1 2 3 4 CHECKLIST ISO 9001:2000 Đơn vò : Người đánh giá : GHI CHÚ : Ngày đánh giá : Tài liệu : 1- Không có ; 2- Thiếu; 3- Đủ ; 4- Thuận tiện ; 5- Rất thuận tiện Hiệu quả : 1- Không có ,không đo ; 2- Chưa rõ ; 3- Có,chưa cao ; 4- Thấy rõ ; 5- Hiệu quả tối ưu ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 4.1 Có hệ thống theo yêu cầu của 4.1 ? 4 4 Có nhận biết các quá trình cần thiết? 3 Có mô tả mối tương tác ? 3 Có chuẩn mực đối với từng quá trình ? 2 2 Chỉ ở các quá trình DV Có phương pháp đảm bảo tác nghiệp và kiểm soát ? 4 3 Có phương pháp,thông tin cho việc theo dõi ? 4 Có tổ chức theo dõi ,đo lường các quá trình ? 2 2 Có đự kiến các phương pháp cải tiến quá trình ? 2 2 Có xác đònh quá trình thuê ngoài ? 3 4.2 Hệ thống tài liệu có phản ánh đúng hệ thống CL? 4 4 .2. Có đầy đủ tài liệu theo yêu cầu : ( CSCL + 4 cấp ) ? 4 2 Có đủ 6 thủ tục bắt buộc ? 4 2 Mức độ hệ thống TL có phù hợp mức độ QL? 3 3 Một số chưa thuận tiện 4 .2. STCL có mô tả cách đáp ứng các yêu cầu của ISO ? 4 2 Có mô tả phạm vi đòa lý ? 4 Có mô tả phạm vi hoạt động ? 4 Có mô tả phạm vi tổ chức ? 4 Có mộ tả phạm vi sản phẩm ? 4 Có mô tả ngoại lệ và lý giải hợp lý ? 4 Có viện dẫn các thủ tục /tài liệu khác ? 2 Viện dẫn chưa cụ thể Có mô tả các quá trình và tương tác giữa chúng? 3 2 Có mô tả quá trình bên ngoài ? 3 4 .2. Có danh mục tài liệu nội bộ ? Có đầy đủ ? 4 3 Danh mục TL bên ngoài có đủ để làm việc ? 4 3 Có danh mục biểu mẫu ? 4 3 Tài liệu có được phê duyệt ? Đúng chức năng ? 4 3 Sự sửa đổi có đúng thẩm quyền , có phê duyệt ? 4 3 Có cách nhận biết sự thay đổi ? 4 3 Có cách kiểm soát việc phân phối ? 4 3 Tài liệu sẵn có ? Rõ ràng ? 4 3 Tài liệu có tác dụng ? Có được sử dụng ? 4 2 Có cách kiểm soát tài liệu đặc biệt ? 3 Có cách kiểm soát và cập nhật TL bên ngoài ? 3 2 Có lưu giữ , kiểm soát TL lỗi thời ? 3 Có kiểm soát dữ liệu trong máy tính ? 5 Có sửa TL sau khi thực hiện CAR ? 4 4 .2. Có xác đònh HS cần lưu (danh mục hồ sơ )? 3 2 Có phương pháp lưu trữ và truy cập ? 4 3 Có xác đònh thời gian và mục đích lưu ? 3 2 Có qui đònh bảo quản và bảo mật hồ sơ ? 3 2 Hồ sơ có dễ tìm và truy cập ? 4 3 Hồ sơ có đủ để làm bằng chứng ? 4 3 Hồ sơ có được thống kê và xử lý ? 2 2 Chưa đủ ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 5.1 Trách nhiệm truyền đạt ( đáp ứng K.H-ISO-luật pháp ) 3 Trách nhiệm xác lập tôn chỉ hoạt động ( CSCL ) 5 Trách nhiệm xác đònh MTCL 5 1 2 3 Trách nhiệm chủ trì họp 5 2 Trách nhiệm cung cấp nguồn lực 5 5.2 Có tổ chức nghiên cứu thò trường hay công việc tương tự để xác đònh nhu cầu khách hàng ? 3 2 Chưa đủ Có xác đònh phân khúc thò trường ,đối tượng khách hàng và nhu cầu của họ ? 32 Có phương pháp /qui đònh để tổ chức đáp ứng các yêu cầu này ? 32 5.3 Có tôn chỉ hoạt động ? ( CSCL ) 4 3 Tôn chỉ có phù hợp mục đích hoạt động/đăng ký ? 4 3 Có quan tâm thoả mãn khách hàng ? 4 2 Có quan tâm cải tiến hệ thống ? 