ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN TRẦN HỒNG NHUNG THAM NHŨNG VÀ PHÒNG CHỐNG THAM NHŨNG THỜI NGUYỄN GIAI ĐOẠN 1802 - 1884 LUẬN VĂN THẠC SỸ Chuyên ngành: Lịch sử Việt Nam Mã số: 602254 Người hướng dẫn: GS.TS Nguyễn Quang Ngọc Hà Nội - 2010 MỞ ĐẦU Mục đích ý nghĩa đề tài Tham nhũng vấn nạn nhiều quốc gia giới Đó nguyên nhân khiến cho máy quyền lực nhà nước bị tha hoá, đời sống kinh tế- xã hội bị suy thoái, tạo nên phản kháng người dân Chống tham nhũng xem tiêu chí hàng đầu để trì, củng cố, tăng cường sức mạnh quốc gia Ở nước ta nay, tham nhũng bốn nguy thách thức nghiệp đổi đất nước, hội nhập quốc tế, cơng nghiệp hố, đại hố Tham nhũng cản trở nỗ lực đổi mới, tác động tiêu cực đến phát triển trị, kinh tế, văn hố, làm xói mịn niềm tin quần chúng nhân dân vào lãnh đạo, quản lý Đảng Nhà nước, đe doạ tồn vong dân tộc Các số liệu sau phần nói lên mức độ, quy mô ngày gia tăng nghiêm trọng tham nhũng Việt Nam Theo đánh giá Tổ chức Minh bạch Thế giới, số minh bạch Việt Nam năm 2000 2,5/10 đứng thứ 76/90 Mười năm sau, năm 2010, số minh bạch Việt Nam khơng nhích lên đáng kể: 2,7/10, xếp hạng 116/178 quốc gia vùng lãnh thổ [62] Điều cho thấy, Đảng nhà nước ta nỗ lực chống tham nhũng kết chưa tiến triển, xếp hạng thấp chậm cải thiện Tham nhũng diễn biến phức tạp tinh vi song việc phát xử lí vụ án tham nhũng lại nhiều so với thực tế Đó xếp hạng giới, khu vực, Việt Nam quốc gia báo động tham nhũng Tổ chức tư vấn rủi ro kinh tế- trị xếp Việt Nam thứ 7/12 kinh tế Đông Á Đông Nam Á, Trung Quốc, Thái Lan, Ấn Độ, Inđônêxia [30; tr 123] Tiếp theo vài số liệu cụ thể tham nhũng lĩnh vực: Chi phí tham nhũng doanh nghiệp chiếm từ 15-20% tổng chi phí, tỉ lệ lớn so với kinh tế giới; 64,3% hối lộ cho cán trực tiếp; 23,5 % hối lộ trước có công việc phải đến “cửa quan” Trong lĩnh vực đầu tư xây dựng Bốn nguy là: nguy tụt hậu xa kinh tế; nguy chệch hướng xã hội chủ nghĩa ; nạn tham nhũng tệ nạn xã hội; âm mưu hành động "diễn biến hịa bình" lực thù địch bản, tỉ lệ thất trung bình từ 10-20%, lên đến 30% mà riêng số tiền thất thoát đủ để trả lương cho hệ thống cơng chức Theo tính tốn, số tiền thất thoát tham nhũng khoảng 2% GDP (tức khoảng 1,2 tỷ USD/năm) [30; tr 80132] Theo ý kiến số nhà nghiên cứu, “các biện pháp đấu tranh với tham nhũng Việt Nam đến lúc cần xem xét lại cách nghiêm túc Các biện pháp mang tính thể chế chế tài tích cực tưởng hiệu song chưa đẩy lùi tình trạng tham nhũng; biện pháp mang tính giáo dục (phê bình, tự phê bình, giáo dục tư tưởng, đạo đức…) dường không phát huy hiệu quả” [30, tr 5] Do vậy, nghiên cứu, đổi tìm kiếm giải pháp phịng, chống tham nhũng hiệu nhiệm vụ trị cấp bách Đảng, Nhà nước, xã hội ta Trong nỗ lực tìm biện pháp mới, trở lại khứ để kế thừa phát huy học kinh nghiệm đấu tranh với nạn tham nhũng việc làm thiết thực Bởi