Đang tải... (xem toàn văn)
tiểu luận thị trường tài chính
Học viên thực hiện: 1. Phạm Quang Tín 2. Nguyễn Quốc Việt 3. La Ngọc Giàu 4. Nguyễn Thị Thúy Duyên 5. Phon Thi Lath May Souk TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LỚP CAO HỌC TCNH NGÀY 1 KHÓA 18 Giáo viên hướng dẫn: TS. Thân Thị Thu Thủy 2 SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN (Trường hợp sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh) Tên đề tài: Ám chị thị trường đi lên 3 Phạm vi nghiên cứu của đề tài: Quá trình hình thành và phát triển Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh. Mục tiêu nghiên cứu: - Quyền hạn và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh. - Các điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh. - Các quy tắc giao dịch chứng khoán, các quy định về khớp lệnh hiện nay ở Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh. Phạm vi và mục tiêu của đề tài 4 Quá trình hình thành của Sở giao dịch CKTPHCM. Quyền hạn và nghĩa vụ của Sở giao dịch CKTPHCM. Hàng hóa giao dịch tại Sở giao dịch CKTPHCM Điều kiện niêm yết tai Sở giao dịch CKTPH Thành viên của sở giao dịch Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán Các loại lệnh mua bán chứng khoán Quy tắc khớp lệnh. Tìm hiểu một số vấn đề chung của Sở giao dịch chứng khoán New York Nội dung nghiên cứu 5 Quá trình hình thành Sở giao dịch CKTPHCM Tiền thân là Trung tâm giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh được thành lập vào ngày 20 tháng 7 năm 2000 Theo 599/QĐ-TTg, ngày 07/08/2007 đổi thành Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange Tên viết tắt: HOSE Địa chỉ: Vốn điều lệ : 3.000tỷ ( từ khi TT giao dịch Ck giữ đến hôm nay) 6 SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: 45-47 Bến Chương Dương, Q1, TP.HCM Số Đt:(84-8) 38217713 Số Fax:(84-8) 38217452 Website: www.hsx.vn Số Hotline: 08.38218662 7 Quyền hạn Sở giao dịch CKTPHCM Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin và thành viên giao dịch sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán; Tạm ngừng, đình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư; Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán; 8 Quyền hạn Sở giao dịch CKTPHCM Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán; Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết, thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán; Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết; Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính; Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán. 9 Nghĩa vụ của Sở giao dịch CKTPHCM Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả; Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật; Thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán, thông tin về tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, thông tin về công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và thông tin giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán; Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư; Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở giao dịch chứng khoán gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng. 10 Các nguyên tắc cơ bản của Sở GDCKTPHCM Nguyên tắc trung gian: Mọi hoạt động giao dịch, mua bán chứng khoán trên thị truờng chứng khoán đều đuợc thực hiện thông qua các trung gian, hay còn gọi là các nhà môi giới. Các nhà môi giới thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng và huởng hoa hồng. Nguyên tắc đấu giá: Giá chứng khoán được xác định thông qua việc đấu giá giữa các lệnh mua và các lệnh bán. Tất cả các thành viên tham gia thị truờng đều không thể can thiệp vào việc xác định giá này. Nguyên tắc công khai: Tất cả các hoạt động trên thị truờng chứng khoán đều phải đảm bảo tính công khai. Sở giao dịch chứng khoán công bố các thông tin về giao dịch chứng khoán trên thị trường. Các tổ chức niêm yết công bố công khai các thông tin tài chính định kỳ hàng năm của công ty, các sự kiện bất thuờng xảy ra đối với công ty, việc nắm giữ cổ phiếu của giám đốc, nguời quản lý, cổ đông đa số. [...]