 QUY NH PH P LU T V HO T NG ĐỊ Á Ậ Ề Ạ ĐỘ CÔNG TY CH NG KHO NỨ Á Công ty chứng khoán I. Tổng quan về công ty chứng khoán 1. Sự cần thiết 2. Khái niệm 3. Vai trò II. Mô hình hoạt động của công ty chứng khoán 1. Căn cứ đặc điểm và tính chất - Mô hình chuyên doanh - Mô hình đa năng 2. Căn cứ tính pháp lý - Công ty hợp doanh - Công ty TNHH - Công ty cổ phần 3. Mô hình cơ cấu tổ chức bộ máy CTCK QUY T NH Ế ĐỊ S : 27/2007/Q -BTCố Đ  Quy chÕ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña c«ng ty chøng kho¸n   ươ đị        ươ ấ à ậ à ạ độ     ươ ổ ứ ứ     ươ a à à      ươ ạ độ ủ ứ       ươ ếđộ ư ữ ố      ươ ổ ứ ự ệ      !"# $%&'()*+"  ,-./'0  123%4056789:";  1. Công ty chứng khoán&<%(%(7  $5"$%3="> 3 :?@ = % ;#6$%3A5"$%3 =.&B(%$%3CD$%  2. Tổ chức kinh doanh chứng khoán &#$%3 #.&EF3#.&E:.37D A*%*(GHIJ3IK' $%  3. Người hành nghề chứng khoán&L&*% 2/*(GM#2#$%< $%5NO="$%+ 6C(  4. Vốn khả dụng&?=P% :.<99@2 Q="RSJT  5. Bản sao hợp lệ là =.:"8" <U!")*+"#3 A  6. Hồ sơ hợp lệ là >:<!CLH !"3< 58 $M$"D!H!"(%(&' -C(V(&'(    WGC(-C(V(&'(   S$*C(-C(V(&'( # $%  <2G:X.=.%MD:";        !" #$  % &"'(#)*+,-./  $#0123!452("6#4"&!7&"89 &"'(4:/;7' (<!  (<:=&:>"?#'0&(:(2/  $&!7@"&"A  <?&*A<(?9=P?(%(H Y+:?Z[,JJ\[+]^% J_,JJ\!"/(! :? !"K'$%  -%?R1-%?T%(%,, !"`<?9="RJSTL $%a*(G$5"  $*?6%7<(?;  B:(C#4?#'64"@.BD.E2C 4":/  F #*G (H(    0& % I # $( ! 4J #*G   8  0 : #) * 0& (:( K:K4:A  $*?6(%(7;  B&"6#G((:(/  L0=M4J%:4"@#)*6N#@ 7@"#0$(>"&4;/=&@O6 GO66P#7:":"% )3 $4":7Q$(/  RJ #*G S  0 : 0& : T C! : K 4:#$(A   # :% &'(3  M :% &'( (. b " c 0 / C ,Jd ?  &* A <( =" D !" #   $%  $# 8 9 8 2Q="RJST_$948 C(-C(V( &'(   Ze>:C(-C(V(&'( # $%  -CC(-C(V(&'(   ,f.:X'C3$F'.=.A*% *(G$5"$%$gH8(>Mc :h5G(D5*/&2G:X#`  SfM=.i(#:%&'(@M:%&'(+ *&'(#$%3  Z j" :% 5A $ -% ? R1 -% ?T  L    $% b =. " $ :k & *  #  $%!"0L`  l j":%#:%&'(3 M:% &'(#3 M$%RHmG&G:?ST`  I"$<(?!"#:%&'(3M:%&'( #3  M $% c 0 4 ld 2X&M ? &* !" #$%`  \1&*_&A/>?<(!" #:%&'(3M:%&'(  Y jA.&*#B8% #:% &'(3 M:%&'(#$%#"`  ^% $5"  l1!GC(-C(V(&'( # $%  n"$'8>:32L="RSJTNO=" $%+6oHoVC('  12Q:%RJIT%$948C('Mc3 oC((V(&'( #$%(. C*D:X'C$F'(.?(%(   1oC((V(&'( #$% 82/(D?<(!"%#@!"%M @?<(!"!:X09D:X'C(GG  $5"!"#  12L=.RJ\T3$94'8o%'( p"?!"75NO="$%+6 =M=.$92":X'C2G:X#3NO="$% +6C(-C12L8(4?3NO="$%+ 6(.2.&L=P_=.M2q&E5  #    $% (. /     2 L  L"R,T%$948C(-C(V(&'(    +<=C$r"&M">:C(C(V( &'( $94$C('Mc$ / 3#$%(.=%%s ="$%+62L="RJST$94$< :A" [...]... quản trị công ty được quy định trong Điều lệ công ty Công ty chứng khoán là công ty đại chúng phải tuân thủ quy định pháp luật về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng  Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của một công ty chứng khoán không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác  Giám đốc (Tổng... thực hiện các hoạt động : Nhận lệnh và truyền lệnh về trụ sở chính hoặc chi nhánh công ty chứng khoán; Công bố thông tin theo uỷ quy n của công ty chứng khoán Điều 12 Văn phòng đại diện công ty chứng khoán  Là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán;  Không được thực hiện hoạt động kinh doanh  Hồ sơ lập văn phòng đại diện:  Giấy đề nghị lập văn phòng đại diện nêu rõ lý do Quy t định của Hội... chứng khoán Nghị quy t của Hội đồng quản trị hoặc Quy t định của Chủ tịch Hội đồng thành viên / Chủ tịch công ty về việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty Điều 9 Chi nhánh công ty chứng khoán  Chi nhánh công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo phân cấp, uỷ quy n của công ty chứng khoán  Hồ sơ lập chi nhánh :  Giấy đề nghị lập chi nhánh  Quy t định của Hội đồng... công ty CK  Điều 20 Nguyên tắc tổ chức trong công ty chứng khoán  Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ có xung đột giữa lợi ích của công ty chứng khoán và của khách hàng hoặc giữa lợi ích của các khách hàng với nhau  Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc về quản trị công ty được quy. .. chuyên môn về kế toán, kiểm toán Chương IV Quản lý an toàn tài chính  Điều 24 Vốn điều lệ  Vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải đáp ứng yêu cầu về vốn pháp định đối với từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán  Công ty chứng khoán không được điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ khi chưa chính thức hoạt động  Trước khi thực hiện việc tăng vốn điều lệ, công ty chứng khoán phải gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà... tối đa bằng tài sản ngắn hạn  Điều 28 Hạn mức đầu tư vào tài sản cố định  Công ty chứng khoán được mua, đầu tư vào tài sản cố định của mình theo nguyên tắc giá trị còn lại của tài sản cố định không được vượt quá 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán  Điều 29 Hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán  Trừ trường hợp bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn và trường hợp quy định tại khoản... trường hợp được thành lập công ty con để thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty mẹ và công ty con không được thực hiện cùng một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Chương V Hoạt đô ng của CTy CK ă     Mục 1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán Điều 30 Mở tài khoản giao dịch phải làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho từng khách hàng giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản giao dịch và các... (Phó Tổng Giám đốc), Giám đốc chi nhánh không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoặc doanh nghiệp khác; Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán không được là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác Điều 21 Kiểm soát nội bộ  Công ty chứng khoán phải thiết lập và duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ độc lập và chuyên... cổ đông / Hội đồng thành viên / Chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua  3 Hồ sơ đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán: Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán Nghị quy t của Đại hội đồng cổ đông và Quy t định của Hội đồng quản trị / Hội đồng thành viên / Chủ sở hữu về việc rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán; Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại... nghị đóng cửa chi nhánh Quy t định của Hội đồng quản trị hoặc Quy t định của Hội đồng thành viên / chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa chi nhánh; Phương án xử lý các hợp đồng giao dịch chứng khoán đã ký với khách hàng còn hiệu lực Điều 10 Phòng Giao dịch công ty chứng khoán   Phòng giao dịch là đơn vị trực thuộc trụ sở chính hoặc chi nhánh của công ty chứng khoán đóng tại tỉnh, thành phố .  QUY NH PH P LU T V HO T NG ĐỊ Á Ậ Ề Ạ ĐỘ CÔNG TY CH NG KHO NỨ Á Công ty chứng khoán I. Tổng quan về công ty chứng khoán 1. Sự cần thiết 2 Mô hình hoạt động của công ty chứng khoán 1. Căn cứ đặc điểm và tính chất - Mô hình chuyên doanh - Mô hình đa năng 2. Căn cứ tính pháp lý - Công ty hợp