LỜI CẢM ƠN Trong quá trình học tập và hoàn thiện luận văn, tác giả đã nhận được sự động viên, khuyến khích và tạo điều kiện giúp đỡ tận tình của các cấp lãnh đạo, các thầy cô giáo, anh chị em đồng nghiệp và gia đình. Xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành và sâu sắc tới các thầy giáo, cô giáo đã nhiệt tình giảng dạy, trang bị kiến thức để tác giả có cơ sở khoa học hoàn thành bản luận văn. Đặc biệt, xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành và sâu sắc đến Thầy hướng dẫn khoa học GS.TS. Lê Kim Truyền đã tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tác giả trong quá trình hình thành đề tài, triển khai, nghiên cứu và hoàn chỉnh luận văn. Tác giả chân thành cảm ơn sự động viên, tạo điều kiện giúp đỡ của các đồng chí lãnh đạo, chuyên viên Thanh tra tỉnh Hưng Yên và tập thể lãnh đạo Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Hưng Yên, cán bộ phòng Quản lý đầu tư đã cung cấp số liệu trong quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn này. Tuy nhiên, thực tiễn công tác còn đặt ra nhiều vấn đề cần giải quyết, chắc chắn luận văn không tránh khỏi những thiếu sót. Tác giả rất mong được sự đóng góp chân thành của các thầy cô giáo, đồng nghiệp và bạn đọc để luận văn được hoàn thiện và có giá trị thực tiễn hơn. Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng 5 năm 2014 Tác giả luận văn Nguyễn Quang Vinh LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài luận văn này là sản phẩm nghiên cứu của riêng cá nhân tôi. Các số liệu và kết quả trong luận văn là hoàn toàn trung thực và chưa được ai công bố trước đây. Tất cả các trích dẫn đã được ghi rõ nguồn gốc. Hà Nội, ngày tháng 4 năm 2014 Tác giả luận văn Nguyễn Quang Vinh MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG I : TỔNG QUAN VỀ LỰA CHỌN NHÀ THẦU VÀ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG TRONG GIAI ĐOẠN THI CÔNG 4 1.1. Mở đầu: 4 1.1.1. Đặt vấn đề 4 1.1.2. Mục đích của đấu thầu 5 1.1.3. Tác dụng của đấu thầu 6 1.2. Những khái niệm cơ bản trong trong đấu thầu và lựa chọn nhà thầu xây dựng 7 1.2.1. Những khái niệm cơ bản về đấu thầu: 7 1.2.2. Khái niệm cơ bản về lựa chọn nhà thầu 10 1.2.3. Khái niệm cơ bản về hợp đồng xây dựng. 10 1.3. Các hình thức đấu thầu và lựa chọn nhà thầu trong xây dựng 13 1.3.1. Đấu thầu rộng rãi 13 1.3.2. Đấu thầu hạn chế 14 1.3.3. Chỉ định thầu xây lắp 14 1.3.4. Mua sắm trực tiếp 15 1.3.5. Tự thực hiện 15 1.3.6. Lựa chọn nhà thầu trong trường hợp đặc biệt 16 1.4. Nguyên tắc lựa chọn nhà thầu trong giai đoạn thi công 16 1.5. Những tồn tại hiện nay trong đấu thầu và hợp đồng xây dựng 18 1.5.1. Những tồn tại trong đấu thầu 18 1.5.2. Những tồn tại trong hợp đồng 19 CHƯƠNG II : QUẢN LÝ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG TRONG GIAI ĐOẠN THI CÔNG. 21 2.1. Khái niệm về quản lý hợp đồng xây dựng. 21 2.1.1. Kế hoạch đấu thầu 21 2.1.2. Tổ chức đấu thầu và ký kết hợp đồng 22 2.1.3. Kiểm soát quá trình thực hiện hợp đồng 25 2.2. Nguyên tắc và cơ sở để xây dựng ký kết hợp đồng xây dựng 27 2.3. Nội dung của bản hợp đồng