4 2 Có được công bố ? 4 3 Tài liệu , mục tiêu có phù hợp CSCL ? 4 3 Mọi người có hiều,ủng hộ và làm theo ? 4 3 Có xem xét sửa đổi cho phù hợp ? 4 5.4 Có MTCL không ?Mục tiêu có ý nghóa với hoạt động kinh doanh ? 44 Mục tiêu có phù hợp CSCL, khả thi,cụ thể , đònh lượng, tuân thủ, 44 MTCL có được triển khai ở mọi cấp liên quan ? 54 Có xây dựng kế hoạch khả thi để thực hiện mục tiêu không ? 54 Kế hoạch có đề cập đến mọi khía cạnh để đảm bảo tính hợp lý và khả thi ? Có phân công người chòu trách nhiệm thực hiện ? 54 Có theo dõi đánh giá kết quả thực hiện mục tiêu? 54 Việc thực hiện mục tiêu có làm thay đổi hệ thống ? Khi có sự thay đổi hệ thống ,có hoạch đònh hệ thống theo yêu cầu 4.1 và đáp ứng các mục tiêu đề ra ? 5 .5. Có sơ đồ tổ chức ? Có công bố ? 5 Có xác đònh chức năng ? Có mâu thuẫn với TL? 4 ( Có ma trận trách nhiệm hay TL tương tự ? ) Có tình trạng một nơi nhận chỉ đạo từ nhiều cấp trên không ? 43 Có công việc nào không ai phụ trách và công việc nào nhiều nơi phụ trách không ? 43 5 .5. Có người được ủy quyền xem xét điều hành thay GĐ 4 3 Có ĐDLĐ Có báo cáo tình hình quản lý , điều hành ? 4 3 5 .5. Có sự báo cáo vượt cấp không ? 4 3 Có vướng mắc về thông tin ( Thiếu ,sai ,chậm ,thừa )? 4 4 Có qui đònh về việc trao đổi thông tin ? Ai khởi xướng ,lưu tại đâu ? 43 5.6 Có tổ chức họp giao ban thường xuyên/đònh kỳ ? 4 3 Có thông báo nội dung họp ? Có qui đònh báo cáo ? 4 3 Có kết luận cụ thể? Có thoả đáng ? Có phân công ? 3 1 Xử lý thông tin K.H Có biên bản ? Có phân phối ?Có theo dõi ? 3 2 ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 Cuộc họp có tác dụng ? Có hiệu quả ? Có lâu ? 4 2 Có đề cập các nội dung liên quan đến K.H,MTCL…? 3 6.1 Có qui đònh phương pháp xác đònh nhu cầu nhân sự,thiết bò ,môi trường ? 4 Việc đánh giá nhu cầu có căn cứ và được ghi nhận ? 4 Việc cung cấp nguồn lực có được đánh giá hiệu quả ? (Tăng năng suất,chất lượng , phát triển …) Có xác đònh tiêu chuẩn nhân viên ?… 4 3 1 6.2 Có đánh giá kết quả thực hiện công việc của mọi thành viên ( kể cả Giám đốc )? 32 Có xác đònh nhu cầu nhân sự ( đào tạo , tuyển dụng ) để thực hiện mục tiêu đề ra ? 43 Mọi người có ý thức được vai trò và vò trí của công việc mình đang làm ? 44 Có danh mục nhân sự ? Có chấp hành luật LĐ ? 54 Kế hoạch đào tạo có được lập và phê duyệt? 53 Kế hoạch đào tạo có căn cứ kết quả công việc ?Có căn cứ mục tiêu phát triển ? 32 Chưa thấy nêu việc đào tạo nhắc lại Có hồ sơ theo dõi đào tạo /huấn luyện ?Kết quả đào tạo có được đánh giá và xử lý ? 43 Việc đào tạo có đem lại hiệu quả ? 43 Kế hoạch đào tạo có được tuân thủ ? 43 Có ai không được đào tạo không ? Lý do có hợp lý không ? có kế hoạch ĐT Giám đốc ? Có thuyên chuyển , đề bạt ? Căn cứ ? Hiệu quả ? Chưa đánh giá cụ thể Có tuyển dụng mới ? Có phương pháp và tuân thủ ? 4 Hiệu quả ? Chưa đánh giá cụ thể 6.3 Có xác đònh nhu cầu trang thiết bò , cơ sở hạ tầng cho mỗi dự án hay mục tiêu ? 