LOGO CHỦ ĐỀ : Công Ty Chứng Khoán Thị TRƯỜNG TÀI cHÍNH Th.s Trần Trọng Tín THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH Members Nguyễn Thụy Thảo Trâm 1 Trần Quang Thái 2 Phạm Huỳnh Nhựt Nam 3 Bùi Thị Hoàng Oanh 4 Dương Thanh Hoàng Thống 5 Nhóm 9 THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH Members Nguyễn Thụy Thảo Trâm 1 Trần Quang Thái 2 Phạm Huỳnh Nhựt Nam 3 Bùi Thị Hoàng Oanh 4 Dương Thanh Hoàng Thống 5 Nhóm 9 THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Khái Niệm :  Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian chuyên kinh doanh chứng khoán, là đơn vị có tư cách pháp nhân, có vốn riêng và hạch toán độc lập. THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁNG Tạo ra cơ chế huy động vốn Cung cấp một cơ chế giá cả cho giá trị của các khoản đầu tư. Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt cho các nhà đầu tư. Chức Năng THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁNG Cty Chứng Khoán Vai Trò Huy động vốn Cung cấp một cơ chế giá cả. Cung cấp ra một cơ chế chuyển ra tiền mặt Thực hiện tư vấn đầu tư Tạo ra các sản phẩm mới THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH II. MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 1. Công Ty Chuyên Doanh Chứng Khoán  Hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các cty độc lập, chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm nhận, các ngân hàng không trực tiếp tham gia kinh doanh chứng khoán.  Ưu điểm :  Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng tạo điều kiện cho TTCK phát triển do tính chuyên môn hóa cao hơn. THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH II. MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 2. Công Ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán:  Các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủ thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ.  Mô hình này chia ra 2 loại: • Loại đa năng một phần: các ngân hàng muốn kinh doanh CK, kinh doanh bảo hiểm phải lập công ty độc lập hoạt động tách rời. • Loại đa năng hoàn toàn: các ngân hàng được kinh doanh Ck, kinh doanh bảo hiểm bên cạnh kinh doanh tiền tệ. Giám đốc Phó Giám Đốc phụ trách P. Môi giới P. Tự doanh P. Phân tích và tư vấn P. Bảo lãnh và phát hành Phó Giám Đốc phụ trách P. Kế toán Lưu ký P. Tổ chức hành chính THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH II. MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 3. Cơ cấu tổ chức của Cty chứng khoán THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH III. CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 1. Môi giới chứng khoán. Khái niệm: Là một hoạt động của Công ty CK đại diện khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch hay thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với hậu quả kinh tế của việc giao dịch đó. Quy định về vốn tối thiểu: 25 tỷ VNĐ [...]...III CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 2 Tự doanh chứng khoán Khái niệm: Là nghiệp vụ mà trong đó công ty chứng khoán tự tiến hành các giao dịch mua bán các chứng khoán cho chính mình Quy định về vốn tối thiểu: 100 ty VNĐ III CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán Khái niệm: Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh giúp... CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 7 Nghiệp vụ quản lý thu nhập chứng khoán Khái niệm: Nghiệp vụ này xuất phát từ nghiệp vụ quản lý hộ chứng khoán cho khách hàng theo dõi tình hình thu lãi chứng khoán đến khi hết hạn để thu hộ rồi báo cáo cho khách hàng Trên thực tế cty không trực tiếp quản lý mà lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán ₪ Ngoài ra các nghiệp vụ kể trên, công ty chứng khoán còn có thể thực... hết Quy định về vốn tối thiểu: 165 ty VNĐ III CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 4 Tư vấn đầu tư chứng khoán Khái niệm: Tư vấn đầu tư chứng khoán là đưa ra những lời khuyên, phân tích các tình huống hay thực hiện một số công việc có tính cách dịch vụ cho khách hàng Quy định về vốn tối thiểu: 10 ty VNĐ III CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 5 Lưu ký chứng khoán Khái niệm: Lưu ký CK là việc lưu... đối với CK Công việc này được thực hiện thông qua các thành viên lưu ký của thị trường giao dịch CK III CÁC NGHIỆP VỤ CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 6 Nghiệp vụ tư vấn tài chính Khái niệm: Tư vấn tái cơ cấu tài chính doanh nghiệp thâu tóm, sáp nhập doanh nghiệp, tư vấn quản trị công ty cổ phần …  Tư vấn chào bán , niêm yết chứng khoán  Tư vấn cổ phấn hoá , xác định giá trị doanh nghiệp  Tư vấn tài chính khác... tiếp quản lý mà lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán ₪ Ngoài ra các nghiệp vụ kể trên, công ty chứng khoán còn có thể thực hiện một số hoạt động khác như cho vay chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư, kinh doanh bảo hiểm… LOGO THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH Thank You ! . 3 Bùi Thị Hoàng Oanh 4 Dương Thanh Hoàng Thống 5 Nhóm 9 THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Khái Niệm :  Công ty chứng khoán là một định chế tài. mới THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH II. MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CTY CHỨNG KHOÁN 1. Công Ty Chuyên Doanh Chứng Khoán  Hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các cty