Đang tải... (xem toàn văn)
CHƯƠNG V KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Chương nay gồm 20 điều (từ Điều 143 đến Điều 162) I KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ CỦA GIAI ĐOẠN KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ 1 Khái niệm “Khởi tố vụ án là giai đoạn của quá trình TTHS, t.
CHƯƠNG V KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Chương gồm 20 điều (từ Điều 143 đến Điều 162) I KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ CỦA GIAI ĐOẠN KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Khái niệm “Khởi tố vụ án giai đoạn q trình TTHS, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng tiếp nhận, giải nguồn tin tội phạm, xác định có hay khơng có dấu hiệu tội phạm để định khơng khởi tố vụ án hình hay khởi tố vụ án hình sự, sở để chấm dứt hoạt động tố tụng hình hay khơng thực hoạt động tố tụng trình giải VAHS” Giai đoạn khởi tố bắt đầu CQĐT, CQ giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, VKS nhận tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố vào thời điểm người phạm tội tự thú tự trực tiếp phát có dấu hiệu phạm tội Nhiệm vụ - Giải nguồn tin tội phạm để xác định có hay khơng có tội phạm xảy ra, làm sở để quan có thẩm quyền tiến khởi tố không khởi tố - Bảo đảm minh bạch hoạt động tố tụng, phát xử lý kịp thời, nghiêm minh hành vi phạm tội, không bỏ lọt tội phạm người phạm tội, không làm oan sai người vô tội II CƠ SỞ VÀ CĂN CỨ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Cơ sở việc khởi tố vụ án hình Cơ sở: việc xảy có dấu hiệu tội phạm Điều 143 BLTTHS quy định: “Chỉ khởi tố vụ án hình xác định có dấu hiệu tội phạm” - Tội phạm hành vi nguy hiểm đáng kể cho xác hội quy định BLHS 2015 người có lực trách nhiệm hình pháp nhân thương mại thực cách cố ý vô ý, xâm phạm đến quan hệ xã hội mà luật HS bảo vệ - Khi phát việc xảy có dấu hiệu tội phạm quan có thẩm quyền phải có trách nhiệm định khởi tố vụ án hình để tiến hành điều tra, đợi đến xác định người thực hành vi phạm tội định khởi tố vụ án hình Nếu hết thời hạn khởi tố mà không phát người thực tội phạm CQĐT định tạm đình điều tra - Quyết định khởi tố kiện bắt đầu hoạt động điều tra thức Căn khởi tố vụ án Việc xác định việc xảy có dậu hiệu tội phạm sở để khởi tố vụ án hình phải dựa định Theo Điều 143 BLTTHS: “Tố giác tội phạm cá nhân phát tố cáo hành vi có dấu hiệu tội phạm với quan có thẩm quyền” - Mọi người có quyền tố giác tộ phạm; Tố giác cá nhân - Các quan có thẩm quyền có trách nhiệm tiếp nhận tố giác tộ phạm cá nhân cung cấp, kịp thời xác minh có hay khơng có dấu hiệu tội phạm để giải quyết; “Tin báo tộ phạm quan, tổ chức, cá nhân thơng tin vụ việc có dấu hiệu tội phạm quan, Tin báo tổ chức, cá nhân thơng báo với quan có thẩm quan, tổ chức, cá quyền” nhân - Khi nhận thông tin tội phạm chủ thể quan có thẩm quyền phải tiến hành xác minh “Phương tiện thông tin đại chúng phương tiện thông tin có đối tượng tác động đơng đảo người dân báo chí in, đài truyền hình, đài phát thanh, Tin báo internet” phương tiện thông - Khi có thơng tin tội phạm từ nguồn tin đại chúng quan có thẩm quyền phải tiến hành kiểm tra, xác minh để kết luận có hay khơng dấu hiệu tội phạm, làm khởi tố hay không; “Kiến nghị khởi tố việc quan nhà nước có thẩm quyền kiến nghị văn gửi kèm theo chứng cứ, tài liệu liên quan cho CQĐT, VKS có thẩm quyền xem xét, xử lý vụ việc có dấu hiệu tội phạm” “CQĐT, VKS, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra trình thực cá hoạt động tố tụng HS trực tiếp phát việc Cơ quan tiến hành có dấu hiệu tội phạm định khởi tố vụ tố tụng trực tiếp án hình sự” phát dấu hiệu - HĐXX định khởi tố yêu cầu VKS tội phạm khởi tố vụ án hình qua việc xét xử phiên mà phát việc có dấu hiệut