Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  500 CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ************** Phần I (250 cõu) Câu 1: Ngời sở hữu cổ phiếu trái phiếu đợc hởng: a LÃi suất cố định b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông d LÃi suất từ vốn mà đầu t vào công ty Câu 2: Nhà đầu t mua 10 trái phiÕu cã mƯnh gi¸ 100 USD, cã l·i st danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu t nhận đợc tiền lÃi là: a 60 USD b 600 USD c 570 USD d 500 USD Câu 3: Cổ phiếu quỹ: a Đợc chia cổ tức b Là loại cổ phiếu đợc phát hành đợc tổ chức phát hành mua lại thị trờng c Ngời sở hữu có quyền biểu d Là phần cổ phiếu cha đợc phép phát hành Câu 4: Các câu sau với thị trờng sơ cấp a Làm tăng lợng vốn đầu t cho kinh tế b Làm tăng lợng tiền lu thông c Không làm tăng lợng tiền lu thông d Giá phát hành quan hệ cung cầu định Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn Câu 5: Thị trờng thứ cấp a Là nơi doanh nghiệp hy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lợng c Là nơi mua bán chứng khoán đà phát hành d Là thị trờng chứng khoán phát triển Câu 6: Hình thức bảo lÃnh mà đfó nhà bảo lÃnh phát hành cam kết mua toàn chứng khoán tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay không đợc gọi là: a Bảo lÃnh tất không b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh với cam kết chắn d Bảo lÃnh với hạn mức tối thiểu Câu 7: Đối với công chúng đầu t, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh b Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị Ban Giám đốc c Đơn xin phép phát hành d Bản cáo bạch Câu 8: Trật tự u tiên lệnh theo phơng thức khớp lệnh là: a Thời gian, giá, số lợng b Giá, thời gian, số lợng c Số lợng, thời gian, giá d Thời gian, số lợng, giá Câu 9: Lệnh giới hạn lệnh: a Đợc u tiên thực trớc loại lệnh khác b Đợc thực mức ngời đặt lệnh định c Đợc thực mức giá khớp lệnh Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn d Ngời đặt bán ngời đặt mua có u tiên giống Câu 10: Lệnh dùng để bán đợc đa a Với giá cao giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Hoặc cao thấp giá thị trờng hành d Ngay giá trị trờng hành Câu 11: Lý sau với bán khống chứng khoán: a Ngăn chặn thua lỗ b Hởng lợi từ sụt giá chứng khoán c Hởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d Hạn chế rủi ro Câu 12: Các tiêu sau tiêu phân tích bản: a Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty b Các tiêu phản ánh khả toán công ty c Tỷ số P/E d Chỉ số giá thị trờng chứng khoán Câu 13: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a 100đ b 200đ c 300đ d 500đ Câu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm trớc với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tøc USD/cỉ phiÕu VËy thu nhËp tr−íc th cđa «ng tõ 100 cỉ phiÕu A lµ: a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  d TÊt sai Câu 15: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000đồng b 100.000 đồng c 10.000 đồng d 200.000 đồng Câu 16: Nếu trái phiếu đợc bán với giá thấp mệnh giá thì: a LÃi suất hành trái phiÕu < l·i st danh nghÜa cđa tr¸i phiÕu b LÃi suất hành trái phiếu = lÃi suất danh nghĩa trái phiếu c LÃi suất hành cđa tr¸i phiÕu > l·i st danh nghÜa cđa tr¸i phiếu d Không có sở để so sánh Câu 17: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh vậy, nhà phát hành phải định mức lÃi suất cho trái phiếu nh nào? a LÃi suất trái phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiếu Y d Còn tùy trờng hợp cụ thể Câu 18: Ngời bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: a Tăng lên b Giảm c Không thay đổi d Không câu Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trớc là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch thị trờng chứng khoán Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: a 101.500 đồng b 100.000 đồng Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn c 106.050 đồng d 95.000 đồng Câu 20: Lệnh dừng để mua đợc đa ra: a Hoặc cao thấp giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Với giá cao giá thị trờng hành d Ngay giá thị trờng hành Câu 21: Thị trờng vốn thị trờng giao dịch a Các công cụ tài ngắn hạn b Các công cụ tài trung dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ Câu 22: Thị trờng chứng khoán phận của: a Thị trờng tín dụng b Thị trờng liên ngân hàng c Thị trờng vốn d Thị trờng mở Câu 23: Thặng d vốn phát sinh khi: a Công ty làm ăn có lÃi b Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu c Tất trờng hợp Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu u đÃi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứng khoán Câu 25: Quỹ đầu t chứng khoán dạng mở quỹ: a Có chứng đợc niêm yết thị trờng chứng khoán b Liên tục phát hành chứng quỹ Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  c Kh«ng mua lại chứng quỹ d Chỉ phát hành chứng quỹ lần Câu 26: Quỹ đầu t chứng khoán dạng đóng quỹ: a Phát hành chứng quỹ nhiều lần b Có thể đợc niêm yết chứng quỹ thị trờng chứng khoán c Đợc quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu t d Đợc quyền phát hành bổ sung công chứng Câu 27: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu t c Để thu phí phát hành d Để dễ dàng huy động vốn Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu đà phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ 40.000, cổ phiếu u đÃi Hội đồng quản trị định trả 560 triệu cổ tức Nh cổ phiếu đợc trả cổ tức là: a 1500 ® b 2000 ® c 1000 ® d 1300 đ Câu 29: Trong trờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu t c Đợc u tiên trả lại cổ phần đà góp trớc d Là ngời cuối đợc toán Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ngời nắm giữ trái phiếu đợc hoàn trả: a Trớc khoản vay chấp khoản phải trả b Trớc thuế c Sau khoản vay chấp khoản phải trả Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  d Tr−íc cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đÃi cổ phiếu phổ thông Câu 31: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng ë ViƯt Nam lµ: a Cã vèn tèi thiĨu lµ 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lÃi b Có vốn tối thiểu 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lÃi c Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lÃi d Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lÃi Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu t nớc cổ phiếu tổ chức niêm yết đợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: a 25% tổng số cổ phiÕu b 49% tæng sè cæ phiÕu c 30% tæng sè cỉ phiÕu d 27% tỉng sè cỉ phiÕu C©u 33: Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn b Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc, doanh nghiệp t nhân có vốn điều lệ đà góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên d Không câu Câu 34: Quỹ đầu t chứng khoán theo quy định Việt Nam lµ quü: Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn a Đầu t tối thiểu 40% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán b Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán c Đầu t tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán d Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Câu 35: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành cã hiƯu lùc c 80 ngµy kĨ tõ ngµy giÊy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát Công ty niêm yết phải nắm giữ a 20% vốn cổ phần Công ty b 20% vốn cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết c 50% số cổ phiếu sơ hữu năm kể từ ngày niêm yết d 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: a số báo liên tiếp tờ báo b số báo liên tiếp tờ báo c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thờng