Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) Phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam 1 ___________________________________________________________________________ 1 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) Mục lục. Lời mởđầu 1 1.tính cấp thiết của đề tài. 1 2.đối tượng và phạm vi nghiên cứu. 2 3.phương pháp nghiên cứu. 2 4.kết cấu của đề tài. 2 Chương 1: Khái quát hoạt động môi giới tại CTCK 3 1.1.Công ty chứng khoán 3 1.1.1.Khái niệm công ty chứng khoán 3 1.1.2.Phân loại Công ty chứng khoán 5 1.1.2.1. Theo hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán 5 1.1.2.1. Theo hình thức kinh doanh. 7 1.1.3.Vai trò của công ty chứng khoán. 8 1.1.3.2.Đối với tổ chức phát hành 8 1.1.3.2.Đối với thị trường chứng khoán 10 1.1.3.3.Đối với cơ quan quản lý thị trường 11 1.1.4.Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán 12 1.1.4.1.Nghiệp vụ môi giới chứng khoán 12 1.1.4.2.Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 12 1.1.4.3.Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. 13 1.1.4.4.Nghiệp vụ tư vấn đầu tư. 13 1.1.4.5.Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư. 14 1.1.4.6.Các nghiệp vụ khác 14 1.2.Nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 16 Trang 2.1.Khái niệm môi giới chứng khoán 16 1.2.2.Phân loại môi giới chứng khoán. 17 1.2.2.Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán. 19 1.2.2.1.Đối với nhàđầu tư. 19 1.2.2.2.Đối với công ty chứng khoán. 21 1.2.2.3.Đối với thị trường. 21 1.2.3.Những nét đặc trưng của nghề môi giới chứng khoán. 23 1.2.4.Quy trình hoạt động môi giới. 23 1.3.Các nhân tốảnh hưởng tới chất lượng hoạt động của các công ty 26 2 ___________________________________________________________________________ 2 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) chứng khoán. 1.3.1.Các nhân tố chủ quan. 26 1.3.1.1.Nhân tố con người 26 1.3.1.2.Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ. 27 1.3.3.2.Mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. 27 1.3.3.3.Công tác kiểm tra giám sát. 28 1.3.1.Các nhân tố khách quan. 28 1.3.1.1.Thực trạng nền kinh tế. 28 1.3.1.2.Sự phát triển của thị trường chứng khoán 29 1.3.1.3.Môi trường pháp lý. 29 1.3.1.4.Thói quen đầu tư vào công chúng. 30 Chương2:Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán ngân hàng công thương việt nam 32 2.1.Khái quát về công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam 32 2.1.1.Quá trình hình thành và phát triển 32 2.1.2.Cơ cấu tổ chức và nhân sự 33 2.1.2.1.Cơ cấu tổ chức. 33 2.1.2.4.Cơ cấu nhân sự và chất lượng cán bộ tại IBS. 34 2.1.3.Chức năng nhiệm vụ từng phòng ban 36 2.1.4.Các dịch vụ của IBS. 42 2.2.Thực trạng hoạt động môi giới tại IBS 45 2.2.1. Số lượng tài khoản khách hàng mở tại công ty. 46 2.2.2.Tỷ trọng doanh thu của hoạt động môi giới. 47 2.2.3.Thị phần của hoạt động môi giới 49 2.3.Các nhân tốảnh hưởng tới hoạt động môi giới của Công ty chứng khoán. 50 2.3.1.Nhân tố khách quan. 50 2.3.2.Các nhân tố chủ quan. 53 Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán ngân hàng công thương vịêt nam(IBS) 55 3.1.cơ sở lý luận của việc pháp triển hoạt động môi giới tại CTCK NHCTVN. 55 3.1.1.Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam 55 3.1.2.Định hướng phát triển của công ty chứng khoán NHCTVN. 56 3.1.2.1.Đánh giá những kết qủa đạt được và những tồn tại, những yếu điểm trong hoạt động kinh doanh của CTCK NHCTVN trong năm 56 3 ___________________________________________________________________________ 3 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) 2005. 3.1.2.2.Định hướng về chỉ tiêu nhiệm vụ chủ yếu trong năm 2006 57 3.2.Các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán NHCTVN. 60 3.2.1. Nâng cao kỹ năng tìm kiếm khách hàng và chăm sóc khách hàng của nhân viên môi giới. 60 3.2.1.1.Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện hợp lý 60 3.2.2.Nâng cao chất lượng các quy trình nghiệp vụđể phục vụ tốt hơn nữa nhu cầu ngày càng đa dạng của khách hàng. 63 3.2.3.Đa dạng hoá các loại hình dịch vụđể phục vụ tốt hơn nữa nhu cầu của các nhàđầu tư. 64 3.2.4.Nâng cao kỹ năng tìm kiếm khách hàng và chăm sóc khách hàng. 64 3.2.6.Nâng cao kỹ năng giao tiếp của nhân viên môi giới. 67 3.2.8.Nâng cao chất lượng các dịch vụ mà môi giới cung cấp. 71 3.2.9.Hoàn thiện hệ thống mạng lưới nhận lệnh của khách hàng 72 3.2.10.