Chuyªn ®Ò thùc tËp TRƯỜNG …………………. KHOA……………………….  CHUYÊN ĐỂ Đề tài: Hồ sơ vụ án hình sự ở VKSND huyện Đoan Hùng Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 1 Chuyªn ®Ò thùc tËp MỤC LỤC PHẦN I: GIỚI THIỆU CHUYÊN ĐỀ 2 PHẦN II: QUÁ TRÌNH TÌM HIỂU THU THẬP THÔNG TIN VÀ THỰC TRẠNG VỀ HỒ SƠ VỤ ÁN HÌNH SỰ TẠI VKSND HUYỆN ĐOAN HÙNG - PHÚ THỌ 4 1. Quá trình tìm hiểu thu thập thông tin 4 PHẦN III: KẾT QUẢ XỬ LÝ THÔNG TIN ĐÃ THU THẬP 13 PHẦN IV: NHẬN XÉT VÀ KIẾN NGHỊ 18 1. Nhận xét: 18 PHẦN I: GIỚI THIỆU CHUYÊN ĐỀ Hồ sơ vụ án hình sự có ý nghĩa đặc biệt quan trọng đối với việc giải quyết vu án hình sự.Để các quyết định của hội đồng xet xử đưa ra chính xác,thực sư dân chủ,khách quan đảm bảo q\uyền lợi của những người tham gia tố tụng đặc biệt là bị cáo, người bị hại. Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 2 Chuyªn ®Ò thùc tËp Hồ sơ vụ án hình sự phải có đầy đủ các tài liệu chứng cứ,tài liệu do cơ quan điều tra,Viện Kiểm Sát thu thập.Hồ sơ phải được thu thập đầy đủ thông tin tuân thủ đung quy định về tố tụng,trên cơ sở khach quan, công khai,toàn diện. Qua thời gian thực tập ở VKSND huyện Đoan Hùng tiếp cận với các thông tin thực tế xét thấy: Thực trạng về hồ sơ vụ án hình sự ở địa phương tuy có tuân theo đúng thủ tụng tố tụng nhưng vẫn có nhiều vấn đề hạn chế như việc giao nhận hồ sơ, chuyển hồ sơ,củng cố h Để tìm hiểu rõ về thực trạng của hồ sơ vụ án hình sự cần phải đề cập đến vấn đề gì? Chuyên đề này xin được đề cập tới nội dung”Hồ sơ vụ án hình sự tại địa phương nơi thực tập” Chuyên đề phân tích có hệ thống các quy định của pháp luật liên quan đến thủ tục của một số hồ sơ vụ án hình sự.Xác định rõ những quy định về lập hồ sơ qua những hồ sơ vụ án cụ thể tại VKSND địa phương nơi thực tập Kiến nghị giải pháp xây dựng, hoàn thiện các quy định của pháp luật liên quan đến hồ sơ vụ án hình sự.Chuyên đề có ý nghĩa rất lớn và có tính thiết thực cao trong việc giải quyết thực trạng lập hồ sơ vụ án hình sự tại địa phương. Trong bài viết còn nhiều thiếu sót và hạn chế mong các bạn đong góp ý kiến để bai viết được hoàn thiện hơn. Tôi xin chân thành cảm ơn! Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 3 Chuyªn ®Ò thùc tËp PHẦN II: QUÁ TRÌNH TÌM HIỂU THU THẬP THÔNG TIN VÀ THỰC TRẠNG VỀ HỒ SƠ VỤ ÁN HÌNH SỰ TẠI VKSND HUYỆN ĐOAN HÙNG - PHÚ THỌ 1. Quá trình tìm hiểu thu thập thông tin Trong suốt quá trình thực tập tại VKSND huyện Đoan Hùng.Qua việc thu thập thống kê, tổng hợp, phân tích về hồ sơ vụ án hình sự trong những năm gần đây cho thấy VKSND huyện Đoan Hùng – Phú Thọ luôn hoàn tất đầy đủ hồ sơ vụ án hình sự trong từng giai đoạn xét xử từ việc lập hồ sơ, đăng ký hồ sơ,thụ lý hồ sơ,củng cố hồ sơ… Qua thông tin tìm hiểu trong quá trình nghiên cứu những hồ sơ cụ thể cho thấy: Hồ sơ vụ án hình sự phải được lập rõ ràng và đầy đủ để làm căn cứ khởi tố vụ án hình sự (Điều 100 – Bộ luật tố tụng hình sự).Từ khi có nguồn tin tố giác của công dân, tin báo