Lear Corporation Quy Tắc Ứng Xử Kinh Doanh Đạo Đức Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Mục Lục Thông Điệp Matt Simoncini Thông Tin Khái Quát Công Ty Tuyên Bố Tầm Nhìn Nhiệm Vụ Giới Thiệu Quy Tắc Chúng Ta Sự Tuân Thủ Luật Pháp Quy Định Báo Cáo Quan Ngại Cấm Trả Thù Mâu Thuẫn Lợi Ích Q Tặng Giải Trí Đóng Góp Chính Trị Các Cơ Hội Trong Công Ty Giao Dịch Nội Gián Cạnh Tranh Chống Độc Quyền Xuất Khẩu Các Giao Dịch Bị Cấm Thông Tin Mật Thông Tin Độc Quyền Bảo Vệ Sử Dụng Tài Sản Của Công Ty Một Cách Hợp Lý Hồ Sơ Kinh Doanh Tài Chính Chính Xác Sức Khỏe Sự An Tồn Mơi Trường Tính bền vững Sự Đa Dạng, Cơ Hội Bình Đẳng Tơn Trọng Các Trường Hợp Miễn Áp Dụng Quy Tắc Theo Dõi Chương Trình Tuân Thủ Cam Kết Nhân Viên 8 10 11 11 12 13 14 15 16 17 18 18 19 20 20 21 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Thông Điệp Matt Simoncini Tại Lear, từ lâu cam kết hoạt động kinh doanh cách trực tuân thủ điều luật quy định hành Sự cam kết hoạt động trực đóng vai trị quan trọng cách chúng tơi hoạt động kinh doanh trì danh tiếng xuất sắc cộng đồng nơi có hoạt động kinh doanh Tất cần phải hiểu trách nhiệm đảm bảo đáp ứng trách nhiệm Tơi u cầu người bạn tham gia với việc cam kết tuân thủ Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh thể tiêu chuẩn cao trực đạo đức kinh doanh hoạt động kinh doanh Những tiêu chuẩn giải thích rõ Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Các trách nhiệm bạn theo Quy Tắc gồm có: - Hiểu tiêu chuẩn có Quy Tắc - Tuân thủ tiêu chuẩn có Quy Tắc - Thông báo cho Công Ty bạn cho hành vi vi phạm pháp luật tiêu chuẩ xảy Tôi mong Quy Tắc củng cố tầm quan trọng vấn đề tuân thủ đạo đức kinh doanh cung cấp hướng dẫn cho nhân viên để giúp họ hàng ngày có định tốt đạo đức kinh doanh Tất nhân viên phải tuân thủ nghiêm ngặt Quy Tắc Những vi phạm tiêu chuẩn Quy Tắc bị kỷ luật đến mức bao gồm sa thải Working Together & Winning Together as One Lear Trân trọng kính chào, Matt Simoncini Chủ Tịch kiêm Giám Đốc Điều Hành Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Thông Tin Khái Quát Công Ty Lear thành lập vào năm 1917 Detroit với tên American Metal Products, hãng sản xuất ghế ngồi phận khác cho ngành sản xuất xe máy bay Lear thực đợt phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng vào năm 1994 phát triển thành nhà cung ứng toàn cầu tăng trưởng hữu loạt giao dịch mua lại Nhà Máy Kim Loại Vũ Hán (Wuhan Metal Plan), Trung Quốc Lear nhà cung cấp Cấp hàng đầu hai hệ thống quan trọng ngành xe – Hệ Thống Quản Lý Ghế Ngồi Nguồn Điện Chúng cung cấp sản phẩm cho hãng sản xuất xe lớn giới, tìm thấy nội dung Lear 300 biển số xe toàn giới Đội ngũ Lear nỗ lực đến thành công không ngừng trọng phục vụ khách hàng trì xuất sắc hoạt động toàn cầu Trụ Sở Toàn Cầu, Hoa Kỳ Nhà Máy Điện Navegantes, Brazil Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Tuyên Bố Tầm Nhìn Nhiệm Vụ TẦM NHÌN Được nhìn nhận cách quán là: • Nhà Cung Ứng lựa chọn • Nhà Tuyển Dụng lựa chọn • Đầu Tư lựa chọn; • Một Cơng Ty có hỗ trợ cộng đồng nơi có hoạt động kinh doanh NHIỆM VỤ Vượt mức nhu cầu kỳ vọng khách hàng cách: • cung cấp sản phẩm dịch vụ có chất lượng cao • cung cấp giải pháp chi phí thấp bổ sung giá trị cao • khơng ngừng cải thiện hiệu hoạt động chúng tơi • tiến hành kinh doanh cách trực Cung cấp cho nhân viên, tài nguyên quý giá chúng tôi, mơi trường: • đối xử tơn trọng với người • cho phép người phát huy hết tiềm • khuyến khích dung hịa tích cực tham gia • ni dưỡng tinh thần "có thể thực hiện" đội ngũ Lear Tối đa hóa giá trị cho cổ đông Đối xử công với khách hàng nhà cung ứng nuôi dưỡng mối quan hệ hai bên có lợi Hỗ trợ cộng đồng nơi có hoạt động chúng tơi bảo vệ môi trường Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Giới Thiệu Quy Tắc Chúng Ta TẠI SAO CHÚNG TA CÓ MỘT QUY TẮC? Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh ("Quy Tắc") Lear tảng cam kết việc hoạt động trực tuân thủ điều luật quy định áp dụng cho hoạt động toàn giới Nó thiết kế để giúp bạn nhận biết giải vấn đề đạo đức kinh doanh hướng dẫn bạn có biện pháp hành động phù hợp BẠN PHẢI LÀM GÌ NẾU BẠN BIẾT HOẶC NGHI NGỜ MÔT HÀNH VI VI PHẠM ĐỐI VỚI QUY TẮC CỦA CHÚNG TA? Tất Nhân Viên có nghĩa vụ báo cáo hành vi vi phạm có nghi ngờ Quy Tắc Vui lịng tham khảo Chính Sách Báo Cáo Khiếu Nại Lear để biết hướng dẫn cách báo cáo Mặc dù Quy Tắc đặt quy định chung phương pháp thủ tục kinh doanh, khơng nhằm ghi nhận điều luật hay sách áp dụng cho Chúng ta có trách nhiệm hiểu điều luật quy định khu vực nơi có hoạt động hiểu nguyên tắc Quy Tắc theo có hành động phù hợp Lear không khoan thứ hành vi trả thù Nhân Viên khiếu nại thiện chí Bất kỳ Nhân Viên có hành vi trả thù người có Khiếu Nại thiện chí, khai báo q trình điều tra khiếu nại, thiện chí, bị kỷ luật đến mức bao gồm sa thải Nếu bạn Nhân Viên cảm thấy bạn bị trả thù, vui lịng tham khảo Chính Sách Cấm Trả Thù Công Ty để biết hướng dẫn AI PHẢI TUÂN THỦ QUY TẮC CỦA CHÚNG TA? Tất nhân viên, cán bộ, giám đốc hay đại diện Lear Corporation ("Lear"), công ty trực thuộc và/hoặc công ty liên kết có kiểm sốt nó, (gọi riêng "Công Ty" gọi chung "Các Công Ty") cá nhân hay tổ chức khác thay mặt Các Công Ty (gọi chung "nhân viên" Quy Tắc này), phải biết tuân thủ sách Cơng Ty u cầu pháp luật liên quan đến công việc bạn Là doanh nghiệp toàn cầu, phải tuân thủ điều luật quy định quốc gia nơi có hoạt động chúng ta, có trách nhiệm phải biết tuân thủ điều luật hành địa phương Trong trường hợp luật pháp địa phương khác với Quy Tắc chúng ta, bạn nên hỏi phòng Tuân Thủ Pháp Chế Công Ty để hướng dẫn TRÁCH NHIỆM CỦA NHÂN VIÊN Tất nhân viên có trách nhiệm: • Tiến hành kinh doanh cách công trung thực • Báo cáo hành vi vi phạm hay có khả vi phạm Quy Tắc mà khơng sợ bị trả thù • Ngăn chặn hành vi vi phạm tuân thủ bảo vệ danh tiếng Lear cách có hành động hợp đạo đức kinh doanh • Tuân thủ điều luật, quy định sách hành theo Quy Tắc địa phương nơi hoạt động Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Sự Tuân Thủ Luật Pháp Và Quy Định Là cơng ty quốc tế có quan hệ nhiều quốc gia giới, Lear cam kết trì tiêu chuẩn cao ứng xử kinh doanh tất khu vực có hoạt động Lear Chúng yêu cầu nhân viên phải tiến hành hoạt động kinh doanh tuân thủ điều luật, quy tắc quy định hành hợp đạo đức kinh doanh Sự tuân thủ luật pháp, nội dung lẫn tinh thần, tảng để xây dựng tiêu chuẩn đạo đức kinh doanh Bạn phải tôn trọng tuân thủ luật pháp thành phố, tiểu bang quốc gia nơi có hoạt động Cơng Ty Mặc dù bạn không cần phải biết chi tiết tất điều luật hành, điều quan trọng phải biết đủ để xác định cần tìm kiếm tư vấn cấp bạn, đại diện Phịng Nhân Sự phịng ban thích hợp khác Mọi giao dịch Lear công ty trực thuộc hay cơng ty trực thuộc phải đáp ứng yêu cầu pháp lý hành Các hành vi vi phạm điều luật dẫn đến khoản phạt tiền đáng kể, phạt tù giới hạn nghiêm khắc khả hoạt động kinh doanh Công Ty Nếu điều luật mâu thuẫn với sách Quy Tắc này, bạn phải tuân thủ điều luật đó; nhiên, tập quán hay thông lệ địa phương mâu thuẫn với Quy Tắc này, bạn phải tuân thủ Quy Tắc Nếu bạn có thắc mắc mâu thuẫn có, vui lòng hỏi cấp bạn nhân thích hợp khác Lear Bạn phải gửi thắc mắc yêu cầu pháp lý hành cho Phòng Pháp Chế Đạo luật U.S Foreign Corrupt Practices Act (Đạo Luật Hoạt Động Tham Nhũng Ở Nước Ngoài Hoa Kỳ - FCPA) cấm hành vi tặng thứ có giá trị, trực tiếp hay gián tiếp, cho quan chức phủ nước ngồi ứng viên trị nước ngồi để có giữ hội kinh doanh Lear nghiêm cấm việc toán phi pháp cho quan chức phủ Đạo Luật áp dụng cho tổ chức Hoa Kỳ, công hay tư nhân, họ hoạt động đâu, đơn vị nào, bao gồm cá nhân hay công ty nước ngoài, bị phát vi phạm đạo luật FCPA Hoa Kỳ Bất kỳ đơn vị bị quy trách nhiệm pháp lý theo đạo luật FCPA hoạt động trái phép cơng ty trực thuộc nước ngồi công ty liên kết quyền