Thông tin tài liệu
B GIÁO DC VÀ ÀO TO TRNG I HC KINH T TP. H CHÍ MINH N N G G U U Y Y N N S S C C N N G G CHIA S RI RO VÀ U T C S H TNG VIT NAM THÔNG QUA HÌNH THC HP TÁC NHÀ NC – T NHÂN LUN VN THC S KINH T CHUYÊN NGÀNH: KINH T TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG MÃ S: 60.31.12 NGI HNG DN: TS NGUYN TH HUYN TP.H CHÍ MINH – NM 2011 LI CAM OAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cu khoa hc ca riêng tôi, không sao chép công trình ca ngi khác. Các s liu, thông tin đc ly t ngun thông tin hp pháp, chính xác và trung thc. Nhng khuyn ngh đc nêu trong lun vn là ca cá nhân tôi đa ra sau quá trình nghiên cu tà lý thuyt và thc tin. Tôi chu hoàn toàn trách nhim nu có bt k s gian di nào trong đ tài nghiên cu này. TP.H Chí Minh, ngày tháng nm 2011 Ngi cam đoan Nguyn S Cng MC LC Trang PH BÌA MC LC DANH MC BNG, DANH MC HÌNH DANH MC CÁC T VIT TT CHNG 1 TNG QUAN V D ÁN U T CÔNG VÀ HÌNH THC HP TÁC NHÀ NC - T NHÂN 1.1 Khái nim và đc đim d án đu t công 4 1.1.1 Khái nim d án đu t công 4 1.1.2 c đim d án đu t công 5 1.1.3 Phân loi d án đu t công 6 1.1.3.1 Phân loi theo ni dung d án đu t 6 1.1.3.2 Phân loi theo phí ngi d dng 6 1.2 C s lý thuyt ca hình thc hp tác nhà nc t nhân 7 1.2.1 Bi cnh ci cách khu vc công và lý thuyt qun lý công mi NPM 7 1.2.2 Quan h hp tác công t góp phn thc hin mc tiêu chin lc qun lý chi tiêu công 9 1.2.3 Thc hin quan đim “đáng giá đng tin trong vic la chn đu t theo hình thc hp tác nhà nc t nhân 10 1.3 Hình thc hp tác nhà nc t nhân 11 1.3.1 Khái nim hp tác nhà nc t nhân 11 1.3.2 Các hình thc hp tác nhà nc t nhân 12 1.3.3 c đim hp tác nhà nc t nhân 14 1.3.4 Mc tiêu ca chính ph và s la chn hình thc nhà nc t nhân 23 1.4 Vn đ v ri ro và chia s ri ro trong đu t c s h tng theo hình thc hp tác nhà nc – t nhân 20 1.4.1 Khái nin và các loi ri ro trong đu t c s h tng 20 1.4.1.1 Lý thuyt v ri ro 20 1.4.1.1 Nhng ri ro trong đu t c s h tng 21 1.4.2 Vn đ v chia s ri ro trong đu t c s h tng thông qua hình thc hp tác nhà nc – t nhân 25 1.4.2.1 Lý thuyt v chia s ri ro 25 1.4.2.1 Vn đ chia s ri ro trong đu t c s h tng thông qua hình thc hp tác nhà nc – t nhân 26 1.5 Kinh nghim các nc áp dng hình thc hp tác nhà nc t nhân 31 1.5.1 Vng quc Anh 31 1.5.2 Úc 32 1.5.3 Hàn Quc 32 1.5.4 n 33 1.5.5 Philippines 34 1.5.6 Inđônêxia 36 Tóm li, bài hc kinh nghim 37 CHNG 2 CHIA S RI RO VÀ NHNG TR NGI KHI ÁP DNG HÌNH THC HP TÁC NHÀ NC – T NHÂN TRONG U T C S H TNG VIT NAM 2.1 Nhng d án đu t c s h tng theo hình thc BOT và các tha thun tng t đã trin khai Vit Nam giai đon 2001 – 2010 38 2.1.1 C s pháp lý đã ban hành có liên quan đn hình thc hp tác nhà nc t nhân Vit Nam 38 2.1.2 Danh mc d án đu t c s h tng theo hình thc BOT và các tha thun tng t đã trin khai Vit Nam giai đon 2001-2010 39 2.2 Nhng d án gp ri ro và c ch chia s ri ro ca các đi tác tham gia đu t c s h tng theo hình thc BOT và các tha thun tng t đã