Chương 2: chứng khoán 1. Công ty cổ phần 2. Chứng khoán, phân loại CK 3. Phát hành chứng khoán 4. Lưu ký chứng khoán I. Công ty cổ phần 1. Khái niệm 2. Phát hành chứng khoán 3. Cổ đông 4. Chuyển nhượng chứng khoán 5. Quản lý công ty cổ phần 6. Phân loại công ty cổ phần 1. Khái niệm công ty cổ phần • Là loại hình doanh nghiệp • Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần • Cổ đông chỉ chịu trách nhiệm về khoản nợ trong phạm vi số vốn đã góp. 2. Phát hành chứng khoán Công ty cổ phần phát hành các chứng khoán: - Cổ phần phổ thông - Cổ phần ưu đãi - Trái phiếu 3. Cổ đông • Cổ đông là người sở hữu cổ phần của công ty cổ phần. • Quyền và nghĩa vụ của cổ đông - Tham dự và biểu quyết các vấn đề thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ - Quyền ưu tiên mua cổ phần mới - Quyền nhận cổ tức - Quyền nhận lại tài sản còn lại khi cty giải thể - Quyền lợi khác theo quy định - Thanh toán đủ số cổ phần cam kết mua - Chịu trách nhiệm về khoản nợ trong phạm vi vốn góp - Tuân thủ điều lệ và quy chế nội bộ cty - Chấp hành quyết định ĐHĐCĐ, HĐQT - Thực hiện các nghĩa vụ khác theo quy định Luật DN, điều lệ cty. 4. Chuyển nhượng chứng khoán • Các chứng khoán được tự do chuyển nhượng, trừ một số loại không được phép chuyển nhượng hoặc hạn chế chuyển nhượng. • Mẫu giấy đề nghị chứng khoán. MauDonChuyenNhuong01.doc 5. Quản lý công ty cổ phần • Đại hội đồng cổ đông • Hội đồng quản trị • Giám đốc • Ban kiểm soát II. Chứng khoán, phân loại CK 1. Chứng khoán 2. Phân loại chứng khoán a. Theo tính chất b. Theo khả năng chuyển nhượng c. Theo thu nhập III. Phát hành chứng khoán 1. Các chủ thể phát hành 2. Các phương thức phát hành chứng khoán. 3. Phát hành chứng khoán lần đầu 4. Quản lý nhà nước về phát hành chứng khoán 1. Chủ thể phát hành • Chính phủ • Doanh nghiệp • Quỹ đầu tư [...]... chức phát hành không theo quy định • Quản lý và giám sát việc công bố thông tin TCPH • Ban hành các văn bản liên quan đến việc phát hành và chào bán CK ra công chúng IV Lưu ký chứng khoán 1 Khái niệm 2 Đăng ký chứng khoán 3 Lưu ký chứng khoán 4 Thanh toán bù trừ 1 Khái niệm • Hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán CK là hệ thống hoạt động gồm: con người, cơ sở vật chất, các quy định về đăng ký,... giảm thiểu rủi ro - Giảm chi phí và thời gian chuyển giao CK, tăng lưu chuyển vốn 2 Đăng ký chứng khoán • Đăng ký CK là hoạt động ghi nhận và theo dõi thông tin người sỡ hữu CK (loại, số lượng CK) • Luật chứng khoán: Đăng ký CK là việc ghi nhận quyền sở hữu và các quyền khác của người sở hữu CK • Điều kiện đăng ký chứng khoán - Đối với NHTM + Có giấy phép thành lập và hoạt động tại VN + Nợ quá hạn... điểm, trung tâm phục vụ đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch CK 2 Đăng ký chứng khoán • • - Nội dung đăng ký chứng khoán Đăng ký CK mới phát hành Quản lý sổ đăng ký người sở hữu CK Quản lý sổ đăng ký CK người chuyển nhượng Lập danh sách người sở hữu CK Thực hiện thanh toán cổ tức Thực hiện tăng