nghiên cứu - trao đổi 50 tạp chí luật học số 5/2011 TS. Phạm Văn Tuyết * p ng dõn s l phng tin phỏp lớ cỏc ch th trao i li ớch v thc hin cỏc hnh vi dch v i vi nhau. Khi hp ng c giao kt hp phỏp thỡ bờn cú ngha v trong hp ng ú phi thc hin ngha v theo ỳng nhng gỡ m cỏc bờn ó cam kt tho thun trong hp ng. Vic thc hin cỏc ngha v ó cam kt ca mi bờn trong hp ng nhm ỏp ng cỏc li ớch ca bờn kia. Vỡ vy, thc hin hp ng (hay cũn gi l thc hin cỏc ngha v ó cam kt trong hp ng) luụn mang tớnh bt buc. Tuy nhiờn, tớnh bt buc ny hỡnh thnh t khi no thỡ cn phi cn c vo cỏc thi im ca hp ng ú. Hp ng c coi l ó giao kt t khi no? T thi im no thỡ hp ng cú hiu lc? T thi im no bờn cú ngha v trong hp ng bt u phi thc hin ngha v? Ngoi ra, trong cỏc hp ng c th cũn cú nhiu thi im khỏc nhau nh thi im chuyn quyn s hu ti sn, thi im chu ri ro i vi ti sn trong mua bỏn Trong phm vi bi vit ny, chỳng tụi ch bn v ba thi im sau: 1) Thi im giao kt hp ng; 2) Thi im cú hiu lc ca hp ng; 3) Thi im thc hin ngha v. 1. V thi im giao kt hp ng Thi im giao kt hp ng cú ý ngha quan trng trong vic xỏc nh i tng trong hp ng ú. Chng hn, nu ti sn l i tng ca hp ng mua bỏn cha cú vo thi im giao kt hp ng hoc ó cú nhng bờn bỏn cha cha xỏc lp quyn s hu thỡ hp ng ú l hp ng mua bỏn ti sn hỡnh thnh trong tng lai. Theo ú, cỏch thc xỏc nh v ti sn l i tng ca hp ng s khỏc nhau. Bi l, cỏch thc xỏc nh v ti sn hỡnh thnh trong tng lai hon ton khỏc vi cỏch thc xỏc nh ti sn cú sn. Trong nhiu trng hp, thi im giao kt hp ng cũn l mc thi gian xỏc nh giỏ ca hp ng. Chng hn, nu cỏc bờn tho thun v giỏ ca hp ng theo giỏ th trng thỡ giỏ th trng vo thi im giao kt hp ng s l giỏ ca hp ng. Hoc trong hp ng bo him ti sn thỡ giỏ tr ca i tng bo him c xỏc nh ti thi im giao kt hp ng ú. Ngoi ra, thi im giao kt hp ng cũn l mt trong cỏc cn c xỏc nh thi im cú hiu lc ca hp ng. Vi ý ngha trờn, thi im giao kt ca hp ng luụn phi c xỏc nh mt cỏch c th. Tu thuc vo hỡnh thc thit lp hp ng m hp ng dõn s c coi l giao kt vo cỏc thi im sau õy: - Nu hp ng dõn s c thit lp theo trỡnh t mt bờn gi vn bn ngh giao kt hp ng v mt bờn gi vn bn tr li thỡ hp ng c coi l giao kt vo thi im bờn ngh nhn c tr li chp nhn giao kt. - Nu hp ng c giao kt theo trỡnh t trờn m trong ú cỏc bờn tho thun im H * Ging viờn chớnh Khoa lut dõn s Trng i hc Lut H Ni nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 5/2011 51 lặng là sự trả lời chấp nhận giao kết thì hợp đồng dân sự được coi là giao kết vào thời điểm hết thời hạn trả lời mà bên nhận được đề nghị vẫn im lặng. - Nếu hợp đồng được giao kết bằng lời nói thì thời điểm giao kết hợp đồng là thời điểm các bên đã thoả thuận về nội dung của hợp đồng. - Nếu hợp đồng được giao kết bằng văn bản thì thời điểm giao kết hợp đồng là thời điểm bên sau cùng kí vào văn bản. 2. Về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng là thời điểm mà kể từ đó các bên trong hợp đồng buộc phải thực hiện các nghĩa vụ đã cam kết. Trong thực tế, có rất nhiều trường hợp, mặc dù hợp đồng đã được coi là giao kết nhưng vẫn chưa có sự ràng buộc về quyền và nghĩa vụ giữa các bên nếu