của các cơ quan tổ chức, tin báo trên các phương tiện thông tin đại chúng. Các cơ quan điều tra, viện kiểm sát, tòa án…tiến hành một số hoạt động điều tra trực tiếp phát hiện dấu hiệu tội phạm để kịp thời lập hồ sơ, đăng ký hồ sơ, thụ lý hồ sơ…đảm bảo việc xét xử đúng người đúng tội, giải quyết đúng thời gian quy định không để kéo dài vụ án. Trong những năm gần đây cùng với sự phát triển của tình hình tội phạm gia tăng, số lượng hồ sơ vụ án ngày càng nhiều sự cần thiết hoàn thiện hồ sơ nhanh chóng, đầy đủ đảm bảo tài liệu có trong hồ sơ phải mang tính hợp pháp, có căn cứ pháp luật cả về hình thức và nội dung nhằm đưa vụ án ra xét xử kịp thời ngăn chặn tội phạm tiếp tục xảy ra. Theo thống kê của VKSND huyện Đoan Hùng – Phú Thọ thì: Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 4 Chuyªn ®Ò thùc tËp Năm 2004 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 67 vụ Năm 2005 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 72 vụ Năm 2006 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 75 vụ Năm 2007 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử78 vụ Trong mấy tháng đầu năm 2008 hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 6 vụ Trên cơ sở các số liệu thu thập được bài viết xin đi vào tìm hiểu rõ thực trạng về hồ sơ vụ án hình sự tại VKSND huyện Đoan Hùng- Phú Thọ qua từng giai đoạn tố tụng cụ thể thuộc thẩm quyền của mình. 2. Những quy định về hồ sơ vụ án hình sự 2.1 Tìm hiểu quy định chung Hồ sơ ở giai đoạn tố tụng nào thì VKSND cấp đó lập và quản lý.Khi kết thúc mỗi giai đoạn tố tụng Kiểm sát viên, Kiểm tra viên thụ lý vụ án phải xác nhận những tài liệu đã có trong hồ sơ, đánh số thứ tự, ghi mục lục hồ sơ và sắp xếp tài liệu theo quy định tố tụng. Hồ sơ án hình sự phải phản ánh chính xác trình tự tố tụng của vụ án, nội dung kết quả điều tra, truy tố, xét xử và thẩm định hồ sơ. Đối với các vụ án có quyết định chuyển để điều tra theo thẩm quyền; hoặc quyết định chuyển hồ sơ vụ án hình sự để xét xử sơ thẩm; thì Viện kiểm sát ra quyết định chuyển vụ án, phải chuyển hồ sơ kiểm sát vụ án hình sự đó cho Viện kiểm sát có thẩm quyền giải quyết để thực hiện chức năng nhiệm vụ theo quy địnhcuar pháp luật. Trong trường hợp này, Viện kiểm sát ra quyết định chuyển vụ án phải sao lục một bộ hồ sơ để lưu. Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 5 Chuyªn ®Ò thùc tËp 2.2 Hồ sơ vụ án lập ở giai đoạn thực hành quyền công tố kiểm sát điều tra và truy tố 2.2.1 Về thủ tục tố tụng, các tài liệu có trong hồ sơ bao gồm: Các căn cứ để khởi tố vụ án và khởi tố bị can.Cụ thể trong vụ án về tội trộm cắp tài sản do Lê Văn An (1989) xã Hùng Quan thực hiện bao gồm: + Báo cáo ban đầu: Đơn trình báo của công dân và biên bản báo cáo sự việc của công an xã HùngQuan. + Quyết định khởi tố vụ án hình sự của cơ quan điều tra công an huyện Đoan Hùng. + Quyết định phân công phó thủ trưởng cơ quan điều tra. + Quyết định phân công điều tra viên, kiểm sát