1 Giải thích pháp luật ở Việt Nam hiện nay Phạm Thị Duyên Thảo Khoa Luật Luận án TS ngành: Lý luận và Lịch sử nhà nước và pháp luật; Mã số: 62 38 01 01 Người hướng dẫn: GS.TS. Phạm Hồng Thái Năm bảo vệ: 2012 Abstract: Tóm tắt tình hình nghiên cứu về giải thích pháp luật ở nước ngoài và trong nước, xác định các vấn đề cần nghiên cứu của Luận án. Trình bày những nội dung cơ bản về lý luận giải thích pháp luật: khái niệm, vai trò, mục đích, nguyên tắc, phương pháp, các mô hình của giải thích pháp luật. Nghiên cứu thực tiễn giải thích pháp luật ở Việt Nam (cơ sở pháp lý, thực tế hoạt động, kết quả, những vấn đề đang đặt ra). Đề xuất mô hình và giải pháp nâng cao chất lượng giải thích pháp luật ở Việt Nam. Keywords: Lịch sử nhà nước; Pháp luật Việt Nam; Giải thích pháp luật Content 1. Lý do chọn đề tài nghiên cứu 1. Lý luận về giải thích pháp luật (gtpl) là một bộ phận quan trọng của khoa học pháp lý, được tổng kết từ thực tiễn gtpl 2 ở nhiều nước, có tính phổ biến, có giá trị hướng dẫn và thúc đẩy hoạt động gtpl ở mỗi quốc gia. Tuy nhiên, ở Việt Nam, lý thuyết về gtpl chưa được quan tâm đúng mức, chưa có điều kiện hệ thống lại và thống nhất quan điểm trên những phương diện căn bản nhất. 2. Hoạt động gtpl ở nước ta do Uỷ ban Thường vụ Quốc hội (UBTVQH) thực hiện theo quyền hạn, thực sự chưa đáp ứng được nhu cầu. Do đó dẫn đến tình trạng nhiều chủ thể ngoài UBTVQH “đã tham gia” gtpl ngoài quy định, đưa ra nhiều sản phẩm đang cần sự đánh giá thống nhất, nghiêm túc. 3. Nước ta đang đẩy mạnh sự nghiệp xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư pháp theo những yêu cầu và mục tiêu chiến lược đã được hoạch định. Vì thế, những giải pháp khả thi để nâng cao chất lượng gtpl ở Việt Nam nhằm phục vụ sự nghiệp này cần sớm phải xác định. 4. Hiện nay cách đánh giá về thực tiễn gtpl từ nhiều vị trí nghiên cứu rất phân tán, các quan điểm về gtpl ở nước ta có nhiều điểm trái ngược, tranh cãi. Xuất phát từ những lý do trên, đề tài “Giải thích pháp luật ở Việt Nam hiện nay” là một đề tài nghiên cứu có ý nghĩa lý luận và thực tiễn. 2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 3 Mục đích: Trên cơ sở lý luận về gtpl, đánh giá tình hình gtpl ở Việt Nam hiện nay, từ đó đưa ra giải pháp nâng cao chất lượng gtpl ở Việt Nam trong thời gian tới. Nhiệm vụ: Để đạt được mục đích trên, luận án có nhiệm vụ cụ thể: - Tóm tắt tình hình nghiên cứu về gtpl ở nước ngoài và trong nước, xác định các vấn đề cần nghiên cứu của luận án. - Trình bày những nội dung cơ bản về lý luận gtpl: Khái niệm, vai trò, mục đích, nguyên tắc, phương pháp, các mô hình của gtpl. - Nghiên cứu thực tiễn gtpl ở Việt Nam: cơ sở pháp lý, thực tế hoạt động, kết quả, những vấn đề đang đặt ra. - Đề xuất mô hình và giải pháp nâng cao chất lượng gtpl ở Việt Nam 3. Giới hạn, phạm vi nghiên cứu của luận án - Lý luận về giải thích pháp luật chính thức - Hoạt động giải thích pháp luật chính thức của Ủy ban Thường vụ Quốc hội - Thành tựu, hạn chế của thực tiễn giải thích pháp luật ở Việt Nam - Giải pháp nâng cao chất lượng giải thích pháp luật ở Việt Nam 4. Phƣơng pháp nghiên cứu 4 - Luận án sử dụng