xây dựng 28 2.3.1. Khối lượng công việc chủ yếu và tiêu chuẩn áp dụng 28 2.3.2. Thời gian và tiến độ thực hiện 28 2.3.3. Giá hợp đồng 29 2.3.4. Tạm ứng hợp đồng xây dựng 30 2.3.5. Thanh toán hợp đồng xây dựng 31 2.4. Những giải pháp đảm bảo hợp đồng xây dựng 32 2.4.1. Bảo hiểm 32 2.4.2. Bảo hành 33 2.4.3. Bảo đảm thực hiện hợp đồng xây dựng 33 2.5. Cơ sở thiết lập và quản lý đơn giá khối lượng phát sinh ngoài hợp đồng 35 2.6. Thay đổi, đình chỉ và thanh lý hợp đồng 36 2.6.1. Thay đổi hợp đồng kinh tế 36 2.6.2. Đình chỉ thực hiện hợp đồng kinh tế. 36 2.6.3. Thanh lý hợp đồng kinh tế 37 2.7. Thưởng phạt và giải quyết các tranh chấp trong hợp đồng. 38 2.7.1. Thưởng hợp đồng, phạt vi phạm hợp đồng 38 2.7.2. Giải quyết tranh chấp hợp đồng xây dựng 38 2.8. Trách nhiệm giám sát thực hiện và nghiệm thu hợp đồng trong hoạt động xây dựng 39 CHƯƠNG III : ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ ĐẤU THẦU VÀ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH HƯNG YÊN VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP. 43 3.1. Giới thiệu khái quát đặc điểm các công trình xây dựng sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 43 3.1.1. Đặc điểm các công trình xây dựng sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 43 3.1.2. Những thuận lợi và khó khăn trong quản lý dự án đầu tư xây dựng trên địa bàn tỉnh Hưng Yên 44 3.2. Đánh giá thực trạng công tác quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên thời gian qua 45 3.2.1. Những kết quả đạt được. 45 3.2.2. Những mặt còn tồn tại và nguyên nhân. 46 3.3. Đề xuất một số kiến nghị tăng cường công tác quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn Ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 62 3.3.1. Thường xuyên tập huấn, nâng cao kiến thức pháp luật cho các cán bộ, công chức hoạt động trong lĩnh vực xây dựng 63 3.3.2. Chuyên nghiệp hóa hoạt động đấu thầu, quản lý xây dựng của Ban QLDA . 64 3.3.3. Tăng cường quản lý đầu tư và xử lý nợ đọng xây dựng cơ bản từ nguồn ngân sách nhà nước. 65 3.3.4. Kiểm soát chặt chẽ việc chỉ định thầu, tăng cường lựa chọn hình thức đấu thầu rộng rãi trong các gói thầu xây dựng 66 3.3.5. Nâng cao trách nhiệm của các đơn vị tư vấn trong việc tham gia quản lý hợp đồng xây dựng 68 3.3.6. Công khai minh bạch trong đấu thầu, giải quyết các kiến nghị trong đấu thầu . 69 3.3.7. Tăng cường thanh tra, kiểm tra để ngăn ngừa, phát hiện và xử lý nghiêm những hiện tượng tiêu cực trong đấu thầu và quản lý hợp đồng xây dựng 71 3.3.8. Tăng cường phòng ngừa tham nhũng trong hoạt động xây dựng. 73 3.3.9. Phát huy vai trò giám sát cộng đồng 75 KẾT LUẬN - KIẾN NGHỊ 78 1. KẾT LUẬN 78 1.1 Những kết quả đã đạt được 78 1.2 Những tồn tại trong quá trình thực hiện luận văn. 78 TÀI LIỆU THAM KHẢO 81 DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ Hình 3.1: Thống kê tỷ lệ hình thức lựa chọn nhà thầu xây lắp các công trình bằng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên 49 DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 3.1: Vốn đầu tư XDCB bằng nguồn ngân sách