... các chứng khoán - hàng hoá của thị trường chứng khoán Chính phủ và chính quyền địa phương là nhà phát hành các trái phiếu Chính phủ và trái phiếu địa phương Công ty là nhà phát hành các cổ phiếu và trái phiếu công ty Các tổ chức tài chính là nhà phát hành các công cụ tài chính như các trái phiếu, chứng chỉ thụ hưởng phục vụ cho hoạt động của họ Các chủ thể tham gia thị trường 19 chứng khoán b) Nhà đầu tư... lập giá newyork 16 Các chủ thể tham gia thị trường 17 chứng khoán Các tổ chức và cá nhân tham gia thị trường chứng khoán có thể được chia thành các nhóm sau: nhà phát hành, nhà đầu tư và các tổ chức có liên quan đến chứng khoán Các chủ thể tham gia thị trường 18 chứng khoán a) Nhà phát hành Nhà phát hành là các tổ chức thực hiện huy động vốn thông qua thị trường chứng khoán Nhà phát hành là người... chứng khoán trên thị trường chứng khoán Nhà đầu tư có thể được chia thành 2 loại: nhà đầu tư cá nhân và nhà đầu tư có tổ chức Các nhà đầu tư cá nhân Các nhà đầu tư có tổ chức Các chủ thể tham gia thị trường 20 chứng khoán c) Các tổ chức khác có liên quan đến thị trường chứng khoán - Công ty chứng khoán - Quỹ đầu tư chứng khoán - Các trung gian tài chính - Cơ quan quản lý Nhà nước... ban hành ngày 19 tháng 01 năm 2007 • Quyết định số: 168/QĐ-SGDHCM ban hành ngày 07 tháng 12 năm 2007 • PGS.TS Bùi Kim Yến, TS Thân Thị Thu Thủy, (2009), Thị trường chứng khoán, NXB Thống kê • PGS.TS Bùi Kim Yến, TS Nguyễn Minh Kiều,(2009) ,Thị trường tài chính, NXB Thống kê ... 20,3 1000 1000 007 (Nguồn: PGS.TS Bùi Kim Yến-TS. Nguyễn Minh Kiều -Thị trường tài chính) Giao dịch thỏa thuận 26 Thời gian giao dịch: - Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ: 10h30-11h00 - Trái phiếu: 8h30-11h00 Khối lượng giao dịch: - Cổ phiếu và chứng chỉ quỹ: Tối thiểu 20.000 - Trái phiếu: không giới hạn về khối lượng Thời gian chứng khoán/tiền về tài khoản - T+3: Khối lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ < 100.000 và... đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán Căn cứ vào tình hình phát triển thị trường, mức vốn có thể được Bộ Tài chính điều chỉnh tăng hoặc giảm trong phạm vi tối đa 30% sau khi xin ý kiến Thủ tướng Chính phủ; b) Hoạt động kinh doanh hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi và không có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký niêm yết;... niêm yết: 1,25 Cents Quy trình thực hiện lệnh của nhà đầu tư 34 Nhà đầu tư mở tài khoản tại công ty chứng khoán Nhà đầu tư Viết lệnh (mua-Bán) chứng khoán Kiểm tra Phong tỏa tài khoản của nhà đầu tư Đại diện giao dịch tại sở GDCKTPHCM Hệ thống giao dịch kiểm tra ưu tiên giá và thời gian Lệnh đã thực hiện thành công Kết thúc 35 Tài liệu tham khảo 36 • Luật chứng khoán • Website: www.hsx.vn • Số: 14/2007/NĐ-CP... chứng khoán giao dịch 11 Cổ phiếu Chứng chỉ quỹ đầu tư Trái phiếu ( tháng 06 -08 chuyển qua HASTC) ( UBCK NN trực thuộc Bộ tài chính) Điều kiện niêm yết 12 Điều kiện để được niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch theo quy định tại Điều 8 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán Quy trình niêm yết thực hiện theo QĐ 168/QĐ-SGDCKHCM,... NGUYÊN TẮC CƠ BẢN TRIỂN KHAI GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Thời gian giao dịch 22 Các ngày giao dịch trong tuần: 5 ngày ( từ thứ 2 đến thứ 6) Thời gian chứng khoán/tiền về tài khoản: T+3 Thời gian giao dịch trong ngày: 8h30-11h00 - Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ: + 8:30 đến 9:00 - Khớp lệnh định kỳ (xác định giá mở cửa) + 9:00 đến 10:15 - Khớp lệnh liên tục +10:15 đến 10:30 - Khớp