Đang tải... (xem toàn văn)
Bài giảng Vi phạm và xử lý vi phạm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoánBài giảng Vi phạm và xử lý vi phạm trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán giới thiệu về khái niệm vi phạm pháp luật, vi phạm pháp luật trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, đặc điểm của vi phạm pháp luật trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán.
VI PHẠM VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRONG HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK KHÁI NIỆM VI PHẠM PHÁP LUẬT VI PHẠM PHÁP LUẬT LÀ HÀNH VI TRÁI PHÁP LUẬT, CÓ LỖI DO CHỦ THỂ CÓ NĂNG LỰC TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ THỰC HIỆN,XÂM HẠI CÁC QUAN HỆ XÃ HỘI ĐƯỢC PHÁP LUẬT BẢO VỆ VPPL TRONG HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK Là hành vi trái pháp luật cá nhân, tổ chức, cố ý vô ý vi phạm quy định Nhà nước, xâm hại tới quan hệ xã hội pháp luật ck xác lập bảo vệ phải chịu trách nhiệm pháp lý theo quy định pháp luật ĐẶC ĐIỂM CỦA VI PHẠM PHÁP LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK Vppl ck ttck chủ yếu xuất phát từ động vụ lợi, vật chất Việc xác định hành vi vi phạm chủ thể vi phạm pháp luật ck ttck để xử lý phức tạp Vi phạm lĩnh vực ck ttck có tính phát sinh nhanh, thân hoạt động lĩnh vực ck ttck phát triển động Vi phạm công bố thông tin vi phạm đặc thù lĩnh vực chứng khoán PHÂN LOẠI CÁC VI PHẠM TRONG HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK Phân loại theo chủ thể Chủ thể vi phạm cá nhân Chủ thể vi phạm tổ chức Phân loại theo tính chất vi phạm Các vi phạm xử lý theo pháp luật Dân Các vi phạm xử lý theo pháp luật Hành Các vi phạm xử lý theo pháp luật Hình XỬ LÝ VI PHẠM TRONG HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK XỬ LÝ CÁC VI PHẠM PL DÂN SỰ Xuất phát từ đặc điểm quan hệ pháp luật dân tôn trọng thoả thuận bên nên vi phạm pl dân giải sở hoà giải, thương lượng khởi kiện theo thủ tục tố tụng dân XỬ LÝ CÁC VI PHẠM HÀNH CHÍNH Các văn áp dụng Luật chứng khốn Pháp lệnh xử lý vi phạm hành Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Các văn luật khác CÁC HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK G1 Vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng; Vi phạm quy định công ty đại chúng; Vi phạm quy định niêm yết chứng khoán; Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; Vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán chứng hành nghề chứng khoán; Slide G1 K2 Điều NĐ 36/C P Guess, 3/27/2007 Slide 15 G6 Điều NĐ 36/C P Guess, 3/27/2007 CÁC TÌNH TIẾT GIẢM NHẸ G7 Người vi phạm hành ngăn chặn, làm giảm bớt thiệt hại hành vi vi phạm gây tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại; Tự nguyện khai báo, nhận lỗi; Vi phạm bị ép buộc bị lệ thuộc vật chất tinh thần; Vi phạm thiếu hiểu biết; Slide 16 G7 K1 Điều NĐ 36/C P Guess, 3/27/2007 CÁC TÌNH TIẾT TĂNG NẶNG G8 Vi phạm có tổ chức; Vi phạm nhiều lần tái phạm lĩnh vực; Ép buộc người bị lệ thuộc vào vật chất tinh thần vi phạm; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để vi phạm Vi phạm thời gian chấp hành định xử lý vi phạm hành chính; Tiếp tục thực hành vi vi phạm hành người co thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hành vi đó; Sau vi phạm có hành vi trốn tránh, che dấu hành vi vi phạm Slide 17 G8 K2 Điều NĐ 36/C P Guess, 3/27/2007 CÁC HÌNH THỨC XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH G9 Hình thức xử phạt chính: hành vi vi phạm hành lĩnh vực ck ttck phải chịu hai hình thức xử phạt chính: Phạt cảnh cáo Phạt tiền Slide 18 G9 K1,2 Điều NĐ 36/C P Guess, 3/27/2007 Hình thức xử phạt bổ xung: Ngồi hình phạt cá nhân, tổ chức vi phạm hành cịn bị áp dụng nhiều hình thức xử phạt bổ sung: Tịch thu tồn