trin khai Vit Nam giai đon 2001-2010 44 2.2.1 C ch chia s ri ro gia nhà nc và khu vc t nhân trong đu t c s h tng theo hình thc hp tác công t 44 2.2.2 Nhng d án đu t c s h tng theo hình thc BOT và các tha thun tng t đã trin khai Vit Nam giai đon 2001-2010 gp vn đ v ri ro 45 2.3 Nhng tn ti và hn ch trong hot đng trong hp tác nhà nc t nhân v đu t c s h tng Vit Nam 61 2.3.1 Cha đúng bn cht ca hình thc đu t BOT 61 2.3.2 Nng lc qun lý thc hin các d án BOT và các tha thun tng t ca các c quan nhà nc có thm quyn và các bên liên quan 62 2.3.3 Khung pháp lý và th ch quy đnh v hình thc đu t 62 2.3.4 Tr ngi do môi trng đu t kinh doanh 63 CHNG 3 NHNG KHUYN NGH V CHIA S RI RO TRONG U T C S H TNG THEO HÌNH THC HP TÁC NHÀ NC T NHÂN VIT NAM 3.1 Nhu cu vn đu t c s h tng Vit Nam giai đon 2011 – 2020 66 3.2 Nhng gii pháp hoàn thin hình thc hp tác nhà nhà nc – t nhân trong đu t c h tng 67 3.2.1 Chun b tt danh mc d án kêu gi đu t theo hình thc hp tác nhà nc t nhân 67 3.2.2 Thành lp Trung tâm hp tác nhà nc t nhân 68 3.2.3 Ban hành lut v hp tác nhà nc t nhân vi khung pháp lý hoàn thin và đy đ 69 3.2.4 Quy đnh rõ các c ch h tr và đm bo ca Nhà nc đi vi các d án hp tác công t 69 3.3.5 Xây dng c ch h tr và chia s ri ro vi đi tác t nhân 70 3.3 Nhng gii pháp tng cng chia s ri ro trong mô hình hp tác nhà nc – t nhân v đu t c s h tng Vit Nam 70 3.3.1 S dng mô hình tài chính đ h tr vic ra quyt đnh đu t 71 3.3.2 Kim tra kh nng thanh toán n hàng nm trên c s ch s tài chính v thanh toán n 71 3.3.3 Khuyn ngh trong công tác gii phóng mt bng 72 3.3.4 Xác đnh nng lc tài chính ca Ch đu t đ hn ch ri ro v cung cp tài chính cho d án 73 3.3.5 Khuyn ngh vn đ khu vc công chia s ri ro v nhu cu vi khu vc t nhân 74 3.3.6 Thành lp qu h tng đô th h tr cho các d án hp tác công t 75 3.3.7 Rút ngn thi gian đàm phán hp đng hp tác công t 75 3.3.8 Tng cng chc nng qun lý thc hin hp đng PPP ca các c quan nhà nc có thm quyn 76 Kt lun 77 Kin ngh nghiên cu tip theo 77 DANH MC TÀI LIU THAM KHO 79 Danh mc Bng: Trang - Bng 1.1: So sánh đc đim khác nhau gia đu t công và đu t t 5 - Bng 1.2: Phân loi d án đu t theo phí ngi s dng 7 - Bng 1.3: Vai trò ca các bên trong hình thc hp đng hp tác công t 13 - Bng 1.4: Mc tiêu ca Chính ph và s la chn hp đng PPP 19 - Bng 1.5: Li ích và mc đ tham gia ca khu vc t nhân vào hp tác công t 19 - Bng 1.6: Phân b ro gia Nhà nc và đi tác t nhân trong hp tác công – t 28 - Bng 1.7: m bo doanh thu ti thiu trong các d án PPP c s h tng 33 - Bng 2.1: Danh mc d án đu t c s h tng đin hình theo hình thc BOT và các tha thun tng t khác t nm 2001 – 2010 40 - Bng 2.2: Các d án đu t BOT đin hình gp ri ro trong giai đon 2001- 2010 46 - Bng 2.3: Bng thng kê s thay đi ca lu lng xe d án Quc l 2 Ni Bài-Vnh Yên 52 - Bng 2.4: Bng thng kê s thay đi ca lu lng xe ti ca d án Cu Phú M 53 - Bng 2.5: Tin đ nhu cu vn ca d án Cu Rch Chic 55 - Bng 2.6: Báo cáo ngân lu Tng đu t