thời gian: a 10 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y b 24 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  c 30 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y d 14 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn xảy Câu 39: Ngời hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc: a Đợc tự mua, bán cổ phiếu nơi b Chỉ đợc mở tài khoản giao dịch cho công ty chứng khoán nơi làm việc c Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu tổ chức phát hành d Làm giám đốc công ty niêm yết Câu 40: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá dới 50.000đồng a 100 đ b 200 đ c 300 đ d 500 đ Câu 41: Doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán khối lợng cổ phần bán công chúng có giá trị: a 10 tỷ đồng trở lên b Từ đến 10 tỷ c tỷ ®ång trë lªn d Tïy doanh nghiƯp cã mn thùc đấu giá qua trung tâm hay không Câu 42: Khi nhà đầu t mua cổ phần qua đấu giá Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu t phải đặt cọc: a 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d Không phải ®Ỉt cäc Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn Câu 43: Khi thực bán cổ phần doanh nghiệp nhà nớc, cổ đông chiến lợc đợc phép mua: a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân c Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Câu 44: Biên độ dao động giá thị trờng chứng khoán Việt Nam do: a Bộ trởng Bộ tài quy định b Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nớc quy định c Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc quy định d Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định Câu 45: Đối tợng công bố thông tin thị trờng chứng khoán gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch Câu 46: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đợc trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: a EPS tăng b EPS không bị ảnh hởng c EPS giảm d P/E bị ảnh hởng EPS không bị ảnh hởng Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 10 Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  d ThÞ tr−êng chÝnh thức Câu 184: Ai số ngời sau chủ sở hữu công ty a Những ngời nắm giữ trái phiếu b Những cổ đông có giấy đẩm bảo quyền mua cổ phần c Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thờng d Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đÃi Câu 185: Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu đà phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, cổ phiếu u đÃi, HĐQT định trả 560 triệu đồng cổ tức Nh cổ phần đợc trả cổ tức là: a 1.000đ b 1.300đ c 1.500đ d 2.000đ Câu 186: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đợc trải chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì: a EPS tăng b EPS giảm c EPS không bị ảnh hởng d P/E bị ảnh hởng EPS không bị ảnh hởng Câu 187: Ngời sau đợc coi chủ sở hữu chung doanh nghiệp: a Ngời nắm giữ giấy tờ b Ngời nắm giữ trái phiếu chấp c Ngời sở hữu cổ phiếu phổ thông d Tất trờng hợp Câu 188: Ngời sở hữu cổ phiếu phổ thông a Là chủ sở hữu công ty b Là chủ nợ công ty c Không có quyền sở hữu công ty Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 48 Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  d Lµ chđ nợ công ty nhng quyền sở hữu công ty Câu 189: Ngời sở hữu cổ phần phổ thông: a Đợc bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị b Đợc nhận lại vốn góp cổ phiếu dáo hạn a, b a, b sai Câu 190: Khi công ty hoạt động có lÃi, cổ đông phổ thông: a Đợc chia cổ tức trớc thuế b Đợc chia cổ tức sau thuế c §−ỵc chia cỉ tøc sau chia cỉ tøc cỉ phiếu u đÃi d Đợc chia cổ tức sau thuế sau ®· chia cỉ tøc cho cỉ phiÕu −u ®·i C©u 191: Mét cỉ phiÕu −u ®·i cã thĨ chuyển đổi thành cổ phiếu thờng công ty đóthì đợc gọi là: a Cổ phiếu u đÃi tích lũy b Cổ phiếu u đÃi hoán lại c Cổ phiếu u đÃi tham dự chia