Đang tải... (xem toàn văn)
THÔNG TIN TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Tên luận án: Nghiên cứu phân bổ rủi ro trong hình thức hợp tác công tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ Việt Nam Ngành: Quản lý xây dựng Mã số ngành: 62.58.03.02 Nghiên cứu sinh : Thân Thanh Sơn Tập thể hướng dẫn: 1 PGS.TS. Phạm Văn Vạng 2PGS.TS.Nguyễn Hồng Thái Cơ sở đào tạo: Trường Đại học Giao thông Vận tải TÓM TẮT NHỮNG KẾT LUẬN MỚI CỦA LUẬN ÁN (1) Hệ thống hóa góp phần hoàn thiện cơ sở lý luận về rủi ro và phân bổ rủi ro trong hình thức PPP phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ; (2) Trên cơ sở phân tích, đánh giá tổng quan các tài liệu nghiên cứu có liên quan và sử dụng các phương pháp tổng hợp, phân tích, so sánh, phương pháp nghiên cứu định tính, định lượng nghiên cứu thực trạng xác định và phân bổ rủi ro trong các dự án GTĐB theo hình thức PPP trong bối cảnh ở Việt Nam. Luận án đã phát hiện, lựa chọn, tổng hợp và bổ sung, điều chỉnh danh mụccác yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐBtheo hình thức PPP phù hợp với điều kiện phát triển và môi trường chính trị luật pháp kinh tế xã hội ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay và những năm tương lai. Thể hiện cụ thể, luận án đã xác định (nhận diện) được danh mục 51 yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐB theo hình thức PPP ở Việt Nam. Trong đó, luận án bổ sung thêm được 6 yếu tố rủi ro phù hợp với hình thức PPP trong phát triển CSHT GTĐB trong điều kiện Việt Nam vào danh mục các yếu tố rủi ro đã được đề cập trong các nghiên cứu trước đây. (3) Trên cơ sở nghiên cứu thực nghiệm trong các dự án GTĐB theo hình thức PPP ở Việt Nam với phương pháp nghiên cứu, phân tích định lượng. Luận án đã xác định được mức rủi ro của 51 yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐB trong hình thức PPP ở Việt Nam, từ đó giúp Nhà nước và tư nhân tham gia trong hình thức hợp tác này nhận thức được mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến kết quả của dự án. (4) Luận án đã phân bổ 51 yếu tố rủi ro trong các dự án phát triển CSHT GTĐB trong hình thức PPP ở Việt Nam cho (Nhà nước và tư nhân) các bên tham gia bằng phương pháp nghiên cứu định lượng phù hợp việc thực tế hiện nay và tương lai (theo nguyên tắc “rủi ro nên được quản lý bởi bên có khả năng quản lý rủi ro đó tốt nhất”). (5) Luận án đã đưa ra một số đề xuấtkiểm soát một số yếu tố rủi ro cơ bản từ kết quả nghiên cứu nhằm phát triển CSHT GTĐB ở Việt Nam.
B GIÁO DC VÀ ÀO TO TRNG I HC GIAO THÔNG VN TI THÂN THANH SN NGHIÊN CU PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM LUN ÁN TIN S KINH T Hà Ni - 2015 2 | B GIÁO DC VÀ ÀO TO TRNG I HC GIAO THÔNG VN TI THÂN THANH SN NGHIÊN CU PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM Ngành: Qun lý xây dng Mã s: 62.58.03.02 LUN ÁN TIN S KINH T NGI HNG DN KHOA HC: 1. PGS.TS Phm Vn Vng 2. PGS.TS Nguyn Hng Thái Hà Ni - 2015 i LI CAM OAN Tôi xin cam đoan đ tài lun án tin s “Nghiên cu phân b ri ro trong hình thc hp tác công t phát trin c s h tng giao thông đng b Vit