Cu Phú M 59 - Bng 2.7: Báo cáo ngân lu Ch đu t Cu Phú M 59 - Bng 3.1: Nhu cu đu t phát trin c s h tng ca Vit Nam trong giai đon 2011 -2020 66 - Bng 3.2: Phân tích dòng tin vi vic gi đnh nhng thay đi ca mt s yu t 72 Danh mc Hình: - Hình 1.1: Mô hình mi quan h gia chính sách và chng trình d án công 5 - Hình 1.2: Cu trúc hp đng BOT và các tha thun tng t 14 - Hình 1.3: Quy trình ADB trong hp tác công t – PPP 15 - Hình 1.4: C cu vn ca d án PPP 16 - Hình 1.5: Li ích ca các bên liên quan trong mi quan h đi tác nhà nc t nhân 18 - Hình 1.6: Mô hình xác đnh và hành đng gii quyt ri ro 26 - Hình 1.7: Phng thc tham gia và chia s ri ro ca khu vc công và khu vc t 27 Ph lc 1: - Bng PL - 1.1: Các thông s d án Cu Phú M - Bng PL - 1.2: Mc chi phí s dng vn và vn hành d án Cu Phú M - Bng PL - 1.3: Lu lng xe và Mc giá thu phí hin hu Cu Phú M - Bng PL - 1.4: D kin doanh thu d án và t l xe tng hàng nm Cu Phú M - Bng PL - 1.5: Lch tr n vay ca d án Cu Phú M - Bng PL - 1.6: Báo cáo thu nhp ca d án Cu Phú M Ph lc 2: - Bng PL - 2.1: So sánh s khác nhau v khuôn kh pháp lý gia Ngh đnh 108/N- CP và Quyt đnh 71/2010/Q-CP - Bng PL - 2.2: Quy trình thc hin d án đu t c s h tng do nhà nc đ xut thc hin theo hình thc hp tác nhà nc – t nhân - Bng PL - 2.3: Quy trình thc hin d án đu t c s h tng do t nhân đ xut thc hin theo hình thc hp tác nhà nc – t nhân DANH MC CÁC T VIT TT ADB Ngân hàng Phát trin Châu Á BOT Xây dng – Kinh doanh – Chuyn giao BTO Xây dng - Chuyn giao – Kinh doanh BT Xây dng – Chuyn giao CSHT C s h tng CPI Ch s giá tiêu dùng DWRF Qu quay vòng nc Philippines GDP Tng sn phm quc dân ICC y ban điu phi đu t IDA Hip hi Phát trin Quc t IMF Qu tin t Quc t JBIC Ngân hàng Hp tác Quc t Nht Bn KKPPI y ban Xúc tin c s h tng Inđônêxia NEDA C quan phát trin kinh t quc gia NPM Lý thuyt Qun lý công mi ODA H tr Phát trin chính thc OECD T chc Hp tác Kinh t Châu Âu OGC Vn phòng Thng mi Vng quc Anh PEM Chin lc qun lý chi tiêu công PIMAC Trung tâm nghiên cu qun lý đu t nhà nc và t nhân trong c s h tng PPP Mô hình hp tác công t VFM Hiu qu đu t UBND y ban Nhân dân USAID C quan phát trin Hoa K WB Ngân hàng Th gii WEF Din đàn kinh t Th gii 1 PHN M U 1. Lý do chn đ tài Thc hin Chin lc Phát trin kinh t - xã hi 10 nm 2001-2010, Vit Nam đã có nhng bc phát trin mnh m, vi tc đ tng trng GDP bình quân khong 7%/nm, đã đa nc ta t mt nc thuc nhóm các nc kém phát trin, có thu nhp bình quân đu ngi thp, tr thành nc thuc nhóm các nc có thu nhp bình quân đu ngi trung bình trên th gii. t đc thành qu này, đu t công luôn chim vai trò ht sc quan trng, chim t trng ln trong tng đu t ca toàn xã hi, to ra c s h tng kinh t - xã hi then cht cho s phát trin ca đt nc, đng thi, to điu kin, đnh hng và “mi vn” vn đu t xã hi vào nhng lnh vc cn khuyn khích phát trin. Tuy nhiên, hin nay do thâm ht ngân sách cao, ngun vn ODA và các ngun tài tr khác ca Chính ph b thu hp, hn ch v quy mô vn