4 Có danh mục thiết bò ? cơ sở hạ tầng ? Có đủ ? 43 Có lòch xích bảo trì cho mọi thiết bò / cơ sở hạ tầng có ảnh hưởng đến chất lượng ? 43 Lòch bảo trì có khả thi ? Căn cứ kế hoạch SX và khả năng thiết bò, lực lượng bảo trì ? 43 Có hồ sơ bảo trì ? 43 Quét virus máy tính ,cập nhật chương trình… 42 Các hệ thống thiết bò trao đổi thông tin ( vi tính ,fax … ) được quản lý ra sao ?bảo trì thế nào 43 Có xác đònh các dòch vụ hỗ trợ ( vận chuyển , trao đổi thông tin ) và cách đáp ứng ? 4 6.4 Có xác đònh môi trường làm việc ảnh hưởng tới : Chất lượng –sức khoẻ–quan hệ(tinh thần) 4 Có biện pháp đáp ứng và đònh kỳ đánh giá lại ? Có hồ sơ ? 7.1 Việc hoạch đònh CL( hoặc qui đònh tương tự ) có được thực hiện với mọi sản phẩm trong phạm vi áp dụng ? 4 Việc hoạch đònh có căn cứ hiện trạng hệ thống về QL? 4 Có xác đònh mục tiêu,yêu cầu ,tiêu chuẩn của SP ? 3 Tiêu chuẩn có tham khảo kết quả thiết kế ,triển khai ? 3 ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 Có xác đònh nhu cầu quá trình,nguồn lực,TL cụ thể ? 4 Có xác đònh hoạt động kiểm tra,kiểm soát ? 4 Có xác đònh hồ sơ cần thiết ? 4 Hình thức thể hiện có được QĐ và phù hợp ? 4 7 .2. Có xác đònh các quá trình liên quan đến khách hàng ? 3 2 Có xác đònh thò trường và khách hàng mục tiêu ? 3 3 Còn thiếuK.H gián tiếp Có xác đònh nhu cầu của họ ? 3 2 Có xác đònh các sản phẩm /dòch vụ đáp ứng ? 3 3 Có xác đònh cách thức tiếp nhận yêu cầu của K.H? 4 3 Cách thức tiếp nhận yêu cầu có đảm bảo xác đònh rõ mọi yêu cầu của khách hàng ? 42 Có qui đònh cho việc xem xét hợp đồng ? có qui chế với từng thò trường/khách hàng ? 43 2 3 1 2 Có xác đònh các yêu cầu tiềm ẩn và các qui đònh của pháp luật liên quan đến sản phẩm ? 43 Có xác đònh và giới thiệu cho khách hàng những đặc trưng của sản phẩm ? 31 Có xác đònh cách ghi nhận trao đổi ?Có gặp khó khăn ? 3 2 7 .2. Có qui đònh thống nhất hình thức hợp đồng ? 4 3 Có qui đònh trách nhiệm thông tin,xem xét ,ký kết? 4 3 Có xem xét hợp đồng trước khi ký và chuyển giao ? 4 3 Có liên hệ các bộ phận liên quan khi xem xét?Có ghi ? 4 3 Xem xét,phê duyệt có căn cứ khả năng ? Căn cứ CSCL ? 4 2 Có qui đònh lưu hồ sơ từng hợp đồng ? 4 3 Có cách thức xác nhận đủ hiệu lực khi đơn hàng không bằng văn bản ? 4 Những điểm khác biệt có được xác đònh ,thoả thuận trước khi ký kết ? 4 Sửa đổi HĐ có thông báo, phê duyệt lại không ? có kòp thời ?(Cả với nội bộ và bên ngoài ) Có qui đònh về việc này không ? 43 Có kinh doanh trên mạng?hình thức xem xét công bố ? Có qui đònh về dòch vụ trong hợp đồng ? 4 2 7 .2. Có xác đònh cách thức thông tin với khách hàng và trong nội bộ cho các trường hợp hoặc cho các công việc liên quan tới bán hàng ? 43 Thông tin về sản phẩm ( tổ chức marketing ,tiếp thò,bán hàng ) 32 Xử lý ,thông tin khi có sửa đổi hợp đồng . 43 Tiếp nhận và xử lý các ý kiến,khiếu nại của khách hàng . 