... đảm
giám sát được luồng vốn đầu tư nước ngoài vào thịtrườngchứngkhoán
trong mối liên hệ giữa thịtrườngchứngkhoán và thịtrường tiền tệ.
7. Thành lập Ban giámsátthịtrườngchứng khoán. ... động trên thịtrườngchứngkhoán có dấu hiệu vi phạm
pháp luật về chứngkhoán và thịtrườngchứngkhoán ; theo yêu cầu của việc
giải quy t khiếu nại, tố cáo hoặc do Chủ tịch Ủy ban Chứngkhoán ... chứngkhoán ra công chúng ;
b. Hoạt động niêm yết chứngkhoán ;
c. Hoạt động giao dịch chứngkhoán ;
d. Hoạt động kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về
chứng khoán và thị trường...
... động giámsátthịtrườngchứngkhoán
nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yết
ThS. Lê Trung Thành
Bộ môn ThịtrườngChứng khoán, Khoa Ngân hàng – Tài chính
Thị trườngchứngkhoán ... số thịtrường khác từ nguồn cơ sở dữ liệu Trường Đại học
Kinh tế Quốc dân mua bản quy n Emeraldinsight.com.
1. Một số vấn đề chung về giámsátthịtrườngchứng khoán
5 nhân tố chủ yếu của thị ... đối chiếu với các chỉ tiêu giám sát, các
quy định pháp luật về chứngkhoán và thịtrườngchứngkhoán nhằm phát hiện,
cảnh báo sớm những hành vi vi phạm pháp luật và quy định, những giao dịch...
... động giámsátthịtrườngchứngkhoán
nhằm cảnh báo sớm các nguy cơ tài chính của công ty niêm yết
ThS. Lê Trung Thành
Bộ môn ThịtrườngChứng khoán, Khoa Ngân hàng – Tài chính
Thị trườngchứngkhoán ... số thịtrường khác từ nguồn cơ sở dữ liệu Trường Đại học Kinh tế Quốc
dân mua bản quy n Emeraldinsight.com.
1. Một số vấn đề chung về giámsátthịtrườngchứng khoán
5 nhân tố chủ yếu của thị ...
quản lý và thịtrường mới được biết và tổn thất là không thể tránh khỏi. Hoạt động giám
sát thịtrường của Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước và Sở giao dịch, Trung tâm Giao dịch
chứng khoán ở Việt...
... nghĩa rộng, giámsát thành viên của SGDCK bao gồm: giámsát tổ
chức niêm yết, giámsát công ty môi giới chứngkhoán và giámsát công ty
kinh doanh chứng khoán.
10.3.2.2.1. Giámsát tổ chức ... cơ quan quản lý, giámsátthị trờng
- Khung pháp lý của hoạt động quản lý, giámsátthị trờng
- Phân cấp giámsátthị trờng
10.4.1. Cơ quan quản lý, giámsátthị trờng chứngkhoán
10.4.1.1. ... nhà đầu t chứngkhoán (1970).
Chơng 1o: Quản lý và giámsátthị trờng chứngkhoán
Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân
295
1. Sự cần thiết phải có sự quản lý và giámsátthị trờng chứng khoán.
Liên...
... II
NGUYÊN TẮC GIÁMSÁTTHỊTRƯỜNG ĐIỆN
Điều 4. Mục tiêu giámsátthịtrường điện
Giám sátthịtrường điện nhằm thực hiện các mục tiêu sau đây:
1. Phát hiện các hành vi vi phạm các quy định thịtrường ... việc giámsátthịtrường điện thường xuyên , đánh giá sự tuân
thủ các quy định thịtrường điện hoặc giámsát cơ cấu ngành, quy n sở hữu và
hành vi của các thành viên, có bằng chứng về:
a) Thịtrường ... đánh giá và giámsát tuân thủ Quy
định thịtrường điện, bao gồm:
1. Báo cáo nội dung đánh giá, giámsát hàng năm Quy định thịtrường điện
và các quy trình liên quan.
18
SMO được quy n can thiệp...
... trong thị trường;
b. Kiểm tra thị phần của các đơn vị.
Điều 7. Các hoạt động giámsátthịtrường điện
Các nhiệm vụ chính của ERAV trong công tác giámsátthịtrường điện bao gồm:
1. Giámsátthịtrường ... và các quy trình vận
hành thịtrường điện.
Điều 5. Nguyên tắc giámsátthịtrường điện
Các nguyên tắc cơ bản của công tác giámsátthịtrường điện quy định như sau:
1. Mọi phân tích, quy t định ... tắc giámsátthịtrường điện
Điều 4. Mục tiêu
Giám sátthịtrường điện nhằm thực hiện các mục tiêu sau đây:
1. Phát hiện các hành vi vi phạm các quy định thịtrường điện, các hành vi lạm
dụng quy n...
...
CHƯƠNG 1: LÝ THUYẾT VỀ THỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁN VÀ QUỸ
ĐẦU TƯ
1.1 Thịtrườngchứng khoán: 1
1.1.1 Khái niệm về thịtrườngchứngkhoán 1
1.1.2 Bản chất của thịtrườngchứngkhoán 1
1.1.3 Chức ... và vai trò của thịtrườngchứngkhoán 2
1.1.3.1 Chức năng của thịtrườngchứngkhoán 2
1.1.3.2 Vai trò của thịtrườngchứngkhoán 2
1.1.4 Các chủ thể tham gia thịtrườngchứngkhoán 4
1.1.4.1 ... THUYẾT VỀ THỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁN VÀ QUỸ ĐẦU TƯ
1.1 Thịtrườngchứng khóan:
1.1.1 Khái niệm về thịtrườngchứngkhóan
Thị trườngchứngkhóan (Securities market) là thuật ngữ dùng để chỉ cơ chế...