quản lý họ đơn vị cho phép tham gia hoạt động phi pháp Ngồi ra, phủ khu vực nơi có hoạt động Cơng Ty có số điều luật quy định khoản tiền tặng kinh doanh cho nhân viên phủ Hoa Kỳ Việc hứa hẹn, đề nghị hay tặng quà, ưu đãi hay tiền tặng khác cho quan chức hay nhân viên phủ Hoa Kỳ vi phạm quy định khơng vi phạm sách Lear mà cịn hành vi phạm tội hình Nhiều phủ tiểu bang địa phương, phủ nước ngồi, có quy định tương tự Đạo luật United Kingdom Bribery Act (Đạo Luật Chống Hối Lộ Vương Quốc Anh, UK Bribery Act) cấm tốn thứ có giá trị cho ai, khơng quan chức phủ nước ngồi, để khiến họ có hành động khơng đáng Các khoản tốn tạo điều kiện không phép theo Đạo Luật "Các khoản toán tạo điều kiện" định nghĩa khoản toán thực cho quan chức phủ để tạo điều kiện phê duyệt loại giao dịch hay hoạt động kinh doanh Đạo luật UK Bribery Act áp dụng cho cơng dân, cư dân Vương Quốc Anh công ty thành lập theo pháp luật Vương Quốc Anh Ngoài ra, công ty Vương Quốc Anh bị quy trách nhiệm pháp lý không ngăn chặn hối lộ họ hoạt động kinh doanh Vương Quốc Anh Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Báo Cáo Quan Ngại Sự trực cốt lõi sắc danh tiếng Lear, tất có trách nhiệm thực cách trực hoạt động Chúng ta có trách nhiệm nêu quan ngại rủi ro Công Ty – lý tưởng trước rủi ro trở thành vấn đề thực tế Trong cam kết liên tục Lear việc hoạt động kinh doanh cách trực tuân thủ điều luật quy định hành, Lear triển khai Đường Dây Tuân Thủ Đạo Đức Kinh Doanh phép báo cáo ẩn danh Số điện thoại cục bộ, miễn phí cho phép Nhân Viên gọi điện 24 ngày, ngày tuần, nói chuyện với bên thứ ba ngơn ngữ Mục đích Đường Dây Tuân Thủ Đạo Đức Kinh Doanh tiếp nhận quan ngại Tuân Thủ Đạo Đức Kinh Doanh liên quan đến hành vi vi phạm Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh và/hoặc hành vi vi phạm điều luật quy định hành Chúng tơi khuyến khích bạn xem lại làm quen với Chính Sách Báo Cáo Khiếu Nại báo cáo quan ngại bạn có nghi ngờ hành vi vi phạm Cấm Trả Thù Không báo cáo vấn đề Tn Thủ Đạo Đức Kinh Doanh thiện chí bị quấy rối, trả thù hay gặp hậu xấu tuyển dụng báo cáo vấn đề Trường hợp bao gồm hành vi cố ngăn không cho nhân viên báo cáo quan ngại hay tham gia điều tra Lear không khoan thứ cho hành vi trả thù nêu quan ngại, báo cáo hành vi sai trái, hay tham gia điều tra thiện chí Bạn phải tn thủ nghiêm ngặt Chính Sách Cấm Trả Thù Cơng Ty để khuyến khích: • Báo cáo hành vi nghi ngờ phi pháp khơng hợp đạo đức • Hợp tác tham gia đầy đủ điều tra vấn đề Tại Lear, có nhiều lựa chọn để báo cáo vấn đề tuân thủ Mặc dù mong Nhân Viên cảm thấy thoải mái thảo luận vấn đề với cấp mình, có lúc Nhân Viên muốn sử dụng hình thức thay khác để giải vấn đề Tuân Thủ Đạo Đức Kinh Doanh Trong trường hợp này, Nhân Viên sử dụng cách sau để báo cáo quan ngại mình: báo cáo • Hồn tồn tn thủ Quy Tắc điều luật quy định hành Đường Dây Tuân Thủ Đạo Đức Kinh Doanh — Có thể báo cáo ẩn danh, miễn phí, ngơn ngữ xứ bạn Mẫu Đơn Khiếu Nại Trực Tuyến Lear — Có thể báo cáo ẩn danh, trực tuyến, ngôn ngữ xứ bạn Gửi thư — chi tiết cho Chief Compliance Officer (Trưởng Phòng Tuân Thủ) địa Lear Corporation, 21557 Telegraph Rd, Southfield, MI 48033 Gửi thư điện tử — Phòng Tuân Thủ Lear Compliance@lear.com Gọi điện — Chief Compliance Officer General Counsel (Trưởng Phòng Pháp Chế) Lear qua số 248-447-1500 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Mâu Thuẫn Lợi Ích Tất Nhân Viên phải tránh tham gia hoạt động mâu thuẫn với, tỏ mâu thuẫn với, lợi ích cao Cơng Ty cổ đơng Một tình mâu thuẫn phát sinh nhân viên có hành động có lợi ích khiến cho cá nhân khó thực cơng việc cho Cơng Ty cách khách quan hiệu Các ví dụ mâu thuẫn lợi ích có gồm có: ● ● ● ● ● Một Nhân Viên, hay thành viên gia đình trực hệ, bao gồm vợ/chồng bạn (thậm chí người khơng sống với bạn); cha mẹ cha mẹ kế bạn; cháu bạn; anh chị em bạn; cha mẹ chồng/vợ; rể dâu; anh chị em rể/dâu khác (ngoài người