viên. + Quyết định khởi tố bị can Lê Văn An (1989). + Lệnh cấm đi khỏi nơi cư trú. + Công văn đề nghị khởi tố bị can. + Nội dung vụ án. + Phiếu đề xuất viện kiểm sát Đoan Hùng + Quyết định phê chuẩn quyết định khởi tố bị can. + Quyết định phân công kiểm sát viên thực hành quyền côg tố và kiểm sát điều tra vụ án. + Quyết định thu giữ, xử lý tài sản, đồ vật, vật chứng… + Quyết định xử lý vật chứng. + Biên bản giao vật chứng. + Biên bản trả lại tài sản. + Biên bản giao nhận cáo trạng. Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 6 Chuyªn ®Ò thùc tËp + Quyết định truy tố. 2.2.2 Tài liệu điều tra: + Biên bản khám nghiệm hiện trường( sơ đồ khám nghiệm hiện trường) + Công văn định giá tài sản + Kết luận định giá tài sản + Lời khai của bị cáo. + Lời khai lý lịch của bị cáo(xác minh), Biên bản hỏi cung bị can, Bản kiểm điểm của bị can, Lý lịch của bị can. + Hóa đơn, chứng từ giải quyết phần dân sự. + Biên bản bàn giao hồ sơ vụ án + Kết luận điều tra vụ án. + Bản cáo trạng (kèm theo danh sách những người cần triệu tập ra tòa). + Biên bản thông kê vật chứng. 2.2.3 Hồ sơ vụ án lập ở giai đoạn thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử + Quyết định đưa vụ án ra xét xử + Quyết định thay đổi biện pháp ngăn chặn của Tòa án huyên Đoan Hùng + Quyết định phân công kiểm sát viên thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử sơ thẩm. + Báo cao án của kiểm sát viên thực hành quyền công tố và kiểm sát xét xử sơ thẩm, kèm theo đề cương thẩm vấn và kế hoạch chẩn bị tranh luận tại phiên tòa. + Biên bản họp trù bị giữa Viện kiểm sát và Tòa án. + Bản luận tội của kiểm sát viên. + Biên bản phiên tòa sơ thẩm của kiểm sát viên. + Bản án sơ thẩm. Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 7 Chuyªn ®Ò thùc tËp + Báo cáo kết quả xét xử sơ thẩm. + Tài liệu ghi kết quả kiêmt tra biên bản phiên tòa; kiểm tra bản án; quyết định sơ thẩm của tòa án. 2.3 Giao nhận hồ sơ giữa cơ quan điều tra chuyển hồ sơ sang viện kiểm sát, viện kiểm sát chuyển hồ sơ sang tòa án. 2.3.1 Giao nhận hồ sơ trong trường hợp cơ quan điều tra chuyển hồ sơ sang viện kiểm sát Khi chuyển hồ sơ sang viện kiểm sát, cơ quan điều tra cần kiểm tra lại hồ sơ đảm bảo hồ sơ có đủ tài liệu đã liệt kê, cơ quan điều trả trực tiếp giao hồ sơ cho viện kiểm sát.Khi cơ quan điều tra trả lại hồ sơ, người nhận hồ sơ phải đối chiếu bản kê tài liệu với các tài liệu có trong hồ sơ, khi thấy đúng và đủ thủ tục thi ký nhận, khi thấy không đủ thì chưa nhận. Ngay sau khi nhận hồ sơ viện kiểm sát phải vào sổ thụ lý và ghi ngày nhận hồ sơ vào bìa hồ sơ (góc trên bên trái). Trường hợp viện kiểm sát trả lại hồ sơ để điều tra bổ sung cũng phải giao trực tiếp và cơ quan điều tra ghi việc trả lại hồ sơ vào sổ thụ lý của mình, ngày chuyển hồ sơ cho cơ quan điều tra và ngày thụ lý cũng được ghi vào bìa hồ sơ. 2.3.2 Giao nhận hồ sơ trong trường hợp viện kiểm sát chuyển hồ sơ sang tòa án và thụ lý hồ sơ Khi nhận hồ sơ vụ án do viện chuyển đến, người nhận hồ sơ phải đối chiếu bản kê tài liệu và các tài liệu có trong hồ sơ vụ án xem đã đầy đủ hay chưa; kiểm tra bán cáo trạng đã được giao cho bị can theo đúng quy định tại đoạn 3 khoản 1 điều 166 bộ luật tố tụng hình sự hay chưa và xử lý như sau: Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 8 Chuyªn ®Ò thùc tËp Khi thấy các tài liệu có trong hồ sơ vụ án chưa đầy đủ so với ban kê tài liệu hoặc bản cáo trạng chưa được giao cho bị can thì không nhận hồ sơ vụ án vì chưa đúng quy định của BLTTHS. Nếu thấy các tài liệu có trong hồ sơ vụ án đã đầy đủ so với bản kê tài liệu và bản cáo trạng đã được giao cho bị can thì nhận và vào ngay sổ thụ lý hồ sơ vụ án. 2.4 Trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung Thực hiện theo Điều 179 – Bộ luật tố tụng hình sự.Viện kiểm sát nhân dân huyện Đoan Hùng khi nghiên cứu hồ sơ vụ án trộm cắp tài sản do Nguyễn Văn Hà thực hiện xét thấy có căn cứ để khởi tố bị can về tội phạm khác nên viện trưởng Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ cho cơ quan điều tra để điều tra bổ sung. Mọi yêu cầu được ghi trong quyết định yêu cầu điều tra bổ sung. Sau khi nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán thấy cần phải điều tra bổ xung để xác định thêm các tình tiết của vụ án mới có thể giải quyết được vụ án thì Thẩm phán làm quyết định trả hồ sơ để Viện kiểm sát điều tra bổ Sung. Theo Điều 179 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003, thẩm phán ra quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung trong những trường hợp sau đây: - Khi cần xem xét thêm những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà không thể bổ sung tại phiên toà được; - Khi có căn cứ để cho rằng bị can phạm một tội khác có đồng phạm khác; - Khi phát hiện có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng. Trong quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung, phải ghi rõ những vấn đề cần điều tra, điều kiện thực tế có thể xác minh làm rõ được không và chỉ trả hồ sơ khi thấy thiếu chứng cứ quan trọng mà không thể bổ sung tại phiên Toà. 2.5 Cách sắp xếp hồ sơ án hình sự Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 9 Chuyªn ®Ò thùc tËp Các văn bản, tài liệu trong hồ sơ được sắp xếp theo thứ tự thời gian ở mỗi giai đoạn tố tụng và theo loại văn bản: loại văn bản về thủ tục tố tụng; loại văn bản tài liệu về chứng cứ, nhóm các tài liệu khác….Các tài liệu được đánh số thứ tự theo cách sắp xếp phía trên bên phải của văn bản 2.6. Củng cố hồ sơ vụ án hình sự Đây là công việc được tiến hành trong suốt quá trình từ khi lập hồ sơ đến khi giải quyết song vụ án. Trong giai đoạn điều tra, Điều tra viên được phân công điều tra vụ án có trách nhiệm thường xuyên rà soát, chọn lọc, bổ sung và hoàn thiện toàn bộ các tài liệu có trong hồ sơ cả về hình thức và nội dung để đảm bảo mỗi loại văn bản, tài liệu đều có giá trị khi giải quyết vụ án. Đối với mỗi