lẽ, lịch sử, cha ông ta nhiều lần phải đối mặt ứng phó với tệ nạn tham nhũng mà xét quy mơ, mức độ, hình thức khơng phần nghiêm trọng Một triều đại phong kiến thường nhắc đến với tâm chống tham nhũng cao độ triều Nguyễn Nghiên cứu cơng tác phịng, chống tham nhũng thời Nguyễn góp phần đắc lực cho chiến chống lại bốn nguy lớn Việt Nam thời kì Đổi Ngồi mục đích “ơn cố tri tân”, tìm hiểu khứ để phục vụ tại, muốn làm sáng tỏ “góc khuất” lịch sử triều Nguyễn- vấn đề tham nhũng phòng chống tham nhũng- để nhận diện cụ thể lịch sử vương triều vị trí triều đại tiến trình lịch sử dân tộc, góp phần đánh giá triều Nguyễn cách khách quan chân thực Trên sở kinh nghiệm phòng, chống tham nhũng cha ơng, ta rút học quý báu, định hướng chiến lược cơng tác phịng, chống tham nhũng bối cảnh xây dựng hoàn thiện nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Với mục đích ý nghĩa trên, chúng tơi lựa chọn đề tài luận văn: “Tham nhũng phòng chống tham nhũng thời Nguyễn giai đoạn 1802-1884” Lịch sử nghiên cứu vấn đề 2.1 Lịch sử nghiên cứu triều Nguyễn Đã có nhiều cơng trình nghiên cứu triều Nguyễn hầu hết lĩnh vực trị, kinh tế, tơn giáo, qn sự, luật pháp, nghệ thuật, văn học…Có khơng hội thảo nước chúa Nguyễn vương triều Nguyễn lịch sử dân tộc Các đề tài khai thác góc độ khác thời Nguyễn từ trình đời, phát triển đến giai đoạn suy tàn Tuy nhiên, hệ thống tư liệu gốc triều đại phong phú Nhiều mảng đề tài chưa khai thác triệt để mặt tư liệu Trong đó, vấn đề tham nhũng triều Nguyễn hướng nghiên cứu mẻ, chưa có nhiều viết, cơng trình đề cập 2.2 Lịch sử nghiên cứu tham nhũng triều Nguyễn Tham nhũng mối quan tâm nhà nước nhiều giai đoạn lịch sử Số lượng cơng trình nghiên cứu tham nhũng lớn Ở Việt Nam, cơng trình, sách báo, tạp chí, hội thảo… bàn luận đến tham nhũng chiếm tỉ lệ đáng kể tính thời yêu cầu cấp bách nhà nước ta đấu tranh phịng, chống tham nhũng Có thể nêu lên số cơng trình tiêu biểu như: Cán bộ, cơng chức với vấn đề cải cách hành chính, chống tham nhũng, lãng phí/ Khải Nguyên (chủ biên), NXB Lao động Xã hội, 2009; Nhận diện tham nhũng giải pháp phòng, chống tham nhũng Việt Nam nay/ Phan Xuân Sơn, Phạm Thế Lực (chủ biên), NXB Chính trị Quốc gia, H, 2008; Tình hình, ngun nhân biện pháp đấu tranh phòng, chống tội tham nhũng/ Trần Công Phàn, Luận án Tiến sĩ Luật học, 2004; Tham nhũng nước ta biện pháp khắc phục/Lê Văn Cương, Luận án Tiến sĩ Triết học, 1993; Tham nhũng- tệ nạn tệ nạn/ Nguyễn Y Na, Viện thông tin khoa học xã hội, 1997; Tham nhũng đấu tranh chống tham nhũng nước ta nay/ Phạm Hồng Thái, Tạp chí Quản lí nhà nước, số 5, tr 8-12, 2005.; Giám sát- vũ khí quan trọng đấu tranh chống tham nhũng/ Hải yến, Tạp chí Thương mại, số 7, năm 2005… Các đề tài góp phần nhận diện tham nhũng rõ ràng hơn: phân tích khái niệm, đặc điểm tham nhũng, thực trạng giải pháp