thuê nhà hay nhân viên) hộ gia đình bạn, nhận lợi ích cá nhân khơng đáng nhờ có vị trí người quan hệ với Cơng Ty Các khoản vay dành cho Nhân Viên và/hoặc thành viên gia đình trực hệ họ từ nhà cung ứng hay khách hàng Công Ty Một Nhân Viên làm việc đồng thời với tư cách nhân viên đối thủ, khách hàng hay nhà cung ứng Công Ty Một Nhân Viên làm việc cho đối thủ với tư cách tư vấn viên thành viên ban giám đốc (hoặc vị trí tương đương) Một Nhân Viên tìm cách gây ảnh hưởng đến việc lựa chọn đại lý bán hàng hay nhà cung ứng cụ thể thành viên gia đình có lợi ích tài đại lý bán hàng hay nhà cung ứng Mâu thuẫn lợi ích khơng phải lúc rõ ràng Bạn phải tham khảo ý kiến cấp mình, đại diện Phịng Nhân Sự, Phịng Tn Thủ Pháp Chế Cơng Ty, có thắc mắc mâu thuẫn có Việc nhanh chóng tiết lộ đầy đủ ln bước thích hợp để xác định giải mâu thuẫn lợi ích hay vấn đề có Nếu bạn biết mâu thuẫn lợi ích thực tế có, bạn phải báo cho cấp Phịng Tn Thủ Pháp Chế Cơng Ty HỎI & ĐÁP Hỏi: Vợ/chồng tơi làm việc phịng Kinh Doanh nhà cung ứng Lear Tơi có cần phải báo vấn đề cho cấp tơi hay khơng? Đáp: Có, bạn vị trí có ảnh hưởng chuyển cơng việc kinh doanh Lear sang nhà cung ứng Trong hầu hết trường hợp, nhân viên Công Ty khơng cần có hành động khác để tránh hình thức mâu thuẫn Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Quà Tặng Giải Trí Q tặng giải trí mơi trường kinh doanh đơi thích hợp để tăng cường mối quan hệ công việc tốt đẹp Tuy nhiên, bạn không tặng hay nhận quà tặng, tín dụng, tiền, dịch vụ, giải trí mức hay thứ khác có giá trị từ đối thủ, nhà cung ứng hay khách hàng thực tế hay tiềm quà tặng phù hợp với Chính Sách Tồn Cầu Q Tặng Giải Trí Lear Nếu bạn có thắc mắc quà tặng hay nhận, bạn nên tham khảo Chính Sách Tồn Cầu Q Tặng Giải Trí, sách mơ tả chi tiết quy định thủ tục Lear việc tặng, nhận báo cáo quà tặng giải trí Ngồi ra, q tặng nhận hoạt động giải trí nhận phải ghi vào Sổ Nhật Ký Quà Tặng Giải Trí Các quy định Chính Sách là: • Cấm q tiền mặt • Q tặng khơng USD $50, giá trị tương đương tiền tệ địa phương bạn, người, dịp • Tính thích hợp việc tặng nhận hoạt động giải trí phải có phê duyệt trước phòng ban Lãnh Đạo phòng ban bạn • Trong trường hợp, không tặng hay nhận q hay giải trí vi phạm Quy Tắc điều luật quy định hành • Tất Q Tặng Giải Trí cho quan chức phủ phải có phê duyệt trước Phịng Pháp Chế Mặc dù Chính Sách Tồn Cầu Q Tặng Giải Trí nhằm cung cấp hướng dẫn việc tặng, nhận báo cáo quà tặng hoạt động giải trí, khơng thể giải đáp cụ thể tình Hãy ln cân nhắc hồn cảnh, chất mục đích q hoạt động giải trí định điều phù hợp, hợp lý mực 10 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Đóng Góp Chính Trị Các Cơ Hội Của Công Ty Không Nhân Viên thực khoản đóng góp trị hình thức thay mặt cho Cơng Ty, hay cách sử dụng tiền, tài sản, dịch vụ hay sở Lear Ngồi ra, bạn khơng thể, không được, yêu cầu nhà cung ứng hay đại lý bán hàng Lear thực khoản đóng góp trị hình thức điều kiện để hoạt động kinh doanh với Cơng Ty Là Nhân Viên, bạn tự đóng góp trị cá nhân hay tham gia hoạt động trị cá nhân khoản đóng góp hay hoạt động hợp pháp, khơng làm ảnh hưởng đến trách nhiệm công việc bạn, hay tỏ có mâu thuẫn lợi ích Khơng Nhân Viên sử dụng tài sản, sở, thông tin hay vị Công Ty để thu lợi cá nhân, bao gồm thu lợi cho thành viên gia đình hay bạn bè Tất có nghĩa vụ Công Ty việc nâng cao lợi ích hợp pháp Công Ty có hội phát sinh HỎI & ĐÁP Hỏi: Tơi biết có hội kinh doanh mà Cơng Ty khơng theo đuổi, tơi có phép theo đuổi hội cho thân hay khơng? Đáp: Khơng, điều khơng phép, hội mà bạn biết q trình làm việc thơng qua việc sử dụng tài sản, thông tin vị công ty 11 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Giao Dịch Nội Gián Giao dịch nội gián, buôn bán nội gián mách nước mua bán cổ phiếu hành vi phạm tội hầu hết quốc gia nơi có hoạt động kinh doanh Cơng Ty Giao dịch hay bn báo nội gián có nghĩa việc cá nhân