BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN ĐÌNH KHANG TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Định hướng nghiên cứu Mã số: 8083104 Người hướng dẫn khoa học : TS Lê Tường Vy Học viên : Nguyễn Đình Khang Lớp : Cao học Luật, khóa 32 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan, cơng trình nghiên cứu khoa học cá nhân tôi, chưa công bố cơng trình nghiên cứu khác, việc sử dụng tài liệu tham khảo tác giả khác sử dụng trích dẫn quy định Bản án sử dụng để bình luận có thật, thực tiễn q trình xét xử có hiệu lực pháp luật nước Nếu không nêu, tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm đề tài nghiên cứu Người cam đoan Nguyễn Đình Khang DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Từ viết tắt Viết tắt Bộ luật hình BLHS Bộ luật tố tụng hình BLTTHS 11 Hội đồng xét xử HĐXX Hình phúc thẩm HSPT Hình sơ thẩm HSST Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản LDTNCĐTS Tòa án nhân dân TAND Tòa án nhân dân Tối Cao TANDTC Trách nhiệm hình TNHS Thơng tư liên tịch TTLT 10 Viện kiểm sát nhân dân VKSND MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LÝ VỀ TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRONG LUẬT HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản .7 1.1.1 Khái niệm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.1.2 Các dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.2 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với số tội phạm khác Luật hình Việt Nam 14 1.2.1 Phân biệt tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản (Điều 175 BLHS) tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản (Điều 174 BLHS) 14 1.2.2 Phân biệt tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản vi phạm giao dịch dân 15 1.2.3 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (Điều 175 BLHS) với tội lạm dụng chức vụ quyền hạn nhằm chiếm đoạt tài sản (Điều 355 BLHS) 18 1.3 Khái quát lịch sử hình thành, phát triển tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản luật hình Việt Nam 19 1.3.1 Pháp luật hình tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản từ năm 1945 đến trước năm 1985 19 1.3.2 Pháp luật hình tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản theo quy định Bộ luật hình năm 1985 21 1.3.3 Pháp luật hình tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản theo quy định Bộ luật hình năm 1999 22 1.3.4 Pháp luật hình tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản theo quy định Bộ luật hình năm 2015 23 KẾT LUẬN CHƯƠNG 28 CHƯƠNG THỰC TIỄN ÁP DỤNG VÀ NHỮNG KIẾN NGHỊ NHẰM HỒN THIỆN QUY ĐỊNH TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 29 2.1 Thực trạng áp dụng pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản luật hình Việt Nam 29 2.1.1 Khái quát tình hình tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản từ năm 2016-2021 địa bàn nước 29 2.1.2 Một số bất cập việc quy định áp dụng quy định BLHS hành tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản 32 2.1.3 Nguyên nhân bất cập vướng mắc 46 2.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 47 2.2.1 Nhu cầu, yêu cầu hoàn thiện quy định Luật hình Việt Nam tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản 47 2.2.2 Một số kiến nghị bảo đảm áp dụng đúng pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 51 KẾT LUẬN CHƯƠNG 59 KẾT LUẬN 60 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Các tội xâm phạm sở hữu nhóm tội phạm phổ biến thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự, vụ án chiếm tỷ lệ lớn cấu tội phạm Đặc biệt kinh tế đất nước bước vào thời kỳ hội nhập quốc tế, quan hệ kinh tế mở rộng nhóm tội phạm gia tăng số lượng tính chất nguy hiểm cho xã hội, có tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xảy gần gây nhiều biến động xã hội, làm thiệt hại đến tài sản Nhà Nước, tổ chức tài sản công dân, ảnh hưởng xấu đến tình hình trật tự xã hội, môi trường đầu tư, cản trở phát triển đất nước Tuy nhiên, việc xử lý loại tội phạm thực tiễn cịn nhiều sai sót như: điều tra thu thập chứng cứ, việc xác định tội danh định hình phạt, vấn đề "hình hóa" quan hệ dân sự, quan hệ kinh tế "phi hình hóa" đấu tranh chống tội phạm… Những vấn đề tồn phần chưa nhận thức đắn quy định pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản dẫn đến việc quan áp dụng pháp luật tỏ lúng túng việc xác định tội danh, định hình phạt làm ảnh hưởng đến chất lượng xét xử, chưa đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm Mặt khác, trình độ lực số điều tra viên, kiểm sát viên, thẩm phán hạn chế, chưa thật gắn trách nhiệm cá nhân với nhiệm vụ phân công; chưa thực đầy đủ yêu cầu nghiệp vụ quy định; lãnh đạo số quan tố tụng cịng bng lỏng quản lý, thiếu kiểm tra, phân công cán chưa hợp với lực, sở trường Những vướng mắc đặt cho nhà nghiên cứu luật hình nhiệm vụ phải làm rõ mặt lý luận chất tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản làm sở cho nhận thức thống vấn đề thực tiễn Từ nhận thức trên, tác giả mạnh dạn chọn đề tài “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo luật hình Việt Nam” làm luận văn thạc sỹ 2 Tình hình nghiên