văn bản do Điều tra viên lập ra phải ghi rõ họ tên, chức vụ và địa vị pháp lý của người tiến hành tố tụng, họ tên, chức vụ, địa vị pháp lý của người tham gia tố tụng. Tất cả những chỗ có sưa chữa, tẩy xoá, bổ sung đều phải có xác nhận của người tiến hành và người tham gia tố tụng. Đối với các tài liệu, vật chứng nhỏ thì đưa chúng vào phong bì và coi như một trang của hồ sơ, ngoài bìa ghi tóm tắt nội dung, số lượng tài liệu. Đối với các vật chứng không thể đưa vào hồ sơ được phải ghi rõ vào biên bản và chụp ảnh để vào hồ sơ. Khi hồ sơ được chuyển sang Viện kiểm sát thì Kiểm sát viên được phân công thụ lý vụ án có trách nhiệm củng cố hồ sơ vụ án. Tất cả những vấn đề có liên quan đến vụ án đều được Viện kiểm sát giải quyết. Nếu đã có đủ căn cứ để truy tố thì Viện kiểm sát làm bản cáo trạng truy tố bị can trước Toà án. Trường hợp còn thiếu một số tài liệu, chứng cứ để truy tố nhũng hành vi đã nêu trong kết luận điều tra nhưng không cần trả hồ sơ điều tra bổ sung thì Viện kiểm sát tự mình bổ sung tài liệu như hỏi cung bị can, lấy lời khai của người làm chứng, đố chất, củng cố hồ sơ cho hoàn thiện. Các tài liệu do Viện kiểm sát bổ sung được lập thành một tập riêng. Khi hồ sơ được chuyển sang Toà án, thì trách nhiệm củng cố hồ sơ thuộc về Thẩm phán được phân công Chủ toạ phiên toà. Tất cả các loại tài liệu, giấy tờ Hoµng Kim XuyÕn Líp HS 29B 10 [...]... đưa vào hồ sơ vụ án thành một tập riêng 3 Thực trạng về hồ sơ vụ án hình sự tại VKSND huyện Đoan Hùng – Phú Thọ 3.1 Những kết quả đạt được trong quá trình hoàn thiện hồ sơ của VKSND huyện Đoan Hùng Dưới sự kết hợp chặt chẽ của các cơ quan điều tra, VKSND huyện Đoan Hùng đã hoàn tất đầy đủ hồ sơ từng vụ án giảm bớt những trường hợp trả lại hồ sơ điều tra bổ sung.Đưa vụ án ra xét xử, không để án kéo dài... Năm 2004 số vụ án tăng lên là 69 vụ tương đương với 69 hồ sơ án hình sự như vậy so với năm 2003 thì năm 2004 số hồ sơ án phải lập tăng 15% Năm 2005 số vụ án tăng lên là 72 vụ tương đương với 72 hồ sơ án hình sự như vậy so với năm 2004 thì năm 2005 số hồ sơ án phải lập tăng 22% Năm 2007 số vụ án tăng lên là 78 vụ tương đương với78 hồ sơ án hình sự như vậy so với năm 2005 thì năm 2007 số hồ sơ án phải lập... của VKSND huyện Đoan Hùng – Phú Thọ thì: Năm 2004 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 67 vụ Năm 2005 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 72 vụ Năm 2006 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 75 vụ Năm 2007 đã hoàn tất hồ sơ và đưa ra xét xử 78 vụ Viện kiểm sát nhân dân huyện Đoan Hùng đã nhiều lần được cấp bằng khen, khen ngợi thi đua tốt trong công tác hoàn thiện đầy đủ mọi hồ sơ án hình sự, làm tốt nhiệm vụ. .. tiền án : + Tháng 06/2001 bị TAND huyện Yên Châu, tỉnh Sơn La xử phạt 12 tháng tù giam về tội “ trộm cắp tài sản” + Tháng 05/1996 bị TAND tỉnh Phú Thọ xử phạt 36 tháng tù về tội “Cướp tài sản” -Tại hồ sơ hình sự số 03/2005/HSST ngày 07/01/2005 của TAND