mua bán chứng khoán công ty sở hữu thông tin quan trọng, không công khai công ty Mách nước mua bán cổ phiếu có nghĩa tiết lộ thông tin nội gián công ty cho thành viên gia đình bạn bè, để người mua hay bán chứng khốn cơng ty dựa thơng tin Rất khó mơ tả tất cấu thành thơng tin "quan trọng", bạn phải giả định thơng tin nào, tích cực hay tiêu cực, có ý nghĩa quan trọng nhà đầu tư việc xác định nên mua, bán hay giữ lại chứng khốn thơng tin quan trọng Thơng tin có ý nghĩa mục đích riêng khơng xác định định nhà đầu tư Bạn phải tham khảo ý kiến Phịng Pháp Chế bạn có thắc mắc Chúng nhấn mạnh danh sách sau mang tính minh họa Nếu bạn biết thơng tin quan trọng Lear công ty khác cung cấp cho công chúng thời gian hai (2) ngày làm việc trọn vẹn (thời gian khác tùy khu vực), luật pháp sách Cơng Ty khơng cho phép bạn (a) sử dụng thơng tin để bn bán chứng khốn mục đích khác trừ để sử dụng hoạt động kinh doanh bình thường Lear, (b) trực tiếp hay gián tiếp tiết lộ thơng tin cho cá nhân khác (bao gồm thành viên gia đình bạn bè) để họ sử dụng thơng tin cho mục đích bn bán chứng khốn mục đích khác, (c) khuyến cáo hay đề nghị khác mua, bán hay giữ lại chứng khốn Lear hay cơng ty khác Những ví dụ Thơng Tin Quan Trọng bao gồm: • Thu nhập cơng ty • Lời lỗ đáng kể • Mua lại, sáp nhập bán cơng ty có • Thơng tin tài nội • Có hợp đồng lớn • Những cải tiến sản phẩm Mỗi Nhân Viên Lear phải tuân thủ điều luật hành chứng khốn Viện cớ khơng biết luật pháp lý biện hộ HỎI & ĐÁP Hỏi: Tơi biết có giao dịch mà Lear sớm công bố Tôi kể cho bạn nghe cô mua cổ phiếu dựa thơng tin Điều có bị xem giao dịch nội gián hay khơng? Đáp: Có, quy định thông tin "nội gián" áp dụng bạn mua hay bán cổ phiếu, bạn cung cấp thông tin cho người mua hay bán cổ phiếu Đây hành vi vi phạm luật pháp liên bang, hai người bạn bị buộc tội 12 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Cạnh Tranh Chống Độc Quyền Các điều luật Cạnh Tranh Chống Độc Quyền bảo vệ hoạt động kinh doanh tự khuyến khích cạnh tranh cơng trung thực Tại Lear, tìm kiếm lợi cạnh tranh thông qua hiệu suất vượt trội, không thông qua hoạt động trái đạo đức kinh doanh phi pháp Việc đánh cắp hay biển thủ phi pháp thông tin độc quyền hay lấy thông tin tiết lộ từ nhân viên cũ công ty khác bị nghiêm cấm Nếu bạn lấy thơng tin độc quyền cách khơng đáng từ đối thủ, nhà cung ứng bên thứ ba khác, bạn phải xem thơng tin thơng tin mật khơng sử dụng cho mục đích kinh doanh khơng đáng Ngồi ra, bạn phải báo cáo tình cho Phịng Pháp Chế Bạn phải tuân thủ điều luật chống độc quyền cạnh tranh hành nước quốc tế Việc tham gia, âm mưu, hay thỏa thuận thực hành động sau bị nghiêm cấm: • • • • • Ấn Định Giá - liên lạc với (các) đối thủ giá cả, điều khoản hay điều kiện bán hàng, suất sản lượng Thỏa Thuận Đấu Thầu - thỏa thuận với (các) đối thủ hồ sơ đấu thầu nộp Tẩy Chay Nhóm - thỏa thuận với (các) đối thủ để không giao dịch với đại lý bán hàng hay nhà phân phối, đối thủ khác hay khách hàng Phân Chia Lãnh Thổ hay Khách Hàng - thỏa thuận với (các) đối thủ để phân chia lãnh thổ khách hàng Hối Lộ hay Lót Tay - đưa hối lộ lót tay để tìm cách thực hoạt động bên HỎI & ĐÁP Hỏi: Nếu gặp đối thủ hội thảo chúng tơi thảo luận mà chúng tơi tin có giá thị trường cơng cho phần mà hai chúng tơi có cung ứng Không ký kết thứ văn bản, có phải vấn đề Cạnh Tranh hay khơng? Đáp: Có, vấn đề bạn phải thơng báo nội dung thảo luận với phịng pháp chế “Thỏa thuận” bao gồm thỏa thuận hiển ngôn hay ngụ ý, thức hay khơng thức, lời hay văn Danh sách bên tất mà, thay vào đó, minh họa loại hành vi định cấu thành hành vi chống lối lộ phi pháp 13 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Xuất Khẩu Các Giao Dịch Bị Cấm Bất kỳ hoạt động liên quan đến xuất hàng hóa truyền gửi liệu kỹ thuật hay phần mềm đến nước khác cần phải có giấy phép xuất hợp lệ "Xuất khẩu" định nghĩa phương pháp để vận chuyển sản phẩm hay