cứu đề tài Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản loại tội quy định từ sớm khơng phải vấn đề có nhiều cơng trình khoa học nghiên cứu, viết đề cập đến loại tội phạm kể đến cơng trình nghiên cứu sau: 2.1 Sách chun khảo, giáo trình - PGS.TS Cao Thị Oanh chủ biên, “Các tội phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt tài sản”, năm 2015, Nxb Tư pháp, Hà Nội Công trình nghiên cứu, phân tích đánh giá quy định pháp luật hành tội phạm xâm phạm sở hữu có tính chất chiếm đoạt tài sản có tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, đồng thời khảo sát thực tiễn xét xử qua án thu thập ngẫu nhiên địa phương khác để tìm sai sót để từ đến hồn thiện pháp luật; - GS.TS Võ Khánh Vinh, “Lí luận định tội danh”, 2013, Nxb Khoa học xã hội nghiên cứu lí luận, phương thức để định tội danh cho với quy định pháp luật Cuôsn sách cung cấp cho học viên phương pháp quan trọng việc định tội danh tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - TS.Trần Văn Biên & TS.Đinh Thế Hưng, Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 2015, 2019, Nxb.Thế Giới Trong cơng trình đồng tác giả phân tích bình luận tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản góc độ quy định BLHS năm 2015 Ngồi cịn kể đến Giáo trình :Trường Đại học luật Hà Nội(2007), Giáo trình luật hình Việt Nam, Tập 2, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; Trường Đại học luật Tphcm, Giáo trình luật hình Việt Nam Phần tội phạm,(2020) NXB Hồng Đức 2.2 Các luận án, luận văn - Luận án tiến sỹ luật học “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn TPHCM” Dương Thị Hải Yến- Học viện KHXH, năm 2018 Luận án phân tích làm rõ vấn đề lý luận, quy định pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản thực trạng định tội danh, định hình phạt tội phạm TP Hồ Chí Minh từ năm 2006-2016 đồng thời đưa giải pháp nhằm nâng cao hiệu điều tra, truy tố xét xử tội lạm dụng chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn TPHCM - Luận văn thạc sỹ Vũ Thị Oanh Kiều, “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hà Nội”, năm 2017, Học viện Khoa học xã ; Hồng Thị Kim Chi(2017), Định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh, Học viện khoa học xã hội, Hà Nội Hai luận văn tác giả phân tích vấn đề lý luận quy định BLHS năm 1999 tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Trên sở khảo sát thực tiễn định tội danh định hình phạt tội địa bàn thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội, tác giả phân tích hạn chế vướng mắc hoạt động định tội danh, định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ tác giả đề xuất kiến nghị nhằm nâng cao hiệu áp dụng pháp luật tội 2.3 Các báo khoa học Ngồi cơng trình nghiên cứu nêu trên, nhiều viết tạp chí chuyên ngành, Tạp chí Kiểm sát Viện kiểm sát nhân dân Tối cao, Tạp chí Tịa Án nhân dân, nhiều số đề cập đến loại tội nhiều góc độ, khía cạnh khác như:Trần Duy Bình(2002), “Tội Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản- số vướng mắc thực tiễn kiến nghị hồn thiện” Tạp Chí Tồ án nhân dân, số 22/2012, Hà Nôi; Đinh Văn Quế, Những điểm tội “Lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản” quy định Bộ luật hình sự, Tạp chí Tồ án nhân dân, số 8/2016, Tr15-16; viết tác giả Lê Văn Luật “Bà Phạm Thị D có phạm tội lạm dụng tín nhiệm CĐTS hay khơng?”, tạp chí TAND số (2/2004); tác giả Võ Hồng Sơn có “Xử lý hành vi lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản có kiện chủ nợ bãi nại cho nợ”, Tạp chí Kiểm sát số 7/2004; viết tác giả Nguyễn Mai Hương “Định tội danh hành vi “Làm giả hồ sơ bảo hiểm chiếm đoạt tài sản”, đăng tạp chí Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Số13/2014;… Các cơng trình nghiên cứu đạt thành tựu định công nghiên cứu quy định pháp luật hành, đánh giá, nhận xét điểm mà nhà làm luật làm thời gian vừa qua để từ đến việc áp dụng pháp luật quan tiến hành tố tụng; đánh giá bất cập, hạn chế mà quan tiến hành tố tụng chưa làm được; hay quan điểm quan tiến hành tố tụng gặp khó khăn việc áp dụng pháp luật…đây vấn đề mà luận văn tác giả tiếp thu kế thừa Tuy nhiên cơng trình nghiên cứu chủ yếu tiếp cận góc độ khái qt, có cơng trình nghiên cứu phạm vi địa phương Hà Nội, TP Hồ Chí Minh, Bắc Giang…hoặc có số cơng trình nghiên cứu thời điểm BLHS cũ hết hiệu lực Vì vậy, luận văn tác giả cần nghiên cứu bổ sung vấn đề lý luận, pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định BLHS năm 2015 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Luận văn hướng đến mục đích nghiên cứu đề xuất giải pháp bảo đảm định tội danh định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, bảo đảm tăng cường hiệu hoạt động phòng, chống tội phạm nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích xác định trên, đề tài cần phải thực nhiệm vụ cụ thể sau: - Phân tích làm rõ số vấn đề lý luận, pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam - Phân tích làm rõ thực tiễn định tội danh định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản phạm vi nước giai đoạn 20162020, từ làm rõ hạn chế, vướng mắc, bất cập, nguyên nhân hạn chế, vướng mắc, bất cập