... của từng bộ phận, từng chức năng/nghiệp
vụ (Buổi 3)
3. Cơ chế kiểmsoát (Buổi 4)
4. Qui chế quản lý (trên cơ sở cơ chế kiểm soát)
5. Giám sát sự vận hành của HTKS
6. Môi trường kiểmsoát (Nguồn ... các cơ chế/thủ tục
kiểm soát
Nói cách khác, quy chế chính là các cơ chế kiểm
soát đã được “luật hoá”
Các khía cạnh của HTKSNB
1. Mục tiêu của DN & mục tiêu của từng bộ phận, từng chức ... hoá….)
Quy chế quản lý
Trên cơ sở các cơ chế kiểmsoát được xác lập, Ban
lãnh đạo DN sẽ ban hành các quy chế nhằm thực
thi các cơ chế kiểmsoát này
Các quy chế do DN ban hành sẽ không có...
... ngầ ị ằ 34
34
Tóm tắt
Một bộ phận quan trọng của ma trận kiểmsoát đó
là : Kiểmsoát theo chiều dọc
Việc kiểmsoát theo chiều dọc được xác lập qua cơ
chế kiểmsoát trong cơ cấu tổ chức & ... H ngầ ị ằ 32
32
Kiểm soát theo chiều dọc
Thủ tục kiểm toán nộibộ ?
Tr n Th Thu H ngầ ị ằ
Tr n Th Thu H ngầ ị ằ 12
12
KIỂM SOÁT THEO CHIỀU DỌC
Có bao nhiêu bộ phận, là những bộ phận nào?
Điều ... đốc
Hội đồng quản trị
Đại hội đồngcổ đông
Bộ
phận
TCKT
Bộ
phận
đầu tư
Bộ phận
phát
triển
KD
Bộ
phận
giao
dịch
Phòng KTNB
Bộ
phận
HCNS
Hội đồng đầu tư
Bộ
phận
IT
Rủi ro trong doanh nghiệp
RỦI...
... => ki m soát HĐQTỷ ể ể
+ U ban ki m soát => Ki m soát CEOỷ ể ể
+ Ki m toán n i b => Ki m soát ho t đ ngể ộ ộ ể ạ ộ
+ Thanh tra đ i v i doanh nghi p nhà n cố ớ ệ ướ
Môi tr ng ki m soát ờ ... M t b ph n quan tr ng c a ma tr n ki m soát đó là : Ki m soát theo chi u d cộ ộ ậ ọ ủ ậ ể ể ề ọ
- Vi c k m soát theo chi u d c đ c sát l p qua c ch ki m soát trong c c u t ch c &ệ ể ề ọ ượ ... ủ ừ ộ ậ ừ ứ ệ ụ ổ
- C ch ki m soát (Bu i 4)ơ ế ể ổ
- Qui ch qu n lý (trên c s c ch ki m soát) ế ả ơ ở ơ ế ể
- Giám sát s v n hành c a HTKSự ậ ủ
- Môi tr ng ki m soát (Ngu n l c & VHDN) c ch...
... trận kiểm soát
4.1. Ma trận kiểmsoát – hệ thống kiểmsoátnộibộ theo chiều dọc
- Thiết lập hệ thống kiểmsoátnộibộ theo chiều dọc hay ma trận kiểm
soát theo chiều dọc có nghĩa là thiết lập ... việc thiết lập hệ thống kiểm tra, kiểm toán nộibộ chuyên trách của các
ngân hàng thương mại có xu hướng chia làm 2 bộ phận nhỏ bộ phận kiểm tra
và bộ phận kiểm toán nội bộ. Bộ phận kiểm tra ... của hệ thống kiểmsoátnội bộ
- Từ những khái niệm nêu trên về hệ thống kiểmsoátnộibộ có thể rút ra:
hệ thống kiểmsoátnộibộ là một hệ thống chính sách và thủ tục được thiết lập
nhằm đạt...
... lên kếhoạch kịp thời để ban kiểm tra nội
bộ trờng học làm việc có hiệu quả.
Tổ chức quản lý và chỉ đạo tốt hoạt động chuyên môn của trờng, tổ chuyên
môn.
Chủ động xây dựng kếhoạchkiểm tra nội ... hiệu thờng xuyên đôn đốc, lên kếhoạch kịp thời để ban kiểm tra nội
bộ trờng học làm việc có hiệu quả. Chủ động xây dựng kếhoạchkiểm tra néi bé tr-
8
16
Chỉ tiêu: Kiểm tra 100% giáo viên chủ ... Tháng
10/2009
Kế hoạchkiểm tra cả năm học 2009 - 2010
Thời gian Nội dung kiểm tra Điều chỉnh kế hoạch
Tháng
11/2009
Tháng
12/2009
13
Đội ngũ CB kiểm tra gồm đại diện Ban Giám...