gửi liệu cho cá nhân công ty nước ngoài, lời văn bản, bao gồm liên quan đến bán hàng, đào tạo tư vấn, quảng bá sản phẩm Bất kể bạn làm việc nước nào, Các Quy Định Kiểm Soát Xuất Khẩu Hoa Kỳ áp dụng cho trường hợp sau đây: • Xuất trực tiếp từ Hoa Kỳ • Tái xuất mặt hàng liệu kỹ thuật định có nguồn gốc Hoa Kỳ từ quốc gia Hoa Kỳ đến quốc gia thứ ba • Các phụ tùng phận có nguồn gốc Hoa Kỳ sử dụng sản xuất sản phẩm cuối Hoa Kỳ để xuất tái xuất • Các sản phẩm trực tiếp không sản xuất Hoa Kỳ dựa liệu kỹ thuật có nguồn gốc Hoa Kỳ Ở Liên Minh Châu Âu, quy định việc áp dụng chúng cho công ty trực thuộc nước khác tùy vào đơn vị liên quan loại hình giao dịch Việc áp dụng chúng không giới hạn thương mại công nghệ cao mà mở rộng hình thức giao dịch với quốc gia, đơn vị cá nhân có danh sách Nếu bạn biết hành vi vi phạm có điều luật kiểm soát xuất cấm vận hành, có quan ngại quốc gia, cá nhân, hay tổ chức cụ thể mà Cơng Ty có hoạt động kinh doanh với họ, bạn phải tìm tư vấn Phịng Pháp Chế Có thể cần có giấy phép hợp lệ sản phẩm bán tự Hoa Kỳ liệu kỹ thuật phần mềm độc quyền Các quốc gia khác toàn giới, Liên Minh Châu Âu trì lệnh cấm vận nghiêm ngặt, lệnh cấm, lệnh trừng phạt nhẹ giới hạn, giao dịch thương mại với quốc gia, đơn vị kinh doanh, tổ chức hay cá nhân cụ thể Có điều luật cấm vận khác đặt giới hạn việc giao dịch với quốc gia định Trách nhiệm bạn đảm bảo không vi phạm điều luật hay giới hạn số 14 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Thông Tin Mật Thông Tin Độc Quyền Trong trình bạn làm việc cho Lear, bạn có thơng tin mật và/hoặc độc quyền Công Ty, khách hàng nhà cung ứng Thơng tin mật bao gồm, không giới hạn ở, tất thông tin không công khai chẳng hạn như: • Kết Quả Tài Chính • Khách hàng triển vọng • Thỏa thuận • Dự báo giá hàng hóa • Các giao dịch tiềm cơng ty • Các điều khoản điều kiện thương mại Thông tin độc quyền, bao gồm phương pháp tài sản trí tuệ khác, kế hoạch kinh doanh, bán hàng, tiếp thị dịch vụ, ý tưởng phương pháp kỹ thuật sản xuất, thiết kế, sở liệu, hồ sơ, thông tin lương thù lao phúc lợi khác, liệu báo cáo tài chưa cơng bố, phải bảo vệ tránh tình trạng sử dụng hay tiết lộ trái phép Sử dụng hay tiết lộ trái phép thơng tin độc quyền Lear phi pháp dẫn đến khoản phạt dân hình Mọi Nhân Viên, sau thời gian tuyển dụng họ, có cách nhiệm bảo vệ không tiết lộ thông tin mật trừ tiết lộ Cơng Ty pháp luật cho phép bắt buộc Bạn không thảo luận vấn đề nội hay phát triển Công Ty với ngồi Cơng Ty, trừ cần thiết để thực nghĩa vụ bình thường bạn cho Công Ty theo quy định luật hành Nhân viên nên xem lại Chính Sách Tiết Lộ FD Quy Định Công Ty để biết thêm chi tiết việc bảo vệ thông tin Công Ty Quy định cấm áp dụng cụ thể (nhưng không riêng) cho yêu cầu cung cấp thông tin Cơng Ty có của: • • • • Phương tiện truyền thông Nhà đầu tư Nhà đầu tư tiềm Chuyên viên phân tích tài Chúng ta phải tôn trọng bảo vệ thông tin khách hàng, nhà cung ứng Nhân Viên khác với mức độ cẩn thận giống Công Ty đảm bảo thơng tin mật Việc khơng tn thủ thủ tục dẫn đến biện pháp trừng phạt nghiêm khắc cho Nhân Viên liên can lẫn Lear Trừ phi bạn cho phép rõ để đưa bình luận, u cầu cung cấp thơng tin có chất này, phải chuyển cho Phòng Quan Hệ Với Nhà Đầu Tư Phịng Truyền Thơng địa Lear Corporation, 21557 Telegraph Road, Southfield, Michigan, 48033 qua điện thoại số (248) 447-1500 HỎI & ĐÁP Hỏi: Tôi làm việc với đối tác kinh doanh thương mại Công Ty họ muốn chia sẻ số thiết kế liên quan đến sản phẩm có Tơi cung cấp thơng tin cho họ hay không? Đáp: Không Không tiết lộ thơng tin độc quyền mà khơng có cho phép ban quản lý thỏa thuận bảo mật thông tin văn 15 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Bảo Vệ Và Sử Dụng Tài Sản Của Công Ty Một Cách Hợp Lý Bạn có nghĩa vụ bảo vệ tài sản Công Ty đảm bảo chúng sử dụng hiệu Tài sản Công Ty phải sử dụng cho mục đích kinh doanh hợp pháp, phép sử dụng mục