Đẩy mạnh công tác đào tạo nguồn nhân lực. 73 3.2.11.Xây dựng và nâng cấp cơ sở hạ tầng hoàn thiện. 75 3.2.12.Mở rộng mạng lưới nhận lệnh của khách hàng. 77 3.2.13.Các giải pháp khác. 79 3.3.Một số kiến nghị 79 3.3.1.Kiến nghịđối với các cơ quan quản lý. 79 3.3.1.1.Xây dựng và hoàn thiện khung pháp lý. 79 3.3.1.2.Có chính sách ưu đãi cho hoạt động của công ty chứng khoán nói chung và của hoạt động môi giới nói riêng. 80 3.3.1.3.Tích cực công tác tạo hàng cho thị trường 81 3.3.1.4.Tích cực tuyên truyền và phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 81 3.3.2.Kiến nghịđối với Ngân hàng Công thương Việt Nam. 81 3.3.3.Kiến nghịđối với chính công ty. 82 Kết luận 83 4 ___________________________________________________________________________ 4 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) LỜINÓIĐẦU 1.TÍNHCẤPTHIẾTCỦAĐỀTÀI. Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ cơ bản của các công ty chứng khoán. Khởi thuỷ của các công ty chứng khoán là các nhà tài chính trung gian giúp khác hàng mua bán các giấy tờ có giá và các nhà tài chính này hoạt động độc lập không thuộc một tổ chức nào. Khi mà thị trường các giấy tờ có giá phát triển đến một trình độ cao hơn đó là thị trường chứng khoán thì nóđòi hỏi các nhà trung gian tài chính này phải tập họp lại hoạt động theo tổ chức và công ty chứng khoán ra đời. Thị trường chứng khoán Việt Nam tuy phôi khai từ những năm 90 của thế kỷ trước, tuy nhiên thị trường chính thức đi vào hoạt động đánh dấu bằng việc đi vào hoạt động hai Trung tâm Giao dịch chứng khoánđó là TTGDCK Tp.Hồ Chí Minh(tháng 7/2000) và TTGDCK Hà Nội(tháng 3/2005).TTGDCK Tp.Hồ Chí Minh đi vào hoạt động được hơn 5 năm, 5 năm là khoảng thời gian không dài đối với quá tình hình thành và phát triển của một doanh nghiệp đặc biệt làđối với các công ty chứng khoán. Tuy nhiên 5 năm cũng là khoảng thời gian đủđể nhìn nhận vàđánh giá lại vai trò của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Trong những kết quảđạt được thì một thành công lớn nhất rong 5 năm qua đó là góp phần đào tạo được qua thực tiễn một đội ngũ các nhà môi giới, phân tích, tư vấn hiểu nghề, biết việc để hỗ trợ, tư vấn có hiệu quả vào quá trình ra quyết định của các nhàđầu tư cũng như vào quyết định ra nhập thị trường chứng khoán của một số doanh nghiệp. Bên cạnh những vấn đềđạt được thì còn tồn tại rất nhiều hạn chế mà trong đó lợi nhuận của các công ty chứng khoán thu được từ nghiệp vụ môi giới còn rất thấp, chưa xứng đáng là nghiệp vụ cơ bản hàng đầu của các công ty chứng khoán. Có rất nhiều nguyên nhân để giải thích cho vấn đề này, đó là do: Việc các công ty chưa có một đội ngũ nhân viên môi giới chuyên nghiệp nên chưa thu hút được khách hàng; hay việc các công ty chứng khoán rơi vào cuộc chiến giảm mức phí môi giới để tạo sự cạnh tranh và một nguyên nhân khác là thị trường chứng khoán Việt Nam chưa phát triển, hệ thống văn bản pháp quy thiếu đồng bộ…. Những vấn đề này làm cho nghiệp vụ môi giới của các công ty chứng khoán nói chung và của công ty chứng khoán Ngân hàng Công 5 ___________________________________________________________________________ 5 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) thương nói riêng chưa thực sự phát triển. Đây chính là lý do em chọn đề tài: “Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam” để làm báo cáo chuyên đề thực tập. 2.ĐỐITƯỢNGVÀPHẠMVINGHIÊNCỨU. Trên cơ sở lý luận và thực tiễn hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Viết Nam cũng như việc nghiên cứu sự hình thành và phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam để tìm ra những yếu tố tác động tới hoạt động của các công ty chứng khoán, từđóđưa ra các giải pháp nhằm phát triển hoạt động môI giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam. 3. PHƯƠNGPHÁPNGHIÊNCỨU. Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở sử dụng kết hợp các phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, phương pháp so sánh và phương pháp phân tích hoạt động sản suất kinh doanh của công ty trên cơ sở các báo cáo tài chính, các định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung và của công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam nói riêng. Đề tài đãđưa ra các cơ sở lý luận trên cơ sở lý thuyết và thực tiễn để rút ra những kết luận và những đề xuất chủ yếu. 4. KẾTCẤUCỦAĐỀTÀI. Ngoài phần giới thiệu chung thìđề tài gồm ba chương : Chương 1: Khái quát hoạt động môi giới của các công ty chứng khoán. Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam. Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam. Mặc dù có nhiều cố gắng trong việc nghiên cứu và thu thập tài liệu, tuy nhiên do hạn chế về thời gian nghiên cứu và kiến thức nên báo cáo không tránh khỏi những sai lầm trong hạn chế. Em rất mong nhận được sự giúp đỡ của thầy đề báo cáo của em được hoàn thiện hơn. Em xin chân thành cảm ơn! 6 ___________________________________________________________________________ 6 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán Để hình thành và phát triển thị trường chứng khoán hiệu quả, một yếu tố không thể thiếu được là các chủ thể tham gia kinh doanh trên thị trường . Mục tiêu của việc hình thành thi trường chứng khoán khoán là tạo nên kênh huy động vốn dài hạn cho nền kinh tế và tạo ra tính thanh khoản cho các loại chứng khoán.Thị trường chứng khoán không giống như các thị trường hàng hoá thông thường khác vì hàng hoá của thị trường là các chứng khoán - một loại hàng hoáđặc biệt. Với loại hàng hoá này người mua người bán không trực tiếp có thể mua bán do chứng khoán là loại hàng hoá chỉ có giá trị chứ không có giá trị sử dụng nên không thểđánh giá cũng như nhận xét được loại hàng hoá này có thực sự là tốt hay xấu. Do vậy công ty chứng khoán ra đời làm trung gian giữa người mua và người bán chứng khoán bởi vì chỉ có các công ty chứng khoán với đội ngũ nhân viên cóđủ năng lực trình độ, có khả năng phân tích sẽđứng ra kết nối giữa người mua và người bán. Để thúc đẩy thị trường chứng khoán hoạt động một cách có hiệu quả, trật tự và công bằng thì không thể thiếu sự có mặt của công ty chứng khoán- một thành viên không thể thiếu của thị trường chứng khoán. Nguồn gốc ban đầu của công ty chứng khoán bắt nguồn từ các nhà môi giới cá nhân hoạt động độc lập. Lúc này, khi mà thị trường chưa phát triển, số lượng các nhàđầu tư tham gia thị trường còn ít, các nhà môi giới độc lập có thểđảm nhận việc trung gian giữa người mua và người bán. Khi mà thị trường chứng khoán phát triển, số lượng nhàđầu tư tham gia thị trường ngày càng nhiều, chức năng và hoạt động giao dịch của nhà môi giới tăng lên đòi hỏi sự ra đời của công ty chứng khoán là sự tập hợp của các nhà môi giới riêng lẻ Như vậy Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán nhằm thu phí. Công ty chứng khoán được Uỷ 7 ___________________________________________________________________________ 7 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) ban chứng khoán cấp phép thành lập hoạt động và kinh doanh trên lĩnh vực chứng khoán, có tư cách pháp nhân và phải đáp ứng đầy đủ các quy định về nguồn vốn đối với từng nghiệp vụ hoạt động và thực hiện chếđộ hạch toán kế toán độc lập. Như vậy thực chất công ty chứng khoán là một loại hình doanh nghiệp kinh doanh trên lĩnh vực chứng khoán với các nghiệp vụ chính là môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn phát hành. Theo quyết định số 55/2004/QĐ-BTC ngày 17 tháng 6 năm 2004 của bộ trưởng Bộ tài chính thì “Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp.” Theo điều 65 của Nghịđịnh 144/NĐ-CP về Chứng khoán và thị trường chứng khoán thì Công ty chứng khoán được thực hện các nghiệp vụ: - Môi giới chứng khoán; - Tự doanh chứng khoán; - Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; - Bảo lãnh phát hành chứng khoán; - Tư vấn tài chính vàđầu tư chứng khoán. Ngoài ra công ty chứng khoán còn được thực hiện các dịch vụ lưu ký chứng khoán và dịch vụ tài chính khác phù hợp với quy định của pháp luật. Cũng theo điều 66 của NĐ 144 thìđểđược cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán thì công ty chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện đó là: - Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội và phát triển ngành chứng khoán. - Cóđủ cơ sở vật chất, kỹ thuật cho kinh doanh chứng khoán. - Có mưc vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh như sau: + MôI giới chứng khoán: 3 tỷđồng Việt Nam; + Tự doanh chứng khoán: 12 tỷđồng Việt Nam; 8 ___________________________________________________________________________ 8 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) + Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán: 3 tỷđồng Việt Nam; + Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 22 tỷđồng Việt Nam; + Tư vấn tài chính vàđầu tư chứng khoán: 3 tỷđồng Việt Nam; Trong trường hợp công ty xin cấp giấy phép cho nhiều loại hình kinh doanh thì vốn pháp định là tổng số vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh mà công ty được cấp phép. - Giám đốc, Phó giám đốc(Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc), các nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán phải đáp ứng đủđiều kiện đểđược cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp. - Giấy phép bảo lãnh phát hành chỉđược cấp cho công ty có Giấy phép tự doanh. Trên thực tế, một công ty chứng khoán không nhất thiết phải thực hiện tất cả các nghiệp vụ vừa nêu nhưng một nghiệp vụ tiêu biêu biểu thể hiện rõ bản chất của công ty chứng khoán đó là nghiệp vụ môi giới và nó trở thành nghiệp vụ cơ bản mà hầu hết các công ty chứng khoán đều tham gia. 1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán 1.1.2.1. Theo hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán. Chia theo hình thức tổ chức hoạt động thì hiện nay công ty chứng khoán có ba loại hình đó là công ty cổ phần, công ty TNHH, công ty hợp danh.  Công ty cổ phần. Công ty cổ phần là một pháp nhân độc lập, các thành viên góp vốn gọi là các cổđông. Các cổđông chịu trách nhiệm hữu hạn trên phần vốn góp của mình. Dựa trên số lượng cổ phần nắm giữ màĐại hội cổđông bầu ra hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị và ban giám đốc. Giám đốc(Tổng giám đốc có thể là thành viên hội đồng quản trị nhưng cũng có thể là người được thuê ngoài). Giám đốc chịu trách nhệm trước Hội đồng quản trị trước tình hình hoạt động kinh doanh của công ty. Theo loại hình công ty này thì hiện nay ở Việt Nam có 7 công ty đó là: 9 ___________________________________________________________________________ 9 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương(IBS) - Công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. - Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt. - Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn. - Công ty cổ phần chứng khoán Đệ Nhất. - Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng. - Công ty cổ phần chứng khoán Mê Kông. - Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long.  Công ty trách nhiệm hữu hạn(TNHH). Đây là loại hình công ty mà thao đó các thành viên góp vốn phải chịu trách nhiệm giới hạn trong số vốn mà họđã góp. Công ty TNHH có hai loại hình chính là công ty TNHH một thành viên và công ty TNHH nhiều thành viên. Tuỳ vào lượng vốn góp của các bên mà xác định chức Chủ tich hội đồng quản trị. Ưu điểm của hai loại hình công ty này là có thể huy động vốn dễ dàng thông qua việc bổ xung vốn của các thành viên góp vốn hoặc huy động vốn trên thị trường chứng khoán thông qua việc phát hành cổ phiếu( đối với công ty cổ phần) và phát hành trái phiếu (đối với công ty TNHH). Theo loại hình công ty TNHH thì hiện nay ở Việt Nam có 6 công ty đó là: - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Đầu tư& phát triển Việt Nam. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển nông thôn Việt Nam. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Thương mại Cổ phần nhà Hà Nội. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Đông Á - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Á Châu ACB.  Công ty hợp danh. Là loại hình công ty có từ hai thành viên góp vốn tạo nên. Tuỳ vào số vốn góp của các bên tham gia mà xác định thành viên ban giám đốc. Thành viên tham gia vào việc điều hành công ty được gọi là thành viên hợp danh. Các thành viên phải chịu 10 ___________________________________________________________________________ 10 [...]