44 Có qui đònh thẩm quyền giải quyết ? 44 Qui đònh có hiệu quả ? có bằng chứng ? có bò chậm ? có giải quyết thoã đáng ? 43 7 .3. Có qui đònh cho việc thiết kế : Sơ bộ , nguyên lý ( phục vụ bán hàng ) và thiết kế chi tiết ? Không khảo sát Có qui đònh cho việc triển khai sản xuất thử trước khi sản xuất hàng loạt ? Kế hoạch có được lập ? có đủ 7 bước ? có được tuân thủ ? Có được theo dõi ? bằng chứng theo dõi và điều chỉnh ? ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 Kế hoạch có nêu đủ các giai đoạn ? có phân công cụ thể ? có xác đònh thời hạn ?Có xác đònh và giải quyết sự phối hợp trong quá trình thiết kế / triển khai ? Qui đònh trách nhiệm ,cách thức thu thập và xử lý thông tin cho việc thiết kế /triển khai? Có qui đònh cách thức phối hợp trong thiết kế ? Có qui đònh cách thức xem xét,cập nhật,xử lý ? 7 .3. Yêu cầu chức năng và công dụng của sản phẩm /dòch vụ mới có được xác đònh rõ ? Các yêu cầu liên quan đến sản phẩm như : tiêu chuẩn ,pháp luật có được xác đònh ? Thông tin tham khảo từ các thiết kế tương tự có được xác đònh và thu thập,xử lý ? Các yêu cầu khác cho việc thiết kế / triển khai ( năng lực hiện tại … ) 3 4 5 6 7 1 Các thông tin đầu vào có được xem xét ?người xem xét có trách nhiệm ? quyết ? Yêu cầu kết quả thử có được xác đònh rõ ?( với triển khai sản xuất thử ) Thông tin từ những lần thử tương tự có được thu thập để tham khảo ? 7 .3. Có qui đònh cách thể hiện kết quả thiết kế /triển khai ? Cách thể hiện kết quả thiết kế triển khai có khả năng đo được ?cụ thể ? Kết quả thiết kế có phù hợp đầu vào ( yêu cầu sản phẩm ,dữ liệu )?có được phê duyệt ? Kết quả thiết kế có cung cấp thông tin ,giúp cho việc mua hàng ,sản xuất ,triển khai ? Kết quả thiết kế có đưa ra tiêu chuẩn hay chuẩn mực hay cách thức chấp nhận sản phẩm ?( để biết sau khi sản xuất , thế nào là sản phẩm đạt yêu cầu ). Kết quả thiết kế có chỉ ra các điều kiện phù hợp cho sử dụng sản phẩm , các qui tắc an toàn , các đặc tính cốt yếu của sản phẩm ? 7 .3. Kế hoạch thiết kế /TK có được tuân thủ ,theo dõi ,đánh giá , điều chỉnh cho phù hợp ? Những trục trặc trong quá trình thiết kế/TK có được nhận biết và khắc phục ,điều chỉnh ? Những người xem xét có được qui đònh ?có liên quan ? có đủ thẩm quyền ? Kết quả xem xét có lập thành hồ sơ ? 7 .3. Có tổ chức / qui đònh việc đánh giá kết quả thiết kế /triển khai ? Có theo kế hoạch ? Có kết luận ? có điều chỉnh ?Có hồ sơ ? 7 .3. Có qui đònh cách thức và triển khai đánh giá giá trò sử dụng của thiết kế (công dụng sản phẩm ) và triển khai ( giá trò qui trình )?Có tuân thủ kế hoạch ? Có qui đònh thành phần đúng yêu cầu ?Có kết luận ? có điều chỉnh ? có hồ sơ ? ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 7 .3. Có qui đònh cách thức nhận biết ,xem xét ,điều chỉnh nhửng thay đổi ? Có phê duyệt và xác đònh giá trò sử dụng lại ? Có xem xét những tác động đối với bộ phận cấu thành /công việc đã thực hiện hay chuyển giao ?Có hồ sơ ? Có thông báo hay phối hợp khi xem xét thay đổi ? 