đích cá nhân Tài sản Cơng Ty gồm có tài sản hữu hình, chẳng hạn thiết bị văn phịng, điện thoại, máy phơtơ lẫn tài sản vơ hình, chẳng hạn tài sản trí tuệ, thương hiệu, sáng chế, bí mật thương mại Nhân viên cấp máy tính, tài nguyên điện tử thiết bị khác để thực cơng việc Các tài nguyên điện tử điện toán Lear tài sản Lear chủ yếu phải sử dụng cho mục đích Cơng Ty Khơng sử dụng thiết bị chẳng hạn máy tính phương tiện điện tử khác cho mục đích phi pháp hay để truy cập phát tán tài liệu khiêu dâm phi pháp, hay tài liệu khác tạo mơi trường làm việc thù địch người khác Để biết hướng dẫn cách sử dụng máy tính, tài nguyên điện tử, vui lịng tham khảo Sổ Tay Người Dùng Máy Tính Lear Theo đó, việc khả nghi gian lận, trộm cắp, lãng phí hay lạm dụng tài sản Công Ty phải báo cáo theo mơ tả Chính Sách Báo Cáo Khiếu Nại Lear 16 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Hồ Sơ Kinh Doanh Tài Chính Chính Xác Hồ sơ kinh doanh tài chính xác đóng vai trị quan trọng việc đáp ứng nghĩa vụ tài chính, pháp lý kinh doanh Sổ sách, hồ sơ tài chính, tài khoản báo cáo tài Cơng Ty phải trì kịp thời có chi tiết hợp lý phải phản ánh hồn chỉnh xác tài sản, nợ giao dịch Công Ty, tuân thủ yêu cầu pháp lý hành, sách thủ tục tài hệ thống kiểm sốt nội Cơng Ty ngun tắc kế tốn chấp nhận chung Các hồ sơ kinh doanh tài khơng bao gồm báo cáo tài tài khoản mà cịn bao gồm hồ sơ khác chẳng hạn báo cáo thời gian, báo cáo chi phí mẫu u cầu tốn Tất chúng ta, khơng nhân viên kế tốn tài Lear, có cách nhiệm đảm bảo hồ sơ kinh doanh tài chính xác hồn chỉnh Khơng giao dịch tiến hành theo cách chất giao dịch bị che giấu ghi nhận khơng cách Ví dụ trường hợp khơng xác bao gồm: • • • Thổi phồng giao dịch tài Đốn mị Mô tả không người, kiện công ty Quy định cấm áp dụng cho, không giới hạn ở, thư điện tử, phương tiện điện tử, ghi nhớ nội bộ, báo cáo thức thư từ kinh doanh Các hệ thống thư điện tử hệ thống công nghệ thông tin Lear cung cấp sử dụng để thực mục đích kinh doanh hợp pháp Cơng Ty Các hồ sơ phải lưu giữ hủy theo Chính Sách Quản Lý Hồ Sơ Cơng Ty Trong trường hợp, không hủy hồ sơ liên quan đến tranh chấp hay điều tra có, có đạo Phịng Pháp Chế Chúng ta có trách nhiệm trì tính xác hồ sơ Cơng Ty Không cung cấp thông tin ngụy tạo hay sai lạc cho phòng ban Nếu Nhân Viên có quan ngại vấn đề kế toán hay kiểm toán, chẳng hạn thơng tin khơng xác, thơng tin ngụy tạo sai lạc, Nhân Viên phải báo cáo theo Chính Sách Báo Cáo Khiếu Nại Cơng Ty 17 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Môi Trường, Sức Khỏe Sự An Tồn Tính bền vững Lear cam kết tn thủ yêu cầu pháp lý hành môi trường cam kết bảo vệ môi trường Nhân viên phải tuân thủ yêu cầu pháp lý hành môi trường báo cáo việc hay điều kiện dẫn đến hành vi vi phạm pháp luật hay sách Cơng Ty Nhân viên khuyến khích ủng hộ chương trình bảo vệ mơi trường cộng đồng nơi có hoạt động kinh doanh Tính bền vững định nghĩa rộng "đáp ứng nhu cầu hệ mà không làm ảnh hưởng đến khả hệ mai sau việc đáp ứng nhu cầu họ." Tại Lear, điều có nghĩa xác nhận định tiêu thụ, sản xuất loại thải có tác động môi trường xã hội xã hội ngày nay, hệ mai sau Hành trình đảm bảo tính bền vững Lear xoay quanh việc tìm sáng kiến hiệu thông minh để thực công việc, đồng thời đảm bảo sức khỏe khả tồn cộng đồng Công Ty nỗ lực cung cấp cho Nhân Viên môi trường làm việc an toàn lành mạnh Mỗi Nhân Viên có trách nhiệm trì nơi làm việc an toàn lành mạnh cho Nhân Viên cách tuân thủ quy định phương pháp đảm bảo an toàn sức khỏe báo cáo tai nạn, thương tật thiết bị, phương pháp hay điều kiện khơng an tồn quy định Chính Sách Mơi Trường, Sức Khỏe Sự An Tồn Công Ty Hành vi bạo lực hay đe dọa không phép trường hợp nơi làm việc Nhân viên phải có mặt làm việc điều kiện thực nghĩa vụ mình, phải khơng bị ảnh hưởng ma túy rượu bia Việc sử dụng ma túy hay lạm dụng rượu bia hay dược chất có toa hợp pháp nơi làm việc không khoan