Đang tải... (xem toàn văn)
LƯU KÝ , BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN
Nhóm 3 !"!#$%&'()*+'*,- !"!#$%&'()*+'*,- .,/!01)2!"!#$%&'( .,/!01)2!"!#$%&'( .34'()*+'*,- .34'()*+'*,- ..,/!01%&'()*+'*,- ..,/!01%&'()*+'*,- .5,/!01!**!,-678!"9 .5,/!01!**!,-678!"9 5*:;<! 5*:;<! 1=>)*?* @AB CDEFG HFIJ K FG LKFG • )MN>O)*P04'(%&'(78!"9!**!,- • )*+)!*Q)*=RS )2&T=UV*W)*+'*,- • )MN>O)*P0/=%(!**!,-)!+)6%X=!"-=N*=Y • )MN>O)*P0/=%()*SZ*&[6!*Q)*=R)*SZS UV*W • =-$U-!*,/!01)2)-)!*6*=\] • *Q)*=R!**!,-60^$7^,)-)=,>O)* )*+'*,-0&[)*,6!M! • D^%(*=R^!*O!"&T)*+'*,- • =^$"2=",)*,*,/!01V!*O!"&T)*+ '*,- • =^$)*=N*? • =^$"2=", • 3^$ 7^, !*Q) *=R !** !,- ** =_N )-)*60`!&Sab ! "#$%& !'('$)&*+,&*"- 6=R)FG^%(6*=*:)-)!*cd S UV*W)*+'*,-6)-)S '*-))2&T=UV*W)*+'*,-!"\*R!*b)2FG eDS!"f*04'(B ./0,&*"- 12345 • GS*M!6'*c!"8%gN • *cN*P!*1)6,!\=Y!!g!0X04'(UV *W7^S • Fh>P%6$$X=,>O)*)2@'*=i04 '(=\$SY!j=,>O)*)*+'*,-!"\FG 12346789 :7;< • *=0&[))MN$X)*+'*,-!",&k)Ul0m!*T= 0&[)FG)MN$XnFn • MN!"\)oUV!*,^!*:0b=!-)k==RN*1=)-))o)MN $Xb)=6!*p,)-)S\!g)S0O* • *= *,6 !M!04 '( )*+ '*,- Ul '*c 0&[) !*S 0=!"9!"&T*[N*2S04'()*+'*,- ./0=&"> 5?@?A93BC9?DE FG;2B!*Q)*=R=,>O)*!*p,!*p,S0O*N*-N%:!)*+'*,-!*O!"&T)*+'*,-6 )-)747^N*-N%:!%=\ &?G;2B0`!&!"\!*O!"&T)*+'*,-=R!$!*c=R)2S!*-)b)*,)c!S^ %(q)*=*-*!/==R!$)2)c!S^%(q>,&k),6=^%(N*8*[Nk=S0O* )2N*-N%:!%=\ [...]... Các dịch vụ lưu ký chứng khoán 1 Ký gửi chứng khoán • • Ký gửi chứng khoán đã được tổ chức phát hành đăng ký tại VSD Nhà đầu tư làm thủ tục ký gửi chứng khoán tại thành viên đăng lưu ký sau đó thành viên lưu ký lại tái ký gửi chứng khoán tại VSD 2 Rút chứng khoán • • • Rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán Rút chứng khoán hết hiệu lực lưu hành Rút chứng khoán do huỷ đăng ký tự nguyện... HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN • Khái niệm: Lưu ký chứng khoán là hoạt động nhận ký gửi, bảo quản an toàn, chuyển giao và ghi nhận sở hữu chứng khoán của khách hàng trên hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán do Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) quản lý nhằm đảm bảo các quyền và lợi ích liên quan đến chứng khoán của người sở hữu • Nguyên tắc lưu ký: Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD... bán Thực hiện thanh toán theo kết quả bù trừ thông qua hệ thống tài khoản của các thành viên lưu ký mở tại Ngân hàng thanh toán Đảm bảo việc giao chứng khoán đồng thời với việc giao tiền Trình tự và thủ tục thanh toán bù trừ chứng khoán được quy định cụ thể tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán Phương thức bù trừ: Phương thức thanh toán từng giao dịch Phương tức bù trừ song phương... khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng mở tại thành viên lưu ký = SD các tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký mở tại VSD • Số dư chi tiết trên tài khoản lưu ký chứng khoán của từng khách hàng tại thành viên lưu ký = số liệu sở hữu của khách hàng đó tại VSD • Chứng khoán lưu ký tại VSD là tài sản thuộc sở hữu của khách hàng, được quản lý tách biệt với tài sản của VSD và VSD không được sử dụng chứng khoán. .. Phương thức bù trừ đa phương Phương thức bù trừ và thanh toán mà VSD áp dụng : • • • Giao dịch trái phiếu VND: VSD thực hiện thanh toán theo kết quả bù trừ đa phương với thời gian thanh toán là T+1 