7 .4. Có xác đònh các sản phẩm có ảnh hưởng đến chất lượng? 32 Có xác đònh tiêu chuẩn sản phẩm mua vào ? 43 Có qui đònh cách thức đánh giá lựa chọn nhà cung ứng ? 4 2 Có qui đònh cách thức kiểm soát và đánh giá lại nhà cung ứng ? 42 Có danh sách? Nhà cung ứng có được phê duyệt ?Danh sách có được cập nhật? 32 Nhà cung ứng có được đánh giá trên khả năng cung ứng ? Bằng chứng xem xét, kiểm soát, ai kiểm soát ? Có hồ 32 Có chuẩn mực để lựa chọn nhà cung ứng ? chuẩn mực căn cứ trên khả năng …? 32 Nhà cung ứng có được kiểm soát qua mỗi lần giao hàng ? Có hồ sơ ? 32 2 3 1 2 Có mấy nhà cung ứng cho 1 loại hàng ? 4 7 .4. Có kế hoạch mua hàng? kế hoạch có căn cứ tồn kho và tiến độ sử dụng ? Có danh mục hàng hoá cần mua ? 32 Có qui đònh cách thức kiểm soát việc mua hàng phù hợp từng sản phẩm ? 32 Việc mua hàng có căn cứ các yêu cầu CL ? Có tiêu chuẩn, mô tả cho từng loại SP (chủ yếu ảnh hưởng tới CL) và dòch vụ (vận chuyển, kiểm đònh, thuê ngoài….) Có căn cứ số tồn kho? 33 Có xác đònh những loại hàng cần mua ? có tiêu chuẩn chấp nhận ? cách thức đánh giá ? 43 Có xem xét yêu cầu mua trước khi gửi đi ? Việc mua hàng có được phê duyệt ? Người phê duyệt có đủ thẩm quyền ? (mô tả trong TN-QH) 43 Việc mua hàng có qui đònh về duy trì hồ sơ ? 43 Có dòch vụ thuê ngoài ? Có quá trình thuê ngoài ? có qui đònh cách thức kiểm soát ? 7 .4. Có qui đònh cách thức kiểm tra xác nhận hàng mua vào ? 43 Có qui đònh trách nhiệm và thủ tục ? Có ngoại lệ ? 43 Căn cứ để kiểm tra có được thoả thuận trong hợp đồng ? Kế hoạch có được tuân thủ ? 3 HĐ mua có đề cập việc kiểm tra xác nhận tại cơ sở nhà cung cấp ? 3 HĐ có đề cập việc khảo sát của khách hàng ? (nếu cần) 3 Có qui đònh về duy trì hồ sơ ? 33 7 .5. Việc tạo sản phẩm có được lập thành kế hoạch / qui đònh ? 4 3 Các thông tin cần thiết cho việc sản xuất và cung cấp dòch vụ có được xác đònh và cấp đủ? 44 Có thông tin chính thức về yêu cầu , mô tả sản phẩm có được xác đònh và chuyển giao ? 43 Các khâu có đủ tài liệu không ?TL có được huấn luyện ? 4 4 ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 Các thiết bò ,dụng cụ sẵn có và phù hợp để làm việc? 4 3 Các dụng cụ,thiết bò đo sẵn có và phù hợp để làm việc? 4 3 Có qui đònh và thực hiện việc đo lường sản phẩm? 3 2 Có mô tả cách thức kiểm soát từng công đoạn quá trình? 3 3 Có kiểm soát ( theo dõi , đo lường ) các thông số công nghệ theo kế hoạch ? 43 Có được đào tạo không ? Bằng chứng đánh giá kết quả thực hiện công việc ? 44 Mọi nhân viên có hiểu rõ công việc ? (mục đích, cách điều chỉnh, tiêu chuẩn chấp nhận, thao tác, ghi hồ sơ, 44 Môi trường làm việc có đạt yêu cầu của NN ? 4 4 Có qui đònh hồ sơ ?Hồ sơ có đủ ? 3 3 Có qui đònh cách thức đánh giá xác nhận kết quả công việc ? 