Nam” là kt qu ca quá trình hc tp, nghiên cu ca riêng tôi. Các s liu đc s dng trong lun án hoàn toàn đc thu thp t thc t, chính xác, đáng tin cy, có ngun gc rõ ràng, đc x lý trung thc và khách quan. NGHIÊN CU SINH Thân Thanh Sn ii LI CM N Lun án đc nghiên cu sinh (NCS) thc hin ti B môn Kinh t xây dng, Khoa Vn ti – Kinh t, Trng i Hc Giao Thông Vn Ti di s hng dn ca PGS.TS. Phm Vn Vng và PGS.TS. Nguyn Hng Thái. NCS xin đc bày t lòng bit n sâu sc ti PGS.TS. Phm Vn Vng và PGS.TS. Nguyn Hng Thái đã tn tình chia s kin thc và kinh nghim trong quá trình hng dn NCS hoàn thành ni dung lu n án ngày hôm nay. NCS xin chân thành cm n Ban Giám hiu, Phòng ào to Sau đi hc, Khoa Vn ti - Kinh t, các thy cô giáo trong B môn Kinh t xây dng Trng i hc Giao thông Vn ti đã giúp đ và to điu kin đ NCS hoàn thành lun án. NCS xin chân thành cm n các Nhà khoa hc trong và ngoài trng đã đóng góp nhiu ý kin quý báu giúp NCS kp thi b sung, hoàn thin ni dung lun án. NCS xin chân thành cm n s h tr, giúp đ nhi t tình t các cá nhân, t chc đã to điu kin giúp đ trong quá trình thu thp s liu, tài liu phc v cho mc đích nghiên cu. NCS xin chân thành cm n gia đình và đng nghip là nhng ngi luôn bên cnh, h tr v mt tinh thn và chia s nhng lúc khó khn trong quá trình hc tp, nghiên cu. Mt ln na, nghiên cu sinh xin trân trng cm n! iii MC LC LI CAM OAN i MC LC iii DANH MC CÁC CH VIT TT vi DANH MC BNG VÀ HÌNH viii M U 1 1. Tính cp thit ca đ tài 1 2. Mc đích nghiên cu. 2 3. i tng và phm vi nghiên cu. 2 4. Câu hi nghiên cu. 3 5. Phng pháp nghiên cu và quy trình nghiên cu ca lun án. 3 6. D kin các kt qu nghiên cu ca lun án. 5 7. Kt cu ca lun án 5 CHNG 1. TNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CU LIÊN QUAN N TÀI 7 1.1. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cu trên th gii 7 1.2. Phân tích và đánh giá mt s công trình nghiên cu ca các tác gi trong nc 25 1.3. Kt qu rút ra t các nghiên cu trên và vn đ cn tip tc nghiên cu 29 (i) Kt qu rút ra t các nghiên cu trên 29 (ii) Vn đ cn đc tip tc nghiên cu 30 CHNG 2. C S LÝ LUN V RI RO VÀ PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B 31 2.1 u t phát trin c s h tng giao thông đng b 31 2.1.1. Khái nim 31 2.1.2. Phân loi 31 2.2 Hình thc hp tác công t (PPP) trong phát trin c s h tng giao thông đng b 33 2.2.1 Khái nim, đc trng và các hình thc PPP 33 2.2.2 ng c thúc đy Chính ph và t nhân tham gia 39 2.2.3 Các nhân t tác đng đn thành công ca hình thc PPP 42 2.2.4 Hình thc PPP trong phát trin c s h tng giao thông đng b ca các quc gia trên th gii 44 iv 2.3. Ri ro và phân b ri ro trong hình thc hp tác công t PPP phát trin c s h tng giao thông đng b 49 2.3.1 Khái nim, đc đim, phân loi 49 2.3.2 Xác đnh các yu t ri ro 51 2.3.3 Phân b các yu t ri ro 54 2.4. Mô hình nghiên cu v xác đnh và phân b các yu t ri ro trong các d án phát trin c s h tng giao thông đng b theo hình thc PPP 57 Tóm tt chng 59 CHNG 3. PHÂN TÍCH THC TRNG XÁC NH VÀ PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM 60 3.1. Hin trng và đu t phát trin c s h tng giao thông đng b Vit Nam 60 3.1.1. Hin trng 60 3.1.2 Vn đu t phát