... 2/ Việc lập hồ sơ kiểm tra:
- Mọi nội dung kiểm tra đã xây dựng trong kếhoạch phải được thực hiện
đúng thời gian và được phán ảnh đầy đủ ở hồ sơ kiểm tra của nhà trường.
- Kết quả kiểm tra ... yêu cầu chính khi kiểm tra toàn diện đơn vị tổ và các bộ phận:
- Kiểm tra việc thực hiện kếhoạch nhiệm vụ của tổ, của bộ phận.
- Kiểm tra hồ sơ sổ sách của tổ, của bộ phận
- Kiểm tra thực tế ... chương trình , nội dung , kế
hoạch dạy học , quy chế chuyên môn , kiểm tra , đánh giá xếp loại , kết quả
lên lớp , HTCTTH , thi học sinh giỏi )
- Thực hiện kếhoạch giáo dục đạo đức , kết quả xếp...
... 2009 - 2010 của Bộ GD&ĐT, Sở GD&ĐT.
+ Kếhoạch năm học 2009 - 2010 của Phòng GD – ĐT ,kế hoạch khác
(KH kiểm tra nội bộ, kếhoạch thanh tra của Sở GD – ĐT , PGD& ĐT, kế
hoạch hưởng ... tiến bộ
đáng kể sau kiểm tra.
- Hiệu trưởng triển khai kếhoạchkiểm tra nộibộ trên Hội đồng giáo
viên, xây dựng lịch kiểm tra từng tháng, học kỳ và cả năm học, triển khai
thực hiện, luôn kiểm ... dạy học trên
lớp, kiểm tra hồ sơ TBDH của nhà trường… Kết hợp kiểm tra định kỳ và
kiểm tra đột xuất.
b, Kiểm tra công tác tài chính :
+ Nội dung:- Kiểm tra việc xây dựng kếhoạch tài chính của...
... Điều 2. Ban kiểm tra nộibộ trường có nhiệm vụ tổ chức kiểm tra toàn
diện, kiểm tra chuyên đề, kiểm tra bộ phận theo kếhoạch đã ñeà ra.
Điều 3. Ban kiểm tra nội bộ, các trưởng bộ phận trong ... - Lậpkếhoạchkiểm tra nộibộ trường.
- Ra quyết định thành lập Ban KT nộibộ
trường
- Kiểm tra công tác tuyển sinh lớp một
- Kiểm tra việc trang trí lớp.
- Kiểm tra hồ sơ PCTH. CMC
- Kiểm ... sơ tổng kết đánh giá qua từng đợt, kếhoạch phúc tra
cụ thể, rõ ràng. Kếhoạch mang tính khả thi cao
+ Tất cả cán bộ, giáo viên, nhân viên trường chấp hành tốt kếhoạch
kiểm tra nộibộ của...
... Kiểm tra chuyên đề: ( Kiểm tra có kếhoạch và kiểm tra đột xuất )
a. Kiểm tra công tác chủ nhiệm lớp
- Kiểm tra việc xây dựng kếhoạch và các biện pháp thực hiện của công tác chủ nhiệm (kế
hoạch ... học, kếhoạch học kỳ, kếhoạch tháng và kếhoạch từng tuần cụ thể) của GVCN
- Kiểm tra việc duy trì sĩ số, xây dựng nề nếp ý thức học tập, công tác vệ sinh, trang trí lớp học
theo quy định
- Kiểm ... cho.
* Chỉ tiêu: Kiểm tra toàn diện được 50% GV trong một năm học, (có thể tiến hành kiểm tra
bổ sung, kiểm tra lại tùy vào tình hình thực tế trong năm học)
2.3 Kếhoạch cụ thể: (Có kếhoạch theo...
... TRANG
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
Đạ Tông
KẾ HOẠCHKIỂM TRA NỘI BỘ
NĂM HỌC 2010 - 2011
!!"#$%&'()"*+,
... ++?>L
C.NHIM V C TH :
I. Nội dung, chỉ tiêu, biện pha
́
p công ta
́
c kiểm tra :
1.Về kiê
̉
m tra họat động chuyên môn :
)+S4),-+3H+S4)>?02+,/+?T
-Kiểm tra toa
̀
n diện ... X,n/87[J+,/+?J+
4)4;<?>9+2P,;)X+2>H++3
B . KẾHOẠCH NHIỆM VỤT
D5 +A8.L+3T>a)4)_ &
oE&()"*\4/2>*/a0*p5a8/[q,
g;l01,0F\r+p...