phần d Cổ phiếu u đÃi chuyển đổi Câu 192: Trong trờng hợp phá sản, giải doanh nghiệp, cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu t c Đợc u tiên trả lại cổ phần đà đóng góp trớc d Là ngời cuối đợc toán Câu 193: Khi công ty lÃi, công ty phải: a Trả cổ tức cho cổ đông phổ thông b Trả lÃi cho trái chủ c Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đÃi d Không trả lÃi cổ tức Câu 194: Cổ đông phổ thông có quyền đợc trờng hợp sau: a Giả thể hợp công ty Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 49 Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  b Lùa chän ban giám đốc c Sửa đổi quy định điều lệ công ty d Chỉ a c Câu 195: Ngời sở hữu cổ phiếu trái phiếu đợc hởng: a LÃi suất cố định b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông d Không câu Câu 196: Cổ phiếu quỹ: a Đợc chia cổ tức b Là loại cổ phiếu đà phát hành đợc tổ chức phát hành mua lại thị tr−êng c Cho phÐp ng−êi së h÷u chóng cã qun biểu d Là phần cổ phiếu cha đợc phát hành Câu 197: Khi phá sản, giải thể công ty, ngời nắm giữ trái phiếu đợc hoàn trả: a Trớc khoản vay chấp khoản phải trả b Trớc thuế c Sau khoản vay chấp khoản phải trả d Trớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đÃi cổ phiếu phổ thông Câu 198: Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau: a Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau thời gian định b.Trái chủ có quyền đổi lấy trái phiếu khác nh trái phiếu chuyển đổi không trả lÃi thời hạn Cả a, b c Không có phơng án Câu 199: Số chi trả tiền lÃi dựa trên: a Mệnh giá Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 50 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn b Giá trị chiết khấu c Thị giá d Tùy trờng hợp cụ thể Câu 200: Câu ®óng víi qun mua cỉ phiÕu (rights) a Qun mua tr−íc cã thêi h¹n b Qun mua tr−íc cho phÐp mua cổ phiếu với giá rẻ chào mời công chúng thị trờng c Giá mua cổ phiếu ghi quyền cao giá trị thị trờng hành d a c Câu 201: Câu sau với hợp đồng quyền chọn: a Hợp đồng quyền chọn hợp đồng bắt buộc phải thực b Hợp đồng quyền chọn giống nh hợp đồng tơng lai c Mua quyền chọn mua quyền đợc mua đợc bán nghĩa vụ phải thực d Tất câu Câu 202: Các câu sau không với chÝnh qun: a Chøng qun cã thêi h¹n hiƯu lùc ngắn b Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài c Chứng quyền đợc phát hành trớc phát hành đợt cổ phiếumới d Chứng quyền đợc phát hành kèm với chứng khoán hấp dẫn Câu 203: Chức thị trờng sơ cấp là: a Huy động vốn b Kiếm lợi nhuận kinh doanh chênh lệch giá c Tăng tính khoản chứng khoán Câu 204: Các câu sau với thị trờng sơ cấp a Làm tăng lợng vốn đầu t cho kinh tế b Không làm tăng lợng tiền lu thông c Giá phát hành quan hệ cung cầu định Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 51 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn Câu 205: Các câu sau với thị trờng sơ cắp: a Tập trung vốn b Luân chuyển vốn c Điều hòa vốn d Tất Câu 206: Chức thị trờng thứ cấp là: a Huy động vốn b Xác định giá chứng khoán phát hành thị trờng sơ cấp c Tập trung vốn d Tất ý Câu 207: Thị trờng thứ cấp: a Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lợng c Là nơi mua bán chứng khoán đà phát hành d Là thị trờng chứng khán phát triển Câu 208: Hình thức bảo lÃnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứng khoán không bán đợc hết gọi là: a Bảo lÃnh với cam kết chắn b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh tất không d Tất hình thức Câu 209: Hình thức chào bán mà có nhà bảo lÃnh phát hành cam kết mua toàn chứng khoán tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay không đợc gọi là: a Bảo lÃnh với cam kết chắn b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh tất không d Bảo lÃnh với han mức tối thÓu Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 52 