... hoạt động môi giới của công ty chứng khoán, công ty cần tìm ra các giải pháp nhằm khắc phục để không ngừng nâng cao chất lượng hoạt động môi giới của công ty mình 34 _ 34 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS) CHƯƠNG2 THỰCTRẠNGHOẠTĐỘNGMÔIGIỚITẠICÔNGTYCHỨNGKHOÁNNG ÂNHÀNGCÔNGTHƯƠNGVIỆTNAM 2.1.KHÁIQUÁTVỀCÔNGTYCHỨNGKHOÁN NGÂNHÀNG CÔNGTHƯƠNG... nghiệp vụ của công ty chứng khoán 1.1.4.Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán 1.1.4.1.Nghiệp vụ môi giới chứng khoán MôI giới chứng khoán là hoạt động kinh doanh chứng khoán trong đó một công ty chứng khoán làđại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua 15 _ 15 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS)... CÔNGTHƯƠNG VIỆT NAM 2.1.1.Quá trình hình thành và phát triển Công ty Chứng khoán Ngân hàng Công thương được thành lập theo quyết định số 126/QĐ- HĐQT - NHCT 1 ngày 01/09/2000 cuả Ngân hàng Công thương Việt Nam theo hình thức công ty TNHH một thành viên Chủ sở hữu là Ngân hàng Công thương Việt Nam Công ty chính thức khai trương và đi vào hoạt động ngày 16/11/2000 • Tên Công ty: : Công ty Chứng khoán Ngân. .. _ 20 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS) môi giới mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, họ là nhân viên của một công ty chứng khoán và một loại là nhà môi giới hoạt động độc lập không thuộc một công ty chứng khoán nào Sau đây chúng ta sẽ nghiên cứu hai loại môi giới này: - Thứ nhất là môi giới thừa hành hay môi giới giao dịch : Đó...  Công ty buôn bán chứng khoán: Là công ty đứng ra mua bán chứng khoán với chi phí do công ty tự chịu, công ty này pahỉ cố gằng bán chứng khoán với giá cao hơn giá mua vào Vì vậy loại công ty này hoạt động với tư cách là ngừi uỷ thác chứ không phải làđại lý nhận uỷ thác 11 _ 11 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS)  Công ty. .. Việt Nam chưa có công ty chứng khoán nào 1.1.2.2.Theo hình thức kinh doanh Nếu phân chia theo tiêu thức này thì có 6 loại công ty chứng khoán : Công ty môi giới: Loại công ty này còn được gọi là công ty thành viên vì  nó là thành viên củaSở giao dịch chứng khoán Công việc kinh doanh chủ yếu cảu công ty môI giới là mua và bán chứng khoán cho khách hàng của họ trên Sở giao dịch chứng khoán mà công ty. .. 1.2.4.1.Quy trình hoạt động môi giới của Nhân viên môi giới khi gặp gỡ khách hàng Bước 1: Mở tài khoản cho khách hàng 26 _ 26 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS) Trước khi thực hiện mua bán chưng khoán qua hoạt động môI giới thì khách hàng phảI mở tàI khoản giao dịch tại công ty Khách hàg được các nhân viên môI giới hướng dẫn... và hoạt động của công ty chứng khoán 30 _ 30 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS) Đây là yếu tố quan trọng ảnh hưởng tới sự chuyên môn hoá trong hoạt động của công ty nói chung và tính chuyên môn hoá của nghiệp vụ môi giới nói riêng từđóảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới Hiện nay trên thị trường chứng khoán. .. khu công nghiệp Biên Hoà: Ngã tư Vũng Tàu – Phường An Bình – TP Khánh Hoà ĐT: 061.831.570 2.1.2.Cơ cấu tổ chức và nhân sự 2.1.2.1.Cơ cấu tổ chức Mô hình Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương : Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương được tổ chức và hoạt động theo mô hình công ty TNHH 1 thành viên Thành viên sáng lập là Ngân hàng Công thương Việt Nam Sơđồ 2.1: Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán. .. thể tham gia thị trường trong đó có các công ty chứng khoán Đồng thời, 32 _ 32 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS) việc kiểm soát chặt chẽ hoạt động của các công ty chứng khoán sẽ tạo lòng tin đối với công chúng đầu tư ĐIều này là tín hiệu tốt đối với sự phát triển của các công ty chứng khoán 1.3.1.4.Thói quen đầu tư của dân . Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS) Phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam 1 ___________________________________________________________________________ 1 Phát. ơn! 6 ___________________________________________________________________________ 6 Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK Ngân hàng Công thương( IBS) CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.1. Khái niệm công ty. Nam. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Đầu tư& phát triển Việt Nam. - Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và phát triển