vốn của cty phát hành Các loại chứng khoán đăng ký CK của cty đại chúng và tổ chức niêm yết Trái phiếu... quản lý gồm: ban giám đốc điều hành, hội đồng quản trị Cơ cấu tổ chức cty cần hợp lý Có phương án sử dụng vốn và có tổ chức bảo lãnh Vốn điều lệ tối thiểu 10 tỷ, có lãi 2 năm liên tục Cổ đông năm ít nhất 20 % vốn cổ phần của TCPH Tối thiểu 20 % vốn cổ phần được bán cho trên 100 nhà đầu tư ngoài TCPH b Thủ tục phát hành • Hồ sơ xin phép phát hành • Nộp hồ sơ lên cơ quan quản lý phát hành • Công bố phát hành.. .2 Phương thức phát hành • Theo đợt phát hành • Theo đối tượng phát hành: - Phát hành riêng lẻ - Phát hành ra công chúng a Theo đợt phát hành • Phát hành lần đầu: Là việc phát hành CK lần đầu sau khi tổ chức phát hành đáp ứng được yêu cầu của UBCKNN • Phát hành đợt tiếp theo: nhằm huy động vốn, CK giao dịch trên thị trường thứ cấp b Theo đối tượng phát hành... SGDCK 3 Lưu ký chứng khoán • LKCK là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao CK cho khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu CK • Trung tâm LKCK: - Là pháp nhân thành lập theo mô hình cty TNHH hoặc cty CP - Có chức năng tổ chức, giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký và TTBT chứng khoán • Thành viên lưu ký: - Thành viên của TTLKCK - Thành viên LK - Thành viên mở tài khoản 3 Lưu ký chứng khoán •... thức phát hành mà CK được phát hành rộng rãi ra công chúng và cơ quan phát hành phải được cơ quan quản lý NN về CK cấp giấy phép - Việc phát hành được thực hiện ở 2 hình thức: phát hành cổ phiếu ra công chúng và phát hành trái phiếu 3 Phát hành chứng khoán lần đầu • Điều kiện • Thủ tục phát hành • Bảo lãnh phát hành • • - a Điều kiện Chỉ tiêu định lượng Vốn Tính liên tục trong hoạt động kinh doanh Tổng... động thanh toán thực hiện tại bộ phận TTBT 3 Thanh toán bù trừ • Quy trình thanh toán bù trừ - Chuẩn bị thanh toán - Bù trừ và thanh toán - Chuyển giao bằng bút toán ghi sổ và chuyển giao vật chất chứng chỉ chứng khoán ... được tách riêng + TTLKCK không sử dụng CK của KH + Tổng số dư trên TKLKCK của KH mở tại t/viên LK phải khớp với số dư các TTLK của TVLK mở tại TTLKCK 3 Thanh toán bù trừ • TTBT là hoạt động luân chuyển chứng khoán trên TKLK dưới sự điều hành của TTLK và TTBTCK • Bù trừ song phương • Bù trừ đa phương • Điều kiện TTBT: - CK được chuyển nhượng tự do - CK phải được đăng ký lưu ký tập trung tại TTLK - Đối . Chương 2: chứng khoán 1. Công ty cổ phần 2. Chứng khoán, phân loại CK 3. Phát hành chứng khoán 4. Lưu ký chứng khoán I. Công ty cổ phần 1. Khái niệm 2. Phát hành chứng khoán 3. Cổ. soát II. Chứng khoán, phân loại CK 1. Chứng khoán 2. Phân loại chứng khoán a. Theo tính chất b. Theo khả năng chuyển nhượng c. Theo thu nhập III. Phát hành chứng khoán 1. Các chủ thể phát hành 2. Các. phương thức phát hành chứng khoán. 3. Phát hành chứng khoán lần đầu 4. Quản lý nhà nước về phát hành chứng khoán 1. Chủ thể phát hành • Chính phủ • Doanh nghiệp • Quỹ đầu tư 2. Phương thức phát