trin 63 3.2. Thc trng trin khai hình thc hp tác công t trong phát trin c s h tng giao thông đng b Vit Nam 67 3.2.1 Các hình thc hp đng PPP 67 3.2.2 Phân tích các nhân t tác đng 68 3.3 Thc trng ri ro và phân b ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP Vit Nam hin nay. 76 Tóm tt chng 95 CHNG 4. NGHIÊN CU XÁC NH, PHÂN B RI RO TRONG CÁC D ÁN GIAO THÔNG NG B THEO HÌNH THC HP TÁC CÔNG T VIT NAM 96 4.1. Mô hình và gi thuyt nghiên cu (chính thc) 96 4.1.1. Nghiên cu đnh tính 96 4.1.2. Mô hình và gi thuyt nghiên cu 99 4.2. Phiu kho sát, mu nghiên cu và thu thp d liu trong nghiên cu đnh lng 101 4.2.1. Thit k phiu kho sát 101 4.2.2. La chn mu kho sát trong nghiên cu đnh lng 101 4.2.3. Thu thp d liu 103 4.3. Thit k nghiên cu đnh lng xác đnh và phân b các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP Vit Nam 104 4.3.1. Thit k nghiên cu đnh lng xác đnh các yu t ri ro 104 4.3.2. Thit k nghiên cu đnh lng phân b các yu t ri ro 106 v 4.4. Nghiên cu đnh lng xác đnh các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP Vit Nam 107 4.4.1. Thng kê mô t mu nghiên cu 107 4.4.2. Kim đnh kt qu xác đnh các yu t ri ro 110 4.4.3. Kim đnh gi thuyt H 1 và thit lp phng trình hi quy 113 4.5. Nghiên cu đnh lng phân b các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP Vit Nam 114 4.5.1. Phân b các yu t ri ro 115 4.5.2. Kim đnh gi thuyt H 2 119 Tóm tt chng 120 CHNG 5. XUT KIM SOÁT MT S YU T RI RO C BN T KT QU NGHIÊN CU NHM PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM 121 5.1. Phân tích, đánh giá v kt qu nghiên cuxác đnh và phân b các yu t ri ro 121 5.1.1. Kt qu nghiên cu xác đnh các yu t ri ro 121 5.1.2. Kt qu nghiên cu phân b ri ro 127 5.2. Mt s đ xut giúp các bên đi tác trong kim soát mt s yu t ri ro c bn t kt qu nghiên cu 135 5.2.1. i vi nhóm yu t ri ro pháp lý 135 5.2.2. i vi nhóm yu t ri ro kinh t, tài chính 136 5.2.3. i vi yu t ri ro bt kh kháng 138 5.2.4. i vi nhóm yu t ri ro trong phát trin d án 139 5.2.5. i vi nhóm yu t ri ro trong hoàn thành (thc hin) d án 143 5.2.6. i vi nhóm yu t ri ro trong vn hành d án 145 5.2.7. Mt s đ xut khác 145 Tóm tt chng 147 KT LUN 148 DANH MC CÁC CÔNG TRÌNH CA TÁC GI CÓ LIÊN QUAN N TÀI LUN ÁN Ã CÔNG B 151 DANH MC TÀI LIU THAM KHO 152 PH LC 157 vi DANH MC CÁC CH VIT TT ADB Ngân hàng Phát trin Châu Á BOO Xây dng - S hu - Kinh doanh BOT Xây dng - Kinh doanh - Chuyn giao BTO Xây dng - Chuyn giao - Kinh doanh BT Xây dng - Chuyn giao CP Chính ph CSHT C s h t ng CIENCO Tng Công ty xây dng công trình giao thông DN Doanh nghi p DNNN Doanh nghip Nhà nc GDP Tng sn phm quc ni GTB Giao thông đng b GTVT Giao thông vn t i IDA Hi p hi Phát trin Quc t JBIC Ngân hàng H p tác Quc t Nht Bn N Ngh đnh NSNN Ngân sách Nhà nc ODA Vin t r p hát trin chính thc ODF Vn tài t r p hát trin chính thc OECD T chc h p tác và phát trin kinh t PFI Sáng kin tài chính t nhân PFMA Lut qun lý tài chính công PPP H p tác công - t QLB Qun lý đng b Q Quyt đnh QL Quc l SPC y ban K hoch Nhà nc TCT Tng công ty TCVN Tiêu chun Vit Nam TP Thành ph TTg Th tng chính ph UK Vng quc Anh vii UNIDO T chc phát