phịng, chống tham nhũng Tuy nhiên, cơng trình chủ yếu tập trung vào tham nhũng thời đại mà chưa sâu khai thác tư liệu lịch sử tham nhũng thời trung đại Đó khoảng trống mà nhận thấy cần phải bù lấp Qua khảo sát, thấy số lượng cơng trình chun khảo tham nhũng thời trung đại khơng nhiều Các viết ỏi bàn tham nhũng thời phong kiến như: Chống tham nhũng- nhìn cách làm cha ông ta xưa [17; tr 57-63] bàn nguyên nhân số biện pháp đối phó nhà nước phong kiến hồn thiện hệ thống pháp luật, coi liêm tiêu chuẩn quan trọng hàng đầu quan lại, chống tham nhũng tồn dân.; Về tha hố quyền lực máy quyền phong kiến cấp xã [17; 371-396] nêu lên nguyên nhân xuất tệ cường hào làng xã, biểu cường hào làng xã biện pháp nhà nước phong kiến; Pháp luật xưa chống tham nhũng [56]; Vua quan chống tham nhũng[57]… số biện pháp phịng chống tham nhũng cha ơng ta Các viết chưa nêu thực trạng tham nhũng qua thời kì chưa phân tích hết giải pháp nhà nước phong kiến vấn nạn Một hệ giải pháp phòng, chống tham nhũng thời phong kiến tổng hợp đầy đủ cơng trình tác giả Phạm Thị Huệ có tiêu đề Phịng, chống tham nhũng xưa [60] Từ biện pháp có tính chất vĩ mô trọng cải cách máy nhà nước, cải cách hệ thống pháp luật, thiết lập quan giám sát có thực quyền hiệu quả, đào tạo đội ngũ quan lại đến biện pháp có tính chất vi mơ xử lí nghiêm trường hợp xảy sai phạm, tăng lương quan lại… tác giả đưa học cần thiết cho ngày để chống tệ tham nhũng Trong đó, khó khăn mà tìm cách gỡ rối cha ơng ta quan tâm khắc phục hiệu từ nhiều năm trước Bài viết có nhiều đóng góp khơng thể phủ nhận song lại thiếu số liệu thống kê để tăng thêm tính thuyết phục Một số giải pháp nêu lên cịn mang tính đơn lẻ Do đó, hướng nghiên cứu viết mặt nêu số cụ thể, sở có kết luận tương đối xác; mặt khác đặt giải pháp hệ thống Ví dụ: chúng tơi coi việc thiết lập chế độ lương bổng cơng bằng, hợp lí cho quan lại biện pháp nhỏ nằm biện pháp lớn chế độ đãi ngộ quan lại bao gồm không giá trị vật chất mà thêm giá trị tinh thần như: vinh danh, lệ tập ấm cho cháu, lệ trí sĩ… Về nạn tham nhũng chống tham nhũng thời Nguyễn, đáng lưu ý tác phẩm Từ thụ yếu quy tác giả Đặng Huy Trứ bàn quy tắc trọng yếu cho nhận với đức liêm quan lại [20] Đây coi cơng trình chuyên khảo tham nhũng thời Nguyễn mà ngày biết Chắt lọc từ kinh nghiệm chốn quan trường, ông nhận thấy mối quan hệ người mang thiên chức làm cha mẹ dân với người dân biểu qua mối ứng xử kẻ cho người nhận Đó giao tiếp đời thường ẩn sau thứ gọi “trầu thuốc” đủ sức gặm nhấm làm mục ruỗng thể chế nhà nước Thấy nguy tai hại bệnh tham nhũng, tác giả muốn thông qua sách giúp người làm quan có đủ tỉnh táo, lĩnh, lương tâm để khỏi cám dỗ nạn hối lộ Bằng kiện mắt thấy tai nghe từ thực tế sử cũ, Đặng Huy Trứ khái quát thủ đoạn tinh vi tệ hối lộ thành 104 trường hợp diễn lĩnh vực đời sống: giáo dục, trị, kinh