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn Câu 210: Hình thức chào bán lợng chứng khoán không ban đợc đợc trả lại cho tổ chức phát hành đợc gọi là: a Bảo lÃnh với cam kết chắn b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh tất không d Bảo lÃnh với hạng mức tối thiểu Câu 211: Mục đích chủ yếu phát hành chứng khoán công chúng là: a Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu b Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh nâng cao lực sản xuất c Tăng số lợng cổ đông công ty d Không có câu Câu 212: Trật tự u tiên lệnh theo phơng thức khớp lệnh là: a Giá, thời gian, số lợng b Thời gioan, giá, số lợng c Số lợng, thời gian, giá d Thời gian, số lợng, giá Câu 213: Lệnh giới hạn là: a Lệnh cho phép ngời mua mua mức giá đà định tốt b Lệnh cho phép ngời bán, bán mức giá đà định tốt c Cả a, b d Cả a, b sai Câu 214: Lệnh thị trờng: a Lệnh thực mức giá tốt có thị trờng b Lệnh cho phép ngời bán, bán toàn chứng khoán có tài khoản mức giá đợc quy định trớc c Lệnh cho phÐp ng−êi mua, mua chøng kho¸n theo møc gi¸ đà định thấp d a, b, c ®óng Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 53 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn Câu 215: Lệnh dừng để bán đợc đa a Với giá cao giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Hoặc cao hơn, thấp hn giá thị trờng hành d a, b, c Câu 216: Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: a Tự động nhận cổ tức hàng quý công ty có lời b Nhận tỷ lệ cố định số lợi nhuận công ty tiền mặt c Chỉ nhận cổ tức hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức d Tất câu Câu 217: Cổ tức trả cổ phiếu a Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty b Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông c Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty d Không có câu Câu 218: Biên độ giao động cho phép thị trờng chứng khoán Việt Nam lµ: a + - 7% b + - 5% c + - 5% cổ phiếu không giới hạn trái phiếu d Không có câu Câu 219: Công ty chứng khoán hoạt động Việt Nam đợc thực nghiệp vụ sau: a Môi giới t vấn đầu t chứng khoán b Môi giới t vấn đầu t chứng khoán bảo hành phát hành c Quản lý doanh mục tự doanh d Cả b c có đủ vốn pháp định theo loại hình kinh doanh Câu 220: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a 10.000 đồng Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 54 Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  b Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 ®ång c 100.000 ®ång d 200.000 ®ång C©u 221: MƯnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a Tối thiểu 100.000 đồng bội sè cđa 100.000 ®ång b 100.000 ®ång c 10.000 ®ång d 20.000 đồng Câu 222: Những đối tợng sau đợc phép phát hành trái phiếu a Công ty cổ phần b Công ty TNHH c Doanh nghiệp t nhân d Cả a b Câu 223: Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử công ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là: a Biểu thị cổ phiếu A giảm giá b Biểu thị cổ phiếu A tăng giá c Biểu thị cổ phiếu A giữ nguyên giá d Không câu Câu 224: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh vậy, nhà phát hành phải định mức lÃi suất cho trái phiếu nh nào? a LÃi suất tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt trái phiếu Y d Còn tùy trờng hợp cụ thể Câu 225: Thời hạn toán giao dịch chứng khoán đợc quy định thị trờng chứng khoán Việt Nam lµ: a T + Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 55 Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  b T + c T + d T + C©u 226: Các phiên giao dịch chứng khoán thị trờng chứng khoán Việt Nam đợc thực vào: a Buổi sáng ngày thứ bảy, chủ nhật ngày lễ b Tất ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ c Buổi chiều ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ d Tất ngày tuần Câu 227: ủy ban chứng khoán nhà nớc thuộc: a Quốc hội b Chính phủ c Bộ tài d Ngân hàng nhà nớc Việt Nam Câu 228: Văn pháp luật cao điều chỉnh hoạt động thị trờng chứng khoán Việt Nam là: a Luật chứng khoán b Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 Chính phủ c Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 27/11/2003 Chính phủ d Tất câu Câu 229: Ưu tiên giao dịch chứng khoán treo phơng thức khớp lệnh thị trờng chứng khoán Việt Nam là: a Giá b Thêi gian c Sè l−ỵng d ChØ cã a b Câu 230: Giá trái phiếu giảm khi: a L·i suÊt thÞ tr−êng t−ng b L·i suÊt thÞ tr−êng gi¶m Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 56 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn c LÃi suất thị trờng không thay đổi d Giá trái phiếu không phụ thuộc vào lÃi suất thị trờng Câu 231: Lệnh dừng để múa đợc đa ra: a Với giá cao giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành Câu 232: Một trái phiếu cã mƯnh gi¸ 1.000 USD, cã l·i st danh nghÜa 8%/năm, đợc bán với giá 950 USD LÃi suất hành trái phiếu là: a 8% b 8,42% c 10,37% d 10% Câu 233: Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông để tăng vốn cách cung ứng đặc quyền ngắn hạn với tỷ lệ quyền đợc mua cỉ phiÕu míi theo gi¸ 75 USD, gi¸ tham chiÕu cổ phiếu X sau tăng vốn 90 USD.Vậy giá quyền là: a 2.5 USD b USD c 3.75 USD d 15 USD Câu 234: Công ty X phát hành cổ phiếu giá thực theo quyền 30 USD Giá tham chiếu cổ phiếu sau đợt phát hành thị trờng 40 USD Giá trị quyền USD Vậy số quyền cần có để mua cổ phiếu lµ: a b c d Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 57 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn Câu 235: Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/ cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD / cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2 USD / cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD / cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận đợc là: a 4.000.000 USD b 4.200.000 USD c 4.500.000 USD d 5.000.000 USD C©u 236: Một trái phiếu có lÃi suất 5%/năm đợc phát hành theo mệnh giá 1000 USD Hiện trái phiếu đợc bán với giá 900 USD đợc thu hồi theo mệnh giá Vậy số lÃi hàng năm mà nhà đầu t thu đợc là: a 20 USD b 50 USD c 500 USD d 5.000 USD Câu 237: Khi chào bán công chúng với giá 12 USD cổ phiếu, chênh lệch bảo lÃnh USD Vậy tổ chức phát hành nhận đợc bao nhiªu USD cho 10.000 cỉ phiÕu a 100.000 USD b 120.000 USD c 140.000 USD d 20.000 USD C©u 238: Nếu giá cổ phiếu X thị trờng 23.800 đ Với số tiền 24 triệu, phí môi giới 0,5% nhà đầu t mua tối ®a bao nhiªu cỉ phiÕu X: a 1003 b 1000 c 1010 d 1005 Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 58 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn Câu 239: Ông X vừa bán 10 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD / cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm trớc với giá 30 USD / cổ phiếu, năm vừa qua ông ta có nhận cæ tøc USD / cæ phiÕu VËy thu nhËp trớc thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d Tất sai Câu 240: Một trái phiếu có mệnh giá 1000 USD, lÃi suất hành 12% năm, đợc mua bán với giá 1600 USD Vậy lÃi suất danh nghĩa a 13% b 15% c 19,2% d 19% C©u 241: Một trái phiếu chuyển đổi đợc mua theo mệnh giá 1000 USD, giá chuyển đổi 125 USD Vậy tỷ lệ chuyển đổi là: a b c 12 d 20 Câu 242: Hiện giá cổ phiếu KHA thị trờng chứng khoán Việt Nam 45.700 đồng/ cổ phiếu, biên độ giao động cổ phiếu quy định + - 5%, đơn vị yết giá 100 đồng Trong phiên giao dịch tiếp theo, giá mà nhà đầu t đa dới hợp lệ a 43.415 đồng b 47.100 ®ång c 46.150 ®ång d 48.100 ®ång Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 59 Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  C©u 243: Công ty X đợc phép phát hành triệu cổ phiếu thờng, công ty đà phát hành đợc 600.000 cổ phiếu, vừa qua công ty đà mua lại 