hợp đồng đó chưa đến thời điểm có hiệu lực. Chẳng hạn, hợp đồng có thời điểm giao kết ngày 10/03/2011 nhưng trong hợp đồng đó các bên có thoả thuận về thời điểm có hiệu lực là ngày 20/05/2011. Chúng ta đều biết rằng hợp đồng dân sự là căn cứ xác lập nghĩa vụ. Tuy nhiên, nghĩa vụ chỉ được xác lập từ hợp đồng dân sự nếu hợp đồng đó được giao kết hợp pháp và nghĩa vụ cũng chỉ xác lập từ thời điểm hợp đồng đó có hiệu lực. Vì thế, việc xác định hợp đồng có hiệu lực từ thời điểm nào là vấn đề quan trọng đối với các bên liên quan đến hợp đồng đó. Chẳng hạn, trong hợp đồng bảo hiểm thì rủi ro xảy ra trong thời hạn có hiệu lực của hợp đồng (thời hạn có hiệu lực của hợp đồng được xác định từ thời điểm có hiệu lực của hợp đồng đến thời điểm hợp đồng chấm dứt) mới được coi là sự kiện bảo hiểm và theo đó bên bảo hiểm mới phải chi trả tiền bảo hiểm cho bên được bảo hiểm. Điều 405 Bộ luật dân sự (BLDS) năm 2005 đã quy định về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng dân sự như sau: "Hợp đồng được giao kết hợp pháp có hiệu lực từ thời điểm giao kết, trừ trường hợp có thoả thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác" Như vậy, có thể dựa vào một trong ba căn cứ sau để xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng dân sự: 1) Thời điểm giao kết hợp đồng; 2) Thoả thuận của các bên ; 3) Quy định khác của pháp luật. - Nếu căn cứ vào thời điểm giao kết hợp đồng thì hợp đồng dân sự có hiệu lực vào một trong các thời điểm sau đây: + Nếu hợp đồng dân sự được thiết lập theo trình tự một bên gửi văn bản đề nghị giao kết hợp đồng và một bên gửi văn bản trả lời thì hợp đồng có hiệu lực vào thời điểm bên đề nghị nhận được trả lời chấp nhận giao kết. + Nếu hợp đồng được giao kết theo trình tự trên mà trong đó các bên có thoả thuận im lặng là sự trả lời chấp nhận giao kết. thì hợp đồng có hiệu lực vào thời điểm hết thời hạn trả lời mà bên nhận được đề nghị vẫn im lặng. + Nếu hợp đồng được giao kết bằng lời nói thì hợp đồng có hiệu lực vào thời điểm các bên đã thoả thuận về nội dung của hợp đồng. + Nếu hợp đồng được giao két bằng văn bản thì hợp đồng có hiệu lực vào thời điểm bên sau cùng kí vào văn bản. - Nếu căn cứ vào sự thoả thuận của các bên trong hợp đồng thì hợp đồng dân sự có hiệu lực vào một trong các thời điểm sau đây: + Nếu các bên có thoả thuận về sự kiện là điều kiện có hiệu lực của hợp đồng thì hợp đồng có hiệu lực từ thời điểm xảy ra sự kiện đó. Ví dụ: A thoả thuận bán cho B một con bò. Hai bên đã lập và cùng kí vào văn bản mua nghiªn cøu - trao ®æi 52 t¹p chÝ luËt häc sè 5/2011 bán nhưng trong văn bản hợp đồng mua bán đó, các bên đã thoả thuận rằng hợp đồng chỉ có hiệu lực nếu đàn bò nhà A đã sinh thêm được một con bê thì thời điểm có hiệu lực của hợp đồng này là thời điểm con bê được sinh ra. + Nếu các bên thoả thuận hợp đồng có hiệu lực vào thời điểm giao kết thì hợp đồng có hiệu lực ngay vào thời điểm đó. + Nếu các bên thoả thuận hợp đồng có hiệu lực vào ngày cụ thể thì hợp đồng có hiệu lực từ thời điểm bắt đầu của ngày đó. Ví dụ: Trong hợp đồng các