huyện Đoan Hùng, bị cáo Lê Minh Sơnbị xử phạt 48 tháng tù về tội “trộm cắp tài sản”, bị cáo đã có 04 tiền án: + Ngày 22/3/2000 bị TAND huyện Đoan Hùng. .. phạt 06 tháng tù nhưng cho hưởng án treo về “Tội trộm cắp tài sản” + Ngày 09/08/2000 bị TAND huyện Đoan Hùng xử phạt 06 tháng tù về tội “Trộm cắp tài sản” + Ngày 08/09/2000 bị TAND huyện Đoan Hùng xử phạt 06 tháng tù về tội “Trốn khỏi nơi giam” + Ngày 20/03/2002 TAND huyện Đoan Hùng xử phạt 18 tháng tù về tội “ Trộm cắp tài sản” -Tại bản án số 06/2006/HSST ngày 22/02/2006 của TAND huyện Đoan Hùng, bị... tËp 19 án. Một số trường hợp điều tra viên chưa thực sự khách quan trong quá trình điều tra vì vậy hồ sơ vụ án chưa đảm bảo chính xác nội dung vụ án Về phía kiểm sát viên được phân công lập hồ sơ vụ án trong từng giai đoạn tố tụng phải lập đúng theo thủ tục tố tụng Khi kết thúc mỗi giai đoạn tố tụng phải xác nhận những tài liệu có trong hồ sơ, đánh số thứ tự, ghi mục lục hồ sơ và cách sắp xếp tài liệu. Đảm... tình hình và thực trạng của tội phạm tại địa phương PHẦN IV: NHẬN XÉT VÀ KIẾN NGHỊ 1 Nhận xét: Qua việc phân tích các hồ sơ, tài liệu và con số thống kê cho thấy số lượng hồ sơ án hình sự ngày càng nhiều Do tình hình tội phạm diễn biến phức tạp, để có được hồ sơ án hình sự hoàn thiện đúng thủ tục tố tụng cần có sự nỗ lực rất lớn của cơ quan tiến hành tố tụng Về phía cơ quan điều tra huyện Đoan Hùng. .. trình lập hồ sơ Bên cạnh những thành tựu đã đạt được trong công tác hoàn thiện hồ sơ án hình sự thì VKSND huyện Đoan Hùng cũng còn những hạn chế thiếu sót.Về lực lượng cán bộ ở Viện kiểm sát còn mỏng, án thì nhiều nên thương các cán bộ phải nỗ lực hết mình để hoàn thành công việc không ngại khó ngại khổ Do sự phối hợp của các cấp các ngành chưa thực sự đông bộ nên công việc hoàn thiện hồ sơ án cũng gặp... Đoan Hùng Đích đã rủ Tam trộm cắp tài sản của trạm bơm - Tại bản án hình sự sơ thẩm số 46/06/HSST ngày 19/07/2006 của TAND huyện Đoan Hùng, các bị cáo Đoàn Hữu Hoà,Lê Thanh trộm cắp tài sản và đã thực hiện hai vụ trộm cắp tài sản Qua quá trình tìm hiểu và phân tích hồ sơ các vụ án trộm cắp tài sản từ năm 2004 đến 2007 tại huyện Đoan Hùng, em nhận thấy số lượng người phạm tội tái phạm và tái phạm nguy... sơ và cách sắp xếp tài liệu. Đảm bảo hồ sơ vụ án hình sự đầy đủ và đúng thủ tục tố tụng.Cần nâng cao trình độ của kiểm sát viên để có thể đảm nhiệm công việc,đây là một trong những nguyên nhân làm hạn chế chất lượng của hoạt động hoàn thiện hồ sơ vụ án hình sự 2 Kiến nghị Để đảm bảo quá trình lập hồ sơ vụ án được thực hiện nhanh chóng, đúng thủ tục.Giải quyết vụ án đúng người, đúng tội, đúng pháp luật . hợp, phân tích về hồ sơ vụ án hình sự trong những năm gần đây cho thấy VKSND huyện Đoan Hùng – Phú Thọ luôn hoàn tất đầy đủ hồ sơ vụ án hình sự trong từng. lập hồ sơ, đăng ký hồ sơ, thụ lý hồ sơ, củng cố hồ sơ Qua thông tin tìm hiểu trong quá trình nghiên cứu những hồ sơ cụ thể cho thấy: Hồ sơ vụ án hình sự