... dẫn nhiệm vụ năm học 2010 – 2011.
- Căn cứ kếhoạch năm học của đơn vị , công tác kiểm tra nộibộ của trường THCS Bình Chánh được
thực hiện theo kếhoạch sau :
I/ ĐẶC ĐIỂM - TÌNH HÌNH :
1/ ... NGHĨA VIỆT NAM
TRƯỜNG THCS BÌNH CHÁNH Độc Lập – Tự Do – Hạnh Phúc
Số : 71/QĐ-THCS Bình Chánh ,Ngày 11 tháng 10 năm 2010
KẾHOẠCH CÔNG TÁC KIỂM TRA NỘIBỘ
NĂM HỌC : 2010 - 2011
- Căn cứ công ... vị .
III/ NỘI DUNG VÀ ĐỐI TƯỢNG KIỂM TRA
A- Kiểm Tra Hành Chánh :
1- Kiểm tra việc cập nhật hồ sơ sổ sách của CB, GV, NV : 100% CB,GV,NV được kiểm tra định
kỳ hàng tháng .
2- Kiểm tra công...
... tháng kiểm tra ít nhất 1 chuyên đề Cả năm kiểm tra toàn diện
đủ kếhoạch dự kiến.
-Đảm bảo 100% số giáo viên được kiểm tra chuyên đề.
IV.4. - Nội Dung Kiểm Tra:
a. Kiểm Tra Toàn Diện:
Toàn bộ hồ ... nâng cao chất
lượng giáo dục” và kết quả đợt bồi dưỡng chuyên môn nghiệp vụ hè 2010 và điều
kiện thực tế của đơn vị. Trường THCS An Khê lậpkếhoạchkiểm tra nộibộ năm
học 2010-2011 như sau:
I ... CẦU
1. Theo dõi, xem xét, đánh giá toàn bộ các hoạt động sư phạm trong phạm vi
nội bộ đơn vị nhằm xác định kết quả giáo dục có phù hợp với mục tiêu, kế hoạch,
nội dung, phương pháp và qui chế của...
... giáo
Hàm Đức 2 xây dựng kếhoạchkiểm tra nộibộ cán bộ giáo viên, nhân viên
trường năm học 2010 - 2011 cụ thể sau đây:
I/ YÊU CẦU KIỂM TRA:
- Thực hiện đạt chỉ tiêu kiểm tra nộibộ trong năm học theo ... TRƯỜNG MẪU GIÁO HÀM ĐỨC 2 Độc lập – Tự Do - Hạnh Phúc
oOo
SỐ 08 / KH-MGHĐ2
Hàm Đức , ngày 4 tháng 9 năm 2010
KẾ HOẠCH
Kiểm tra nộibộ năm học 2010 - 2011
- Căn cứ kếhoạch số 265/PGD&ĐT ngày ... tiêt thứ 3 để đánh giá kết quả xếp loại tay nghề
* Kieåm tra bộ phận:
- Kiểm tra việc thực hiện HSSS và kế hoạch, chứng từ, nền nếp sinh hoạt tổ
* Kiểm tra chuyên đề (C):
- Kiểm tra mỗi giáo viên...
... tác
Thanh tra - Kiểm tra năm học 2010-2011;
- Căn cứ vào kếhoạch năm học 2010 –2011, Trường tiểu học Đồng Kho 1 lậpkếhoạchkiểm tra nộibộ trường học năm học
2010-2011 với các nội dung như sau:
I. ... mạnh kiểm tra
hành chính và kiểm tra chuyên đề.
II. Nhiệm vụ cụ thể:
THÁNG
NỘI DUNG KIỂM TRA ĐỐI TƯỢNG KIỂM TRA YÊU CẦU PHỐI HỢP
9
- Kiểm tra hồ sơ học sinh Giáo viên chủ nhiệm Ban KTNB
- Kiểm ... CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
TRƯỜNG TH ĐỒNG KHO 1 Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: 11/ KH/KTNB-ĐK1 Đồng Kho, ngày 18 tháng 9 năm 2009
KẾ HOẠCHKIỂM TRA NỘI BỘ
NĂM HỌC : 2010-2011
- Căn cứ công văn số...