trin Liên h p quc USAID C quan h t r p hát trin quc t Hoa K UBND y ban nhân dân VEC Công ty đu t p hát trin đng cao tc VEF Din đàn kinh t Th gii WB Ngân hàng Th gii viii DANH MC BNG VÀ HÌNH Danh mc bng Bng s Tên bng Trang 1.1 Danh mc các yu t ri ro trong các d án phát trin c s h tng giao thông đng b theo hình thc PPP 14 3.1 Cp k thut quc l phân theo đa hình 61 3.2 So sánh cht lng c s h tng đng b ca Vit Nam vi các quc gia trên th gii. 62 3.3 Vn đu t nâng cp quc l (không bao gm đng H Chí Minh và Quc l 1) 65 3.4 Vn nâng cp, m rng quc l 1, đng H Chí Minh 65 3.5 Vn đu t phát trin đng cao tc 66 3.6 S lng và vn đu t theo hình thc hp đng d án GTB 67 3.7 Thc trng thc hin phân b ri ro Vit Nam hin nay 94 4.1 i tng kho sát theo hình thc hp đng PPP giao thông đng b Vit Nam 102 4.2 i tng kho sát theo hình thc tham gia ca t chc/công ty 102 4.3 Kt qu thu thp phiu điu tra 108 4.4 Kt qu sàng lc phiu điu tra 108 4.5 i tng kho sát theo trình đ chuyên môn và kinh nghim 109 4.6 H s hi quy ca mô hình – Xác đnh các yu t ri ro ca các d án đng b Vit Nam trong hình thc PPP 114 4.7 Thc t phân b các yu t ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP Vit Nam 115 4.8 Kt qu phân b các yu t ri ro theo chun trong các d án giao thông đng b theo hình thc PPP Vit Nam 117 5.1 Tng hp kt qu nghiên cu xác đnh (nhn din) mc ri ro trong các d án giao thông đng b Vit Nam theo hình thc PPP 121 5.2 Tng hp kt qu phân b các yu t ri ro trong hình thc PPP phát trin CSHT GTB Vit Nam 127 5.3 So sánh kt qu thc t phân b vi kt qu phân b chun các yu t ri ro 128 [...]... 1 T ng quan tình hình nghiên c u liên quan n tài (6) Ch ng 2 C s lý lu n v r i ro và phân b r i ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng giao thông Ch ng b ng 3 Phân tích th c tr ng r i ro và phân b r i ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng giao thông Ch ng 4 Nghiên c u xác ng b theo hình th c PPP Ch ng 5 ng b Vi t Nam nh, phân b r i ro trong các d án giao thông Vi t Nam xu t ki m soát... ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng giao thông ng b Vi t Nam hi n nay là c n thi t và c p bách Xu t phát t nh ng lý do trên, tác gi l a ch n tài Nghiên c u phân b r i ro trong hình th c h p tác công t phát tri n c s h t ng giao thông nghiên c u ng b Vi t Nam 2 M c ích nghiên c u Trên c s h th ng c s lý lu n v hình th c PPP, xác nh và phân b các y u t r i ro trong hình th c PPP phát tri n... (10) Phân lo i r i ro theo các giai o n phát tri n c a d án Padiyar (2004) [52] nghiên c u v qu n lý r i ro trong các d án phát tri n CSHT giao thông theo hình th c PPP ã phân lo i: R i ro trong phát tri n d án; r i ro trong hoàn thành (th c hi n) d án; và r i ro trong quá trình v n hành d án Phân lo i r i ro c n c theo góc c a các bên liên quan Shen và c ng s (2006) [58] phân lo i r i ro trong các... c ti n Các nghiên c u ã làm rõ v hình th c PPP, hình th c PPP trong phát CSHT GT B, v xác nh và phân b các y u t r i ro trong hình th c này 1.1.1 Phân tích và ánh giá các nghiên c u trong hình th c h p tác công t phát tri n c s h t ng, c s h t ng giao thông