và các điu kin gii ngân ngày càng khó khn, dn đn ngun vn đu t có ngun gc t ngân sách nhà nc không đ đ đáp ng nhu cu rt ln v đu t c s h tng. Do đó, đ chia s gánh nng đu t công vi nhà nc trong điu kin ngun vn ngân sách hn hp, thu hút thêm ngun vn ni lc ca khu vc t nhân đ đu t phát trin c s h tng phc v phát trin kinh k xã hi là nhng vn đ cn đt ra và mô hình xây dng – kinh doanh – chuyn giao (BOT) và các tha thun tng t (mô hình hp tác công t) là mt li gii cho nhng khó khn trong đu t công hin nay. y mnh hình thc hp tác công t trong đu t c s h tng s giúp gim vn đu t ca khu vc công, tng thêm ngun vn đu t, tng tính cnh tranh trong cung cp sn phm, dch v, xóa b c ch đc quyn Qua đó ngi dân có c hi tip cn vi mt cht lng dch v ngày càng cao, vi mt mc phí hp lý. Do đó, tác gi đã chn đ tài “ Chia s ri ro v đu t c s h tng Vit Nam thông qua trong hình thc hp tác nhà nc t nhân” đ làm lun vn tt nghip ca mình. [...]... quan v hình th c h th c h r i ro trong hình c– h t ng r i ro và nh ng tr ng i khi áp d ng hình th c h p tác nhà h t ng Vi t Nam ng khuy n ngh v chia s r i ro trong hình th c h Vi t Nam h t ng theo 4 C 1: T NG QUAN HÌNH TH C H C– NHÂN VÀ CHIA S R I RO TRONG HÌNH TH C H P TÁC NHÀ C– H T NG ình bày m t s lý thuy t n n, khái ni m và nd m có liên h t ng, chia s r i ro trong d 1.1 Khái ni mv h t ng theo hình. .. mô hình h n m c tiêu nh n di n các r ng ch u r chia s r i ro trong các d án BOT và các th a thu ki i v i Vi t Nam chia s r i ro, phí s d ro và chia s r i ro là m t khía c nh r t quan tr ng quy c ý lý lu n, kinh nghi m th c ti n khi áp d ng hình th c h p tác nhà h t u ki n n n kinh t hi n nay t i Vi t Nam 6 N i dung lu Lu m: 77 trang v i: 16 b ng, 07 hình và 02 ph l c Ngoài m u và k t lu n, Lu T ng quan... nh n di n r chia s r i ro (Xem hình 1.6 ), Xác l p các m c tiêu c a h p tác i thông tin và h p tác Phát hi n và nh n di n các r i ro nh n m c tiêu ng và kh ra r i ro y i ro theo th t Ki m soát, rà soát và báo cáo các ho t ng và th c kh c ph c các r i ro hi u qu ng kh c ph c các r i ro Ph n h i l i r i ro Ngu n: Mô hình qu n lý r i ro c a B K ho Hình 1.6 : Mô hình xác ng gi i quy t r i ro 27 S khác... ro trong su t chi t kh u thông qua vi c b sung m r i ro trong su t chi t kh u phi r i ro (risk-free discount rate) phù h p M t cách ti p c chi t kh u phi r r i ro trong nh ng dòng ti n vì th su t c áp d i v i dòng ti ch nh t nh ng d ng r i ro c cd u c g i là nh ng dòng ti n “ ã thi t l p ch c ch n” ã i- dòng ti n r i ro C1: Cách 1: Chi t kh u dòng ti n b ng m t su t chi t kh ã bù p r i ro r (risk -. .. ro liên n nhu c u chi m 42% trong t ng s d án, theo sau là r i ro hoàn thành 38% và r i ro th ch là 20% 1.4.1.2 Nh ng r h t ng Trong các d h t ng theo hình th c h x y ra r t nhi u r i ro chính y R i ro v v gi i phóng m t b ng; R i ro v thi t k - xây d ng R i ro v nhu c u; R i v tài chính; R i ro v kinh t v R i ro