ội phạm nhựng chưa khởi tố” “Tự thú việc người phạm tội tự nguyện khai báo Người phạm tội tự với quan, tổ chức hành vi phạm tội thú trước tội phạm hoặ người phạm tội bị phát hiện” Khởi tố vụ án hình theo yêu cầu người bị hại (Điều 155 BLTTHS) Trong tội phạm quy định khoản điều luật trên, 02 tội tội phạm nghiêm trọng (tội hiếp dâm tội cưỡng dâm) tội phạm khác tội phạm nghiêm trọng Kiến nghị khởi tố quan nhà nước Theo quy định Điều 155 BLTTHS, trường hợp người bị hại đại diện người bị hại có quyền yêu cầu khởi tố trường hợp họ có quyền rút yêu cầu khởi tố Nếu việc yêu cầu khởi tố vủa họ làm phát sinh nghĩa vụ khởi tố quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, việc rút yêu cầu khởi tố họ để quan có thẩm quyền khởi tố có nghĩa vụ phải định đình điều tra đình vụ án, trừ trường hợp có xác định người yêu cầu khởi tố rút yêu cầu trái với ý muốn họ bị ép buộc, cưỡng Đây trường hợp người bị hại đại diện người bị hại yêu cầu khởi tố bị người khác đe dọa dùng vũ lực có thủ đoạn khác uy hiếp tinh thần với ý thức làm cho họ tin không rút yêu cầu họ người thân họ bị gây thiệt hại đến tính mạng, sức khỏe, tài sản, danh dự, nhân phẩm lợi ích khác khiến họ phải rút yêu cầu khởi tố trái với ý muốn họ Trong trường hợp người bị hại người đại diện họ rút yêu cầu khởi tố trái với ý muốn họ bị ép buộc, cưỡng bức, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tịa án tiếp tục tiến hành tố tụng vụ án Người bị hại người đại diện người bị hại rút yêu cầu khởi tố khơng có quyền u cầu lại, trừ trường hợp rút yêu cầu bị ép buộc, cưỡng III CĂN CỨ KHƠNG ĐƯỢC KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Theo Điều 157 BLTTHS năm 2015, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng không khởi tố vụ án hình sư có sau: Khơng có việc phạm tội Khơng có việc phạm tội thơng tin tội phạm khơng xác, hồn tồn khơng có việc xảy nhưn thông tin mà quan tiến hành tố tụng tiếp nhận việc xảy khơng có dấu hiệu tội phạm Hành vi không cấu thành tội phạm Không thoả mãn dấu hiệu tội phạm quy định BLHS Người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội chưa đến tuổi chịu trách nhiệm hình Điều 12 BLHS Theo người từ đủ 16 tuổi trở lên chịu trách nhiệm hình tội phạm Từ 16 tuổi đến 14 tuổi phải chịu TNHS tội phạm nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng Người mà hành vi phạmt ội họ có án định đình vụ án có hiệu lực pháp luật Theo ngun tắc khơng bị kết án hai lần bì tội phạm, quan tiến hành tố tụng không khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử người mà hành vi phạm tội họ có án Quyết định đình vụ án định tố tụng VKS định giai đoạn truy tố, TA định giai đoạn xét xử làm chấm dứt hoạt động tố tụng giải vụ án 5 Đã hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình Thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình thời hạn BLHS quy định mà hết thời hạn người phạm tội không bị truy cứu TNHS (Điều 27 BLHS); Tội phạm đại xá Đại xá biện pháp khoan hồng đặc biệt Nhà nước, Quốc hội định mà nội dung tha hoàn toàn hàng loạt người phạm tội phạm loại tội phạm định Người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội chết, trừ trường hợp cần tái thẩm người khác Múc đích áp dụng trách nhiệm HS hinh phạt để giáo dục Tội phạm quy định khoản Điều 134 , Điều 135, Điều 136, Điều 138, Điều 139, Điều 141, 143, 155 266 BLHS 2015 mà bị hại người đại diện bị hại người 18 tuổi, người có nhược điểm tâm thần thể chất chết không yêu cầu khởi tố IV THẨM QUYỀN KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Việc khởi tố vụ án hình thuộc thẩm quyền quan có thẩm tiền hành tố tụng hình sự, bao gồm: CQĐT; Cơ quan được…; VKS; TA (Điều 153); Thẩm quyền khởi tố CQĐT, Cơ quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra CQĐT định khởi tố VAHS tất vụ việc có dấu hiệu tội phạm, trừ vụ việc quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, VKS, HĐXX xét xử thụ lý, giải Khi phát hành vi có dấu hiệu tội phạm lĩnh vực đĩa bàn quản lý quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra (Bộ đọi biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng CSB, Kiểm ngư) định khởi tố vụ án hình sự, tiến hành số hoạt đồng điều tra chuyển đến VKS có thẩm quyền chuyển đến CQĐT có thẩm quyền thời hạn quy định Điều 164 BLHS 2015 Các quan đượ giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra CAND, QĐND làm nhiệm vụ mình, phát việc có dấu hiệu tội phạm định khởi tố vụ án hình sự, tiến hành số hoạt động điều tra ban đầu chuyển hồ sơ vụ án cho CQĐT có thẩm quyèn thời hạn quy định Điều 154 BLTTHS Trong thời hạn 24h kể từ định khởi tố vụ án hình sự, CQĐT, CQ giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra phải gửi định kèm thèo tai liệu liên quan đến VKS có thẩm quyền để kiếm sát việc khởi tố Thẩm quyền khởi tố VKS Khoản Điều 153 BLTTHS: - VKS khởi tố vụ án hình trường hợp VKS huỷ bỏ định khơng khởi tố vụ án hình cảu CQĐT - Trong trường hợp trực tiếp giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, phát thấy có dấu hiệu tội phạm, VKS định khởi tố vụ án hình sự, gửi cho CQĐT có thẩm quyền tiến hành điều tra yêu cầu CQDT trực tiếp điều tra - Trong trường hợp qua việc xét xử phiên toà, HĐXX yêu cầu khởi tố mà VKS thầy yêu cầu khởi tố HĐXX có VKS qut định khởi tố vụ án Quyết định khởi tố vụ án chuyển cho CQĐT để điều tra Trong thời hạn 24h kêt từ định khởi tố vụ án hình sự, VKS phải gửi định đến CQĐT có thẩm quyền Thẩm quyền khởi tố HĐXX HĐXX định khởi tố qua việc xét xử phiên tồ mà phát có dấu hiệu tội phạm mà CQĐT, VKS không khởi tố (có dậu hiệu bỏ lọt tội phạm); Nếu thấy định khởi tố vụ án HĐXX khơng có cứ, VKS kháng nghị lên tồ án án cấp cấp V TRÌNH TỰ, THỦ TỤC TIẾP NHẬN, GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM VÀ KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Tiếp nhận nguồn tin tội phạm “Nguồn tin tội phạm chứa đựng thơng tin tội phạm, bao gồm tố giác tội phạm cá nhân, tin báo tội phạm quan, tổ chức, cá nhân cung cấp, kiến nghị khởi tố quan nhà nước có thẩm quyền, lời khai người phạm tội tự thú thông tin tội phạm quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trực tiếp phạt hiền” “Tố giác tội phạm việc cá nhân phát tố cáo hành vi có dấu hiệu tội phạm với quan có thẩm quyền” “Tin báo tội phạm thông tin vụ việc có dấu hiệu tội phạm quan, tổ chức, cá nhân thơng báo với quan có thẩm quyền thông tin tội phạm phương tiện thông tin đại chúng” “Kiến nghị khởi tố việc quan nhà nước có thẩm quyền kiến nghị văn gửi kèm theo chứng cứ, tài liệu liên quan CQĐT, VKS có thẩm quyền xem xét, xử lý việc có dấu hiệu tội phạm” Tiếp nhận: - Theo Điều 145 BLTTHS gồm: + CQĐT, VKS tiếp nhận + CQ, tổ chức khác tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm; Thẩm quyền: + CQĐT theo thẩm quyền quyền mình; + Cơ quan giao nhiệm… theo thẩm quyền mình; + VKS giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố trường hợp phát CQĐT, quan được… có vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoạt động kiểm tra ác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố có dấu hiệu bỏ lọt tội phạm mà VKS yêu không giải quyết; - Thủ tục tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm, kiểu nghị khởi tố: Theo Điều 146 Bộ luật tố tụng hình năm 2015, có quan, tổ chức, cá nhân trực tiếp tố giác, báo tin tội phạm kiến nghị khởi tố Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra có thẩm quyền phải lập biên tiếp nhận ghi vào số tiếp nhận; ghi âm ghi hình có âm việc tiếp nhận - Trường hợp tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tổ gửi qua dịch vụ bưu chính, điện thoại qua phương tiện thơng tin khác Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra có thẩm quyền phải ghi vào số tiếp nhận - Trường hợp phát không thuộc thẩm quyền giải có trách nhiệm chun tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố kèm theo tài liệu có liên quan tiếp nhận cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền da - Viện kiểm sát có trách nhiệm chuyển tổ giác tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố kèm theo tài liệu có liên quan tiếp nhận cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền Trường hợp phát Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra có vi phạm pháp luật nghiêm trọng hoạt động kiểm tra, xác minh tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố có dấu hiệu bỏ lọt tơi Viện kiểm sát phải yêu cầu Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra chuyển hồ sơ có liên quan cho Viện kiểm sát Trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày Viện kiểm sát có yêu cầu, quan có thẩm quyền thụ lý, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố phải chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát để xem Tác giải - Công an phường thị trấn, Đồn Công an có trách nhiệm tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm, lập biên tiếp nhận, tiến hành kiểm tra, xác minh sơ chuyển tố giác, tin báo tội phạm kèm theo tài liệu, đồ vật có liên quan cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền - Cơng an xã có trách nhiệm tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm, lập biên tiếp nhận, lấy lời khai ban đầu chuyển tố giác, tin báo tội phạm kèm theo tài liệu, đồ vật có liên quan cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền - Các quan, tổ chức khác sau nhận tổ giác tin báo tội phạm chuyển cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền Trường hợp khẩn cấp bảo tin trực tiếp qua điện thoại hình thức khác cho Cơ quan điều tra nhung sau phải thể văn - Trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra có trách nhiệm thơng báo văn việc tiếp nhận cho Viện kiểm sát cung cấp Viện kiểm sát có thẩm quyền Thủ tục giải nguồn tin tội phạm - Thời hạn, thủ tục giải quyết: Theo Điều 147 Bộ luật tố tụng hình năm 2015, thời hạn giải tố giác tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tổ quan có thẩm quyền giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố 20 ngày kể từ ngày nhận tổ giác tin bảo tội phạm, kiến nghị khởi tố, Trường hợp vụ việc có nhiều tình tiết phức tạp phải kiểm tra xác minh nhiều địa điểm thời hạn giải dài không tháng Trường hợp chưa thể kết thúc việc kiểm tra (chậm 05 ngày trước hết thời hạn), xác minh thời hạn quy định khoản Viện trưởng kiểm sát cấp Viện trưởng Viện kiểm sát có thẩm quyền gia hạn lần khơng q 02 tháng Khi giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi sĩ quan có thẩm quyền giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố có quyền tiến hành hoạt động - Thu thập thông tin, tài liệu, đồ vật từ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan để kiểm tra, xác minh nguồn tin; - Khám nghiệm trường; Khám nghiệm tử thi; Trong thời hạn giải tin báo tố giác tội phạm kiến nghị khởi tố, quan có thẩm quyền giải tố giác tin bảo tội phạm phải kiểm tra, xác minh định: - Quyết định khởi tố vụ án hình sự; - Quyết định khơng khởi tố vụ án hình - Quyết định tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố (Điều 148); Quyết định khởi tố vụ án hình “Quyết định khởi tố vụ án hình văn pháp lý người có thẩm quyền ban hành xác định vụ việc có dấu hiệu tội phạm” - Thủ tục: Quyết định khởi tố VAHS phải ghi rõ số, ngày, tháng, năm, địa điểm ban hành; khởi