phương pháp luận Mác – Lênin, phương pháp hệ thống, so sánh, phân tích, tổng hợp, văn bản học… đồng thời vận dụng các quan điểm của Đảng về xây dựng pháp luật và cải cách tư pháp trong nhà nước pháp quyền… để nghiên cứu gtpl ở Việt Nam. - Phương pháp cụ thể: tìm mối liên hệ logic của hoạt động gtpl khi áp dụng (lý luận chung chương 2) và thực tiễn hoạt động gtpl của UBTVQH (mô hình hiện tại, chương 3) và cơ sở lý luận của hoạt động gtpl của tòa án (mô hình tương lai, chương 4). 5. Đóng góp của luận án - Đặt hai quá trình gtpl: giải thích khi xây dựng pháp luật của chủ thể lập pháp và giải thích khi thực hiện, áp dụng pháp luật của chủ thể áp dụng pháp luật trong sự đối chiếu, so sánh để nghiên cứu thực tiễn gtpl ở Việt Nam. - Đưa ra một quan điểm: gtpl là một hoạt động độc lập, tất yếu, diễn ra tập trung nhất tại nơi có sự vướng mắc của pháp luật trong quá trình áp dụng. - Chứng minh giải thích pháp luật trong văn bản quy phạm pháp luật dưới luật là giải thích pháp luật trong quá trình xây dựng pháp luật. - Chứng minh hoạt động gtpl của Ủy ban Thường vụ Quốc hội là hoạt động gtpl trong khuôn khổ lập pháp nên không đáp 5 ứng được nhu cầu gtpl vốn tồn tại ngoài mong muốn của nhà làm luật. - Lý giải Tòa án Việt Nam có đủ điều kiện để nhận nhiệm vụ gtpl chính thức trong quá trình áp dụng pháp luật đáp ứng nhu cầu gtpl trong đời sống pháp lý. 6. Kết cấu luận án: gồm Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, 4 chương. Chƣơng 1 KHÁI QUÁT TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ GIẢI THÍCH PHÁP LUẬT 1.1. Tình hình nghiên cứu ở nƣớc ngoài Ở nước ngoài, hoạt động gtpl đã được nghiên cứu từ những thế kỷ trước, tập hợp thành một hệ thống lý thuyết về hoạt động pháp lý này. Tiêu biểu như: Lý thuyết giải thích và pháp lý, 2005 (Interpretation and legal theory) của Andrei Marmor, Quy tắc và mục đích của giải thích pháp luật, 1990 (Rule and Purpose in Legal Interpretation) của Stephen F Williams, Giải thích luật: Những nguyên tắc cơ bản và các khuynh hướng hiện nay, 2008 (Statutory interpretation: General principles and recent trends) của Yule Kim, Mục đích của giải thích trong luật, 2005 (Purposive Interpretation in law) của Aharon Barak, Vấn đề của sự giải thích: Tòa án liên bang và pháp luật, 1998 (A matter of interpretation: Federal courts and the law) của Antonin Scalia,… 6 Nhìn khái quát, các học giả đã tập trung nghiên cứu: gtpl là một hoạt động khách quan; gtpl được tiếp cận chủ yếu tại khu vực áp dụng pháp luật, với vai trò gtpl chủ đạo là tòa án; Các biện pháp kỹ thuật giải thích ngôn ngữ văn bản; Lý thuyết giải thích hiến pháp và luật, các nguyên tắc, phương pháp gtpl 1.2. Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam Ở Việt Nam, nghiên cứu về gtpl chưa nhiều. Hiện có một số công trình tiêu biểu như: “Cơ sở lý luận và thực tiễn của thẩm quyền giải thích HiÕn pháp, luật, pháp lệnh của UBTVQH”, Nguyễn Văn Thuận, Mã số 94-98-106/ĐT, Hà Nội, 1999, Thẩm quyền của Uỷ ban Thường vụ Quốc hội về việc giải thích Hiến pháp, luật, pháp lệnh”, của Hoàng Văn Tú (Tạp chí Nghiên cứu Pháp luật số 5/2002), "Vai trò giải thích pháp luật của Toà án", Võ Trí Hảo (Tạp chí Khoa học pháp lý, số 3/2003), "Hoạt động giải thích hiến pháp, luật, pháp lệnh trong giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở nước ta hiện nay", Luận văn thạc sỹ, tác giả Đỗ Tiến Dũng, Hà Nội, 2006, “Giải thích pháp luật – Một số vấn đề lý luận và thực tiễn”, Văn phòng Quốc hội Việt Nam, Hà Nội, 2009… Các công trình kể trên ở Việt Nam là những nghiên cứu quan trọng về các khía cạnh của gtpl, tuy nhiên vấn đề nổi lên là còn nhiều nội dung lý luận đang tồn tại những quan điểm khác nhau hoặc chưa có sự thống nhất. Chẳng hạn sự đánh giá không thống nhất về vai trò gtpl của UBTVQH, về khả năng gtpl của 7 Tòa án, về nội dung gtpl trong các văn bản hướng dẫn thi hành pháp luật, về phạm vi, về thực trạng của hoạt động gtpl ở Việt Nam… 1.3. Các vấn đề nghiên cứu của Luận án - Lý luận về giải thích pháp luật (chính thức) - Thực tiễn hoạt động giải thích pháp luật ở Việt Nam - Giải pháp để nâng cao chất lượng giải thích pháp luật ở Việt Nam. Phương pháp để giải quyết là tìm hiểu mối liên hệ biện chứng giữa ba vấn đề trên và lấy thực tiễn hoạt động gtpl ở Việt Nam hiện nay làm xuất phát điểm. KẾT LUẬN CHƢƠNG 1 1. Ở nước ngoài, có nhiều công trình nghiên cứu về gtpl và gtpl của tòa án rất công phu. Họ đúc kết được nhiều phương diện, tạo thành một hệ thống lý thuyết về gtpl như lý thuyết chung, lý thuyết về nguyên tắc, phương pháp giải thích, về giải thích hiến pháp, đạo luật, về khám phá ngôn ngữ văn bản, về gtpl của tòa án… Cơ sở xã hội của sự phát triển lý thuyết này là sự phát triển của hoạt động gtpl ở các quốc gia có truyền thống đề cao gtpl của tòa án. 2. Ở Việt Nam, hoạt động gtpl chưa phát triển, còn nhiều tranh cãi trong việc xây dựng lý thuyết và đánh giá thực tiễn, nên việc nghiên cứu gtpl nhìn chung chưa ngã ngũ ở nhiều góc 8 độ như vấn đề chủ thể gtpl, hình thức gtpl chính thức, nội dung trong văn bản quy định chi tiết, hướng dẫn thi hành pháp luật, giải pháp cơ bản để nâng cao chất lượng gtpl trong thời gian tới. 3. Ở Luận án này, qua việc nghiên cứu bản chất, hình thức của gtpl sẽ tập trung nghiên cứu về hoạt động gtpl của UBTVQH, lấy đó làm cơ sở để nghiên cứu sự “tham gia” gtpl của Chính phủ, các Bộ, Tòa án các cấp,… và cuối cùng là đưa ra các giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động gtpl ở Việt Nam. Chƣơng 2. LÝ LUẬN VỀ GIẢI THÍCH PHÁP LUẬT 2.1. Khái niệm giải thích pháp luật 2.1.1. Định nghĩa giải thích pháp luật Cho đến nay, gtpl đã không thể có một khái niệm tuyệt đối, mỗi định nghĩa có cách diễn đạt và tiếp cận khác nhau. Bởi vì, dù tiêu chí “làm cho hiểu rõ” pháp luật là tiêu chí chủ đạo thì bên cạnh nó còn nhiều tiêu chí khác thuộc về phạm trù không gian và thời gian, về các quy định pháp lý, thực tiễn của mỗi đời sống pháp lý quy định. Tuy nhiên, nhận thấy, dù tiếp cận dưới góc độ nào thì bản chất của gtpl luôn phải là nhận thức pháp luật, khu biệt hẳn với xây dựng pháp luật. Nếu xây dựng pháp luật là xác lập quy tắc xử sự, là đặt nghĩa cho những quy phạm pháp luật, thì gtpl là xác định quy tắc xử sự, là đọc nghĩa của những quy phạm pháp luật đó. Sự phân biệt này đặc biệt quan trọng, vì nó 9 tránh được nhầm lẫn giữa hoạt động gtpl - thuộc về một quá trình nhận thức thành hoạt động xây dựng pháp luật - thuộc về một quá trình thể hiện.