v ô u ki n b t kh kháng c 22 R i ro v gi i phóng m t b ng: là th t b i ho c ch m tr trong... ng d ch v - C i thi n h th ng qu n lý - Th i h n 4- Ch u trách nhi m cung c p d chv - Ch u trách nhi m r i ro tài chính - Tr ti c - Th i h n 10, ho c gia h - Cung c p toàn b d ch v M c phí xây d ng trong H ng u ti t, qu n lý giá và ch t - Xây d ng m i ho c tu b d ch ng d ch v v hi n có - Th i h u ti t , qu n lý giá và ch t - Là m t hình th ng BOT ng d ch v chuyên môn hóa và các th a - Th a thu n... s r i ro là c n thi Chia s r s h p tác mang l i thành công l n nh t h t ng g m hai y u t : i) phân lo i các r i ro có th x y ra trong h ng PPP; ii) chia s r p r i ro nh n th c v nh ng r i ro d án theo nhi u cách khác nhau mà d c n th c K t qu là s nh n di n, phân b u ch nh nh ng r i ro tr thành m t ph n không th thi u trong ti n trình th c hi n PPP u ch nh r i ro, có hai cách ti p c n chính trong các... phép các bên liên quan nh a i n p thu , c m t chia s l i ích công b ng t h Theo nhà kinh t h c Micheal Spackman [20,16] ng kinh doanh d ch v gi a m c tài tr và ho c mô t là ho t ng thông qua m t h i tác c a Chính ph và m t ho c nhi ng h p tác i tác gi a các khu v c công c cung c p nhi u l i ích ròng cho khu v c công c i tham gia khu v Theo Quy - nh ngh a Vi t ình th c h p tác công- c và Nhà i h p th c... a vào dòng ti b ch nh ã u ch nh v r i ro và th i gian c chi t i ch c ch n làm tách 26 y, có hai cách tính giá tr hi n t i (PV): PV C1 1 CEQ 1 1 rf r (1.3) Trong ó: PV : Hi n giá dòng ti n C1 : Dòng ti n r i ro CEQ1 : Dòng ti n t ng ut i ch c ch n c a C1 (Dòng ti n phi r i ro) r : T su t r i ro rf : T su t phi r i ro 1.4.2.2 V chia s r i ro ut h t ng thông qua hình th c h th c hi c thành công, Chính... th a thu trong các hình th c PPP có vai trò khác nhau (Xem B ng 1.3) ng d ch v , ng quy n, h p Các bên 13 B 3: Vai trò c Lo i h H ng ng d ch v ên trong hình th Chính ph - Ch u trách nhi m cung c p d ch v -B v - Ch u trách nhi m cung c p ng qu n d ch v lý -B v nh bi u phí H H ng cho -B v thuê ho c giao nh bi u phí th u H ng ng quy n - u hành m t ph n ho c tr m t kho d ch v - Th i h ng c cho - u hành . Tng quan v hình thc hp tác nhà nc t nhân và chia s ri ro trong hình thc hp tác nhà nc – t nhân v đu t c s h tng. Chng 2: Chia s ri ro và nhng tr ngi khi áp dng hình. các bên liên quan trong mi quan h đi tác nhà nc t nhân 18 - Hình 1.6: Mô hình xác đnh và hành đng gii quyt ri ro 26 - Hình 1.7: Phng thc tham gia và chia s ri ro ca khu vc. 1.4.2.1 Vn đ chia s ri ro trong đu t c s h tng thông qua hình thc hp tác nhà nc – t nhân 26 1.5 Kinh nghim các nc áp dng hình thc hp tác nhà nc t nhân 31 1.5.1 Vng
Ngày đăng: 10/08/2015, 12:22
Xem thêm: Chia sẻ rủi ro về đầu tư cơ sở hạ tầng ở Việt Nam thông qua hình thức hợp tác nhà nước - tư nhân, Chia sẻ rủi ro về đầu tư cơ sở hạ tầng ở Việt Nam thông qua hình thức hợp tác nhà nước - tư nhân