tố, điều, khoản BLHS; nội dung định khởi tố vụ án; họ tên, chức vụ, chữ ký người định khởi tố vụ án đóng dấu + Trường hợp VKS định khởi tố thời hạn 24h kể từ định, VKS gửi định đến CQĐT có thẩm quyền; + Trường hợp CQĐT, Cơ quan được… định khởi tố, thời hạn 24h kể từ định khởi tố phải gửi định kèm liệu đến VKS để VKS kiểm sát việc khởi tố; + Trường hợp TA định khởi tố, thời hạn 24h kể từ định khởi tố, TA gửi theo định kèm theo tài liệu đến VKS cấp để kiểm sát việc khởi tố; Thay đổi bổ sung định khởi tố vụ án hình Theo quy định Điều 156 BLTTHS, CQĐT, Cơ quan được…, VKS định thay đổi định khởi tố vụ án hình có xác định khởi tố không với hành vi phạm tội xảy ra; định bổ sung định khởi tố có xác định cịn tội phạm chưa khởi tố Trong thời hạn 24h từ định thay bổ sung định khởi tố CQĐT, Cơ quan được… phải gửi kèm theo liệu định thay đổi bổ sung cho VKS để VKS cấp có thẩm quền để kiểm sát việc khởi tố Trong thời hạn 24h kể từ VKS định bổ sung thay đổi định khởi tố, VKS phải gửi cho CQĐT để kiểm tra; Quyết định không khởi tố vụ án hình sự, định huỷ bỏ định khởi tố vụ án hình “Quyết định khơng khởi tố vụ án hình văn pháp lý người có thẩm quyền ban hành q trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố xác minh khơng có sở để khởi tố vụ án hình theo quy định BLTTHS” Theo Điều 158 BLTTHS, xác định vụ việc thuộc không khởi tố quy định Điều 157 BLTTHS người có thẩm quyền định khơng khởi tố VAHS; khởi tố phải định huỷ bỏ định khởi tố thông báo cho quan, tổ chức, cá nhân tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố nêu rõ lý do; xét thấy cần xử lý biện pháp khác chuyển hồ sơ đến quan khác có thẩm quyền; Quyết định khơng khởi tố, huỷ bỏ định khởi tố với tài liệu có liên quan phải gửi cho VKS cấp, VKS có thẩm quyền thời hạn 24h kể từ định Nhiệm vụ, quyền hạn VKS thực hành quyền công tố kiểm sát việc khởi tố vụ án hình Theo quy định Điều 161 BLTTHS, thực hành quyền công tố việc khởi tố vụ án hình sự, Viện kiểm sát có nhiệm vụ, quyền hạn sau: - Yêu cầu Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra khởi tố thay đổi, bổ sung định khởi tố vụ án hình sự; - Hủy bỏ định khởi tố, định thay đổi bổ sung định khởi tố vụ án hình sự, định khơng khởi tố vụ án hình khơng có trái pháp luật Cơ quan điều tra, quan khác giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra; - Trường hợp định khởi tố vụ án hình Hội đồng xét xử khơng có Viện kiểm sát kháng nghị lên Tịa án cấp; - Khởi tố, thay đổi, bổ sung định khởi tố vụ án hình trường hợp quy định điều 153, 154 156 BLTTHS; - Thực nhiệm vụ, quyền hạn khác để thực hành quyền công tố việc khởi tố vụ án hình theo quy định BLTTHS Khi kiểm sát việc khởi tố vụ án hình sự, Viện kiểm sát có nhiệm vụ, quyền hạn: - Kiểm sát việc tuân theo pháp luật việc khởi tố Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, bảo đảm tội phạm phát phải khởi tố, việc khởi tố vụ án có pháp luật; - Yêu cầu Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra cung cấp tài liệu liên quan để kiểm sát việc khởi tố vụ án hình sự; - Thực nhiệm vụ, quyền hạn khác kiểm sát việc khởi tố vụ án hình theo quy định BLTTHS ... điểm tâm thần thể chất chết không yêu cầu khởi tố IV THẨM QUYỀN KHỞI TỐ VỤ ÁN HÌNH SỰ Việc khởi tố vụ án hình thuộc thẩm quyền quan có thẩm tiền hành tố tụng hình sự, bao gồm: CQĐT; Cơ quan được…;... động điều tra trình thực cá hoạt động tố tụng HS trực tiếp phát việc Cơ quan tiến hành có dấu hiệu tội phạm định khởi tố vụ tố tụng trực tiếp án hình sự? ?? phát dấu hiệu - HĐXX định khởi tố yêu cầu... tố, thời hạn 24h kể từ định khởi tố phải gửi định kèm liệu đến VKS để VKS kiểm sát việc khởi tố; + Trường hợp TA định khởi tố, thời hạn 24h kể từ định khởi tố, TA gửi theo định kèm theo tài liệu