Giao dịch trái phiếu ngoại tệ: VSD thực hiện thanh toán theo phương thức trực tiếp với thời gian thanh toán là T+1 Giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: VSD thực hiện thanh toán theo kết quả bù trừ đa phương... gia, trong đó quy định rõ giá trị CK cầm c , số tiền vay, lãi suất và thời hạn trả n , phương thức xử lý CK cầm cố Chứng khoán cầm cố: là các chứng khoán thuộc loại tự do chuyển nhượng và đã được tái lưu ký tại VSD Thành viên lưu ký chịu trách nhiệm kiểm tra tính chính xác của loại chứng khoán tự do chuyển nhượng đối với các chứng khoán mà nhà đầu tư đề nghị cầm cố 5 Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán, ... luật 2.3 HOẠT ĐỘNG BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN Khái niệm • Hoạt động bù trừ: là việc xử lý thông tin về các giao dịch chứng khoán nhằm đưa ra một con số ròng cuối cùng mà các đối tác tham gia phải thanh toán sau khi thực hiện giao dịch Kết quả bù trừ sẽ chỉ ra bên nào phải trả tiền,bên nào giao chứng khoán • Hoạt động thanh toán: là hoạt dộng cuối cùng để hoàn tất các giao dịch chứng khoán, trong đó các bên... nghĩa vụ của mình, bên phải trả chứng khoán tiến hành giao chứng khoán, còn bên trả tiền sẽ tiến hành chuyển tiền Nguyên tắc, trình tự và thủ tục thanh toán bù trừ • • • • Thực hiện bù trừ theo kết quả giao dịch theo hình thức chuyển giao ghi sổ thông qua hệ thống tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký bên mua và bán đồng thời điều chỉnh thông tin sở hữu tài khoản của người đầu tư mua và người đầu tư... gian thanh toán T+3 • PHẦN 3: NHẬN XÉT Ưu điểm • • • • Thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán qua thành viên lưu ký khá an toàn Hệ thống quản lý gọn nh , giảm thiểu sai sót, giảm thiểu số lượng chứng t , giao dịch nhanh chóng,bảo mật,chính xác, đảm bảo an toàn thanh toán và tính thanh khoản Giám sát minh bạch, công khai Chính phủ dễ dàng can thiệp và xử lý những hành vi vi phạm quy định và luật... giải tỏa chứng khoán, tài khoản lưu ký chứng khoán • • Phong tỏa chứng khoán, TKLK: là việc 1 phần hoặc toàn bộ chứng khoán, TKLK bị cô lập và không được thực hiện bất cứ một giao dịch nào trong thời gian bị phong tỏa Giải tỏa chứng khoán, TKLK: là tùy từng trường hợp, việc phong tỏa Tài Khoản, sẽ chấm dứt khi kết thúc thời hạn phong tỏa theo thỏa thuận giữa Khách Hàng và Ngân Hàng hoặc khi có quyết . các tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng mở tại thành viên lưu ký = SD các tài khoản lưu ký của thành viên lưu ký mở tại VSD. • Số dư chi tiết trên tài khoản lưu ký chứng khoán của từng. tỏa chứng khoán, TKLK: %6=R)N*` *,{ ) !,6 71)*+' *,- 7O)c%:N6 '*c0&[)!*Q)*=R7M!)+$1!= , >O)* 6, !" ;, !*T==7ON *, !• • Giải tỏa chứng. 8@SNO ('*OT? • (h=)*+' *,- 0X0&[)!)*+)N*-!*6*04'(!/=FG • *60`!&%6$!*2!P)'(h=)*+' *,- !/=!*6*=04%&'(U0i!*6* =%&'(%/=!-='(h=)*+' *,- !/=FG !'U • _!)*+' *,- !*p,S)`)2&T=UV*W)*+' *,- • _!)*+' *,- *Y!*=R%Q)%&*6* • _!)*+' *,- > ;, *u04'(!QSR V'KWQX:9?98 • *SZ' *,^ > ;, = , >O)*$)*+' *,- %c%v • *SZ' *,^ )*+' *,- !*p,S)`)2'*-)**6 • *SZ' *,^ )*+' *,- %6=MS!T)i=- • *SZ' *,^ *w!"[) *, S6 *,6 !"^)*+' *,- • *SZ' *,^ ;h%()*+' *,- )`$)b!*p,*[N0m)`$)b • *SZ' *,^ )*+' *,- !*p,)*x0O*0Z;h%(!**m==MS)*+*:!*6*=%& '(j=MS)*+*:!*6*=$V!6=' *,^ !"Q)dYN • yh%(*mUo)*SZ' *,^ Y'37@?Q?Z937 Cầm