40.000 cỉ phiÕu th−êng Nh− vËy c«ng ty X cã cổ phiếu thờng lu hành a 40.000 b 560.000 c 600.000 d 1.000.000 Câu 244: Phiên đóng cửa tuần n thị trờng chứng khoán Việt Nam, VN Index 237.78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng tuần n -1, tức mức tăng tơng ®−¬ng víi: a 1,12% b 1,11% c 1% d 1,2% Câu 245: Tại sở giao dịch, phiên giao dịch sau tập hợp đợc lệnh mua bán cæ phiÕu X nhËn thÊy nh− sau: I ë møc giá 275 có: khối lợng đặt mua 720 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 1.560 cổ phiếu II mức giá 274 có : khối lợng đặt mua 900 cổ phiếu, khối lợng đặt b¸n 1440 cỉ phiÕu III ë møc gi¸ 273 cã: Khối lợng đặt mua 1200 cổ phiếu, khối lợng đặt mua bán 1300 cổ phiếu IV mức giá 272 có: Khối lợng đặt mua 1400 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 640 cổ phiếu Vậy giá đợc xác định cho phiên giao dịch nµy cđa cỉ phiÕu X sÏ lµ: a.272 b 273 Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 60 WelcometoVietnamSecuritiesCommunityhttp://www.vsec.vn c 274 d 275 Câu 246: Tại sở giao dịch, phiên giao dịch sau tập hợp đợc lệnh mua bán cổ phiếu X nhận thÊy nh− sau: I ë møc gi¸ 275 cã: khèi lợng đặt mua 720 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 1.560 cổ phiếu II mức giá 274 có: khối lợng đặt mua 900 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 1.440 cổ phiếu III mức giá 273 có: Khối lợng đặt mua 1200 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 900 cổ phiếu IV mức giá 272 có: Khối lợng đặt mua 1400 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 640 cổ phiếu Giá phiên dịch trớc cổ phiếu X 273.5 Vậy giá đợc xác định cho phiên giao dịch cổ phiếu X sÏ lµ: a 272 b 273 c 274 d 275 Câu 247: Cổ phiếu X có mức tăng trởng g = 0, cổ tức nhận đợc hàng năm 2.000 đồng Với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu 10%/năm giá cổ phiếu X đợc xác định là: a 20.000 ®ång b 10.000 ®ång c 15.000 ®ång d 21.000 đồng Câu 248: Cổ phiếu X có mức tăng trởng không đổi g = 5%/năm, cổ tức vừa đợc chia trớc 2.000 đồng/cổ phiếu, với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu 10%/năm, giá cổ phiếu X đợc xác định là: Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 61 Welcome to Vietnam Securities Community – http://www.vsec.vn  a 42.000 ®ång b 40.000 đồng c 41.500 đồng d 40.500 đồng Câu 249: Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, lÃi suất 5%/năm, thời hạn trái phiếu năm, toán theo mệnh giá vào cuối kỳ hạn Nếu lÃi suất yêu cầu 6% giá trái phiếu là: a 500.000 ®ång b 490.000 ®ång c 486.634,9 ®ång d 499.602,6 đồng Câu 250: Giá cổ phiếu X đợc xác định phiên giao dịch 155 nh bảng dới Mua Giá Lệnh mua SL Mua Cộng dồn M1 600 600 ThÞ tr−êng M2 300 900 M3 400 M4 B¸n Céng dån SL b¸n LƯnh b¸n 156 1600 500 B2 1300 155 1.100 300 B3 500 1800 154 800 200 B4 M5 100 1900 153 600 400 B5 M6 200 2100 152 200 100 B6 ThÞ tr−êng 100 100 B1 HÃy cho biết lệnh mua đợc thực hiÖn: a M1: 600, M2: 300, M3: 400 b M1: 600, M2: 300, M3: 200 c M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d M2: 300, M3: 400, M4: 400 Welcome to Vietnam Stock Exchange Forum – http://forum.vse.vn or http://diendan.vse.vn 62 ... vào chứng khoán b Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán c Đầu t tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán d Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Câu. .. phiếu Câu 74: Thị trờng tài bao gồm: a) Thị trờng tiền tệ thị trờng vốn b) Thị trờng hối đoái thị trờng vốn c) Thị trờng chứng khoán thị trờng tiền tệ d) Thị trờng thuê mua thị trờng bảo hiểm Câu. .. Các phơng án sai Câu 67: Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lu ký chứng khoán tập trung đợc thực a) Thông qua Hệ thống tài khoản lu ký chứng khoán Trung tâm lu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b)