TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƢƠNG MẠI NGUYỄN THỊ BÍCH HỒNG PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CASINO CHUYÊN NGÀNH LUẬT THƢƠNG MẠI TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2021 TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH KHOA LUẬT THƢƠNG MẠI KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT PHÁP LUẬT KINH DOANH CASINO SINH VIÊN THỰC HIỆN: NGUYỄN THỊ BÍCH HỒNG Khóa: 42 MSSV: 1753801011066 GIẢNG VIÊN HƢỚNG DẪN: Th.S ĐẶNG QUỐC CHƢƠNG TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan: Khóa luận tốt nghiệp kết nghiên cứu riêng tôi, đƣợc thực dƣới hƣớng dẫn khoa học Th.S Đặng Quốc Chƣơng, đảm bảo tính trung thực tuân thủ quyđịnh trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm lời cam đoan Sinh viên thực Nguyễn Thị Bích Hồng DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT STT CHỮ VIẾT TẮT Quyết định 32/2003/QĐ–TTg Chính phủ ban Quyết định hành ngày 27 tháng 02 năm 2003 quy chế hoạt 32/2003/QĐ–TTg động kinh doanh trị chơi điện tử có thƣởng dành cho ngƣời nƣớc Việt Nam Nghị định NỘI DUNG ĐƢỢC VIẾT TẮT 03/2017/NĐ-CP Dự thảo Nghi định năm 2009 Nghị định 03/2017/NĐ-CP ngày 16 tháng 01 năm 2017 việc kinh doanh, quản lý hoạt động kinh doanh xử phạt vi phạm hành hoạt động kinh doanh casino lãnh thổ nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Dự thảo Nghị định quản lý hoạt động kinh doanh casino trò chơi điện tử có thƣởng năm 2009 Dự thảo Nghị định năm 2012 Dự thảo Nghị định hoạt động kinh doanh casino năm 2012 LDN Luật Doanh nghiệp LĐT Luật Đầu tƣ BLHS Bộ luật Hình VPHC Vi phạm hành HĐKD Hoạt động kinh doanh 10 DN Doanh nghiệp 11 DV Dịch vụ 12 VBPL Văn pháp luật 13 UBND Uỷ ban nhân dân MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ KINH DOANH CASINO 1.1 Khái quát kinh doanh casino 1.1.1 Khái niệm casino 1.1.2 Khái niệm kinh doanh casino 1.1.3 Đặc điểm hoạt động kinh doanh casino 1.2 Lịch sử hình thành phát triển hoạt động kinh doanh casino 13 1.2.1 Thế giới 13 1.2.2 Việt Nam 14 1.3 Hiệu kinh tế - xã hội mặt trái hoạt động kinh doanh casino 16 1.3.1 Hiệu kinh tế - xã hội 16 1.3.2 Mặt trái hoạt động kinh doanh casino 18 1.4 Sơ lƣợc pháp luật kinh doanh casino số nƣớc giới 20 1.4.1 Pháp luật kinh doanh casino số nước giới 20 1.4.2 Các mơ hình quản lý hoạt động kinh doanh casino tiêu biểu 21 1.5 Sự hình thành phát triển pháp luật kinh doanh casino Việt Nam 22 CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CASINO TẠI VIỆT NAM 25 2.1 Nguyên tắc tiến hành hoạt động kinh doanh casino 25 2.2 Điều kiện kinh doanh casino Việt Nam 26 2.2.1 Điều kiện chủ thể kinh doanh casino 26 2.2.2 Điều kiện giấy phép để thực hoạt động kinh doanh casino 28 2.3 Tổ chức thực hoạt động kinh doanh casino 36 2.3.1 Quy định đối tượng tham gia 36 2.3.2 Quy định Điểm