tập trung 05 năm (2009- 2013) các lĩnh vực trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 44 Bảng 3.2: Số liệu sai phạm phát hiện qua thanh tra trên tổng vốn đầu tư các công trình sử dụng ngân sách năm 2009 - 2014 47 Bảng 3.3: Số liệu xử lý các sai phạm phát hiện qua thanh tra kiểm toán các công trình giai đoạn 2009 - 2014 48 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BMT Bên mời thầu Bộ KH- ĐT Bộ Kế hoạch-Đầu tư CP Chính Phủ Công ty TNHH Công ty Trách nhiệm hữu hạn DNNN Doanh nghiệp Nhà nước GPMB Giải phóng mặt bằng HĐND Hội đồng nhân dân HSMT Hồ sơ mời thầu HSDT Hồ sơ dự thầu HSĐX Hồ sơ đề xuất NĐ-CP Nghị định Chính phủ NN và PTNT Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn ODA Viện trợ phát triển chính thức GS.TS Giáo sư, Tiến sỹ QĐ Quyết định QĐ-CT Quyết định Chủ tịch QLDA Quản lý dự án QH Quốc Hội TT-BKH Thông tư-Bộ Kế hoạch TT-BXD Thông tư-Bộ Xây dựng TTg Thủ tướng UBND Ủy ban Nhân dân VNĐ Việt Nam đồng WB Ngân hàng Thế giới 1 MỞ ĐẦU 1. Tính cần thiết của đề tài nghiên cứu Năm 1997 tỉnh Hưng Yên được tái lập trên cơ sở chia tách tỉnh Hải Hưng thành 2 tỉnh Hải Dương và Hưng Yên. Vì là một tỉnh mới tái lập nên cơ sở hạ tầng của tỉnh còn nhiều thiếu thốn, cần đẩy mạnh đầu tư, xây dựng cơ sở hạ tầng để thúc đẩy phát triển kinh tế, xã hội địa phương. Được sự quan tâm của trung ương với sự nỗ lực của nhân dân và các cấp chính quyền, Đảng bộ và nhân dân tỉnh Hưng Yên đã đạt được những thành tựu quan trọng trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội. Đến nay cơ sở hạ tầng của tỉnh Hưng Yên đã phần nào đáp ứng được nhu cầu phát triển của địa phương, góp phần nâng cao đời sống của nhân dân trong tỉnh. Tuy nhiên trong quá trình triển khai thực hiện các dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn Ngân sách nhà nước trên địa bàn tỉnh Hưng Yên, đặc biệt trong công tác quản lý đấu thầu và ký hợp đồng xây lắp các công trình còn nhiều yếu tố bất cập, tồn tại, dẫn đến một số đơn vị trúng thầu không thực hiện đúng cam kết trong hồ sơ dự thầu, hợp đồng xây lắp được đàm phán, ký kết chưa chặt chẽ nên khó xử lý khi xẩy ra tranh chấp, dẫn đến tình trạng thất thoát, lãng phí vốn đầu tư còn khá phổ biến, các dự án chưa phát huy hiệu quả như kỳ vọng ban đầu. Những tồn tại nêu trên do nhiều nguyên nhân gây ra, nhưng chủ yếu do khâu tổ chức đấu thầu, ký hợp đồng xây dựng còn nhiều tồn tại như: - Chuẩn bị tài liệu đấu thầu chưa rõ ràng, đầy đủ. - Bên dự thầu nghiên cứu hồ sơ chưa kỹ lưỡng, chưa lường hết những khó khăn, thuận lợi khi thực hiện. - Phương pháp tuyển chọn, tiêu chí đánh giá để lựa chọn nhà thầu đôi khi chưa rõ ràng dẫn đến tranh chấp giữa các nhà thầu. 2 - Ngôn từ trong hợp đồng đôi khi chưa rõ nghĩa dẫn đến tranh chấp giữa chủ đầu tư và nhà thầu. - Trong hợp đồng xây dựng đôi khi chưa rõ ràng về trách nhiệm và việc quản lý hợp đồng còn lỏng lẻo, chủ yếu giữa bên A và B thiếu đơn vị kiểm tra giám sát tiến độ nên thời gian xây dựng bị kéo dài, chất lượng không bảo đảm Đó là những tồn tại mà bản luận văn này muốn đề cập để tìm giải pháp khắc phục, nhằm nâng cao hiệu quả sử dụng nguồn vốn ngân sách góp phần phát triển kinh tế xã hội tỉnh Hưng Yên. Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài “Quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên” là hết sức quan trọng và cần thiết. 2. Mục đích của đề tài - Hệ thống hóa các nguyên tắc, quy định đấu thầu và hợp đồng xây dựng. - Đánh giá thực trạng, phân tích nguyên nhân của những mặt hạn chế, tồn tại trong công tác Quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên; - Đề xuất một số kiến nghị tăng cường công tác Quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 3.Đối tượng, phạm vi nghiên cứu của đề tài - Các công trình xây dựng có sử dụng vốn ngân sách nhà nước - Phạm vi đấu thầu và quản lý hợp đồng giai đoạn thi công trên địa bàn Hưng Yên. 4. Phương pháp nghiên cứu: - Hệ thống các văn bản pháp quy liên quan đến quản lý đầu tư xây dựng đã có hiệu lực. - Điều tra khảo sát; thống kê; phân tích các mô hình thực tế 3 - Phương pháp chuyên gia; tham khảo những nhà quản lý, chủ đầu tư và các đơn vị đã tham gia đấu thầu xây dựng. 5. Kết quả dự kiến đạt được: - Thực trạng công tác Quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên trong thời gian vừa qua; - Một số kiến nghị nhằm góp phần tăng cường công tác quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình, nâng cao hiệu quả sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên [...]... luật, các bên phải thực hiện với nhau các quyền và nghĩa vụ - Khái niệm hợp đồng xây dựng Hợp đồng trong hoạt động xây dựng được xác lập cho các công việc lập quy hoạch xây dựng, lập dự án đầu tư xây dựng công trình, khảo sát xây dựng, thiết kế công trình, giám sát, thi công xây dựng công trình, quản lý dự 13 án xây dựng công trình và các công việc khác trong họat động xây dựng Hợp đồng xây dựng là... toán và các yêu cầu khác theo thỏa thuận trong hợp đồng xây dựng Giá hợp đồng phải ghi rõ nội dung các khoản chi phí, các loại thuế, phí (nếu có); giá hợp đồng xây dựng được điều chỉnh phải phù hợp với loại hợp đồng, giá hợp đồng và phải được các bên thoả thuận trong hợp đồng - Giá hợp đồng có các loại sau: + Giá hợp đồng trọn gói là giá hợp đồng không thay đổi trong suốt quá trình thực hiện hợp đồng. .. nhà thầu 1.3 Các hình thức đấu thầu và lựa chọn nhà thầu trong xây dựng Theo Luật Đấu thầu hiện nay có rất nhiều hình thức đấu thầu, lựa chọn nhà thầu để phù hợp với đặc điểm, quy mô, tính chất, nguồn vốn xây dựng công trình, giúp cho người quyết định đầu tư hoặc chủ đầu tư xây dựng công trình có phương án lựa chọn nhà thầu xây dựng phù hợp nhất Các hình thức lựa chọn nhà thầu xây dựng được áp dụng. .. hại và bị phạt vi phạm hợp đồng - Quản lý về chất lượng; 26 Quản lý chất lượng công trình xây dựng giai đoạn thi công là nhiệm vụ của tất cả các chủ thể tham gia vào quá trình thực hiện hợp đồng xây dựng công trình bao gồm tự giám sát của nhà thầu xây dựng, giám sát và nghiệm thu của chủ đầu tư, giám sát tác giả của nhà thầu thiết kế, giám sát của nhân dân, các cơ quan quản lý nhà nước Nhà thầu thi