500 cau hoi trac nhiem chứng khoán

Thông tin tài liệu

câu hỏi tắc nghiệm thị trường chứng khoán có đáp án

500 CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM   Câu l:  !"#$%&'!"()(*+, -./01%2(3+ 4.+5!!6%7#$889%(7+:-;+%< .=*><)+4?@%9=97 (;+ d. Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào cống ty Câu 2:$(?%A-BC%&'!"DAE+'BCCFGHIDJ01%K-++L-MNO+PA#Q'RCCFGH.5<$++PA+$(?% S+5+(*%)+J0J$, a. 60 USD 4.MCCFGH .TUCFGH K.TCCFGH Câu 3: !">V, -.=*- %W. b. Là loại cổ phiếu được phát hành và được tổ chức phát hành mua lại trên thị trường. .D><)+4X><"%. K./$A7%!?+ !"-(*!Y!!'%$+. Câu 4:'Z+$8-(Z<([+#Q%3%&+\1! a. Làm tăng lượng vốn đầu tư cho nền kinh tế. 4./$A%P+J*+%)+%&8+J%2+. .;+J$A%P+J*+%)+%&8+J%;+. K.'!'%$+K8>-+E+?><"%(3+. Câu 5:3%&+%W1! -./$+\'K8-++E!<(7+#2+%&+#$K$9+%;+>-#E!'%$+ !"#$%&'!". 4./$+\A-4'+'J89W+]8'+]YA1%J*+. c. Là nơi mua bán các chứng khoán đã phát hành. K./$%3%&+W+]8'+]YA!'%%&X+. Câu 6:^+%W4_8J0+A$%&8+(D'+$4_8J0+!'%$+-A]"%SA-%8$+47W+]8'+:-% W!'%$+8K`aD %X4'+"%-<];+(*aJ$, -._8J0+%1%_8b];+. 4._8J0+#Q2c+%2(-. c. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn. K._8J0+#Q9+AW%2%X. Câu 7:=2#Q;+[+(?%I%$JE+$8>-+%&a++1%%&8+d\(P+]e!'%$+&-;+[+, -._+-81<!Y!%$+J5!#$(P+]e]+K8-+. 4.H-+'#$\<"JeJ3%$+#f+7(d+g_+&3#$-+'A(2. .=\+h+!Y!!'%$+. d. Bản cáo bạch. Câu 8:&5%%i%f+JE+%j8!\+%W]Q!JE+J$, -.-+I'I2J*+. b. Giá, thời gian, số lượng. .G2J*+I%-+I'. K.-+I2J*+I'. Câu 9:/E+Q9+J$JE+, -.=*%f+%iE+%&Q'J89JE+]' b. Được thực hiện tại mức giá mà người đặt lệnh chỉ định .=*%iE+%9AW']Q!JE+ K.(b%4'+#$+(b%A-()D%f+2++-. Câu 10:/E+K`+(X4'+(*(-&- -.Q'-8\+'%3%&+E+$+ b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành .8b-8\+8b%1!\+'%3%&+E+$+ K.-<%9'%&3%&+E+$+. Câu 11:/eK8+$8-(Z<([+#Q4'+]2+W+]8'+, -.P+b+i%-Jk b. Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán .+J*%l#E%P+'W+]8'+ K.9+"&:&8 Câu 12:'m%f+$8-(Z<];+!_J$m%f:-!Z+%n\4_+, -.'m%f!_+'+]_+P++J:-;+%< 4.'m%f!_+'+]_+P+%-+%8'+:-;+%< .o2pOq d. Chỉ số giá của thị trường chứng khoán Câu 13:-8K3%j8!\+!'!]Q!JE+E%-A><(3+(\+#3<"%'(2#Q++ !"DAW'%lTC.CCC(d+ ("+RR.TCC(d+J$, -.BCC( 4.rCC( .sCC( d. 500đ Cầu 14:t+u#l-4'+BCC !":-;+%<v#Q'wCFGHO !"I;+%-A- !"(DA7%+PA%&Q(Z<#Q'sC FGHO !"I+PA#l->-;+%-D+5+ %WrFGHO !".5<%+5!%&Q%":-;+%lBCC !"vJ$, -.BCCCFGH b. 1200 USD .BsCCFGH K.1%_()- Cầu 15:xE+'%&'!"!'