CƠNG TY CP THANH HOA - SƠNG ĐÀ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 06 /BCQT-HĐQT Thanh Hoá, ngày 23 tháng 01 năm 2014 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NĂM 2013 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tên cơng ty đại chúng: CƠNG TY CỔ PHẦN THANH HOA SƠNG ĐÀ - Địa trụ sở chính: 25 Đại lộ Lê Lợi – Phường Lam Sơn – thành phố Thanh Hoá - Điện thoại: (037) 3724.892 - Vốn điều lệ: Fax: (0373) 855.750 30.000.000.000 đồng Email: thsd@thanhhoasongda.com.vn - Mã chứng khoán: THS I Hoạt động Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013): Tình hình tham gia dự họp thành viên Hội đồng quản trị năm 2013: Stt Thành viên Chức vụ HĐQT Số buổi họp Tỷ lệ (%) Lý tham dự không tham dự Trương Vạn Chủ tịch 100 Thành Tống Văn Điểu Uỷ viên Nguyễn Uỷ viên 100 Thanh Miễn nhiệm T5/2013 Hải Lê Văn Tường Uỷ viên 100 Chu Thị Hoà Uỷ viên 100 Trịnh Văn Minh Ủy viên Bổ nhiệm T5/2013 Miễn nhiệm T12/2013 Đỗ Văn Thái Uỷ viên Bổ nhiệm T12/2013 Hoạt động giám sát HĐQT Ban Tổng giám đốc: - HĐQT thực việc giám sát Ban Tổng giám đốc qua báo cáo kỳ họp định kỳ đột xuất theo yêu cầu; - Hội đồng quản trị cử người tham dự họp Ban tổng giám đốc theo lịch nội dung họp trình Hội đồng quản trị định theo thẩm quyền, tham dự kỳ họp giao ban hàng tháng Ban Tổng giám đốc; - Thông qua nội dung đánh giá Ban kiểm soát định kỳ hàng q tình hình tài điều hành Ban Tổng giám đốc Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: - Ban kiểm soát nội trực thuộc Hội đồng quản trị công ty tiến hành kiểm tra 02 đơn vị trực thuộc II Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: St Số Nghị quyết/ t Quyết định Ngày Nội dung Nghị họp HĐQT thông qua nội dung: 02 HĐQT/QĐ 7/1/2013 7/1/2013 - Sơ kết tình hình thực quý 4/2012 - 01 HĐQT/NQ Nhiệm vụ, giải pháp thực quý 1/2013 Quyết định V/v chuyển Tổ điện lạnh hoạt động theo Quy chế Xi nghiệp TM&DV 03 HĐQT/QĐ 7/1/2013 Quyết định V/v chuyển Phòng kinh doanh hoạt động theo Quy chế Xi nghiệp TM&DV Nghị họp HĐQT thông qua nội dung: 04 HĐQT/NQ 16/4/2013 - Sơ kết tình hình thực quý 1/2013 - Nhiệm vụ, giải pháp thực quý 2/2013 Nghị họp HĐQT thông qua nội dung: - Thơng qua chương trình nội dung, báo cáo trình Đại hội 06 HĐQT/NQ 10/5/2013 đồng cổ đông thường niên công ty - Công tác trọng tâm HĐQT quý 2/2013 - Thoả thuận v/v bổ nhiệm nhân cấp phịng cơng ty 07 HĐQT/QĐ 10/5/2013 Quyết định v/v chuyển tổ điện lạnh thành Phòng kinh doanh 09 HĐQT/QĐ 21/5/2013 Quyết định công tác cán 10 HĐQT/QĐ 25/6/2013 Quyết định v/v sửa đổi Quy chế quản trị công ty Nghị họp HĐQT thông qua nội dung: 11 HĐQT/NQ 17/7/2013 - Đánh giá kết thực nhiệm vụ v t