công. .. tư được ký hợp đồng với một hay nhiều nhà thầu chính để thực hiện công việc Trường hợp chủ đầu tư ký hợp đồng với nhiều nhà thầu chính thì nội 28 dung của các hợp đồng này phải bảo đảm sự thống nhất, đồng bộ trong quá trình thực hiện các công việc của hợp đồng để bảo đảm tiến độ, chất lượng của dự án 2.3 Nội dung của bản hợp đồng xây dựng Hồ sơ hợp đồng xây dựng bao gồm hợp đồng xây dựng và các tài liệu... hỏi các cán bộ quản lý trong lĩnh vực xây dựng phải nắm rõ các quy định của Luật Đấu thầu và các văn bản hướng dẫn thi hành để áp dụng tại địa phương một cách hiệu quả 1.1.2 Mục đích của đấu thầu Đấu thầu trong hoạt động xây dựng là quá trình cạnh tranh giữa các nhà thầu nhằm xác định được người nhận thầu thi công công trình đảm bảo các yêu cầu kinh tế - kỹ thuật đặt ra đối với việc xây dựng công trình. .. liệu kèm theo hợp đồng xây dựng Hợp đồng xây dựng bao gồm các nội dung chủ yếu như khối lượng công việc chủ yếu và tiêu chuẩn áp dụng, thời gian và tiến độ thực hiện, giá hợp đồng, điều chỉnh giá hợp đồng, tạm ứng hợp đồng, thanh toán hợp đồng, tạm dừng hoặc hủy bỏ hợp đồng, thưởng, phạt hợp đồng và giải quyết tranh chấp hợp đồng Một số nội dung cần làm rõ hơn như những giải pháp đảm bảo hợp đồng; bổ sung,... hoặc toàn bộ công việc lập quy hoạch chi tiết về xây dựng, lập dự án đầu tư xây dựng công trình, khảo sát, thiết kế, thi công xây dựng, giám sát xây dựng và các hoạt động xây dựng khác Việc lựa chọn nhà thầu là nhằm tìm được nhà thầu chính, tổng thầu, thầu phụ có đủ điều kiện năng lực hoạt động xây dựng, năng lực hành nghề xây dựng phù hợp với loại và cấp công trình Nhà thầu chính hoặc tổng thầu có thể... việc kiểm soát thực hiện hợp đồng gồm Chủ đầu tư, Ban quản lý dự án, các nhà thầu tư vấn giám sát, tư vấn thiết kế, thi công, giám sát cộng đồng, các cơ quan thanh tra, kiểm toán… Tùy từng loại hợp đồng xây dựng, nội dung quản lý thực hiện hợp đồng có thể bao gồm: - Quản lý tiến độ thực hiện hợp đồng Công trình xây dựng trước khi triển khai được lập tiến độ thi công xây dựng phù hợp với tổng tiến độ của... chịu sự kiểm tra, giám sát của các cơ quan quản lý nhà nước vê môi trường 2.2 Nguyên tắc và cơ sở để xây dựng ký kết hợp đồng xây dựng Hợp đồng xây dựng chỉ được ký kết sau khi bên giao thầu hoàn thành việc lựa chọn nhà thầu theo qui định và các bên tham gia đã kết thúc quá trình đàm phán hợp đồng Hợp đồng được ký kết trên nguyên tắc: tự nguyện, bình đẳng, thiện chí, hợp tác, trung thực, không được . quát đặc điểm các công trình xây dựng sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 43 3.1.1. Đặc điểm các công trình xây dựng sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 43 3.1.2 và khó khăn trong quản lý dự án đầu tư xây dựng trên địa bàn tỉnh Hưng Yên 44 3.2. Đánh giá thực trạng công tác quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn ngân sách trên. cường công tác Quản lý đấu thầu và hợp đồng xây dựng các công trình sử dụng vốn ngân sách trên địa bàn tỉnh Hưng Yên. 3.Đối tượng, phạm vi nghiên cứu của đề tài - Các công trình xây dựng có sử