kinh doanh casino 37 2.3.3 Thời gian hoạt động Điểm kinh doanh casino 39 2.3.3 Quy định số lượng, chủng loại bàn trò chơi máy trị chơi có thưởng thể lệ trò chơi 40 2.3.4 Quyền nghĩa vụ doanh nghiệp 42 2.3.5 Xử phạt vi phạm hành hoạt động casino Việt Nam 44 KẾT LUẬN 50 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Ngành kinh doanh sịng bạc tồn cầu bùng nổ mang lại nguồn thu nhập lớn cho ngân sách quốc gia Những lợi ích mà sịng bạc Singapore mang lại cho kinh tế du lịch khiến quốc gia khác phải ghen tị Nhƣng bên cạnh lợi ích ngành kinh doanh lại mang lại khơng hệ lụy Kể từ luật pháp Việt Nam cấm cờ bạc dƣới hình thức dẫn đến số ngoại tệ mà ngƣời Việt Nam mang nƣớc ngồi thất lớn Hoạt động cờ bạc ngầm nƣớc ngày diễn phổ biến nhƣng khơng đƣợc kiểm sốt chặt chẽ, khiến nhiều tệ nạn xã hội ngày diễn nhức nhối Sau 25 năm tồn dƣới hình thức thí điểm, việc có nên hợp thức hóa hình thức kinh doanh trở thành vấn đề đƣợc nhiều chuyên gia quan tâm Với nhu cầu ngày tăng cao phận ngƣời dân nƣớc du khách quốc tế, đặc biệt du khách đến từ Trung Quốc, Thái Lan, Singapore, … tƣơng lai kinh doanh casino tạo nguồn thu đáng kể cho ngân sách nhà nƣớc Ngoài ra, casino đời kéo theo phát triển ngành khách sạn, du lịch, tạo công ăn việc làm cho hàng ngàn lao động Chính thấy đƣợc tiềm mảnh đất màu mỡ mà nhà đầu tƣ nƣớc nhăm nhe muốn tiến vào thị trƣờng Việt Nam để xây dựng khu phức hợp du lịch – khách sạn – casino Tuy nhiên, khung pháp lý vấn đề chƣa thật vững chứa nhiều rủi ro Chính vậy, cần hoàn thiện khung pháp lý chế giám sát, quản lý chặt chẽ hoạt động kinh doanh (HĐKD) Khi Quyết định 32/2003/QĐ–TTg Chính phủ ban hành ngày 27/02/2003 quy chế HĐKD trò chơi điện tử có thƣởng dành cho ngƣời nƣớc ngồi Việt Nam (Quyết định 32/2003/QĐ–TTg) đời mở đƣờng cho vấn đề hợp thức hóa việc kinh doanh casino Việt Nam Sau này, Nghị định 03/2017/NĐ-CP ngày 16/01/2017 việc kinh doanh, quản lý HĐKD xử phạt vi phạm hành HĐKD casino lãnh thổ nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (Nghị định 03/2017/NĐ-CP) văn pháp lý cho phép thí điểm ngƣời Việt đƣợc chơi điểm kinh doanh casino Tuy nhiên trƣớc đời văn pháp luật (VBPL) nhƣ Luật doanh nghiệp 2020 Luật đầu tƣ, để tiến hành HĐKD casino mà dựa vào Nghị định 03/2017/NĐ-CP khơng phù hợp với tình hình tƣơng lai Trƣớc tình hình Bộ Tài có Tờ trình gửi Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 03/2017/NĐ-CP Nhận thấy đƣợc vấn đề cấp bách, quan trọng nhƣ điểm hạn chế HĐKD casino Việt Nam Đồng thời cần phải hoàn thiện quy định pháp luật để điều chỉnh HĐKD casino trƣớc đổi thực tiễn tạo đà phát triển cho hoạt động tƣơng lai Nên ngƣời viết chọn đề tài “Pháp luật kinh doanh casino” làm đề tài nghiên cứu Tình hình nghiên cứu đề tài Qua tìm hiểu ngƣời viết nhận thấy, sau 25 năm HĐKD casino đƣợc hình thành Việt Nam chƣa có đề