cuối năm - Ch ỉ tiêu nhiệm vụ SXKD quý năm 2013 10 12 H ĐQT/NQ 11 13 H ĐQT/Q Đ 12 15 H ĐQT/Q Đ 13 31 H ĐQT/Q Đ 14 33 H ĐQT/Q Đ 15 43 H ĐQT/NQ 17/7/2013 Phân ơng cơng tác HĐQT cơng ty khóa II ( 2009-2014) - Quyết nghị tổ công tác niêm yết cổ phiếu công ty 08/08/201 Quyết định v/v thông qua Kế hoạch niêm yết cổ phiếu Công ty sàn giao dich chứng khoán Hà Nội 14/08/201 Quyết nghị thông qua việc xin ý kiến cổ đông ph ương án niêm yết cổ phiêu Công ty CP Thanh hoa - S ông Đ 19/09/201 27/09/201 Quyết định v/v chấm dứt hoạt động phòng KD Công ty Quyết định v/v thành ập Tổ công tác phục vụ Kiểm toán Nhà N ước 13/11/2013 Nghị họp HĐQT thông qua nội dung: - Thông qua công tác nhân Công ty CP Thanh Hoa - Sông Đà 16 48 H ĐQT/Q Đ 17 49 H ĐQT/Q Đ 18 50 H ĐQT/Q Đ 19 52 H ĐQT/NQ 20 53 H ĐQT/Q Đ 08/12/201 08/12/201 09/12/201 Quyết định v/v Ông Trịnh Văn Minh giữ chức TGĐ Công ty Quyết định v/v Bổ nhiệm chức danh TGĐ Công ty Quyết định v/v Bổ nhiệm thành viên H ĐQT Công ty 26/12/201 Nghị họp HĐQT thông qua nội dung - Đồng ý đề ngh ị giải thể đơn vị góp vốn liên kết 27/12/201 Quyết định v/v Công nhận danh hiệu thi đua năm 2013 III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán: Stt Tên tổ TK Chức Số chức/c GDC vụ CMND/ nhân K (nếu Ngày Nơi cấp cấp công ĐKKD CMND/ CMND ty / Địa Thời Thời điểm điểm bắt khơng cịn đầu là người người có có liên Lý có) (nếu liên ĐKKD ĐKKD có) quan quan Số 19 nhà D4 Tống Văn HĐQ Điểu UV T 0104424 09/06/20 CA Hà 31 01 Nội -P.Thanh Xuân 21/05/201 Bắc – Q.Thanh Xuân – TP Hà MIễn nhiệm UV HĐQT Nội Trịnh Văn Minh Trịnh Văn Minh UV HĐQ 0129288 02/02/20 CA Hà T, 20 07 Nội TGĐ UV HĐQ 0129288 02/02/20 CA Hà T, 20 07 Nội TGĐ Đỗ Văn UV 1710155 01/07/20 CA Thái HĐQ 09 09 Thanh Lô 44, TT4, Mỹ Đình, Từ Liêm, Hà Nội Lơ 44, TT4, Mỹ Đình, Từ Liêm, Hà Nội 21/05/20 Bổ nhiệm 13 TV HĐQT 21/05/20 13 MIễn 9/12/2013 nhiệm UV HĐQT SN 183 Đường 09/12/20 Bổ nhiệm khu đô thị TV HĐQT 13 T Hóa đơng phát P Đơng v ệ TPTH IV Giao dịch cổ đông nội người liên quan (Báo cáo năm 2013): Danh sách cổ đơng nội người có liên quan: Tài Tên tổ Stt chức/cá nhân khoản GDC K (nếu có) Chức vụ CMN cơng ty D/ (nếu ĐKK có) D Trương Chủ Vạn tịch Thành HĐQT Nguyễn 1.1 Thị Thanh Số Tỷ lệ Ngày cấp CMND/ ĐKKD 01 17170 01/09/20 0901 Địa CMND/ ĐKKD sở hữu phiếu sở cổ Ghi hữu phiếu cuối kỳ cuối kỳ (%) 17201 12/01/20 4819 Số cổ Nơi cấp 06 CA 12/3 Bến Ngự - P Thanh Trường Thi – TP Thanh 66.300 Hoá Hoá CA 12/3 Bến Ngự - P Thanh Trường Thi – TP Thanh 35.500 Hoá Hoá 2,21 1,18 Vợ P1512 Tòa nhà B Trương 1.2 Xuân 17200 0506 Thiên 08/06/20 09 CA chung cư An lạc - Thanh Phùng khoang - Hoá Phường Thanh Xuân đẻ Hà Nội Trương 