%$+&-;+[+E%-AJ$, a. Tối thiểu là 100.000 đồng và bội số của 1000.000 đồng 4.BCC.CCC(d+ .BC.CCC(d+ K.rCC.CCC(d+ Câu 16:"A7%%&'!"(*4'+#Q'%1!\+AE+'%^, -./01%E+$+:-%&'!"yJ01%K-++L-:-%&'!" 4./01%E+$+:-%&'!"zJ01%K-++L-:-%&'!" c. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu K.;+D\(X8'+ Câu 17:$!'%$+(3+!'%$+rJ89%&'!",%&'!"uD%9+T+PA#$%&'!"{D%9+rC+PA.#5<I +$!'%$+!_(3+AWJ01%8r%&'!"%&f++%"+$8| -./01%%&'!"u}J01%%&'!"{ 4./01%%&'!"uzJ01%%&'!"{ c. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y K.~+%`<%&+*!6%X. Câu 18:4'+]2+W+]8'+%iE+$+(7+4'+]2+]aKi(8'+':- !", -.P+Jf+ b. Giảm đi .;+%-<(  K.;+Z+$8([+. Câu 19:_@ !"vD'(D+@-!f+-8K3%&QJ$,BCB.CCC(D+I%j8><"-8K3%3%&+W+]8'+ E%-AE++-<IAW'+$8SJ$AW(b%JE+*!JE%&8+'AW'-, -.BCB.TCC(d+ b. 100.000 đồng .BCM.CTC(d+ K.RT.CCC(d+ Câu 20:/E+Kl+(XA-(*(-&-, -.8b-8\+8b%1!\+'%3%&+E+$+ 4.Q'%1!\+'%3%&+E+$+ c. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành K.-<%9'%3%&+E+$+ Câu 21 :3%&+#2+J$%3%&+-8K3. -.';+6%$n++c+9+ b. Các công cụ tài chính trung và dài hạn .•!" K.)+%E Câu 22:3%&+W+]8'+J$A7%47!5+:-, -.3%&+%n+K6+ 4.3%&+Jf++Z+$+ c. Thị trường vốn K.3%&+A Câi 23:b+K#2+!'%+], -.;+%<J$AP+DJ0 b. Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu mới .1%_'%&+*!%&f+. Câu 24:;+%< !?+4c%47!_D a. Cổ phiếu phổ thông 4. !"(0 .&'!";+%< K.1%_'J89W+]8'+%&f+ Câu 25:gV(?%W+]8'+K9+AJ$>V, -.DW+m(*+fA<"%%&f+%3%&+W+]8'+ b. Liên tục phát hành chứng chỉ quỹ .;+A-J9W+m>V K.m!'%$+W+m>VA7%J?+ Câu 26:gV(?%W+]8'+K9+(D+J$>V, -.p'%$+W+m>V+)J?+ b. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán .=*><)+A-J9W+m>V%l+$(?% K.=*><)+!'%$+4 +&-;+W+ Câu 27:x6(n!Z+4E%!'%$+&f+J€#$!'%$+&-;+[+J$, -.=XK•K$+>_+Je b. Để bảo vệ công chúng đầu tư .=X%!n!'%$+ K.=XK•($+<(7+#2+ Câu 28:PAI;+%<vD%+5!&~+J$‚CC%&E(d+I2 !"(0!'%$+J$MCC.CCC !"I !">VJ$ wC.CCCI];+D !"(0.7(d+>_+%&3><"%(3+%&_TMC%&E %W.#5<Ak !"(*%&_ %WJ$, -.TCC( 4.rCCC( c. 1000 đ K.BsCC( Câu 29:&8+%&+*!!'_+I_%XK8-++E!I' (;+S, -./$:+*+ 4.x1%%8$+472%)+(?% .=*%f+%&_J9 !?+(0D!%&Q d. Là người cuối cùng được thanh toán Câu 30:!'_+I_%X;+%<I++cA%&'!"S(*8$+%&_, -.&Q']8_+#-<D%"1!#$']8_+!_%&_ 4.&Q%" .G-']8_+#-<D%"1!#$']8_+!_%&_ d. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ phiếu phổ thông Câu 31:x7%%&8+++()]E+!'%$+ !"J?+(?&-;+[+E%-AJ$, -.D#2+%2%XJ$BC%oHI89%(7+]+K8-+:-r+PAJ)+%&Q+PA(P+]e!_DJ0. b. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phát hành phải có lãi. .D#2+%2%XJ$T%oHI89%(7+]+K8-+:-r+PAJ)+%&Q+PA(P+]e!_DJ0. K.D#2+%2%XJ$T%oHI89%(7+]+K8-+:-+PAJ)+%&Q+PA(P+]e!'%$+!_DJ0. Câu 32:oJE+cA%2(-:-+$(?%+Q+8$(2#Q !":-A7%% W+fA<"%(*><(3+%j8!'!J5%E% -AJ$, -.rTN% +2 !" b. 49% tổng số cổ phiếu .sCN% +2 !" K.rUN% +2 !" Câu 33:x7%%&8+++()]E+(X+fA<"%%&'!"K8-++E!J$, a. Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên. 4./$;+%< !?+I;+%<%&'+EA9+IK8-++E!+$+QD#2+()JE(0D!%9%(XAh+!Y! +fA<"%%lT%oH%&Jf+. ./$;+%< !?+I;+%<%&'+EA9+IK8-++E!+$+QIK8-++E!%+Z+D#2+()JE(0D!%9 %(XAh+!Y!+fA<"%%lT%oH%&Jf+. K.;+Z+$8([+. Câu 34:gV(?%W+]8'+%j8><(3+:-E%-AJ$>V, -.=?%%2%XwCN'%&3%$_+:->V#$8W+]8'+. 4.=?%%2%XTCN'%&3%$_+:->V#$8W+]8'+. c. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán. K.=?%%2%XUCN'%&3%$_+:->V#$8W+]8'+. Câu 35: W!'%$+!_8$+%$+#E!Z+!2 !"%&8+#~+, -.MC+$<]X%l+$<1<W++5+(P+]e!'%$+DEJi. 4.UC+$<]X%l+$<1<W++5+(P+]e!'%$+DEJi. .‚C+$<]X%l+$<1<W++5+(P+]e!'%$+DEJi. d. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực. Câu 36:7(d+>_+%&3I-+'A(2I-+]XA8'%:-;+%<+fA<"%!_+cA, -.ƒ%+1%rCN#2+ !?+:-;+%<. 4.ƒ%+1%rCN#2+ !"K8A^+%&8+s+PA]X%l+$<+fA c. Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết K.ƒ%+1%sCN2 !"K8A^+%&8+s+PA]X%l+$<+fA<"% Câu 37: W!'%$+I% W+fA<"%;+424'8'8%$n++PA%&f+, a. 3 số báo liên tiếp của một lờ báo 4.w24'8Jf+%"!:-A7%%4'8 .T24'8Jf+%"!:-A7%%4'8 K.M24'8Jf+%"!:-A7%%4'8 Câu 38: W!'%$+I% W+fA<"%!_;+42%;+%+41%%+%&8+%-+, -.BC%"+]X%l]i]E+h_<&- b. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra .sC%"+]X%l]i]E+h_<&- K.Bw%"+]X%l]i]E+h_<&- Cãu 39:$++)]+K8-+W+]8'+(*, -.=*%iK8A-I4'+ !"Aa+\. b. Chỉ được mở tài khoản giao dịch cho mình tại công ty chứng khoán nơi làm việc. .G];+9+"2 !"4X><"%:-A7%% W!'%$+ K./$A'A(2A7%;+%<+fA<"%. Câu 40: -8K3%j8!\+!'!]Q!JE+E%-A><(3+(\+#3<"%'(2#Q++ !"DAW'KQ TC.CCC(d+J$ a. 100 đ 4.rCC( .sCC( K.TCC( Câu 41:H8-++E!+$+Q !?+D-%iE+4'+(1' !"J?+(?&-2+[+4c%47!_%iE+(1'>- %&+%ZA-8K3W+]8'++"]2J*+ !?+4'+&-;+[+D'%&3, a. 10 tỷ đồng hờ lên 4.lB("+BC%o .T%o(d+%&Jf+ K.`<K8-++E!DA2+%iE+(1'>-%&+%ZA-<];+ Câu 42:+$(?%A- !?+>-(1'%9&+%ZA-8K3W+]8'+$7I+$(?%!_(b%a, a. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm 4.BTN'%&3 !?+(P+]eA-%n+%j8'](XA .TN'%&3 !?+(P+]eA-%n+%j8'](XA K.;+!_(b%a. Câu 43:%iE+4'+ !?+:-K8-++E!