khoản thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có số chứng khốn sử dụng để vi phạm hành chính; Đình có thời hạn hủy bỏ đợt phát hành chứng khốn cơng chúng, sau 40 ngày khơng khắc phục thiếu sót, vi phạm; Tước có thời hạn khơng có thời hạn Giấy chứng nhận chào bàn chứng khốn cơng chúng; Giấy phép thành lập hoạt động công ty ck, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán; Giấy phép chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán; chứng hành nghề chứng khoán CÁC BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ G10 Ngồi hình thức xử phạt xử phạt bổ sung, cá nhân, tổ chức vi phạm cịn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc chấp hành quy đinh pháp luật hành vi vi phạm hành chính; Buộc hủy bỏ, cải thông tin sai lệch, không thật; Buộc tổ chức phát hành phải thu hồi chứng khoán chào bán, hoàn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng khoán cho người đầu tư thời hạn 30 ngày kể từ ngày bị tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng Slide 20 G10 K3 Điều7 NĐ 36/CP Guess, 3/27/2007 HÌNH THƯC XỬ PHẠT VI PHẠM TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK G11 Đối với hành vi vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khoán công chúng: Mức phạt từ 10 triệu đồng đến 50 triệu đồng tổ chức phát hành, Giám đốc, kế toán trưởng người khác co liên quan Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Phạt tiền từ đến lần khoản thu trái pháp luật tổ chức phát hành chào bán CK công chúng chưa có Giấy chứng nhận chào bán CK cơng chúng Ngồi cịn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung áp dụng biện pháp khắc phục hậu Slide 21 G11 Điều NĐ 36/C P Guess, 3/27/2007 Vi phạm quy định công ty đại chúng Đối với hành vi vi phạm quy định công ty đại chúng phạt cảnh cáo công ty đại chúng vi phạm lần đầu có tình tiết giảm nhẹ phạt tiền từ triệu đồng đến 20 triệu đồng công ty đại chúng vi phạm quy định pháp luật quản lý hoạt động công ty buộc chấp hành quy định pháp luật vi phạm Đối với hành vi vi phạm quy định cổ đông lớn công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng tổ chức, cá nhân trở thành cổ đông lớn cong ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm nộp lại khoản lợi nhuận thu từ việc têến hành mua, bán chứng khoán công ty thời hạn tháng kể từ ngày mua bán Đối với hành vi vi mua lại ơổ phiếu cơng ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm Vi phạm quy định niêm yết chứng khoán phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 70 triệu đồng tổ chức niêm yết, Giám đốc, phó Giám đốc, Kế tốn trưởng người có liên quan tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán chấp thuận…khi có vi phạm biện pháp khắc phục hậu quả: hủy bỏ niêm yết trường hợp có giả mạo hồ sơ niêm yết, gây hiểu lầm nghiêm trọng Buộc chấp hành quy định pháp luật trường hợp vi phạm XỬ LÝ CÁC VI PHẠM PHÁP LUẬT HÌNH SỰ TRONG LĨNH VỰC CK VÀ TTCK Điều khoản áp dụng: Điều 105 BLHS: Tội làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng; Điều 159 BLHS: Tội kinh doanh trái phép; Điều 162 BLHS: Tội lừa dối khách hàng; Điều 222 BLHS: Tội cố ý làm lộ bí mật cơng tác … ... hành vi vi phạm hành người vi phạm bị xử phạt Một người thực nhiều hành vi vi phạm hành bị xử phạt hành vi vi phạm Vi? ??c xử lý vi phạm hành phải vào tính chất, mức độ vi phạm, nhân thân người vi. .. đại chúng; Vi phạm quy định niêm yết chứng khoán; Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán; Vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán chứng hành nghề chứng khoán; Slide... Các vi phạm xử lý theo pháp luật Hình XỬ LÝ VI PHẠM TRONG HOẠT ĐỘNG CK VÀ TTCK XỬ LÝ CÁC VI PHẠM PL DÂN SỰ Xuất phát từ đặc điểm quan hệ pháp luật dân tôn trọng thoả thuận bên nên vi phạm pl