bên đã thoả thuận Hợp đồng có hiệu lực vào ngày 15/05/2011 thì hợp đồng đó sẽ có hiệu lực từ lúc 0 giờ ngày 15/05/2011. Như chúng ta đã thấy hợp đồng dân sự có hiệu lực vào nhiều thời điểm khác nhau tuỳ thuộc vào căn cứ xác định thời điểm có hiệu lực và theo từng trường hợp cụ thể khác nhau. Tuy nhiên, trong ba căn cứ để xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng dân sự được quy định trong Điều 405 BLDS năm 2005 thì dựa vào căn cứ nào trước, căn cứ nào sau để xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng là vấn đề mà chúng tôi thấy rằng cũng cần bàn đến để có cách áp dụng thống nhất về điều luật. Điều 405 BLDS quy định: “Hợp đồng được giao kết hợp pháp có hiệu lực từ thời điểm giao kết, trừ trường hợp có thoả thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác” cần được hiểu rằng hợp đồng được giao kết hợp pháp có hiệu lực từ thời điểm giao kết nếu các bên không có thoả thuận khác và pháp luật không có quy định khác. Nói cách khác, chỉ được căn cứ vào thời điểm giao kết để xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng trong những trường hợp các bên trong hợp đồng đó không có thoả thuận về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng và loại hợp đồng đó pháp luật không có quy định riêng về thời điểm có hiệu lực. Nếu có thoả thuận hoặc pháp luật có quy định riêng về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng thì phải căn cứ vào thoả thuận hoặc quy định riêng trước. Cách hiểu trên được làm rõ hơn thông qua hai ví dụ sau: Ví dụ 1: Ngày 20/02/2011 A và B lập hợp đồng mua bán tài sản bằng văn bản và các bên đều đã kí vào hợp đồng đó. Trong hợp đồng, các bên đã thoả thuận A bán cho B một chiếc laptop hiệu HP với giá 8.000.000 đồng, hợp đồng có hiệu lực vào ngày 10/03/2011. Trong trường hợp này khi cần xác định xem hợp đồng có hiệu lực vào thời điểm nào thì phải căn cứ vào sự thoả thuận của các bên, vì vậy, thời điểm có hiệu lực của hợp đồng này là thời điểm bắt đầu của ngày 10/03/2011. Ví dụ 2: Ông A lập hợp đồng để cho con là B quyền sử dụng một thửa đất ở, cả hai bên đều đã kí vào văn bản hợp đồng và hợp đồng đã được công chứng nên hợp đồng này được coi là đã giao kết. Sau đó, vì cha con phát sinh mâu thuẫn nên ông A không cho nữa. Anh B cho rằng mình có quyền nhận tài sản đó và ông A buộc phải cho vì hợp đồng đã được kí kết. Tuy nhiên, để xác định ông A có buộc phải giao tài sản đó cho B hay không cần phải xác định hợp đồng tặng cho đó đã có hiệu lực hay chưa. Đối với hợp đồng tặng cho tài sản thì pháp luật đã có quy định riêng về thời điểm có hiệu tại Điều 466 và Điều 467 BLDS. Vì vậy, cần phải căn cứ vào các quy định này để xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng tặng cho. Điều 467 BLDS đã quy định: nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 5/2011 53 “Hợp đồng tặng cho bất động sản có hiệu lực kể từ thời điểm đăng kí; nếu bất động sản không phải đăng kí quyền sở hữu thì hợp đồng tặng cho có hiệu lực kể từ thời điểm chuyển giao tài sản”. Theo quy định này thì hợp đồng giữa A và B