ng b Các nghiên c u t p trung vào vi c làm rõ khái ni m c a hình th c PPP, các c tr ng c a hình th c PPP [21], [36], [37], [43], và phát tri n... t nghiên c u y v xác nh và phân b các y u t r i ro trong hình th c PPP phát tri n CSHT GT B Bên c nh ó v m t lý lu n, Vi t Nam trong th i gian qua các nghiên c u ch y u t p trung vào hình th c PPP, và ch a có m t lu n án nghiên c u v xác nh các y u t r i ro t ó th c hi n vi c phân b các y u t r i ro trong hình th c PPP phát tri n CSHT GT B Vì v y, nghiên c u v xác nh và phân b các y u t r i ro trong. .. ng nghiên c u c a tài là các y u t r i ro trong các d án giao thông ng b theo hình th c PPP + Ph m vi nghiên c u - Ph m vi không gian: tài s ti n hành nghiên c u xác y u t r i ro trong các d án giao thông nh và phân b các ng b theo hình th c PPP Vi t Nam - Ph m vi th i gian: thu th p tài li u, s li u nghiên c u t n m 2000 i v i hình th c PPP, xác n 2013 nh và phân b các y u t r i ro trong các d án giao. .. m các r i ro v i u ph i: R i ro b t kh kháng; r i ro lãi su t; r i ro l m phát; phân b r i ro trong h p ng cho hai bên không phù h p; thi u kinh nghi m trong ho t cam k t t m t trong hai i tác; r i ro trong t ch c và i u ph i; r i ro v c y c a bên th ba; r i ro v l i tác t nhân ng PPP; thi u ng c u; r i ro h p ng thay tin i m nh n ph n l n các y u t r i ro g m nh ng r i ro ch y u nh : R i ro v gi m... d án hình th c PPP và ánh giá kinh nghi m c a M trong vi c áp d ng hình th c PPP, c ng nh các y u t r i ro quan tr ng trong hình th c PPP phát tri n CSHT (12) GT B, c n c theo ngu n phát sinh r i ro ã chia r i ro thành hai lo i r i ro thông th ng và r i ro c bi t Li và c ng s (2005b) [45] nghiên c u phân b r i ro trong các d án phát tri n CSHT theo hình th c PPP/PFI tr Anh Trên c s t ng h p các nghiên. .. phát tri n và trong ph m vi m i qu c gia c ng có th xu t hi n m t s y u t r i ro khác nhau 1.1.4 Phân tích và ánh giá các nghiên c u v phân b r i ro trong hình th c PPP phát tri n c s h t ng, c s h t ng giao thông ng b Phân b r i ro hi u qu gi a Nhà n c và i tác t nhân là nhân t quan tr ng t c thành công trong các d án phát tri n CSHT GT B theo hình th c PPP i u này ã c các công trình nghiên c u trên... Danh m c hình Hình s 0.1 Tên hình Trang Quy trình nghiên c u c a lu n án 4 2.1 Các hình th c PPP trong phát tri n CSHT, CSHT GT B 34 2.2 So sánh PPP u t phát tri n theo hình th c truy n th ng và theo hình th c 40 2.3 R i ro trong các giai o n khác nhau c a d án GT B theo hình th c PPP 51 2.4 Quá trình phân b r i ro trong các d án theo hình th c PPP/PFI 55 2.5 Mô hình nghiên c u s b v xác nh và phân b . ri ro và phân b ri ro trong hình thc PPP phát trin c s h tng giao thông đng b Vit Nam. Chng 4. Nghiên cu xác đnh, phân b ri ro trong các d án giao thông đng b theo hình. TRNG I HC GIAO THÔNG VN TI THÂN THANH SN NGHIÊN CU PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG NG B VIT NAM Ngành:. tng giao thông đng b theo hình thc PPP 57 Tóm tt chng 59 CHNG 3. PHÂN TÍCH THC TRNG XÁC NH VÀ PHÂN B RI RO TRONG HÌNH THC HP TÁC CÔNG T PHÁT TRIN C S H TNG GIAO THÔNG