1.3 Hồng Thi Trương 1.4 Thanh Huyền Trương 1.5 Thị Thoa 1.6 Trương Vạn Thịnh 17200 08/06/20 0507 09 17202 14/03/20 3654 03 CA P712 Nhà 4C khu Thanh Chung cư Trung hịa - Hố Nhân - Hà nội CA Thanh Hố đẻ P407 Tịa nhà CT2 Khu thị Văn khê - Hà đông - Hà Nội đẻ SN 68 Đường An 20151 12/06/20 CA Đà Thượng 24- P Mỹ An - Chị 7823 Quận Ngũ Hành Sơn ruột 03 Nẵng TP Đã Nẵng 83166 15/11/20 Quân 100 Đường Phùng Em 330 Hưng - P phước Long - ruột 09 chủng Hải Quân Trương 17024 21/08/20 1.7 Thị Thu 1.8 Thôn Tân Xn - Thanh Hoằng Phụ - Hoằng Hố Hóa - Thanh Hóa Em ruột 23088 24/11/20 CA Gia Em Thị Thơ 1961 ruột Thanh Hải Nguyễn 2.1 Thị Hoa 2.2 12 CA Trương Nguyễn 1717 TP Nha Trang Nguyễn Thị Hồng Nguyễn 2.3 Anh Tuấn UV 07 17147 19/05/20 HĐQT 4060 09 17146 19/05/20 3144 09 Lai CA 54 Quán Giò – P Thanh Trường Thi – TP Thanh 25.000 Hố Hố CA 54 Qn Giị – P Thanh Trường Thi – TP Thanh 15.000 Hoá 0,83 Hoá 17202 13/11/20 CA 9201 03 Thanh Hoá 17336 05/11/20 CA 8667 09 Thanh Hố 0,5 54 Qn Giị – P Trường Thi – TP Thanh 1.000 Hố 54 Qn Giị – P Trường Thi – TP Thanh Hoá 0,03 Vợ đẻ đẻ 2.4 Nguyễn Hoằng Long - Hoằng chị Thị Hồ hóa- Thanh Hóa ruột Hà Bình - Hà Trung - chị Thanh Hóa ruột Nguyễn 2.5 Thị Thỏa 3.1 3.2 Lê Văn UV 17119 11/07/20 Tường HĐQT 5060 01 Trần 17002 21/07/19 Thị Thu 1440 Lê Minh Thông Lê 3.3 Minh Khải 3.4 Lê Thị 97 CA Thanh Hoá CA Thanh Hoá 15 Cửa Hậu – P Điện Biên – TP Thanh Hoá 20.000 0,67 15 Cửa Hậu – P Điện Vợ Biên – TP Thanh Hoá Nhà E2- TT X25 Bộ 01730 11/07/20 CA Hà Công an - Ngõ 10 An 4912 11 Nội hoad - P Mỗ lão - Hà 10.000 0,33 Con đẻ đông - Hà nội 17201 02/08/20 6119 07 CA Thanh Hóa 15 Cửa Hậu – P Điện Con Biên – TP Thanh Hố đẻ Đơng Anh - Đơng Sơn Chị Xưởng 3.5 3.6 3.7 - Thanh Hóa Lê Văn Tưởng CA 20742 056 Bắc Giang Lê Thị Lê Văn 17052 20/11/20 Chương 8609 Chu Thị UV Hoà HĐQT 3481 4.1 Đức Nguyên Chu 4.2 Ngọc Tuấn 4.3 Chu Thị TP Bắc Giang - Tỉnh Anh Bắc Giang ruột Chị TP Vũng Tàu Thu Chu ruột 07 17189 18/05/20 07 170373 18/06/197 188 CA Thanh Hóa CA Thanh ruột Phường Đơng thọ Em TPThanh Hóa ruột 12/7 Bến Ngự - P Trường Thi – TP Thanh 14.000 0,47 Hoá Hố CA 11 Nguyễn Cơng Trứ - P Thanh Đơng Sơn - TP Thanh Hóa Hóa Bố đẻ 173367 30/07/200 209 Đông phát - Đông Em 096 vệ - TP Thanh Hóa ruột 12/7 Bến ngự - P Em 171558 13/06/200 Hiền 4.4 687 Lê Ngọc 170054 14/11/200 Hùng 424 Trường Thi - TP Thanh Lê Thị Hóa 12/7 Bến ngự - P Trường Thi - TP Thanh 912 Trang 12/7 Bến ngự - P 12/7 Bến ngự - P gái Hóa Đõ Văn UV Thái 183 Đường Đông HĐQT 5509 17101 Phát - Đông vệ- TP 22.100 0,74 2.530 0,08 Thanh Hóa Lê Thị 17091 06/12/20 Lương 1976 Diệp Con Trường Thi - TP Thanh Bích 5.2 Đỗ Thị gái Hóa 4.6 Ngọc 