chưa có hiệu lực pháp luật nên ông A không buộc phải chuyển giao tài sản cho B. Theo trên, ta thấy rằng nếu có thoả thuận hoặc quy định khác của pháp luật về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng thì phải căn cứ vào thoả thuận hoặc quy định khác của pháp luật để xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng mà không được căn cứ vào thời điểm giao kết. Mặt khác, trong trường hợp vừa có thoả thuận, vừa có quy định khác của pháp luật về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng thì căn cứ vào thoả thuận trước hay căn cứ vào quy định của pháp luật trước để xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng? Chẳng hạn, A thoả thuận với B (bằng văn bản hợp đồng tặng cho) với nội dung: Vào ngày sinh nhật của B, A sẽ cho B năm mươi triệu đồng; hợp đồng có hiệu lực kể từ ngày các bên kí vào văn bản hợp đồng. Tuy nhiên, chưa đến ngày sinh nhật của B thì hai bên phát sinh mâu thuẫn nên A tuyên bố không cho B số tiền đã hứa. Về loại hợp đồng này, Điều 466 BLDS đã có quy định về thời điểm có hiệu lực như sau: “Hợp đồng tặng cho động sản có hiệu lực khi bên được tặng cho nhận tài sản; đối với động sản mà pháp luật có quy định đăng kí quyền sở hữu thì hợp đồng tặng cho có hiệu lực kể từ thời điểm đăng kí”. Trong trường hợp trên, nếu xác định theo thoả thuận thì hợp đồng có hiệu lực ngay từ thời điểm các bên đã kí vào văn bản hợp đồng, nếu xác định theo quy định của pháp luật thì hợp đồng chưa có hiệu lực vì chưa giao nhận tài sản. Đây là vấn đề hiện còn có các quan điểm trái ngược nhau. Có quan điểm cho rằng cần căn cứ vào sự thoả thuận trước bởi nguyên tắc của luật dân sự là tôn trọng sự thoả thuận của các bên, chỉ khi nào các bên không thoả thuận thì mới áp dụng quy định của pháp luật. Quan điểm khác lại cho rằng cần căn cứ vào quy định khác của pháp luật trước vì nếu pháp luật đã quy định về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng thì thoả thuận của các bên về thời điểm có hiệu lực của hợp đồng mà khác với quy định của pháp luật thì thoả thuận đó là thoả thuận trái luật. Về phía mình, chúng tôi đồng ý với quan điểm sau vì những lí do dưới đây: Một là mặc dù tôn trọng sự thoả thuận của các chủ thể là nguyên tắc của pháp luật dân sự nhưng không phải mọi sự thoả thuận đều được tôn trọng. Nói cách khác, thoả thuận của chủ thể chỉ được thừa nhận và tôn trọng nếu không trái luật. Hai là quy định của pháp luật là nguyên tắc xử sự mà các chủ thể phải tuân theo khi tham gia quan hệ dân sự được điều chỉnh bằng quy định đó. Chẳng hạn, Điều 450 BLDS quy định: “Hợp đồng mua bán nhà ở phải được lập thành văn bản, có công chứng hoặc chứng thực, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác” thì các bên tham gia hợp đồng mua bán không được quyền thoả thuận về hình thức xác lập hợp đồng khác với hình thức nói trên. Ba là quy định tại Điều 466 là quy định bắt buộc, không cho phép các chủ thể có thoả thuận khác nên chỉ trong trường hợp pháp luật vừa quy định cách xử sự vừa cho phép các bên có thể thoả thuận khác thì sự thoả thuận