tài nghiên cứu khoa học, khóa luận tốt nghiệp, luận văn thạc sĩ, luận án tiến sĩ nghiên cứu chuyên sâu đề tài “Pháp luật kinh doanh casino” Hiện ngƣời viết tìm thấy hai đề tài góp phần quan trọng việc hỗ trợ, bổ trợ cho đề tài nhƣ: Đề tài khóa luận tốt nghiệp cử nhân Luật “Một số vấn đề pháp lý kinh doanh dịch vụ casino Việt Nam” năm 2013 sinh viên Trịnh Thị Thơi đề tài luận văn thạc sĩ Luật học “Một số vấn đề pháp lý hoạt động kinh doanh casino Việt Nam” năm 2013 học viên Lê Thị Hồng Sáng, hai đề tài nghiên cứu HĐKD casino theo Quyết định 32/2003/QĐ–TTg dự thảo Nghị định năm 2012 HĐKD casino Việt Nam, đề xuất hoàn thiện quy định pháp luật để tạo môi trƣờng kinh doanh hấp dẫn thu hút nhà đầu tƣ nƣớc Bên cạnh hai đề tài nhiều viết nhà báo liên quan đến pháp luật HĐKD casino nhƣ: Trang An ninh Tiền tệ có viết “Có nên để ngƣời Việt chơi casino?” tác giả Kiều Chinh Tác giả dẫn lời số chuyên gia luật học việc có nên cấm ngƣời Việt Nam chơi casino không? Đồng thời đƣa khuyến cáo, quy định đối tƣợng, cách thức chơi, điều kiện chơi trƣớc cho ngƣời dân nƣớc tham gia vào casino Travelmag có viết “Ngành cơng nghiệp casino Việt Nam cịn nhiều thách thức” tác giả Kiều Linh Tác giả đƣa lợi ích mà casino mang lại cho phát triển kinh tế đƣợc hoạch định hợp lý, cách Bên cạnh lợi ích tác giả khó khăn thách thức ngành cơng nghiệp casino nhƣ cịn quy định mơ hồ, trở thành rào cản phát triển cho ngành "công nghiệp" Việt Nam Tuy kinh doanh casino xuất muộn Việt Nam nhƣng hình thức kinh doanh phổ biến giới từ lâu Chính thế, giới có nhiều tác giả nghiên cứu lĩnh vực Qua thời kì HĐKD casino có khác đáng kể Các tác giả có nhìn nhận khung pháp lý HĐKD casino qua thời kì từ đƣa hƣớng hồn thiện pháp luật kinh doanh casino tƣơng lai Tác giả Park Yang Woo với “Resort complex measures to improve legislation for the center of the casino industry” đƣa nghiên cứu nhằm cung cấp khả cạnh tranh để đáp ứng với ngành công nghiệp casino tồn cầu phát triển nhanh chóng, tập trung vào khu nghỉ dƣỡng phức hợp có casino, nhƣ cạnh tranh ngành công nghiệp casino Hàn Quốc bối cảnh kinh doanh casino cạnh tranh gay gắt với nƣớc láng giềng Đông Bắc Á nhƣ Nhật Bản Nga Đồng thời tác giả đề xuất sửa đổi văn pháp luật theo hƣớng khuyến khích cho ngành cơng nghiệp casino phát triển nhƣng cần phải đảm bảo đƣợc quản lý chặt chẽ nhà nƣớc với sở kinh doanh casino Kathryn Keneally (1981) có cuốn: “State Regulation of Casino Gambling: ConstitutionalLimitations and Federal Labor Law Preemption”, tác phẩm nghiên cứu khung pháp lý Mỹ định hƣớng điều tiết HĐKD casino, từ cần thiết phải có quy định pháp luật nội dung cụ thể để tạo điều kiện thuận lợi cho phát triển hoạt động casino thời gian tời nhƣ lành mạnh hóa hoạt động casino Daniel Sahlin (2009): “The Swedish casino model: A comparative studyof casino