43 Có qui đònh trách nhiệm quyết đònh cho SP qua khâu kế tiếp ? Cách thức thể hiện ? 42 Có sẳn các tiêu chuẩn chấp nhận, HDCV, phạm vi điều chỉnh ? tiêu chuẩn tay nghề ? 43 Có qui đònh về giao hàng , bảo hành ,bảo trì sản phẩm ? 4 7 .5. Có xác đònh quá trình đặc biệt ? CN ở khâu này có bằng chứng được đào tạo không ? Có chuẩn mực và cách thức để đánh giá xác nhận giá trò quá trình đặc biệt ? 3 4 5 Có thực hiện đánh giá và tái đánh giá ? Có phê duyệt kết quả ? Có qui đònh trình độ nhân viên , thiết bò ? Có hồ sơ / 7 .5. Có qui đònh về việc nhận biết và truy tìm ? 43 Có phân biệt được các sản phẩm cùng loại ? Các lô sản phẩm ? Từ đầu vào đến đầu ra? 43 Có cách xác đònh SP do chuyền nào SX, ai SX, ngày, giờ, ca, lô NVL, đúng SP của Công ty không? 43 Có cách xác đònh nguồn gốc SP ? 43 Cách thức nhận biết tình trạng KT-TN ở các khâu có được qui đònh và tuân thủ? 33 Có hồ sơ ? 4 7 .5. Có qui đònh việc kiểm tra, bảo quản SP do khách hàng cung cấp ? 3 2 Còn có nguy cơ Có qui đònh việc nhận biết ? kiểm soát ? 32 Có qui đònh việc xử lý khi không phù hợp ?Nếu bò hư thì có bàn với khách hàng ? 33 Có qui đònh duy trì hồ sơ ? 33 7 .5. Có qui đònh cách thức XD - LK - BQ - BG - GH ? Cả đối với NVL , bán thành phẩm ?( sản phẩm từ NVL đầu vào – BTP – TP được bảo quản thế nào , có đảm bảo 43 Việc lưu kho, bảo quản có căn cứ yêu cầu của SP ? Có qui đònh chế độ bảo quản ? 43 Coi kế hoạch kiểm kho đònh kỳ ? Việc kiểm kho có đánh giá CL ? Xem hồ sơ 32 ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 Có kiểm soát được tồn kho ? Việc nhận biết vò trí hàng hoá trong kho có dễ dàng ? 32 Việc nhập - xuất, truy tìm, nhận dạng trong kho có được phổ biến cho NV kho ? 32 Môi trường kho ? An toàn ? PCCC ? 43 Có sơ đồ kho ? cách phân biệt lô sản phẩm ? 33 Có thực hiện FIFO ? Các TT nhập - xuất hàng có được tuân thủ ? 4 Việc nhập - xuất có căn cứ kết quả KT-TN. 3 Việc bảo quản trong quá trình vận chuyển và giao hàng ? 3 1 Còn nguy cơ Cách thức giao hàng, nghiệm thu có được nêu và xem xét trong HĐ (7.2 ) ? 33 7.6 Có xác đònh các phép đo ,năng lực thiết bò đo cần thiết ? 3 Lưu ý các máy kiểm tra Có xác đònh các quá trình liên quan đến đo lường ? 3 Đ ể đảm bảo an toàn Có qui đònh về vận hành ,kiểm tra ,bảo quản ,hiệu chuẩn thiết bò đo ? 3 Có danh mục thiết bò đo theo kế hoạch CL ? 3 Thiết bò đo có được bảo trì, kiểm tra trước khi dùng, hiệu chuẩn đònh kỳ và đột xuất ? 3 Có lòch bảo trì, kiểm tra, hiệu chuẩn và được tuân thủ không ? 3 Môi trường cất giữ,hướng dẫn vận hành ? 3 Thiết bò đo có đủ khả năng đáp ứng kế hoạch CL ? 3 Việc nhận biết tình trạng kiểm tra, hiệu chuẩn. 3 Có qui đònh trách nhiệm xem xét ,cho phép sử dụng ? 3 Qui đònh về việc niêm phong ?Bảo vệ ? 3 1 2 3 4 Qui đònh về việc truy ngược và xử lý khi phát hiện thiết bò đo bò hư. 3 Qui đònh đối với phần mềm dùng đo lường ? 3 Có qui đònh duy trì hồ sơ hiệu chuẩn và tái xác nhận ? 