tế, pháp luật để làm gương răn dạy cho cháu đời sau Trước tất tình đó, người làm quan phải dứt khốt từ chối Tuy nhiên, có mối quan hệ chứa đựng ân nghĩa tốt đẹp, không mưu cầu tư lợi mà quan lại nhận Chỉ có trường hợp nhận, biểu tình cảm sáng thầy trị, đối vói cha mẹ… 109 trường hợp nhận khơng nhận phản ánh hết thực trạng tham nhũng, điều cốt lõi từ thái nhân tình trăm màu mn vẻ suy đạo lý, yếu quy Vì thế, tác giả dành phần quan trọng sách với tiêu đề “Suy rộng ra” để bàn phẩm chất, đức tính cần có người làm quan đọng chữ: cần kiệm, liêm chính, chí cơng, vơ tư Dẫu người sống cách kỉ Từ thụ yếu quy Đặng Huy Trứ mang giá trị nóng hổi thời đại sống Cuốn sách ơng ngồi cung cấp tư liệu xã hội Việt Nam nửa cuối kỉ XIX với nhiều mặt trái xã hội cẩm nang thuật trị nước để chống lại nạn tham nhũng Chống tham nhũng không cải cách thể chế, pháp luật mà phải tu thân, tề gia người Đó tác phẩm tác giả đương thời viết thực trạng tham nhũng thời Nguyễn Ngoài ra, nguồn tư liệu mà chúng tơi có cịn viết nhà nghiên cứu đại nhìn q khứ Có thể nêu lên cơng trình sau: Bài viết tác giả Phan Tiến Dũng đăng tạp chí NCLS năm 2006: Các biện pháp phòng chống tham nhũng triều Nguyễn việc xây dựng kinh đô Huế- tác dụng học kinh nghiệm với nhiều thống kê phân tích cơng phu phịng chống tham nhũng triều Nguyễn song lại giới hạn lĩnh vực xây dựng Mặc dù vậy, số biện pháp mà tác giả áp dụng khơng cho lĩnh vực xây dựng mà cho nhiều lĩnh vực khác Ví dụ: chặt chẽ mặt quy trình, thủ tục; chế độ trách nhiệm phân định rõ ràng, tăng cường giám sát, phối hợp kiểm tra quan; thực tiết kiệm, tránh lãnh phí; đào tạo quan lại đáp ứng yêu cầu công việc; hệ thống luật chặt chẽ, quan; biện pháp xử lí nghiêm minh, kịp thời Những kinh nghiệm tác giả nêu lên chắn ý nghĩa với đấu tranh phòng chống tham nhũng lĩnh vực dễ xảy tham nhũng xây dựng Bên cạnh đó, viết: Chống tham nhũng [54]; Chính sách chống tham nhũng thời Minh Mạng [55] nhấn mạnh số học kinh nghiệm chống tham nhũng triều vua Minh Mạng sơ sài, dẫn chứng Từ phân tích lịch sử nghiên cứu vấn đề trên, nhận thấy, chưa có cơng trình viết tham nhũng triều Nguyễn cách tổng hợp hệ thống, cơng trình viết chủ yếu khai thác số khía cạnh nhỏ cơng tác phịng, chống tham nhũng triều Nguyễn có nêu lên học kinh nghiệm chống tham nhũng không đưa số liệu thống kê cụ thể minh hoạ Do đó, chúng tơi lựa chọn thực đề tài với mong muốn có nhìn toàn diện chuyên sâu vấn nạn tham nhũng giải pháp khắc phục triều Nguyễn Hi vọng bù đắp phần khoảng trống nghiên cứu triều Nguyễn khía cạnh Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn tham nhũng công tác phòng, chống tham nhũng giai đoạn độc lập, có chủ quyền vương triều Nguyễn từ năm 1802 đến năm 1884 Sở dĩ người viết giới hạn phạm vi nghiên cứu vương triều Nguyễn lẽ: triều Nguyễn tượng lịch sử đặc biệt thời kì phong