các học kinh nghiệm rút cho thấy: - Nội dung pháp luật cạnh tranh phỉa bao gồm việc điều chỉnh nhóm hành vi: lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường vị trí độc quyền, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hành vi mua bán sáp nhập doanh nghiệp - Về hoạt động quan cạnh tranh: nguyên tắc quan trọng hàng đầu quan cạnh tranh bảo đảm tính độc lập Độc lập vị trí độc lập định xử lý vụ việc cạnh tranh Bên cạnh đó, để vận hành tốt, quan cạnh tranh phải có số quyền lực bao gồm: + Phát loại bỏ sách liên quan làm cản trở môi trường cạnh tranh + Yêu cầu quan tổ chức cung cấp thông tin chứng phục vụ trình điều tra vụ việc cạnh tranh 26 - Ngồi ra, số cơng cụ cần thiết khác cần xây dựng thực chương trình khoan dung… để giúp quan cạnh tranh tăng cường nguồn chứng đầu vào để điều tra vụ việc Về bất cập trình thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam: Luận án số điểm bất cập sau: - Về nội dung văn pháp luật: số quy định liên quan đến quy trình điều tra, xử lý vụ việc cạnh tranh, quy định xác định thị trường liên quan quy định kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế theo quy định Luật cạnh tranh văn hướng dẫn không phù hợp áp dụng điều kiện phát triển kinh tế xã hội - Về biện pháp xử lý vi phạm: mức phạt tiền xác định tổng doanh thu năm tài trước năm thực hành vi vi phạm khơng hợp lý thực tế hành vi vi phạm tác động thị trường sản phẩm, dịch vụ định Doanh thu thu từ việc kinh doanh hàng hóa có liên quan đến hành vi vi phạm chiếm phần tổng doanh thu doanh nghiệp Vì vậy, việc áp dụng mức phạt dựa tổng doanh thu không công doanh nghiệp vi phạm - Về quan cạnh tranh: Cục Quản lý cạnh tranh quan thuộc Bộ Công Thương khơng đảm bảo vị trí độc lập, hoạt động chưa hiệu quả, cịn ơm đồm nhiều chức làm phân tán nguồn lực - Về nhận thức cộng đồng doanh nghiệp: kết khảo sát thời gian gần nhận thức cộng đồng doanh nghiệp pháp luật cạnh tranh có cải thiện mức thấp Đây phần ngun nhân giải thích nhiều doanh nghiệp quyền lợi bị xâm hại khơng biết sử dụng pháp luật cạnh tranh công cụ để bảo vệ Về giải pháp: Thơng qua phân tích kinh nghiệm nước phân tích, đánh giá hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh thời gian vừa qua, Luận án đề giải pháp khắc phục hạn chế nâng cao hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh thời gian tới, bao gồm: - Trong việc hoàn thiện pháp luật, cần xây dựng Luật sửa đổi bổ sung Luật cạnh tranh, cần có làm rõ tiêu chí xác định thị trường liên quan, minh bạch quy trình xử lý vụ việc, áp dụng hình thức xử lý vi phạm hợp lý dựa sở phạm vi mức độ vi phạm; bổ sung hoàn thiện quy định liên quan đến nhóm hành vi vi phạm - Trong việc kiện toàn tổ chức nâng cao hiệu hoạt động máy quan thực thi, theo đề xuất thành lập Ủy ban cạnh tranh độc lập; cần trọng công tác cán lĩnh vực cạnh tranh - Trong việc nâng cao nhận thức cộng đồng doanh nghiệp, cần thực cấc hoạt động tuyên truyền phổ biến có trọng điểm đến nhóm doanh nghiệp lĩnh vực; đa dang hóa hình thức tun tuyền; thúc đẩy sử dụng hiệu phương tiện thống tin đại chúng để tuyên truyền tới cộng đồng doanh nghiệp - Trong việc hợp tác quốc tế: cần đẩy mạnh hoạt động hợp tác với quan cạnh tranh nước ngồi tham gia tích cực vào diễn đàn cạnh tranh khu vực giới để tận dụng kinh nghiệm đào tạo cán Về nội dung cần tiếp tục nghiên cứu: Luận án phân tích bất cập tiêu chí tiếp cận để đánh giá nhóm hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh xác định thị phần thị trường liên quan đề số tiêu chí thay bổ sung Tuy nhiên, giới hạn phạm vi nghiên cứu Luận án không sâu vào phân tích ưu nhược điểm thực tiễn áp dụng tiêu chí thay thế, bổ sung Do đó, dựa đề xuất ban đầu Luận án, cần có nghiên cứu chuyên sau làm sở cho đề xuát sửa đổi pháp luật cạnh tranh sau DANH MỤC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ Cơng trình tiếng Việt Thực thi Luật cạnh tranh Việt Nam: 10 năm nhìn lại, Tạp chí cơng thương số 4/tháng năm 2015, Hà Nội Kiểm soát hoạt động tập trung kinh tế Việt Nam: Những bất cập giải pháp Tạp chí cơng thương số 6/tháng năm 2015, Hà Nội Xây dựng thị trường xăng dầu cạnh tranh- bất cập giải pháp, Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 17/178 , tháng 9/2010, Hà Nôi Cạnh tranh – công cụ hữu hiệu để thúc đẩy hiệu kinh tế, Hội thảo quốc tế mắt Dự án tái cấu kinh tế Chính phủ Úc tài trợ, Hà Nội, tháng năm 2014, http://rcv.gov.vn/Hoi-thao-khoi-dong-Du-an-Ho-tro-tai-co-cau-kinh-te-nang-caonang-luc-canh-tranh-Viet-Nam-11-08-2014.htm Cơng trình tiếng Anh Developments in Vietnamese Competition Law and Policy, Tạp chí sách cạnh tranh quốc tế - Competition Policy International, tháng năm 2013, www.competitionpolicyinternational.com Challenges on Cartel Enforcement, Hội nghị quốc tế sách cạnh tranh Đơng Á lần thứ 7, Viện nghiên cứu ngân hàng ADB tổ chức Malaysia, 2-3 tháng năm 2012, www.adbi.org Regional Experiences in Advocacy: Viet Nam, Hội thảo ASEAN Competition Policy and Advocacy, Viện nghiên cứu ngân hàng ADB tổ chức Singapore, tháng năm 2008, www.adbi.org ... quan pháp luật cạnh tranh, thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam - Làm rõ yếu tố ảnh hưởng đến pháp luật cạnh tranh hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam - Phân tích đánh giá thực trạng thực. .. trình triển khai thực pháp luật cạnh tranh - Đánh giá hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh quan quản lý cạnh tranh Việt Nam b Về không gian Hiệu thực thi pháp luật cạnh tranh Việt Nam nghiên cứu... trường 1.1.3 Khái niệm thực thi pháp luật cạnh tranh Thực thi pháp luật cạnh tranh hiểu chung hoạt động thực thi hành pháp luật cạnh tranh Việc thực thi pháp luật pháp luật cạnh tranh chia làm nhóm