+$+QI (;+"+J*(*!Y!A-, a. Tối đa 20% tổng số cổ phần bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân. 4.2(-rTN% +2 !?+4'+&-4f++8$#Q'_ArCN8#Q'(14^+>Z+. .2(-rTN% +2 !?+4'+&-4f++8$#Q'_ArTN8#Q'(14^+>Z+. K.2(-rCN% +2 !?+4'+&-4f++8$#Q'_ArTN8#Q'(14^+>Z+. Câu 44:f+(7K-8(7+'%&f+%3%&+W+]8'+E%-AK8, -.7%&+7%$n+><(3+. b. Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định. .2+(2Z+$+$+Q><(3+. K.'A(2&+%ZA-8K3W+]8'+><(3+. Câu 45:=2%*+;+42%;+%+%3%&+W+]8'+dA, -. W!'%$+I% W+fA<"%. 4. W!'%$+I% W+fA<"%I;+%<>_+Je>V. . W!'%$+I% W+fA<"%I;+%<>_+Je>VI2+%<W+]8'+. d. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch. Câu 46:9A7%%(XA+1%(3+I+"%1%_'%&'!"D%X<X+( ()(*%&':( %$+ !"! %;+%^, -.qpG%P+ 4.qpG];+43_++ c. EPS giảm K.pOq43_++~+qpG];+43_++ Câu 47:7(d+>_+%&3I-+'A(2I-+]XA8'%:-;+%<+fA<"%!_+cA, -.ƒ%+1%rCN#2+ !?+:-;+%< 4.ƒ%+1%rCN#2+ !?+%&8+#~+s+PA]X%l+$<+fA<"% c. Ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm K.ƒ%+1%sCN2 !"K8A^+%&8+s+PA]X%l+$<+fA Câu 48:E!Z+!2 !"+fA<"%!_, a. Theo giá bán được xác định trong bản cáo bạch đã đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nước 4.j8'%„-%5+#Q+$(?%. .j8'%3%&+>-(1'. K.j8'(0K87(d+>_+%&3:-;+%<!'%$+><"%(3+. Câu 49:3%&+%$n+J$+\<(7+#2+, -.c+9+. 4.&+9+ .H$9+ d. Ngắn hạn, trung hạn và dài hạn Câu 50:$(?%(b%JE+A-4'+W+]8'++fA<"%%9, -.…<4-+W+]8'+ 4.&+%ZA-8K3W+]8'+ c. Công ty chứng khoán. Cầu 51:^+%W4_8J0+!'%$+%&8+(D(*%!'%$+S43:<4„+"%8$+47W+]8'+];+4'+K*"%IaJ$, -._8J0+#Q-A]"%cc+. 4._8J0+#Q2c+%2(-. c. Bảo lãnh tất cả hoặc không. K.1%_'^+%W%&f+. Cầu 52:&8+'+5+(3+-(Z<I+5+(3++$8-#)%3%&+W+]8'+%W1!. -† Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán kém phẩm chất bị 4† 3%&+%W1!%98%n+%-+]8_+8' !"(-+J$+. †3%&+%W1!%988+W+]8'+\7(X&[%#2+(?%:-a. K†3%&+%W1!%988Aa+(?%\7\1J9K-+A6(?%:-A^+. Câu 53: (;+ !"(0 %WE%-AD><)+, ‡.5+ %W#QAW(0. ‡‡.-AKi#$4X><"%%1%_'#1+()%7%ˆA><)+:-=97(d+ (;+. ‡‡‡.;+%<_%XI(*+5+J9A7%!?+%$_+%\+W+#Q2 !?+D!#$8;+%<. ‡.=*+5+ %W(0+J01%%&'!"]X_];+%<J$AP+%-Jk. -.‡ 4.‡#$‡‡ .‡#$‡‡‡ K.‡ e. I. III. IV ‰.1%_ Câu 54:;+%<u{ŠDBC.CCC !"(-+J$+#$%<f+42%&_ %W4‹+ !"#QAWsCN.'$+:-49+DBCC  !"u{Š.G-]+5+ %W4‹+ !"I%oJE !?+:-;+%-%&8+;+%<u{ŠJ$4-8+f| a. 1% 4.B.sN B.TN K.B.BN Câu 55:E(P+]eJ]eW+]8'+%9H(*%iE+4, -†W+]8'+ 4† W!'%$+ † W4_8J0+!'%$+ d) Thành viên lưu ký Câu 56:;+%<Gvx(*!Y!!'%$+U.CCC.CCC !"%j8=)JE;+%<.;+%<!'%$+(*M.CCC.CCC !"I%&8+ (DDB.CCC.CCC !"+Z+>V.5<;+%<GvxD4-8+f !"