1 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐINH THỊ THƢƠNG TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2014 2 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐINH THỊ THƢƠNG TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRONG LUẬT H ÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật hình sự và tố tụng hình sự Mã số : 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS. Nguyễn Khắc Hải HÀ NỘI - 2014 3 Lời cam đoan Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi. Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực. Những kết luận khoa học của luận văn ch-a từng đ-ợc ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Tác giả luận văn Đinh Thị Th-ơng 4 MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục các bảng MỞ ĐẦU 1 Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 8 1.1. Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của việc nghiên cứu trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 8 1.1.1. Khái niệm trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 8 1.1.2. Các đặc điểm của trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 12 1.1.3. Ý nghĩa của việc nghiên cứu trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 15 1.2. Khái quát lịch sử hình thành và phát triển của Luật hình sự Việt Nam về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 17 1.2.1. Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 cho đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 17 1.2.2. Giai đoạn từ sau khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 đến trước khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1999 21 1.2.3. Giai đoạn từ sau khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1999 đến nay 24 1.3. Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt trong luật hình sự một số nước 26 5 1.3.1. Luật hình sự của Liên bang Nga 26 1.3.2. Luật hình sự của Nhật Bản 27 1.3.3. Luật hình sự của Trung Quốc 29 1.3.4. Luật hình sự của Thái Lan 31 1.3.5. Luật hình sự của Malaysia 32 Chương 2: TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN XÉT XỬ 34 2.1. Cơ sở pháp lý của trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 34 2.1.1. Khách thể của các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 34 2.1.2. Mặt khách quan của các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 35 2.1.3. Chủ thể của các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 37 2.1.4. Mặt chủ quan của các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt 38 2.2. Các hình thức trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản và một số trường hợp đặc biệt 39 2.2.1. Các hình thức trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 29 2.2.2. Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản trong một số trường hợp đặc biệt 42 2.3. Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật hình sự về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 48 6 Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG 58 3.1. Sự cần thiết và cơ sở để hoàn thiện pháp luật hình sự, áp dụng pháp luật hình sự về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 58 3.2. Hoàn thiện pháp luật hình sự về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 65 3.3. Một số giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định của Bộ luật hình sự về các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 73 KẾT LUẬN 80 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 82 7 DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Tên bảng Trang 2.1 Bảng thống kê tổng số vụ, số bị cáo phải xét xử và tổng số vụ, số bị cáo về các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt phải giải quyết trong cả nước từ năm 2009-2013 49 2.2 Bảng thống kê cơ cấu về các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản phải xét xử trong cả nước từ năm 2009 đến năm 2013 50 2.3 Số vụ, số bị cáo phải xét xử về về các tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt tương quan với số vụ, số bị cáo phải xét xử về các tội xâm phạm sở hữu không có tính chiếm đoạt tài sản trong cả nước từ năm 2009 đến năm 2013 51 2.4 Đặc điểm về nhân thân của các bị cáo bị xét xử về các tội xâm phạm sở hữu không có tính chiếm đoạt tài sản từ năm 2009 đến năm 2013 52 2.5 Phân tích chế tài theo quyết định của Tòa án đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản từ năm 2009 đến năm 2013 54 8 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Lịch sử phát triển của xã hội loài người đã cho thấy vấn đề lợi ích vật chất luôn là tâm điểm của mọi xung đột trong xã hội. Do đó, việc đảm bảo quyền sở hữu về tài sản luôn được các Nhà nước quan tâm. Ngay sau Cách mạng tháng Tám 1945 Nhà nước ta đã ban hành Hiến pháp cùng các đạo luật để ghi nhận và bảo vệ quyền tài sản của các chủ sở hữu; trong đó, luật hình sự