BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH PHẠM VÕ THẢO LIÊN NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 8380104 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS VÕ THỊ KIM OANH TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan Luận văn Thạc sĩ “Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam” cơng trình nghiên cứu riêng tôi, thực hướng dẫn khoa học TS Võ Thị Kim Oanh, đảm bảo tính trung thực tuân thủ quy định trích dẫn, thích tài liệu tham khảo Tơi xin chịu hồn toàn trách nhiệm lời cam đoan Tác giả Phạm Võ Thảo Liên DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Từ đƣợc viết tắt BLHS Bộ luật Hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình TAND Tịa án nhân dân TANDTC Tòa án nhân dân tối cao VKSND Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC Viện kiểm sát nhân dân tối cao HĐXX Hội đồng xét xử UBND Ủy ban nhân dân HĐND Hội đồng nhân dân TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài Giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài phƣơng pháp nghiên cứu Kết cấu luận văn Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam 1.2 Đặc điểm ý nghĩa nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 14 1.3 Mối quan hệ “xét xử độc lập” “chỉ tuân theo pháp luật” 16 1.4 Mối quan hệ nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật với số nguyên tắc khác Bộ luật Tố tụng hình 18 1.5 Cơ sở việc quy định nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình 22 1.6 Sơ lƣợc lịch sử hình thành phát triển quy định nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật tố tụng hình Việt Nam 24 KẾT LUẬN CHƢƠNG 28 Chƣơng 2: NỘI DUNG CỦA NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 29 2.1 Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập 29 2.2 Thẩm phán Hội thẩm xét xử tuân theo pháp luật 40 2.3 Chế tài việc vi phạm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 43 KẾT LUẬN CHƢƠNG 49 Chƣơng 3: THỰC TIỄN VÀ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG NGUYÊN TẮC THẨM PHÁN, HỘI THẨM XÉT XỬ ĐỘC LẬP VÀ CHỈ TUÂN THEO PHÁP LUẬT 50 3.1 Thực tiễn áp dụng nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 50 3.2 Những hạn chế, bất cập trình thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 56 3.3 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế, bất cập 66 3.4 Giải pháp nhằm bảo đảm thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 72 KẾT LUẬN CHƢƠNG 77 KẾT LUẬN 78 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC .1 Phụ lục Phụ lục Phụ lục 14 LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong nguyên tắc hoạt động Tòa án, nguyên tắc độc lập xét xử đặc thù việc thực quyền tư pháp nguyên tắc bản, quan trọng tổ chức hoạt động nhà nước pháp quyền Hệ thống Tòa án nước ta năm qua vận hành theo ngun tắc Tịa án không quan xét xử tranh chấp xã hội mà phải nơi bảo vệ Hiến pháp, pháp luật, công lý Sự độc lập Tòa án hoạt động xét xử nhằm thực đắn, đầy đủ quyền tư pháp quy định Điều 103 Hiến pháp năm 2013: “Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật; nghiêm cấm quan, tổ chức, cá nhân can thiệp vào việc xét xử Thẩm phán, Hội thẩm” Trên sở bảo đảm tính độc lập Tịa án, năm ngành Tòa án xét xử hàng nghìn vụ án, góp phần bảo vệ pháp chế, bảo vệ chế độ, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp tổ chức cá nhân, củng cố lòng tin nhân dân pháp luật Tuy nhiên, phủ nhận mặt thực tiễn, chưa có đủ chế để bảo đảm tuân thủ nguyên tắc độc lập xét xử, mà cụ thể là, tính độc lập Thẩm phán trình giải vụ án hình chưa bảo đảm; vị trí, vai trị Hội thẩm q trình xét xử vụ án hình chưa đề cao Ngồi mối quan hệ với quan tiến hành tố tụng Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Thẩm phán, Hội thẩm cịn có mối quan hệ với luật sư, quan Nhà nước tổ chức xã hội Thực tế, nhiều trường hợp, Thẩm phán, Hội thẩm bị ảnh hưởng, tác động từ phía luật sư, tổ chức, cá nhân, quan Nhà nước, làm sai lệch trình tố tụng, ảnh hưởng khơng tới hoạt động tố tụng nhằm hướng tới việc xét xử có lợi cho Do đó, việc nghiên cứu nguyên tắc độc lập xét xử Tòa án vấn đề cần thiết kịp thời, bối cảnh nước ta đẩy mạnh hoạt động cải cách tư pháp, coi Tòa án trung tâm hoạt động xét xử Vì lý trên, tác giả định thực đề tài “Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam” cho luận văn tốt nghiệp Đề tài góp phần phân tích rõ yếu tố ảnh hưởng đến việc xét xử độc lập Thẩm phán Hội thẩm Từ đó, đề xuất phương án nhằm nâng cao hiệu xét xử Tịa án nói chung tn thủ theo nguyên tắc xét xử độc lập nói riêng Tình hình nghiên cứu đề tài Qua khảo sát, tác giả nhận thấy có số cơng trình khoa học nghiên cứu đề cập nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật sau: Về giáo trình, sách chuyên khảo: Trường Đại học luật Hà Nội (2018), Giáo trình luật Tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân; Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh (2012), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Hồng Đức; Trần Văn Biên & Đinh Thế Hưng (chủ biên) (2015), Bình luận khoa học Bộ Luật tố tụng hình sự, Nxb Hồng Đức; Lê Tiến Châu (2009), Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Trẻ; Lê Tiến Châu (2009), Chức xét xử tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp; Võ Thị Kim Oanh (2011), Xét xử sơ thẩm tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia TP Hồ Chí Minh; Hồng Thị Sơn & Bùi Kiên Điện (1999), Những nguyên tắc Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân; Nguyễn Tất Viễn (2019), Các nguyên tắc hiến định tố tụng hình Việt Nam, Nxb Tư pháp; Lê Huỳnh Tấn Duy (2020), Thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm ản án hình sơ thẩm, Nxb ĐHQG TP.HCM; Tơ Văn Hịa (2007), Tính độc lập Tòa án – nghiên cứu pháp lý khía cạnh lý luận, thực tiễn Đức, Mỹ, Pháp, Việt Nam kiến nghị Việt Nam, Nxb Lao động… Các giáo trình sách tham khảo nêu đề cập nội dung nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật với khía cạnh tiếp cận khác Nguyên tắc thường nhắc đến nguyên tắc hiến định tố tụng hình Việt Nam Vì vậy, nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật thể với dung lượng phạm vi nghiên cứu tác giả Đối với “Thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm ản án hình sơ thẩm”, tác giả luận văn tham khảo, đồng thời sử dụng số án nêu sách, phân tích, bình luận tác giả Lê Huỳnh Tấn Duy dùng để minh chứng cho số phân tích liên quan đến nguyên tắc xét xử độc lập Về viết khoa học đăng tạp chí chun ngành Luật: Đã có viết liên quan đến nguyên tắc đăng tạp chí, báo chun ngành luật Điển hình số viết: Trần Thị Thu Hằng (2018), “Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật – Thực tiễn thực kiến nghị”, Tạp chí Tồ án; Ngơ Cường (2018), “Về tính độc lập quyền miễn trừ Thẩm phán”, Tạp chí Tồ án nhân dân; Hồng Anh Tuyên (2015), “Những nội dung sửa đổi, bổ sung nguyên tắc xét xử Dự thảo Bộ Luật tố tụng hình (sửa đổi)”, Tạp chí Kiểm sát; Nguyễn Quang Hiền (2012), “Nguyên tắc "Khi xét xử, thẩm phán hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật” - thực tiễn kiến nghị hoàn thiện”, Tạp chí Kiểm sát; Nguyễn Đăng Dung (2014), “Nguyên tắc độc lập Tòa án quy định Hiến pháp năm 2013”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp; Nguyễn Đăng Dung, Vũ Công Giao (2012), “Tư pháp độc lập - số vấn đề lý luận thực tiễn”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp;… Nhìn chung, nội dung viết dừng lại việc nêu lên một vài khía cạnh cụ thể nguyên tắc mà chưa nghiên cứu cách tổng thể, có hệ thống Với luận văn Thạc sĩ: Tác giả tìm đọc số đề tài Hà Duy Hiển (2016), “Vai trò Thẩm phán Tố tụng hình Việt Nam”, Đại học quốc gia Hà Nội; Phan Bá Bảy (2015), “Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật theo Luật tố tụng hình Việt Nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)”, Đại học quốc gia Hà Nội; Hoàng Hồng Phương (2011), “Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm nhân dân độc lập tuân theo pháp luật”, Đại học quốc gia Hà Nội Những luận văn nhắc đến nội dung nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật mối liên hệ với nguyên tắc khác Bộ luật Tố tụng hình sự, phân tích thực tiễn áp dụng nguyên tắc nội ngành tư pháp nói chung hoạt động xét xử Tịa án nói riêng Các tác giả nói đưa số giải pháp, kiến nghị mang tính xây dựng nhằm hồn thiện quy định pháp luật vấn đề góp phần vào trình cải cách tư pháp thời gian tới Việt Nam Tuy nhiên, trừ luận văn tác giả Hà Duy Hiển có vận dụng Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (chưa sửa đổi, bổ sung) vào nội dung mình, tác giả khác