(-+J$+| -.U.CCC.CCC !" 4.M.CCC.CCC !" c. 5.000.000 cổ phiếu K.w.CCC.CCC !" j.s.CCC.CCC !" .fˆ+-8K3Œ K.\"h'J5!'Œ p\+'+, ‡. -I4#$Œ ‡‡. -I4I#$KŒ ‡‡‡. 4I#$KŒ ‡. #$KŒ V. Chỉ c. Câu 57:=X-8K3W+]8'++fA<"%%9&+%ZA-8K3W+]8'+?+!_D'4Q, ‡.&+%ZA-8K3W+]8'+%iE+Y!JE+#$%;+4'8]"%>_-8K38;+%<W+]8'+. ‡‡.$(?%A%$]8_+I(b%JE+A-4'+W+]8'+A$ ‡‡‡;+%<W+]8'++5!JE+#$8E%2+-8K3:-&+%ZA. ‡.$(?%+5+(*W+]8'+•+"J$+A-†8b%)+•+"J$+4'+†%&f+%$]8_+:-A^+%9;+%< W+]8'+-s+$<J$A#E]X%l+$<A-4'+. .;+%<W+]8'+%;+4'8]"%>_-8K38+$(?%-+•3†0<m&-%&^+%i'4Q-8K3W+ ]8'+%j8'!\+'+-, -.‡I‡‡I‡‡‡I‡I# 4.‡I‡‡‡II‡‡I‡ .‡‡I‡I#I‡I‡‡‡ d. II, III, I, V, IV j.;+D!\+'++$8([+. Câu 58:G2JE+:- !"uuu#Q'(D+@-%&Q(DJ$sCIT+-, x- ' '+ B.BCC•† sCIR rCC•† TCC•v† sCI‚ Ž sCC•† sCIM TCC•‡† Ž sCIT BCCC•q† MCC•H† sCIw UCC••† TCC•† sCIs Ž v TCC••† 0<h'(3+'#$]2J*+-8K3, Giá giao dịch là 30,5 khối lượng giao dịch là 1900 cổ phiếu Thứ tự thực hiện là : Stt thực hiện giao dịch Bên mua Bên Bán Số lượng 1 H J 500 2 H F 600 3 A F 100 4 A E 400 5 C E 300 Câu 59:_@'(D+@-:-W+]8'+v%&8+!f+-8K3%&QJ$BCrCC(d+I(\+#3<"%'J$BCC(d+I4f+(7K-8 (7+'J$rrN.'AW'A$+$(?%D%X(b%JE+%&8+!f+-8K3%QJ$, -.RRR‚IBCRR‚IBCMC‚ b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 .RRCCIBCCCIBCBCCIBCTCCIBCMCC K.BCCCIBCBCCIBCrCCIBCsCCIBCwCC j.;+!\+'++$8([+. Câu 60:p"+(D+@-%?++:-%3%&+W+]8'+E%-AI.‡+KjhJ$rsUIU‚(XAI%P+rIMw(XA8#Q!"+(D+:-%?+ +ŽJI%WJ$AW%P+%\+(\+#Q, a. 1,12% 4.BIBBN .BN K.BIrN Câu 61:=2#Q'K8-++E!+$+Q !?+D-#$+fA<"%+-<%&f+%3%&+W+]8'+I()]E++fA<"% !"+$8 -(Z<S(*_A+‘, -†2+()JE b) Thời gian hoạt động có lãi †-+-A]"%+cA !":-%$+#f+7(d+>_+%&3-+'A(2I-+]XA8'%. K†oJE+cA:-' (;++8$% W!'%$+ Câu 62:&_ %W4‹+ !"ISJ$A, -,/$A%P+><)+J*%j8%oJE:- (;+%&8+;+%<. 4.;+J$A%-<( %oJE><)+J*:- (;+ /$A_A><)+J*%j8%oJE:- (2+%&8+;+%< d. Không có câu nào đúng. Cầu 63:f]'+EA'%&3%$_+&~+:->V•v†#$'h'(3+'%&3%$_+&~+:-W+m(?%:->V•v Ž p=B† _G@A7%>VD']8_+A6+-, Đơn vị tính: đồng B)+Ab%#$';+6%$n+%\+(\+%)+Ab%, B.TCC.CCC.CCC r.' !"+cA#$%3', f+  !" G2J*+ 3' qq rCC.CCC rR.CCC v• BCC.CCC sR.TCC G TC.CCC BM.CCC vp rC.CCC wr.CCC xH ‚C.CCC TB.CCC  B‚C.CCC rr.TCC s. ++*, s.CrC.CCC.CCC 0<h'(3+'%&3%$_+&~+:->V#$'%&3%$_+&~+:-Ak !?+:->V+"% +2 !?+E+(-+J $+:->VJ$B%&E !?+. Tài sản ròng của quỹ là 6.534.530.000 giá trị tài sản ròng của mỗi cổ phần là: 6534,53. Câu 64:W+P+%3%&+W+]8'+%W1!:-&+%ZA-8K3W+]8'+(*%XE+4, -.=1' !?+K8-++E!+$+Q !?+D-Œ 4.=1%?%&'!"n+!:#$'%$_+n+Œ c. Giao địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch. Câu 65:x;QW+]8'+J$A7%+E!#6]+K8-+W+]8'+I%&8+(DA7%;+%<W+]8'+(9KE+8]'$+%"+ $+-8K3W+]8'+%;+>-, -†\"-8K3%9-8K3W+]8'+8b%3%&+I%&8+(D-8K3O3%&+`+- €%&'+EA#)]"%>_]+%":--8K3(D#Q]'$+. b) Cơ chế giao dịch tại sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó. †\"-8K3%9%3%&+%&8+(D]'$+3%&'+EA#)]"%>_]+%":--8K3(DŒ K†4#$ Câu 66:&8+%'+U[+%-];+D+$<+mJ•I_@49+J$+(?%4'+ !"%&f+%3%&+W+]8'+%5!%&+#$ (0(*4'8J$4'+%$+;+#$8!f+-8K3+$<BM%'+U•%WM†.-+%-+%8'+%j8><(3+E+$+J$’s. -+%)+(*<X+#$8%$]8_+:-49+J$, -†:+5%B‚OU 4†W-BROU †W4-rCOU d) Thứ tư 21/7 †'!\+'+%&f+()-. Câu 67:E>_+JeW+]8'+%9E%2+J]eW+]8'+%5!%&+D%X(*%iE+ -†;+>-E%2+%$]8_+J]eW+]8'+%9&+%ZAJ]eW+]8'+(2#QW+]8'+ . 4†/(b4E%ŽJW+mW+]8'+%&8+]8&+%ZAJ]eW+]8'+(W+%f++@, †H8% W!'%$+>_+Je d) a và b Câu 68: JW+]8'+%5!%&+%9A7%&+%ZAJ]eW+]8'+I+(?%(*><)+, -†[%W+]8'+&-4‹+W+mŒ 4†<X+]8_+W+]8'+%;+>-E%2+%$]8_+A%9&+%ZAJ]e, c) a và b Câu 69:j8><(3+:-!'!J5%E%-AI!'%$+W+]8'+&-;+[+J$, -.p'%$+>-% W%&+-+Œ 4.p'%$+(X+fA<"%Œ Dn%+1%TC+$(?%+8$% W!'%$+Œ K.Dn%+1%TC+$(?%. p\+'+, I: a, b và c ‡‡,-#$ ‡‡‡,-I4#$KŒ ‡,4#$K Câu 70:x6%fn+:-;+%'%-+%&-I'A'%#E%iE+!'!J5%W+]"+]8'+#$%3%&+W+]8'+J$, -†_8#E><)+J*:-+(?%. 4†D!!?+(_A4_8889%(7+%3%&+W+]8'+;+4‹+I;+]-IE>_. †_A%X&:&8E%2+ K†=X+(?%+$<$+DJ0. e) a), b) và c) ‰†_-†I4†I†#$K† Câu 71:;+%< !?+J$K8-++E!I%&8+(D, ‡.2+()JE(*-%$++)!?+4‹++-aJ$ !?+. ‡‡. (;+3%&'+EA9+#)+L-#6+* ‡‡‡. (;+D><)+%iK8<X++*+%1%_'J89 !?+:-A^+. ‡.;+9+"2J*+ (;+%2(- -.‡#$‡‡ 4.‡I‡‡#$‡‡‡ c. I, II và IV K.‡I‡#$‡ j.1%_()- Câu 72:/E+%3%&+J$JE+, a) Mua, bán theo giá thị trường 4†/ 4E+("+]A-4'+(*AQ%; †/E+(b%A-I4'+W+]8'+A7%'+1%(3+(X%3%&+1!+5+ K†;+D('!'++$8%&f+([+. Câu 73:/89^++fA<"%+$8-(Z<A-+%n+1%%Z%DAI'%+5!;+%<, -.fA<"%J?+(?Œ 4.fA<"%J9Œ .fA<"%4 +Œ d. Niêm yết cửa sau; j.fA<"%%'I7! !". Câu 74:3%&+%$n+4-8dA, a) Thị trường tiền tệ và thị trường vốn 4†3%&+2(8'#$%3%&+#2+ †3%&+W+]8'+#$%3%&+%)+%E K†3%&+%fA-#$%3%&+4_8XA Câu 75:3%&+W+]8'+4-8dA -†3%&+#2+#$%3%&+%fA- b) Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu †3%&+2(8'#$%3%&+8#-<+c+9+ K†1%_'Z%&f+ Câu 76:P+W#$iJZ+<X+:-'+d+#2+I-J$A -†3%&++*#$%3%&+%&'!" 4†3%&+%5!%&+#$%^%&+ c) Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp K†_sZ%&f+()([+ Cầu 77:P+W#$8!\+%W89%(7+I4-8dA, -†3%&+%Ws#$%3%&+ b) Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung †_-“4()([+ K†_-“4()-. Câu 78:B;+%<u{Š%;+4'8S%"+$+7! !"I()+$<SJ$A [...]... doanh chứng khoán: I Phải trung thực, công bằng và công khai II Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời III Phải bảo vệ bí mật khách hàng IV Mối quan hệ với cơ quan quản lý chấp hành đúng luật a I và II b II và III c I II và IV d, Tất cả Câu 167: Mở tài khoản lưu ký chứng khoán: I Tài khoản chứng khoán giao dịch II Tài khoản chứng khoán cầm cố III Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút IV Tài khoản chứng. .. mở là: I Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần Bán 400(B) 1.100(I) 800(E) 500( E) II Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng III Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị IV Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị V Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán VI Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán a I, III và v... là a) Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá bị b) tổ chức phát hành trực Liếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu c) Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành đi d) Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu Câu 84: Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty chứng khoán nhận và kiểm... giao dịch tại TTGDCK a) Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện b) Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động c) Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK Cầu 92: TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi a) Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát b) Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát c) Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết d) Tất... ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chửng khoán I Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng II Ghi nhận quyên sở hữu III Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp IV Phân phối lãi, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán a I và II b I, II và III c II III và IV d Tất cả Câu 170: Trong khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc... Phương thức phát hành qua đấu giá là: a Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá b Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu c Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại d Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu Câu 182: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo... không đúng với chính quyền: a Chứng quyền có thời hạn hiệu lực ngắn b Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài c Chứng quyền được phát hành trước khi phát hành một đợt cổ phiếu mới d Chứng quyền được phát hành đì kèm với chứng khoán kém hấp dẫn Câu 203: Chức năng của thị trường sơ cấp là: a Huy động vốn b Kiếm lợi nhuận do kinh doanh chênh lệch giá c Tăng tính thanh khoản của chứng khoán Câu 204: Các câu nào... đúng Câu 218: Biên độ giao động cho phép trên thị trường chứng khoán Việt Nam a + - 7% b + - 5% c + - 5% đối với cổ phiếu và không giới hạn đối với trái phiếu d Không có câu nào đúng Câu 219: Công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam chỉ được thực hiện các nghiệp vụ sau: a Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán b Môi giới tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo hành phát hành c Quản lý doanh mục và tự doanh... phiếu Y c Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y d Còn tùy trường hợp cụ thể Câu 225: Thời hạn thanh toán giao dịch chứng khoán được quy định trên thị trường chứng khoán Việt Nam là: a T + 1 b T + 2 c T + 3 d T + 0 Câu 226: Các phiên giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam được thực hiện vào: a Buổi sáng các ngày thứ bảy, chủ nhật và các ngày lễ b Tất cả các ngày trong tuần trừ... ban chứng khoán nhà nước thuộc: a Quốc hội b Chính phủ c Bộ tài chính d Ngân hàng nhà nước Việt Nam Câu 228: Văn bản pháp luật cao nhất điều chỉnh các hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay là: a Luật chứng khoán b Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7//998 của Chính phủ c Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 27/1 1/2003 của Chính phủ d Tất cả các câu trên Câu 229: Ưu tiên trong giao dịch chứng khoán . -.p'%$+W+m>V+)J?+ b. Có thể được niêm yết chứng chỉ quỹ trên thị trường chứng khoán .=*><)+A-J9W+m>V%l+$(?%. 11:/eK8+$8-(Z<([+#Q4'+]2+W+]8'+, -.P+b+i%-Jk b. Hưởng lợi từ sụt giá chứng khoán .+J*%l#E%P+'W+]8'+ K.9+"&:&8

Ngày đăng: 17/09/2013, 18:54

Xem thêm: 500 cau hoi trac nhiem chứng khoán , 500 cau hoi trac nhiem chứng khoán