… Luận án xin đưa ra một định nghĩa về gtpl chính thức như sau: Giải thích pháp luật là hoạt động của các chủ thể có thẩm quyền theo một quy trình pháp lý nhằm xác định chính xác ý nghĩa, nội dung quy tắc xử sự trong văn bản quy phạm pháp luật (mà chủ yếu là những quy phạm pháp luật khi áp dụng gặp vướng mắc) để nhận thức, thực hiện pháp luật đúng đắn, thống nhất. Hình 2.1. Sơ đồ diễn đạt Khái niệm Giải thích pháp luật 10 2.1.2. Đặc điểm của giải thích pháp luật - Gtpl là hoạt động có mục đích cơ bản nhất là xác định chính xác nội dung, ý nghĩa của quy phạm pháp luật để nhận thức, thực hiện pháp luật đúng đắn, thống nhất (đặc biệt là khi quy phạm đó bộc lộ khả năng phải giải thích). - Gtpl là hoạt động tất yếu sau hoạt động lập pháp, trong quá trình thực hiện pháp luật, đưa pháp luật vào cuộc sống. - Gtpl được thực hiện theo một phương thức và quy trình nhất định 2.2. Hai hình thức cơ bản của giải thích pháp luật chính thức Giải thích pháp luật chính thức, căn cứ vào tính chất thường được chia thành hai hình thức cơ bản là giải thích mang tính quy phạm và giải thích mang tính vụ việc. - Giải thích chính thức mang tính quy phạm: Đặc điểm: Do chủ thể có thẩm quyền tiến hành theo một quy trình luật định, sản phẩm giải thích thể hiện dưới dạng văn bản quy phạm pháp luật, mang tính bắt buộc chung, hiệu lực giống với hiệu lực của văn bản được giải thích. Gtpl mang tính quy phạm trong thực tế thường là giải thích các văn bản luật, các văn bản quy phạm pháp luật của các cơ quan cấp trên, các văn bản có hiệu lực pháp lý cao hơn. - Giải thích chính thức mang tính vụ việc: [...]... của pháp luật; nâng cao ý thức pháp luật ở mỗi chủ thể pháp luật; nâng cao chất lượng áp dụng pháp luật 2.4.2 Mục đích của giải thích pháp luật Gtpl nhằm mục đích nhận thức, thực hiện đúng đắn, thống nhất pháp luật; dần xóa bỏ những khoảng cách giữa pháp luật thành văn và thực tế, góp phần hoàn thiện sản phẩm lập pháp 2.5 Nguyên tắc, phƣơng pháp của giải thích pháp luật 2.5.1 Nguyên tắc của giải thích. .. Về lý thuyết, Việt Nam đã tổ chức hoạt động giải thích pháp luật theo mô hình Cơ quan lập pháp giải thích pháp luật (A)  Trên thực tế, mô hình này khó thực hiện, nên nhu cầu giải thích pháp luật đã được tự đáp ứng bằng hoạt động giải thích pháp luật của Tòa án (C) và hoạt động giải thích pháp luật của Chính phủ, các bộ,… (B) KẾT LUẬN CHƢƠNG 3 35 1 Theo quy định Giải thích pháp luật thuộc nhiệm vụ,... quan Lập pháp giải thích pháp luật Mô hình này sẽ được phân tích trong các chương sau Chƣơng 3 THỰC TIỄN GIẢI THÍCH PHÁP LUẬT Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1 Khái quát thực tiễn giải thích pháp luật ở Việt Nam Nhà nước ta đã đề cập đến nhiệm vụ gtpl từ khá sớm, đã thấy được vai trò của gtpl Gtpl mà nhà nước đặt ra trong Hiến pháp là một nhiệm vụ độc lập, tách khỏi nhiệm vụ lập pháp Tuy nhiên, việc thực hiện chưa... phương pháp giải thích logic, phương pháp giải thích tiếp cận mục đích, phương