gaming models”, tổng hợp mơ hình quản lý phát triển casino giới, phân loại theo loại hình casino cụ thể với điều tiết phủ nhƣ sách thuế áp dụng nƣớc Janice K Hetfeld (2000): “An Analysis of the socio-economic impact of casino gaming in Mesquite, Nevada, and its implications for public policy”, đƣa phân tích tác động hoạt động casino lên kinh tế nói chung kinh tế khu vực đặt casinio nói riêng Nhƣ vậy, tất nghiên cứu bàn HĐKD casino Việt Nam quốc gia khác Qua cung cấp cho tác giả nguồn tài liệu phong phú để tham khảo làm sở so sánh từ đƣa ý kiến chung, đề xuất hoàn thiện quy định pháp luật phát triển loại hình kinh doanh Mục đích nghiên cứu đề tài Trên sở khái quát lý luận chung, phân tích thực trạng quy định pháp luật hành thực tiễn áp dụng quy định HĐKD casino, tác giả đƣa nhận xét, đề xuất nhằm bổ sung, hoàn thiện quy định HĐKD casino hệ thống pháp luật Việt Nam Từ tạo khung pháp lý toàn diện, giúp thúc đẩy phát triển HĐKD casino Việt Nam Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu đề tài Về nội dụng: Các đối tƣợng mà ngƣời viết nghiên cứu tập trung vào hệ thống quan điểm, đƣờng lối, sách Đảng HĐKD casino; quy định pháp luật HĐKD casino Việt Nam; quan điểm khoa học đƣợc tác giả cá nhân tổ chức công bố nghiên cứu HĐKD casino ngồi nƣớc Phạm vi khơng gian: quy định pháp luật Việt Nam HĐKD casino, đặc biệt tập trung vào Nghị định 03/2017/NĐ-CP Ngồi ra, luận văn cịn đề cập đến pháp luật casino số quốc gia giới nhƣ Trung Quốc, Hàn Quốc, Hoa Kỳ, …nhằm so sánh tham khảo với quy định pháp luật Việt Nam casino, từ rút học cho Việt Nam Phạm vi thời gian: Đề tài nghiên cứu pháp luật HĐKD casino khoảng thời gian từ năm 2012 đến thời điểm Tuy nhiên, tập trung nghiên cứu từ năm 2017 đến – với văn pháp lý đáng có hiệu lục pháp luật, việc nghiên cứu khoảng thời gian trƣớc năm 2017 mang tính chất so sánh đối chiếu Phƣơng pháp tiến hành nghiên cứu Việc nghiên cứu đề tài dựa sở phƣơng pháp luận chủ nghĩa Mác – Lênin biện chứng vật tƣ tƣởng Hồ Chí Minh Nhà nƣớc Pháp luật Để hoàn thành đƣợc mục tiêu nghiên cứu, tác giả sử dụng phƣơng pháp nghiên cứu khác nhau, nhiên phƣơng pháp đƣợc sử dụng chủ yếu phƣơng pháp phân tích - tổng hợp, phƣơng pháp so sánh, Phƣơng pháp phân tích - tổng hợp đƣợc vận dụng để tìm hiểu quy định pháp luật HĐKD casino, sau tiến hành tổng hợp để đƣa nhìn tồn diện quy định liên quan đến HĐKD casino dựa điều khoản mà luật quy định Phƣơng pháp so sánh đƣợc dùng để điểm giống khác hệ thống pháp luật đƣợc nghiên cứu HĐKD casino Thông qua đó, đƣa giải pháp pháp lý để làm cho pháp luật Việt Nam hài hòa phù hợp với quy định tiến nƣớc Bố cục tổng quát khóa luận Ngoài mục lục, phần mở đầu, danh mục tài liệu tham khảo kết luận, đề tài “Pháp luật kinh doanh casino” có kết cấu gồm chƣơng: Chƣơng Lý luận chung kinh doanh casino Chƣơng Thực trạng