thể hiện chức năng bảo vệ quyền sở hữu thông qua việc quy định những hành vi nguy hiểm cho xã hội xâm phạm quyền sở hữu bị coi là tội phạm và quy định các mức hình phạt tương ứng. Bộ luật hình sự năm 1999 sửa đổi, bổ sung năm 2009 quy định các tội xâm phạm quyền sở hữu tại Chương XIV từ Điều 133 đến Điều 145. Tùy theo tính chất, mức độ hành vi nguy hiểm cho xã hội và giá trị tài sản xâm phạm mà mỗi hành vi có hình phạt tương ứng. Căn cứ vào tính chất của mục đích phạm tội, có thể chia 13 tội danh thuộc chương sở hữu thành hai nhóm là các tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt tài sản và các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản. Sau gần 30 năm đổi mới nền kinh tế theo cơ chế thị trường, các trường hợp phạm tội xâm phạm sở hữu diễn biến ngày càng phức tạp về cả số lượng lẫn chất lượng, gây thiệt hại lớn cho chủ sở hữu tài sản. Các quy định của pháp luật hình sự giữ một vai trò rất quan trọng, góp phần bảo vệ tối đa quyền, lợi ích vật chất của các chủ thể là chủ sở hữu hợp pháp của tài sản; chống lại các hành vi xâm phạm sở hữu dù đó là hành vi có mang tính chất chiếm đoạt hay không. Qua thực tiễn xét xử các vụ án hình sự đã cho thấy, Tòa án cũng như các cơ quan tiến hành tố tụng khác còn gặp nhiều khó khăn vướng mắc trong việc xác định trách nhiệm hình sự đối với nhóm tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản. Mặc dù Bộ luật hình sự 9 hiện hành của nước ta quy định các hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm và hình phạt đối với chủ thể thực hiện hành vi phạm tội đã phần nào giải quyết được vấn đề trừng trị tội phạm. Tuy nhiên, trong một số chừng mực nhất định còn tồn tại nhiều tranh cãi và vướng mắc xung quanh vấn đề trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt. Vì vậy, nghiên cứu vấn đề trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản cả trên khía cạnh lập pháp và áp dụng pháp luật cũng như việc xác định các nguyên nhân, điều kiện của loại tội này để từ đó có những biện pháp phòng, chống có hiệu quả là cần thiết. Để làm rõ cơ sở lý luận và thực tiễn của những vấn đề đó, chúng tôi chọn "Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản trong luật hình sự Việt Nam" làm đề tài nghiên cứu của luận văn thạc sĩ. 2. Tình hình nghiên cứu đề tài Đến nay, ở các góc độ khác nhau, đã có một số công trình nghiên cứu được công bố, đồng thời được thể hiện ở một số luận văn, luận án, sách chuyên khảo, tham khảo, bình luận và giáo trình như: TS. Nguyễn Ngọc Chí, Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu (Luận án Tiến sĩ); ThS. Nguyễn Mai Bộ, Các tội xâm phạm sở hữu trong Bộ luật hình sự năm 1999 được sửa đổi, bổ sung năm 2009 (sách chuyên khảo), Nhà xuất bản chính trị Quốc gia; TS. Nguyễn Ngọc Chí, Vấn đề định tội danh trong các tội xâm phạm sở hữu (Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 11, 6, 2, 8 - 1997; GS.TSKH Lê Văn Cảm (2004), Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề cơ bản trong khoa học Luật hình sự (Phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội; Tập thể tác giả do TSKH.PGS Lê Văn Cảm (chủ biên) (2003), Giáo trình Luật hình sự Việt Nam (Phần các tội phạm), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội; TS. Nguyễn Đức Mai (chủ biên) GS.TS. Nguyễn Ngọc Anh - TS. Trần Văn Luyện - TS. Trần Quang Tiệp - ThS. Nguyễn Mai Bộ - ThS. Nguyễn Văn 10 Huấn, Bình luận khoa học Bộ luật hình sự năm 1999 sửa đổi, bổ sung năm 2009 (phần các tội phạm); ThS.Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học Bộ luật hình sự, Tập II: Các tội xâm phạm sở hữu, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh, 2006; PGS.TS. Lê Thị Sơn, Trách nhiệm hình sự và miễn trách nhiệm hình sự, Tạp chí Luật học, số 5/1997; Nguyễn Ngọc Chí, Đối tượng của các tội xâm phạm sở hữu, Viện Nhà nước và Pháp luật, Số 2/1998; Trương Quang Vinh, Các tội xâm phạm sở hữu trong Bộ luật hình sự năm 1999, Tạp chí Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Số 4/2000; Nguyễn Thanh Hải, Cần sửa đổi, bổ sung một số điều luật qui định về tội xâm phạm sở hữu tại chương XIV Bộ luật hình sự năm 1999, Tạp chí Kiểm sát, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Số 1/2003; Nguyễn Ngọc Anh, Hoàn thiện các quy định của Bộ luật hình sự về các tội xâm phạm sở hữu, Tạp chí Tòa án nhân dân, Tòa án nhân dân tối cao, Số 1/2009; Trần Vi Dân, Nghiên cứu hoàn thiện các quy định của Bộ luật hình sự về các tội xâm phạm sở hữu, Tạp chí Thanh tra, Thanh tra Chính phủ, số 3/2013; Tưởng Bằng Lượng, Những điểm mới của chương "Các tội xâm phạm sở hữu" trong Bộ luật hình sự 1999, Tạp chí Khoa học pháp lý, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, số 2/2000; Nguyễn Văn Trượng, Những vấn đề cần hoàn thiện đối với các tội xâm phạm sở hữu,Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, Bộ Tư pháp, số 3/2008; Trang Thu, Về hình phạt đối với một số tội xâm phạm sở hữu của công dân, Tạp chí Toà án nhân dân, Toà án nhân dân tối cao, số 11/1998; Đỗ Ngọc Lợi, Xác định hành vi chiếm đoạt của các tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt, Tạp chí Kiểm sát, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, số 4/2013; Trần Thị Phường, Định tội danh đối với nhóm tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt và thực tiễn áp dụng trên địa bàn tỉnh Bình Định giai đoạn 2006 - 2011 (Luận văn thạc sĩ luật học), Đại học Quốc gia Hà Nội, 2011, vv… Trong số các công trình nghiên cứu này, mặc dù đã có luận án tiến sĩ luật học "Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu" của tác giả Nguyễn Ngọc Chí nghiên cứu một cách khái quát [...]... thể có quyền và nghĩa vụ đối nhau: Nhà nước và người phạm tội xâm phạm sở hữu không có tính chiếm đoạt tài sản Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản phát sinh khi có hành vi bị coi là xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản - Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản được biểu hiện cụ thể... VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ Ý NGHĨA CỦA VIỆC NGHIÊN CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1.1 Khái niệm trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản Trách nhiệm hình sự là một thuật ngữ của khoa học luật hình. .. nghiên cứu "Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản trong luật hình sự Việt Nam" vừa có ý nghĩa thiết thực cho việc xử lý và phòng ngừa các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản, vừa làm sáng tỏ những cơ sở lý luận và thực tiễn về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản Trên cơ sở đánh... sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản Chương 2: Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản trong luật hình sự Việt Nam và thực tiễn xét xử Chương 3: Các giải pháp hoàn thiện những quy định của Bộ luật hình sự hiện hành về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản và nâng cao... có tính chất chiếm đoạt tài sản như sau: Thứ nhất, trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản mang đầy đủ các đặc điểm của trách nhiệm hình sự đối với tội phạm nói chung, do đó: - Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản luôn được thực hiện trong phạm vi của quan hệ pháp luật hình sự giữa hai bên chủ thể có. .. lý luận về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản trong khoa học luật hình sự Việt Nam; khái quát lịch sử hình thành và phát triển về vấn đề trách nhiệm hình sự đối với các tội này từ Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến nay; khái quát trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản trong luật hình sự của một số... đến tính "động" trong các quy định về tội phạm và chính sách tội phạm nói chung, đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản nói riêng 1.1.3 Ý nghĩa của việc nghiên cứu trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản Việc nghiên cứu những vấn đề lý luận về trách nhiệm hình sự đối với tội phạm nói chung, về các tội xâm phạm sở hữu không. .. quan, các tội xâm phạm sở hữu có thể được chia làm 2 nhóm: + Các tội xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt tài sản được quy định từ Điều 133 đến Điều 140 Bộ luật hình sự + Các tội xâm phạm sở hữu không mang tính chiếm đoạt được quy định từ Điều 141 đến Điều 145 Bộ luật hình sự 12 Việc áp dụng các quy định về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản là... hành các quy định của pháp luật về trách nhiệm hình sự đối với các tội này Xuất phát từ mục đích nghiên cứu, nhiệm vụ của đề tài làm rõ một số vấn đề sau: - Các vấn đề lý luận về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản - Những quy định của pháp luật hình sự về trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản và... phạm sở hữu nhưng không có tính chất chiếm đoạt phải thực hiện theo quy định của pháp luật hình sự, thể hiện trong sự tác động mang tính cưỡng chế của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền áp dụng 1.1.2 Các đặc điểm của trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản Có thể chỉ ra các đặc điểm cơ bản của trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có . nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản. Chương 2: Trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản trong luật. CỨU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI CÁC TỘI XÂM PHẠM SỞ HỮU KHÔNG CÓ TÍNH CHẤT CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1.1. Khái niệm trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt. cứu trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm đoạt tài sản 8 1.1.1. Khái niệm trách nhiệm hình sự đối với các tội xâm phạm sở hữu không có tính chất chiếm