... nh
ững biện pháp hạn
chế những mặt trái của các đới tượng trên thịtrườngchứng
khoán; tăng cường công bố thông tin trên thịtrườngchứng
khoán, nâng cao tính minh bạch của thị trường. Đặc biệt ... quản lý, giámsátthịtrường tài
chính độc lập như ở các nước phát triển trên thế giới và khu
vực
phát triển, thể hiện: thịtrường tài chính có quy mô nhỏ, các thể
chế trên thịtrường chưa ... về giámsátthịtrường tài
chính ở cả 3 lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, cũng
như cảnh báo về nguy cơ với ngành này. Ủy ban sẽ là đầu mối
điều phối giámsát chuyên ngành, giám sát...
... thống giám sát
Hệ thống giámsát trên thịtrườngchứngkhoán ở nước ta
được chia làm 3 cấp:
-
Ủy ban chứngkhoán nhà nước
-
Trung tâm giao dịch chứngkhoán hay Sở giao dịch chứng
khoán
-
Các ... giám sát
Mục đích: Giámsát việc tuân thủ, chấp hành, thực hiện và áp dụng
pháp luật về chứngkhoán và thịtrườngchứngkhoán của các chủ
thể
Nội dung:
-
Giám sát tổ chức phát hành
-
Giám ... hành
-
Giám sát công ty đại chúng
-
Giám sát tổ chức niêm yết
-
Giám sát SGDCK, TTGDCK
-
Giám sát công ty chứngkhoán
-
Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứngkhoán
-
Giám sát việc...
... trên thịtrườngchứngkhoán và đảm bảo công
tác giámsát giao dịch chứngkhoán có hiệu quả.
i u 4.Đ ề Phương thức giámsát giao dịch chứngkhoán của SGDCK
1. Giámsát trực tuyến trên hệ thống giám ... vụ giao dịch
chứng khoán trên thịtrườngchứng khoán.
Chương III
GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN CỦA
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
i u 1.Đ ề Trách nhiệm và quy n hạn của SGDCK
1. Quy n hạn:
a. Ban ...
bản quy phạm pháp luật về giámsát giao dịch chứngkhoán trình cấp có thẩm
quy n phê duyệt;
b. Ban hành quy định về nội dung, phương thức và quy trình giámsát
của UBCKNN; Ban hành quy chế...
... hàng;
c) Các quy định khác có liên quan tới nghiệp vụ môi giới chứng
khoán, tư vấn chứngkhoán và các hoạt động của công ty chứngkhoán tại
Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứngkhoán do Bộ ... thủ các quy định pháp luật về chứngkhoán và thị
trường chứngkhoán tại Việt Nam.
Tài liệu đính kèm:
(liệt kê đầy đủ các tài liệu đính kèm theo quy
định)
Ngày tháng năm
Tổng Giám đốc /Giám đốc ... tại Quychế
này sẽ bị xử lý theo quy định hiện hành.
Chương IV
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 13. Áp dụng Luật Chứngkhoán đối với cá nhân, tổ chức
hoạt động về chứngkhoán và thịtrườngchứng khoán...
... đảm
giám sát được luồng vốn đầu tư nước ngoài vào thịtrườngchứngkhoán
trong mối liên hệ giữa thịtrườngchứngkhoán và thịtrường tiền tệ.
7. Thành lập Ban giámsátthịtrườngchứng khoán. ... thời.
Giám sát thành viên của SGDCK bao gồm: giámsát tổ chức niêm
yết, giámsát công ty môi giới chứng khoán, giámsát công ty kinh
doanh chứng khoán.
6
- Đối với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
+ ... chứngkhoán ra công chúng ;
b. Hoạt động niêm yết chứngkhoán ;
c. Hoạt động giao dịch chứngkhoán ;
d. Hoạt động kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về
chứng khoán và thị trường...
... cơ bản về giámsát
giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán
1.1. giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán
1.1.1. Khái niệm thị trờng chứngkhoán
Thị trờng chứngkhoán là ... tiêu giámsát giao dịch chứngkhoán trên TTCK.
1.2.2. Chủ thể giámsát giao dịch chứngkhoán trên thịtrường
chứng khoán
1.2.2.1. Khái niệm chủ thể giámsát giao dịch chứngkhoán
Chủ thể giám ...
Nh vậy, giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán
thuộc nội dung thứ nhất của giámsátthị trờng chứng khoán. Trên cơ sở khái
niệm chung về giámsátthị trờng chứng khoán, khái...
...
Nh vậy, giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán
thuộc nội dung thứ nhất của giámsátthị trờng chứng khoán. Trên cơ sở khái
niệm chung về giámsátthị trờng chứng khoán, khái ... chứngkhoán 6
1.1. Giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 6
1.2. Giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 19
1.3. Những nhân tố ảnh hởng tới giámsát giao dịch chứng ... về giámsát giao dịch chứngkhoán
trên thị trờng chứngkhoán
- Chơng 2: Thực trạng giámsát giao dịch chứngkhoán trên thị trờng
chứng khoán Việt Nam.
- Chơng 3: Giải pháp tăng cờng giám sát...