3 8.1 Có xây dựng và thực hiện các kế hoạch theo dõi ,đo lường,phân tích,cải tiến ? 2 2 Còn chưa đủ Có hồ sơ tuân thủ ,đánh giá và điều chỉnh ? 3 Có qui đònh cách thức thực hiện ?Trách nhiệm ? 3 8 .2. Có qui đònh về việc tổ chức thu thập thông tin về mức độ thoả mãn của khách hàng ? 33 Có qui đònh cách thức tiếp nhận và xử lý ý kiến K.H? 3 4 Có tuân thủ ? có phân tích kết quả ? Có xử lý/khắc phục ? 2 2 Chưa xử lý hết Hồ sơ ? Khách hàng có thoả mãn ? 3 3 8 .2. Có thủ tục ĐGCLNB ? 43 Có lòch đánh giá CLNB không ? Có căn cứ kế hoạch SX và hiện trạng hệ thống ?Có ĐG đột xuất ? 43 Các yếu tố của ISO 9001:2000 có được xem xét đầy đủ? Có xác đònh mục tiêu và phạm vi? 32 Chuyên gia có được đào tạo ? Kiểm tra ? 42 Chuyên gia có độc lập ? Có sự chuẩn bò đầy đủ trước khi đánh giá ? 43 Kế hoạch có khả thi ?có tuân thủ ? 43 Việc tuân thủ TT đánh giá CLNB ? Có check list ? có ghi nhận hồ sơ , báo cáo ? 42 ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 Việc đánh giá có bao gồm đánh giá hiệu quả của hệ thống và kết quả thực hện kế hoạch, mục tiêu ? 2 Chưa đủ Các hoạt động sau đánh giá : Báo cáo,HĐKP,giám sát 43 Việc đánh giá có đem lại hiệu quả ? 33 8 .2. Có qui đònh cách thức đánh giá hiệu quả các quá trình ? 2 2 Chưa đủ Có tuân thủ ?có biện pháp khắc phục ? 33 Có qui đònh căn cứ đánh giá ? 2 2 Chưa đủ Có qui đònh duy trì hồ sơ ? 2 Chưa đủ 8 .2. Có qui đònh cách thức ,trách nhiệm ,thời gian kiểm tra thử nghiệm theo kế hoạch ? 32 Có kế hoạch KT-TN từ khâu đầu đến khâu cuối ?Bao gồm theo dõi và đo lường ? 32 Kế hoạch có được tuân thủ ? Xem hồ sơ 42 Có SP nào không qua KT-TN ? SP sửa lại có được KT-TN lại và ghi hồ sơ kiểm tra lại không ? Có qui đònh cách lấy mẫu ? HDCV về KT-TN ? Có tiêu chuẩn chấp nhận không ? Có dung sai không ? Bằng chứng khâu cuối kiểm tra lại toàn bộ ? 42 KCS có độc lập ớối với khâu làm ra SP được thử nghiệm ? 4 Có ghi lại đủ mọi hồ sơ KT-TN cần thiết ? 3 Kết quả kiểm tra có được người có trách nhiệm (mô tả TN-QH) phê duyệt 4 Kết quả KT-TN có dùng làm gì không ? 4 Việc kiểm tra có đảm bảo phế phẩm không lọt lưới ? 4 8.3 Có qui đònh thủ tục xử lý SP không phù hợp (phát hiện, cách ly, báo cáo, xử lý, kiểm tra và ghi hồ sơ) 43 Có qui đònh trách nhiệm và cách thức xử lý theo từng mức độ (nhất là hủy bỏ)? 43 1 2 3 Có thống kê loại SP không phù hợp và kết quả xử lý ? Xử lý có hiệu quả không ? 3 3 Cần bổ sung thêm Có HDCV xử lý SP không phù hợp sau khi giao ? 43 Có kiểm tra lại sau khi xử lý ?Kết quả xử lý có được chấp nhận ( kể cả khách hàng )? 42 Có liên hệ đến hành động khắc phục ? 32 Hồ sơ xử lý ? 42 8.4 Có xác đònh phương pháp thống kê , mục đích ,cách thức áp dụng ? 3 3 Chưa đủ Có thống kê : kết quả KSQT - KTTN ? Khiếu nại của khách hàng ? Sự cố kỹ thuật sau khi giao hàng ? phế phẩm 43 Việc xử lý số liệu có được qui đònh và tuân thủ ? 43 Việc xử lý số liệu có đi đến quyết đònh điều hành / cải tiến ? 