Đang tải... (xem toàn văn)
Mối quan hệ giữa các công ty chứng khoán và khách hàng Việt Nam
[...]... điều quan trọng là nhận ra mâu thuẫn và trách nhiệm của công ty chứng khoán - Công ty chứng khoán trong sự cạnh tranh với khách hàng: + Mâu thuẫn: Công ty mua và bán trớc khách hàng và có đợc giá tốt hơn so với khách hàng + Giải quyết: Công ty chứng khoán phải u tiên lệnh của khách hàng - Công ty chứng khoán hoạt động nh một thân chủ đối với khách hàng: + Mâu thuẫn: Lợi ích của công ty chứng khoán. .. đặc điểm của mối quan hệ này Nh đã đề cập ở trên, về cơ bản mối quan hệ giữa công ty chứng khoán và khách hàng là mối quan hệ giữa thân chủ và đại diện Rowlatt, tác giả của cuốn Chức năng của các công ty môi giới và tự doanh chứng khoán (Xuất bản năm 1991) đã mô tả rất rõ về các chức năng của công ty môi giới chứng khoán Theo ông, công việc của một ngời môi giới chứng khoán là mua và bán hàng hóa trên... năng, hấp dẫn những khách hàng có tổ chức (kể cả nớc ngoài) và mở rộng khách hàng, công ty chứng khoán phải tổ chức cung cấp những chiến lợc cho khách hàng, phát triển chiến lợc kinh doanh mới để nhờ đó nhu cầu của khách hàng đợc tối u hóa 1.2 Bản chất mối quan hệ giữa công ty chứng khoán và khách hàng 1.2.1 Bản chất và đặc điểm mối quan hệ giữa công ty chứng khoán và khách hàng Nh chúng ta đã biết,... chế giám sát mối quan hệ giao dịch giữa công ty chứng khoán và khách hàng ở trên chúng ta đã đề cập đến các khía cạnh của mối quan hệ pháp lý giữa các đối tợng khách hàng và công ty chứng khoán trong giao dịch, kinh doanh chứng khoán Việc phân tích mối quan hệ này dới góc độ trách nhiệm và nghĩa vụ của hai bên sẽ là cơ sở để quản lý họ Thờng trong luật chứng khoán hoặc Luật Sở giao dịch ở các nớc đều... công ty chứng khoán thực hiện đối với khách hàng, công ty đó còn có các lợi ích khác cần quan tâm và theo đuổi Công ty chứng khoán phải thông báo cho khách hàng những trờng hợp giao dịch mà nó hoạt động nh một thân chủ Nh vậy, điều quan trọng và cơ bản nhất đối với bất cứ một công ty chứng khoán nào là phải thực hiện các lệnh khách hàng đa ra 1.2.2 Trách nhiệm và quyền của công ty chứng khoán với khách. .. khi công ty chứng khoán gửi bất kỳ thông báo tới khách hàng t vấn một loại chứng khoán cụ thể, công ty phải công khai bất cứ lợi ích gì mà công ty có trong các chứng khoán đó Giám đốc và nhân viên công ty chứng khoán cùng tuân thủ các quy định trong giao dịch kinh doanh chứng khoán Nhân viên của các công ty chứng khoán thành viên không thể giao dịch chứng khoán nếu không có sự đồng ý của Giám đốc công. .. của họ và đa ra quyết định rằng khách hàng bị thiệt hại ở Việt Nam, nhà đầu t khi ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán, ngoài các quyền dành riêng cho khách hàng của mỗi công ty chứng khoán đều đợc hởng các quyền lợi chung theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trờng chứng khoán, bao gồm các quyền sau: - Sở hữu hợp pháp tiền, chứng khoán mà khách hàng. .. thích hợp đối với khách hàng về giao dịch đợc t vấn thực hiện Công ty chứng khoán cũng phải công khai với khách hàng các rủi ro tiềm ẩn liên quan tới yêu cầu của khách hàng và đảm bảo rằng khách hàng có kiến thức và kinh nghiệm để đánh giá rủi ro này, có khả năng tài chính để chịu các rủi ro của yêu cầu mà khách hàng đề nghị công ty thực hiện Không lạm dụng khách hàng Các công ty chứng khoán không đợc... của khách hàng Khi hoạt động nh một đại diện, công ty chứng khoán nên đặt lợi ích của khách hàng trên lợi ích của công ty, u tiên thực hiện lệnh mua - bán chứng khoán cụ thể của khách hàng Tuy nhiên, sự chặt chẽ này không áp dụng khi khách hàng có các điều kiện về đặt giá và công ty chứng khoán không thể thực hiện lệnh của khách hàng vì các điều kiện đó Khi hoạt động nh một thân chủ, công ty chứng khoán. .. là các trách nhiệm này tuy rất cần thiết nhng lại cha đủ để có thể đảm bảo sự bền vững của mối quan hệ giữa công ty chứng khoán và nhà đầu t 22 1.2.2.2 Trách nhiệm mang tính đạo đức Ngoài những trách nhiệm mang tính pháp lý vừa nêu ở trên Quan hệ giữa các công ty chứng khoán và khách hàng cần phải đợc làm giàu thêm bởi những trách nhiệm mang tính đạo đức nghề nghiệp Mối quan hệ giữa công ty chứng khoán 123doc.vn