pháp luật kinh doanh casino Việt Nam CHƢƠNG 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ KINH DOANH CASINO 1.1 Khái quát kinh doanh casino 1.1.1 Khái niệm casino Từ Casino xuất phát từ tiếng Ý casa có nghĩa khu phụ dành cho hoạt động xã hội giải trí thuộc sở hữu quý tộc thời kỳ Phục Hƣng Ban đầu, địa điểm xã hội phổ biến, nhƣng ngày đƣợc đề cập đến nhà đánh bạc hoạt động bãi biển, suối nƣớc nóng khu nghỉ dƣỡng Theo Bách khoa tồn thƣ (Wikipedia) casino sở chuyên kinh doanh dịch vụ (DV) cờ bạc Sòng bạc thƣờng gần bên cạnh khách sạn, nhà hàng, trung tâm mua sắm, tàu du lịch khu nghỉ dƣỡng khác Một số sòng bạc tổ chức kiện giải trí nhƣ hịa nhạc, thể thao, xiếc ảo thuật Casino nơi chứa số loại hoạt động cờ bạc bao gồm cờ bạc bàn (table game), nhƣ blackjack, roultte, cờ bạc với máy (electronic gaming) trò khác nhƣ: bingo, keno (Xem Phụ lục I) Các trị chơi khơng thuộc phạm vi casino bao gồm cờ tƣớng, cờ vua, xổ số, mạt chƣợc v.v Dƣới góc độ pháp lý quốc gia giới có cách định nghĩa khác casino nhƣng mặt chất giống Chẳng hạn Hàn Quốc, Đạo luật Xúc tiến Du lịch đời ngày 03/8/1994, đặt móng cho phát triển cho kinh doanh casino Theo Đoạn Điều Đạo luật này, casino đƣợc định loại hình kinh doanh du lịch, đƣợc quy định “HĐKD gây thiệt hại cho ngƣời dân” giới hạn ngƣời nƣớc vào casino Ở Việt Nam, khái niệm casino lần đầu tiền xuất Dự thảo Nghi định năm 2009 đƣợc hiểu phòng riêng biệt địa điểm đƣợc quan nhà nƣớc có thẩm quyền cho phép ngƣời chơi vào tham gia trò chơi theo quy định pháp luật Sau này, Nghị định 03/2017/NĐ-CP đời dành riêng điều khoản để định nghĩa casino: “Điểm kinh doanh casino 1“Casino gì?”, https://blog.daum.net/dlguswns1105/10, truy cập 04/04/2021 “Tìm hiểu casino”, http://mobiarmy.com/tim-hieu-ve-casino/, truycập ngày 04/04/2021 3“Khái niệm sòng bạc”, https://m.blog.naver.com/PostView.nhn? blogId=apple488&logNo=220604377229&proxyReferer=http:%2F %2Fwww.google.com.vn%2Furl%3Fsa %3Dt%26rct%3Dj%26q%3D%26esrc%3Ds%26source%3Dweb%26 cd%3D%26ved %3D2ahUKEwik1oGb6fDvAhULA3IKHVApDzMQFjABegQIBRAD%26url%3Dhttp%253 A%252F %252Fm.blog.naver.com%252Fapple488%252F220604377229%26usg%3DAOvVaw2WLgnF0FB _TQXV-jJ93U-A, truy cập ngày 04/4/2021 Khoản Điều Dự thảo Nghị định năm 2009 ... kết luận, đề tài ? ?Pháp luật kinh doanh casino? ?? có kết cấu gồm chƣơng: Chƣơng Lý luận chung kinh doanh casino Chƣơng Thực trạng pháp luật kinh doanh casino Việt Nam CHƢƠNG 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ KINH. .. doanh casino 16 1.3.1 Hiệu kinh tế - xã hội 16 1.3.2 Mặt trái hoạt động kinh doanh casino 18 1.4 Sơ lƣợc pháp luật kinh doanh casino số nƣớc giới 20 1.4.1 Pháp luật kinh doanh. .. LÝ LUẬN CHUNG VỀ KINH DOANH CASINO 1.1 Khái quát kinh doanh casino 1.1.1 Khái niệm casino 1.1.2 Khái niệm kinh doanh casino 1.1.3 Đặc điểm hoạt động kinh doanh