12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 1 NGHIỆP VỤ ĐẦU TƯ & KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 1. Sự tham gia của ngân hàng thương mại vào thị trường chứng khoán 2. Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK 1. Sự tham gia của ngân hàng thương mại vào thị trường chứng khoán 2. Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 2 1. Sự tham gia của ngân hàng thương mại vào thị trường chứng khoán 1.1. Trên thị trường sơ cấp - Là người phát hành và bán cổ phiếu của mình. - Cung cấp các dịch vụ về tư vấn phát hành chứng khoán, làm đại lý phát hành chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 3 1.2. Trên thị trường thứ cấp - Mua bán chứng khoán hộ cho khách hàng để hưởng phí hoa hồng. - Bảo quản hộ chứng khoán. - Thu hồi vốn, nhận lãi chứng khoán hộ cho khách hàng cũng như dịch vụ thanh toán các chứng khoán - Tư vấn mua bán chứng khoán. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 4 2. Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK 2.1. Môi giới chứng khoán Là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 5 + Sau khi hợp đồng được ký kết, công ty chứng khoán sẽ lập phiếu lệnh để chuyển đến nhà môi giới ở sở giao dịch chứng khoán. + Khi các nhà môi giới nhận được phiếu lệnh do các công ty chứng khoán chuyển đến thì bắt đầu thực hiện việc mua bán chứng khoán cho khách hàng thông qua các chuyên gia chứng khoán. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 6 Đây là dịch vụ ngân hàng rất phát triển ở các nước trên thế giới bởi vì: - NH là người hiểu biết khá tường tận về các doanh nghiệp phát hành chứng khoán. - NH là người sẵn có những phương tiện kỹ thuật cần thiết phù hợp với yêu cầu của người môi giới. - NH có đội ngũ cán bộ, nhân viên có nghiệp vụ chuyên môn liên quan chặt chẽ và gần gũi với nghiệp vụ về chứng khoán. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 7 2.2. Tự doanh chứng khoán Là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 8 2.3. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán Là việc thực hiện quản lý theo uỷ thác của từng nhà đầu tư trong mua, bán, nắm giữ chứng khoán. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 9 2.4. Bảo lãnh phát hành chứng khoán Là việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 10 2.5. Tư vấn đầu tư chứng khoán Là việc công ty chứng khoán cung cấp cho nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích và các khuyến nghị liên quan đến chứng khoán. [...]...2.6 Lưu ký chứng khoán Là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 11 . 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 1 NGHIỆP VỤ ĐẦU TƯ & KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 1. Sự tham gia của ngân hàng thương mại vào thị trường chứng khoán 2. Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK 1 có nghiệp vụ chuyên môn liên quan chặt chẽ và gần gũi với nghiệp vụ về chứng khoán. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 7 2.2. Tự doanh chứng khoán Là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán. hộ chứng khoán. - Thu hồi vốn, nhận lãi chứng khoán hộ cho khách hàng cũng như dịch vụ thanh toán các chứng khoán - Tư vấn mua bán chứng khoán. 12/24/2010 B01002 - NV ĐT & KD CK 4 2. Các nghiệp