của nghiên cứu - trao đổi 54 tạp chí luật học số 5/2011 cỏc bờn mi c tha nhn. Chng hn, khon 2 iu 397 quy nh: Khi cỏc bờn trc tip giao tip vi nhau, k c trong trng hp qua in thoi hoc qua cỏc phng tin khỏc thỡ bờn c ngh phi tr li ngay cú chp nhn hoc khụng chp nhn, tr trng hp cú tho thun v thi hn tr li thỡ cỏc bờn giao kt hp ng theo trỡnh t trờn mi c quyn tho thun v thi hn tr li khỏc vi thi hn tr li ngay. Vi lp lun trờn, chỳng tụi i n kt lun sau õy: Trong ba cn c xỏc nh thi im cú hiu lc ca hp ng c quy nh ti iu 405 BLDS thỡ khi xỏc nh thi im cú hiu lc ca hp ng cn theo th t: - Th nht: Da vo quy nh ca phỏp lut - Th hai: Da vo s tho thun ca cỏc bờn - Th ba: Da vo thi im giao kt 3. V thi im thc hin ngha v theo hp ng Thi im thc hin ngha v theo hp ng l thi im bt u ca thi hn thc hin ngha v phỏt sinh t hp ng trong cỏc trng hp thi hn thc hin ngha v c xỏc nh theo khong thi gian nht nh. Chng hn, trong hp ng mua bỏn ti sn cú hiu lc t ngy giao kt l 10/03/2011, cỏc bờn ó tho thun bờn bỏn phi chuyn giao ti sn cho bờn mua trong thi hn 15 ngy k t ngy hp ng mua bỏn ú cú hiu lc thỡ thi im thc hin ngha v trong hp ng mua bỏn ti sn ny c xỏc nh t thi im bt u ca ngy 16/03/2011. Trong cỏc trng hp thi hn thc hin ngha v l mt thi im thỡ thi im thc hin ngha v trựng vi thi hn thc hin ngha v. Chng hn, trong hp ng mua bỏn m i tng l ti sn thụng thng v c thc hin theo phng thc mua bỏn trao tay thỡ thi hn thc hin ngha v theo hp ng l thi im, theo ú thi hn thc hin ngha v giao vt bỏn cng nh thi hn tr tin l thi im v cỏc bờn thc hin ngha v vo cựng mt thi im. 4. So sỏnh thi im giao kt hp ng, thi im cú hiu lc ca hp ng v thi im thc hin ngha v theo hp ng Nu thi im giao kt hp ng phi xỏc nh theo hỡnh thc xỏc lp hp ng v thi im cú hiu lc ca hp ng c xỏc nh theo mt trong cỏc cn c m phỏp lut ó quy nh thỡ thi im thc hin ngha v phỏt sinh t hp ng dõn s hon ton do cỏc bờn tho thun. Phỏp lut ch quy nh v thi hn thc hin ngha v theo hp ng trong trng hp cỏc bờn khụng cú tho thun. Chng hn, iu 432 BLDS quy nh: Khi cỏc bờn khụng tho thun thi hn giao ti sn thỡ bờn mua cú quyn yờu cu bờn bỏn giao ti sn v bờn bỏn cng cú quyn yờu cu bờn mua nhn ti sn bt c lỳc no nhng phi bỏo trc cho nhau mt thi gian hp lớ. Khi cỏc bờn khụng cú tho thun v thi hn thanh toỏn thỡ bờn mua phi thanh toỏn ngay khi nhn ti sn. Trong hp ng dõn s c th thỡ hp ng c coi l giao kt vo mt thi im duy nht (dự i vi hp ng dõn s núi chung thỡ cú th xỏc nh theo cỏc thi im khỏc nhau tu theo hỡnh thc xỏc lp), cng nh ch cú hiu lc vo mt thi im duy nht dự mi hp ng cú mt thi im cú hiu lc khỏc nhau. Trong khi ú, trong mt hp ng c th mang tớnh song v, thng cú rt nhiu thi im thc hin ngha v. Chng hn, trong hp ng mua bỏn, ngoi thi im thc hin ngha v giao vt cũn cú thi im thc hin ngha v tr tin./. . - Nếu căn cứ vào thời điểm giao kết hợp đồng thì hợp đồng dân sự có hiệu lực vào một trong các thời điểm sau đây: + Nếu hợp đồng dân sự được thiết lập. ra trong thời hạn có hiệu lực của hợp đồng (thời hạn có hiệu lực của hợp đồng được xác định từ thời điểm có hiệu lực của hợp đồng đến thời điểm hợp đồng