kiến Việt Nam nói riêng lịch sử Việt Nam nói chung Đặc biệt chỗ, triều đại phong kiến cuối “là phép cộng dồn lịch sử kỉ XIX” thể cách đầy đủ đặc trưng chất chế độ phong kiến Việt Nam Nghiên cứu triều Nguyễn làm sáng tỏ nhiều vấn đề lịch sử Việt Nam thời kì trước Đồng thời, triều đại phong kiến gần mặt thời gian Những dấu ấn thời Nguyễn xã hội ngày hữu đậm nét triều đại phong kiến Bên cạnh đó, tình hình hạn chế tư liệu lịch sử thời phong kiến nước ta nay, hệ thống tài liệu đồ sộ đa dạng mà có triều Nguyễn thuận lợi cho trình nghiên cứu so với triều đại khác Giai đoạn chọn 1802- 1884 giai đoạn nhà Nguyễn độc lập, tự chủ đối nội đối ngoại, giai đoạn phát triển rực rỡ triều Nguyễn Với quyền vững mạnh, có đầy đủ quyền tay, nhà Nguyễn giai đoạn có điều kiện đưa chiến lược, giải pháp phịng ngừa, xử lí tham nhũng hữu hiệu áp dụng chúng thực tế Trong 82 năm từ năm 1802 đến năm 1884, triều Nguyễn trải qua đời vua: Gia Long (1802-1819), Minh Mệnh (1802-1840), Thiệu Trị (1841-1847), Tự Đức (1848-1883), Dục Đức (làm vua ngày), Hiệp Hoà (6/1883-11/1883), Kiến Phúc (12/1883-8/1884) Luận văn tập trung chủ yếu vào đời vua đầu triều Nguyễn Gia Long, Minh Mệnh, Thiệu Trị, Tự Đức Những đời vua sau trị thời gian ngắn ngủi khơng có đóng góp đáng kể cho vương triều Nguyễn nên không đề cập đến luận văn Nguồn tƣ liệu phƣơng pháp nghiên cứu Để thực đề tài, trước hết, vào nguồn tư liệu gốc triều Nguyễn như: sử biên niên chuyên khảo, hội điển, văn pháp luật cổ… Khảo sát sử cũ triều Nguyễn Đại Nam thực lục, Khâm định Đại Nam hội điển lệ, Minh Mệnh yếu… tìm thấy nhiều thơng tin vụ án tham nhũng, quan điểm chống tham nhũng triều đại, biện pháp phịng, chống tham nhũng Một luật hồn chỉnh thống vương triều Nguyễn Hoàng Việt luật lệ chúng tơi khai thác để phân tích quy định nhà nước xử lí hành vi tham ô, nhũng nhiễu quan lại Tiếp đến văn pháp luật đại, sách tham khảo, tập kỉ yếu hội thảo, đăng tạp chí, luận văn, luận án, khố luận tốt nghiệp, tư liệu Internet có liên quan đến vấn đề nghiên cứu Nguồn tài liệu truyền miệng câu ca dao, dân ca mối quan hệ quan – dân, hành vi sách nhiễu quan lại phản ánh phần tệ tham nhũng thời phong kiến Một mảng tư liệu khác nghiên cứu học giả nước ngồi cơng trình nghiên cứu: Quan lại miền Bắc Việt Nam- máy hành trước thử thách Emanuel Poison [18]; Chính quyền trung ương triều Nguyễn nhà Thanh- Cơ cầu quyền lực trình giao tiếp Woodside [27]… cho ta cách nhìn nhiều chiều triều Nguyễn lịch sử Chúng nỗ lực khai thác tư liệu sử gốc có triều Nguyễn song thời gian nghiên cứu có hạn, chúng tơi chưa tiếp cận tư liệu Châu bản- nguồn sử liệu phong phú triều Nguyễn Chúng bước đầu tìm hiểu số văn bia, gia phả dòng họ lớn thời Nguyễn song chưa thể khảo sát rộng sâu Tóm lại, luận văn khai thác sử dụng nhiều nguồn tư liệu khác nhau: sử liệu trực tiếp sử liệu gián tiếp; tư liệu nước tư liệu nước ngoài; tư liệu nhiều lĩnh vực: lịch sử, pháp luật, văn hố, trị, kinh tế…trong chúng tơi trọng khai thác nguồn tư liệu gốc phong phú, dồi triều Nguyễn- nguồn tư liệu nhiều học giả nghiên cứu song chưa nhiều triệt để Sự đa dạng nguồn tư liệu giúp luận văn giải cách trọn vẹn nội dung yêu cầu đặt Về phương pháp nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu có tính chất sở phương pháp luận cho ngành khoa học xã hội nói chung phương pháp vật biện chứng, phương pháp vật lịch sử chúng tơi cịn sử dụng phương pháp đặc thù thống kê, so sánh, phân tích, tổng hợp…Do nguồn tư liệu tham nhũng triều Nguyễn không nhiều, sử dụng phương pháp thống kê vụ án tham nhũng Đại Nam thực lục- sử lớn thời Nguyễn để có tư liệu ban đầu thực trạng tham nhũng (số lượng vụ án, mức độ tham nhũng lĩnh vực cấp địa phương, trung ương…) Trong tiếp cận với quy định pháp luật xử lí hành vi tham nhũng Hoàng Việt luật lệ thời Nguyễn, so sánh với quy định Quốc triều hình luật thời Lê Đại Thanh luật lệ nhằm thấy tiếp thu vận dụng linh hoạt triều Nguyễn Phương pháp sử dụng xem xét biện pháp phòng ngừa tham nhũng nhà Nguyễn, đặt vấn đề tham nhũng triều Nguyễn cơng tác phịng, chống tham nhũng lịch sử chế độ phong kiến Việt Nam nhà nước phong kiến Trung Quốc thời Thanh để tìm tương đồng dị biệt Trên nguồn tư liệu có được, chúng tơi phân tích tổng hợp đưa nhận định, đánh giá sách nhà Nguyễn, rút kinh nghiệm cần thiết cho ngày Việc sử dụng phương pháp thống kê so sánh ưu đề tài so với nhiều cơng trình khác lẽ, với hai phương pháp chúng tơi có số liệu cụ thể để nhìn nhận vấn đề khách quan, chân xác hơn; đồng thời thông qua so sánh, vấn đề khai thác nhiều chiều rộng mở Cấu trúc luận văn Luận văn phần mở đầu, kết luận, tài liệu tham khảo, phụ lục bố cục làm chương: Chương 1: Khái quát tham nhũng vấn đề tham nhũng lịch sử chế độ phong kiến Việt Nam Chương 2: Thực trạng tham nhũng thời Nguyễn giai đoạn 1802-1884 Chương 3: Các biện pháp phòng, chống tham nhũng thời Nguyễn giai đoạn 1802-1884 Do hạn chế thời gian, tư liệu nên luận văn không tránh khỏi thiếu sót Chúng tơi mong nhận bổ sung, góp ý, phê bình để tiếp tục hồn thiện mở rộng hướng nghiên cứu đề tài 10 ... vấn đề tham nhũng lịch sử chế độ phong kiến Việt Nam Chương 2: Thực trạng tham nhũng thời Nguyễn giai đoạn 1802-1884 Chương 3: Các biện pháp phòng, chống tham nhũng thời Nguyễn giai đoạn 1802-1884. .. ? ?tham nhũng? ?? hành vi cụ thể tham nhũng nêu Luật phòng, chống tham nhũng Việt Nam năm 2005 làm sở để nhận diện tham nhũng thời Nguyễn Sở dĩ vì: thứ nhất, thời phong kiến khơng nêu khái niệm tham. .. kịp thời Những kinh nghiệm tác giả nêu lên chắn ý nghĩa với đấu tranh phòng chống tham nhũng lĩnh vực dễ xảy tham nhũng xây dựng Bên cạnh đó, viết: Chống tham nhũng [54]; Chính sách chống tham nhũng