5.1 Con Trường Thi - TP Thanh Lê Thị Chồng Hóa 173347 08/04/200 4.5 Thu ruột 04 CA 183 Đường Đông Thanh Phát - Đông vệ- TP Vợ Hóa 17259 19/07/20 CA Thanh Hóa 183 Đường Đông Con 3661 Phát - Đông vệ- TP đẻ 04 Thanh Hóa 5.3 5.4 5.5 Đỗ Phát 17259 19/07/20 Dương 3656 Đỗ Phát 1690 183 Đường Đông 04 Thanh Phát - Đơng vệ- TP Hóa Thanh Hóa đẻ 183 Đường Đông Con Phát - Đông vệ- TP 10 đẻ Thanh Hóa Minh Khơi - Nơng Mẹ Thép Cống - Thanh Hóa đẻ Trọng Chính Trưởng 17202 18/03/20 BKS 3694 03 CA Thanh Hố Hồng Thanh Hố 6.070 0,2 Dương 17140 16/07/20 Thị Én 1605 13 CA Thanh Hoá 17208 13/07/19 CA Mẹ - Thanh Hóa Đăng 6.3 Dương Ba Đình – Nga Sơn – Xã Ba Đình - Nga sơn 6.1 Thị 6.2 Con Lê Thị Dương CA 17418 01/07/20 Cao Thanh Hóa đẻ Xã Ba Đình - Nga sơn Em - Thanh Hóa ruột Xã Ba Đình - Nga sơn Em Trong 2801 Thức Dương 98 17401 01/06/20 6.4 Thị 6917 Khuyên Nguyễn 11 17126 03/03/20 6.5 Thị 6995 Thép Dương 08 Thanh Hoá CA Thanh Hoá CA Thanh Hoá CA 07 Thanh Hoá Dương 6.7 Tất Luận Thị Nhung 7.1 Phan Văn Xã Ba Đình - Nga sơn Em - Thanh Hóa ruột 101 Xóm Cổ Đam P Vợ lam Sơn - TX Bỉm Sơn UV 17037 05/07/19 BKS 3768 78 101 Xóm Cổ Đam P Con lam Sơn - TX Bỉm Sơn trai Con lam Sơn - TX Bỉm Sơn 3444 Cương ruột 101 Xóm Cổ Đam P 17366 19/12/20 6.6 Hồng Phạm - Thanh Hóa trai CA 10/12 Bến Ngự - P Thanh Trường Thi – TP Thanh 10.000 0,33 Hoá 17001 15/12/19 CA Hoá Nhà 08 ngõ 44 Phan Bố 9188 Bội Châu - T Tân Sơn - đẻ 97 Thanh Mục Hoá Nguyễn Nhà 08 ngõ 44 Phan 7.2 Thị Khang 01232 14/11/20 CA Hà 6877 09 Phạm 7.5 Thị 17058 05/12/20 Thái 4836 06 Thanh Phạm 7.6 Thị Thủy Bùi 7.7 Văn Tiến Chị Nước Thị Lộc 7.4 Văn đẻ TP Thanh Hóa Phạm Phạm Mẹ Bội Châu - T Tân Sơn - Nga 7.3 TP Thanh Hóa 17179 06/05/20 7382 08 17043 01/02/20 1410 10 Nội CA Thanh Hóa ruột Nhà số 05 ngách 48 Em Ngõ Thổ quan - TP Hà ruột Nội Lô C14- khu CN Tây Em Bắc ga - TP Thanh Hóa ruột CA Ngõ Trịnh Thanh ThijNgocj Lữ- P Lam Hóa Sơn - TP Thanh Hóa CA Nhà 10 ngõ 12 Phố Thanh Bến Ngự - P Trường thi Hóa - TP Thanh Hóa 3.070 0,1 Em ruột Chồn g Bùi 17299 16/12/20 7.8 Huy 1232 Dũng Bùi 20164 11/06/20 7.9 Văn 7909 Chiến Nguyễn Thị Hiền Nguyễn 8.1 Thị Nhịn 8.2 04 09 UV 17119 03/10/20 BKS 5370 08 17052 29/09/19 0622 78 Lê Trí 17175 28/06/20 Dũng 9113 Lê Thị 8.3 Thanh Hải 8.4 Lê 10 28112 23/12/20 0762 11 CA Nhà 10 ngõ 12 Phố Thanh Bến Ngự - P Trường thi Hóa - TP Thanh Hóa CA Nhà 10 ngõ 12 Phố Thanh Bến Ngự - P Trường thi Hóa - TP Thanh Hóa CA 18/65 Tây Sơn – P Thanh Phú Sơn – TP Thanh Hố Hố CA Xã Đơng Thanh - Thanh Huyện Đơng Sơn- Tỉnh Hố CA Thanh Hóa Thanh Hố CA Bình Con trai Con tra 8.000 0,27 Mẹ đẻ Phố Tây Sơn 3- P- Phú Chồn Sơn - TP Thanh Hóa g Thị Xã Thuận An - Con Tỉnh Bình Dương đẻ Dương 17336 03/10/20 CA Phố Tây Sơn 3- P- Phú Con Minh Dương 8.5 0579 08 Lê Thị 17334 18/06/20 Dung 2800 Nguyễn 8.6 Thị Thảo Nguyễn 8.7 Ngọc Thao Nguyễn 8.8 Thị Thức Nguyễn 8.9 thị Thúy 8.10 Nguyễn Ngọc 10 17176 21/04/20 3309 10 17220 03/05/20 6605 01 28103 27/12/20 3956 08 27339 27/03/20 2511 07 Thanh Hóa CA Thanh Hóa CA Thanh Hóa CA Thanh Hóa Sơn - TP Thanh Hóa đẻ Phố Tây Sơn 3- P- Phú Con Sơn - TP Thanh Hóa đẻ Đơng Thanh - Đơng Em Sơn- Thanh Hóa ruột Đơng Thanh - Đơng Em Sơn- Thanh Hóa ruột CA Bình Tỉnh Bình Dương Dương CA P Thắng Nhất - TP Bình Vũng Tàu - Tỉnh Bà Dương Rịa Vũng Tàu 28103 26/12/20 CA Tỉnh Bình Dương 3957 11 Bình Em ruột Em ruột Em ruột Thành Nguyễn 8.11 Ngọc Tồn Nguyễn 8.12 Thị Hịa 17176 12/11/20 3311 12 02444 27/10/20 5660 05 Vũ Thị Kế toán 17240 13/10/19 Lý trưởng 9130 Phạm 9.1 Thị Xuân Vũ 9.2 Thành Long 9.3 Dương 99 17101 10/11/20 3640 09 17186 21/09/20 2872 09 Vũ Thị 17168 06/08/20 Lệ 5384 10 CA Thanh Hóa Đơng Thanh Đơng Sơn Em Thanh Hóa ruột CA TP Em Hồ Chí TP Hồ Chí Minh ruột Minh CA 22/19 Ngõ 28 – Ngô Thanh Từ - P Lam Sơn – TP Hoá Thanh Hoá CA Thanh Hoá CA Thanh Hoá CA Thanh Hoá 8.000 0,27 Vạn Thắng - Nơng Mẹ cống - Thanh Hóa đẻ Vạn Thắng - Nơng Anh cống - Thanh Hóa Ruột Vạn Thắng - Nơng Chị cống - Thanh Hóa ruột Lê 17240 05/10/19 9.4 Khắc 8659 Hưng 99 CA 22/19 Ngõ 28 Phố Ngô Thanh Từ - P lam Sơn - TP Hố Thanh Hóa Lê Thị 22/19 Ngõ 28 Phố Ngô 9.5 Phương Từ - P lam Sơn - TP Nhi Thanh Hóa Lê Vũ 22/19 Ngõ 28 Phố Ngô 9.6 Hải Từ - P lam Sơn - TP Lâm Thanh Hóa Chồn g Con đẻ Con đẻ Giao dịch cổ phiếu: Khơng có St Người thực Quan hệ Số cổ phiếu sở hữu Số cổ phiếu sở hữu cuối Lý tăng, giảm giao dịch t với cổ đầu kỳ kỳ (mua, bán, chuyển Số cổ phiếu Tỷ lệ (%) đổi, thưởng ) đông nội Số cổ phiếu Tỷ lệ (%) Các giao dịch khác: (các giao dịch cổ đông nội bộ/cổ đông lớn người liên quan với Cơng ty) - Khơng có V Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có Chủ tịch HĐQT Nơi nhận: - Như trên; - (Đã ký đóng dấu) Lưu VT Trương Vạn Thành ...- Mã chứng khoán: THS I Hoạt động Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2013) : Tình hình tham gia dự họp thành viên Hội đồng quản trị năm 2013: Stt Thành viên Chức vụ HĐQT Số buổi họp Tỷ lệ... 07 Thanh Hóa CA Thanh Hóa CA Thanh Hóa CA Thanh Hóa Sơn - TP Thanh Hóa đẻ Phố Tây Sơn 3- P- Phú Con Sơn - TP Thanh Hóa đẻ Đơng Thanh - Đơng Em Sơn- Thanh Hóa ruột Đơng Thanh - Đơng Em Sơn- Thanh. .. niêm yết cổ phiêu Công ty CP Thanh hoa - S ông Đ 19/09/201 27/09/201 Quyết định v/v chấm dứt hoạt động phòng KD Công ty Quyết định v/v thành ập Tổ công tác phục vụ Kiểm toán Nhà N ước 13/11/2013