thứ Ngồi ra, Nhân Viên phải tn thủ sách sức khỏe an toàn, bao gồm cấm mang vũ khí vào sở Cơng Ty Nhân viên tìm thấy sách sức khỏe an tồn Cơng Ty mạng Intranet Lear lấy từ đại diện Phòng Nhân Sự địa phương 18 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Sự Đa Dạng, Cơ Hội Bình Đẳng Tơn Trọng Tại Lear, mục tiêu chúng tơi tạo trì mơi trường tạo điều kiện hợp tác, tương tác, dung hòa tôn trọng Chúng tin cách hiệu để cung cấp sản phẩm dịch vụ cuối có tập thể vững mạnh, đa dạng gồm có nhân viên giỏi Chúng tôn trọng kinh nghiệm, xuất thân, sắc tộc, định hướng văn hóa niềm tin đa dạng tăng cường mối quan hệ tôn trọng hai bên có lợi với khách hàng, nhà cung ứng, nhân viên người khác Công Ty áp dụng Các Tiêu Chuẩn Lao Động Toàn Cầu, sách cấm Cơng Ty sử dụng hình thức lao động cưỡng hay lao động trẻ em nào, tham gia hoạt động kinh doanh sai trái tham nhũng Ngoài ra, Các Điều Khoản Điều Kiện Thu Mua Tồn Cầu Cơng Ty cấm tất nhà cung ứng nhà thầu phụ họ việc sử dụng hình thức lao động cưỡng bức, hay lao động trẻ em hay tham gia hoạt động kinh doanh sai trái tham nhũng tất khu vực có hoạt động Lear Chúng tơi cam kết chắc cung cấp hội bình đẳng khía cạnh tuyển dụng khơng khoan thứ hành vi phân biệt đối xử hay quấy rối hình thức quy định Chính Sách Nơi Làm Việc Khơng Có Quấy Rối Cơng Ty VÍ DỤ VỀ PHÂN BIỆT ĐỐI XỬ HOẶC QUẤY RỐI • Nhận xét xúc phạm dựa chủng tộc, giới tính sắc tộc • Hành vi cơng tình dục khơng mong muốn • Sự tiếp xúc thân thể khơng mong muốn • Trưng bày hình ảnh có cử xúc phạm mang tính tình dục • Nhận xét/đùa cợt dọa dẫm xúc phạm Chính sách Cơng Ty khơng can thiệp quyền tự lập hội Nhân Viên Ngoài ra, sách Cơng Ty quan hệ lao động Nhân Viên có quyền chọn (hay khơng) liên kết với tổ chức pháp luật cho phép mà khơng có hành vi can thiệp phi pháp Khi có cơng đồn, sách Cơng Ty làm việc với họ cách công tiến hành thương lượng theo cách có mục đích khơng thù địch 19 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Các Trường Hợp Miễn Áp Dụng Quy Tắc Một trường hợp miễn tuân thủ Quy Tắc cán điều hành hay giám đốc Cơng Ty thực Ban Giám Đốc Công Ty, ủy ban Ban Giám Đốc thay mặt cho Ban Giám Đốc, nhanh chóng cơng bố mức độ theo quy định pháp luật yêu cầu niêm yết Sở Chứng Khoán New York Một trường hợp miễn áp dụng Quy Tắc tất Nhân Viên khác thực Phịng Pháp Chế Cơng Ty Theo Dõi Chương Trình Tn Thủ Cơng Ty theo dõi thực thi Quy Tắc sách khác ảnh hưởng đến quyền người nơi làm việc thơng qua chương trình tn thủ gồm có giám sát Ủy Ban Tuân Thủ trực tiếp báo cáo cho Ủy Ban Kiểm Toán Ban Giám Đốc Công Ty Công Ty thường xuyên đánh giá tính hiệu chương trình tn thủ 20 Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Cam Kết Thực Hiện Việc Đúng Đắn Của Bạn Quy Tắc Lear thể cam kết thực việc đắn Khi bạn làm việc thay mặt cho Lear, bạn đồng ý tuân thủ cam kết này, hiểu tiêu chuẩn quy định hành cho công việc bạn tuân thủ quy định Nhân viên khơng tn thủ tiêu chuẩn này, không tuân thủ luật pháp, quy tắc quy định hành khu vực có hoạt động Lear, khiến cho thân họ Lear gặp rủi ro Nếu bạn có thắc mắc điều luật áp dụng cho hoạt động bạn, liên hệ cấp bạn, đại diện phòng Nhân Sự địa phương, Phòng Pháp Chế Phịng Tn Thủ Cơng Ty Có hiệu lực từ ngày 14 tháng 11, 2012 21 ... Dây Tuân Thủ Đạo Đức Kinh Doanh tiếp nhận quan ngại Tuân Thủ Đạo Đức Kinh Doanh liên quan đến hành vi vi phạm Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh và/ hoặc hành vi vi phạm điều luật quy định hành... đạo đức kinh doanh hoạt động kinh doanh Những tiêu chuẩn giải thích rõ Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh Lear Corporation Các trách nhiệm bạn theo Quy Tắc gồm có: - Hiểu tiêu chuẩn có Quy Tắc -... Corporation Giới Thiệu Quy Tắc Chúng Ta TẠI SAO CHÚNG TA CÓ MỘT QUY TẮC? Quy Tắc Ứng Xử Đạo Đức Kinh Doanh ( "Quy Tắc" ) Lear tảng cam kết việc hoạt động trực tuân thủ điều luật quy định áp dụng cho