2 2 Còn thiếu Việc phân tích số liệu có liên quan đến sự thoả mãn khách hàng ,sự phù hợp của sản phẩm , xu hướng quá trình , cơ hội phòng ngừa ,người cung ứng? 2 2 Còn thiếu Có duy trì hồ sơ ? 33 8 .5. Có qui đònh liên quan đến việc cải tiến và xây dựng mục tiêu cải tiến ? 3 Còn thiếu phối hợp với cơ quan chủ quản để cải tiến ĐK Nội dung Tài liệu Hiệu quả Ghi chú 1234512345 Các hoạt động sau có dẫn đến việc cải tiến : sử dụng CSCL , sử dụng MTCL , sử dụng kết quả đánh giá , phân tích dữ liệu ,hành động khắc phục/phpòng ngừa , họp xem xét của lãnh đạo ? 2 Chưa đủ 8 .5. Có thủ tục thực hiện HĐKP? có tuân thủ các bước ? 32 SP không phù hợp và kết quả xử lý có được truy tìm nguyên nhân và khắc phục ? 32 Một số CAR chưa xử lý tới nguyên nhân gốc Việc thực hiện HĐKP có được theo dõi và đánh giá kết quả không ? 32 Việc khắc phục có dẫn đến thay đổi TL không ?Có tương xứng mức độ không phù hợp ? 32 Việc thu thập, xử lý ý kiến / khiếu nại của khách hàng có đạt được thỏa mãn không ? 32 Chưa đánh giá lại đối với K.H đi tàu Có thống kê khiếu nại không ? Có giảm không ? 43 Có tái lập lại những sự không phù hợp đã khắc phục không ? 2 2 Còn tái lập lại Có hồ sơ về 8.5.2 ? 33 HĐKP có dẫn đến thay đổi hệ thống và sửa đổi tài liệu ? 32 Có đưa kết quả xử lý 8.5.2 vào họp xem xét của lãnh đạo không ? 42 Việc đưa ra HĐKP-PN có do cấp có thẩm quyền quyết đònh ? Có qui đònh trách nhiệm điều tra - thực hiện - 42 Có theo dõi, giám sát thích hợp HĐKP? 33 8 .5. Có thủ tục thực hiện HĐ phòng ngừa ? Có qui đònh thẩm quyền ?Cách thức ? Có xem xét đề xuất phòng ngừa ? Có tương xứng với hoạt động ? Có đúng thẩm quyền ? Có hiệu quả ?có theo dõi ? có hồ sơ ? Có theo dõi , giám sát ? CỘNG : 951 519 293-879-1465 SO SÁNH VỚI MỨC TUYỆT ĐỐI : 266-798-1330 193-579-965 326-978-1631 Mức độ phù hợp theo dự đònh: 71,5 % 9 Mức độ phù hợp theo tuyệt đối: 65% Mức độ hiệu quả theo dự đònh : 53,8% Mức độ hiệu quả theo tối ưu : 35,4 % 1234512345 KẾT LUẬN : Hệ thống hiện nay ở mức khá thuận tiện để áp dụng , so với mức trung bình là 798 điểm thì hệ thống đã vượt qua mức trung bình 153 điểm . So với mức trung bình tuyệt đối là 87 điểm thì hệ thống cũng vượt qua 72 điểm . Tuy nhiên , về mặt hiệu quả , còn có nhiều nội dung chưa được chú ý đẩy mạnh và thực hiện đo lường nên hiệu quả chưa cao . Hiệu quả hệ thống hiện nay chỉ tập trung ở một số hoạt động , còn đa phần là chưa thể hiện rõ . Hiệu quả hệ thống còn kém mức trung bình 60 điểm và còn khá xa so với mức hiệu quả tối ưutuyệt đối . Nhìn chung , hệ thống đã vượt qua mức cơ bản và đang bước vào giai đoạn khai thác hiệu quả . . soát việc phân phối ? 4 3 Tài liệu sẵn có ? Rõ ràng ? 4 3 Tài liệu có tác dụng ? Có được sử dụng ? 4 2 Có cách kiểm soát tài liệu đặc biệt ? 3 Có cách. 1 2 3 4 CHECKLIST ISO 9001:2000 Đơn vò : Người đánh giá : GHI CHÚ : Ngày đánh giá : Tài liệu : 1- Không có ; 2- Thiếu; 3- Đủ