pháp giải thích mở rộng, phương pháp giải thích rút gọn… Hiệu quả của phương pháp phụ thuộc vào thẩm quyền và cách thức sử dụng 2.6 Các mô hình giải thích pháp luật 2.6.1 Mô hình Tòa án giải thích pháp luật Điển hình là các nước theo hệ thống pháp luật Anh - Mỹ Đây cũng là mô hình khá phổ biến cho đến hiện nay Theo mô hình... rằng, kỹ năng giải thích ĐƯQT của ta còn bất cập dẫn đến các doanh nghiệp Việt Nam phải chịu nhiều thiệt thòi Do vậy, cần phải có một cơ chế về giải thích ĐƯQT thiết thực, tăng cường trình độ và ý thức trách nhiệm để nâng cao hiệu quả giải thích ĐƯQT 3.6 Đánh giá chung về hoạt động gtpl ở Việt Nam hiện nay 3.6.1 Thành tựu 3.6.1.1 Thành tựu về xây dựng cơ sở pháp lý Gtpl ở Việt Nam có cơ sở pháp lý đối... thích pháp luật Các nguyên tắc cơ bản bao gồm: nguyên tắc khách quan, trung thực, nguyên tắc tôn trọng ngôn ngữ quy phạm, nguyên tắc 12 tôn trọng ý chí của cơ quan lập pháp, nguyên tắc tôn trọng mục đích khách quan của văn bản pháp luật 2.5.2 Phương pháp giải thích pháp luật Các phương pháp cơ bản gồm: Phương pháp giải thích ngôn ngữ, văn phạm, phương pháp giải thích chính trị - lịch sử, phương pháp giải. .. gtpl, giải thích ĐƯQT…(như đã trình bày khái quát ở phần Mô hình gtpl Việt Nam hiện nay) 3.2.2 Thực tế hoạt động giải thích pháp luật của UBTVQH Theo các tài liệu, UBTVQH đã tiến hành gtpl khoảng 6,7 lần, điển hình là: 18 Giải thích điểm c, khoản 2, Điều 241 Luật Thương mại (1997) năm 2005, Giải thích khoản 6 Điều 19 của Luật Kiểm toán Nhà nước (2005) năm 2006, Hướng dẫn các giao dịch dân sự về nhà ở xác... Hạn chế về xây dựng cơ sở pháp lý Việc thể chế hóa quy định gtpl trong Hiến pháp quá chậm, đối tượng, chủ thể yêu cầu gtpl hẹp, chủ thể giải thích chưa phù hợp, chưa có quy định cụ thể về giải thích quy phạm và giải thích vụ việc, quy trình giải thích chưa đáp ứng được yêu cầu của gtpl, chưa có quy định về giải thích Hiến pháp 3.6.2.2 Hạn chế trong hoạt động giải thích pháp luật - UBTVQH làm nhiệm... tế 3.5.1 Cơ sở pháp lý Cơ sở pháp lý: Công ước Viên về ĐƯQT, Pháp lệnh về Ký kết, thực hiện ĐƯQT năm 1989,1998, Luật Ký kết, gia nhập, thực hiện ĐƯQT năm 2005,… Các quy định về giải thích ĐƯQT tập trung ở các nội dung sau đây: Nguyên tắc, chủ thể có thẩm quyền, căn cứ giải thích ĐƯQT 3.5.2 Đánh giá kết quả Các ĐƯQT mà Việt Nam đã ký kết, gia nhập, ở một góc độ nhất định, đã được giải thích có hiệu... tiễn gtpl ở nước ta 2 Trên thực tế, hoạt động gtpl của các chủ thể xây dựng pháp luật trong quá trình xây dựng pháp luật đã thể hiện khá rõ trong các văn bản quy định chi tiết thi hành pháp luật, chủ yếu là Nghị định của Chính phủ và Thông tư của các Bộ trưởng Đương nhiên hoạt động này chưa có quy định của pháp luật về thẩm quyền giải thích, quy trình giải thích và trách nhiệm pháp lý khi giải thích Sản . Thực tiễn hoạt động giải thích pháp luật ở Việt Nam - Giải pháp để nâng cao chất lượng giải thích pháp luật ở Việt Nam. Phương pháp để giải quyết là tìm. sau. Chƣơng 3 THỰC TIỄN GIẢI THÍCH PHÁP LUẬT Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1. Khái quát thực tiễn giải thích pháp luật ở Việt Nam Nhà nước ta đã đề cập