viện dẫn Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 Hiến pháp để phân tích nội dung, ý nghĩa thực tiễn thực nguyên tắc Với Luận án Tiến sĩ: Trong trình nghiên cứu thực luận văn, cơng trình khoa học có ảnh hưởng đến tác giả đề tài luận văn phải kể đến đề tài Quản Thị Ngọc Thảo (2015), “Nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật”, Luận án tiến sĩ, Đại học quốc gia Hà Nội Những nội dung mà tác giả Quản Thị Ngọc Thảo đề cập trải rộng từ Tổng quan tình hình nghiên cứu nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật nước nước ngoài; Những vấn đề lý luận nguyên tắc thơng qua việc phân tích nguồn gốc khái niệm nguyên tắc, yếu tố ảnh hưởng trực tiếp đến việc thực nguyên tắc quy định Luật Tố tụng hình số quốc gia ngun tắc Ngồi ra, tác giả luận án cịn phân tích chi tiết quy định pháp luật nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 thực tiễn áp dụng, đánh giá hiệu việc thực nguyên tắc giai đoạn 2006 - 2015; Các giải pháp bảo đảm thực nguyên tắc xét xử vụ án hình Những kiến thức lý luận cách thức trình bày luận án tài liệu vô đáng quý để tác giả luận văn học hỏi kế thừa Với giới hạn luận văn thạc sĩ, trình thực chỉnh sửa luận văn, tác giả luận văn nghiên cứu kế thừa luận án tác giả Quản Thị Ngọc Thảo, đặc biệt phần khảo sát lấy ý kiến từ vị Thẩm phán, Hội thẩm thực tiễn xét xử vụ án hình Tuy có tham khảo kế thừa, chất, phân tích luận văn thạc sĩ dựa nội dung Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, nội dung trích dẫn luận văn tác giả tham khảo thêm từ ý kiến quan điểm khác nhiều chuyên gia khác lĩnh vực tố tụng hình Đối với câu hỏi khảo sát, tác giả luận văn có chỉnh sửa lại điều luật cho phù hợp với luật nội hàm số câu hỏi khác với khảo sát luận án Về đối tượng tham gia khảo sát, tác giả Quản Thị Ngọc Thảo lấy ý kiến đối tượng Thẩm phán, Kiểm sát viên, luật sư công tác số địa bàn miền, giảng viên nhà khoa học… với 400 phiếu khảo sát Trong đó, tác giả luận văn thực khảo sát với 50 đối tượng giới hạn Thẩm phán Hội thẩm Bên cạnh đó, tác giả luận văn tiến hành vấn chuyên gia với số đối tượng tham gia khảo sát tiến hành phân tích, bổ sung thêm vụ việc vi phạm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật diễn thực tiễn, phương tiện truyền thông công bố công khai để làm rõ thực trạng thi hành nguyên tắc Nhìn chung, cơng trình nghiên cứu khoa học công bố trên, đa phần đề cập lý luận hệ thống Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật, liên kết với thực tiễn Việt Nam, kinh nghiệm giới… giải pháp cần thiết để bảo đảm thực nguyên tắc cách tối ưu Tuy nhiên, đa số tác phẩm đưa định nghĩa, phân tích nguyên tắc dựa Bộ luật Tố tụng hình cũ, có vài giáo trình sách tham khảo xuất năm gần đề cập nguyên tắc kèm theo diễn giải áp dụng Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Ngoài ra, nghiên cứu công bố tác giả đa phần phân tích vấn đề bất cập tồn thực nguyên tắc mặt lý luận, có vướng mắc khơng nêu lên vụ việc cụ thể diễn Do đó, Chương Chương luận văn này, tác giả kế thừa từ nghiên cứu lý luận người trước quan điểm riêng mà tác giả đúc kết Đối với thực tiễn áp dụng pháp luật đề xuất giải pháp đề cập Chương 3, tác giả luận văn kết hợp nghiên cứu học giả ngành với trình trao đổi, khảo sát tác giả với Thẩm phán, Hội thẩm thực tiễn xét xử họ, đồng thời trình bày thêm số vụ việc cụ thể vi phạm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật quan truyền thông đưa tin trước Mục đích nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu Đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu thực nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật; đặc biệt độc lập Hội thẩm Thẩm phán trình xét xử vụ án hình Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích đề ra, luận văn có nhiệm vụ nghiên cứu sau: ... phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam Chương 2: Nội dung nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam Chương... niệm nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Luật Tố tụng hình Việt Nam 1.2 Đặc điểm ý nghĩa nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật ... đề lý luận nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật tố tụng hình - Phân tích để làm rõ Luật thực định nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật