BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI TRẦN THỊ KHUYÊN PHÁP LUẬT VỀ BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH Ở VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số: 60380107 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN ĐỨC MINH HÀ NỘI - NĂM 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi hướng dẫn khoa học PGS.TS Nguyễn Đức Minh Kết nghiên cứu luận văn trung thực chưa cơng bố hình thức trước Các số liệu luận văn tác giả thu thập từ nguồn khác có ghi rõ phần tài liệu tham khảo Ngoài ra, luận văn sử dụng số nhận xét, đánh số liệu tác giả khác, quan tổ chức khác có trích dẫn thích nguồn gốc Nếu phát có gian lận tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm nội dung luận văn Hà Nội, ngày tháng Trần Thị Khuyên năm 2016 LỜI CẢM ƠN Trước hết với tình cảm chân thành lòng biết ơn sâu sắc, xin gửi lời cảm ơn tới thầy giáo tận tình hướng dẫn, giảng dạy suốt trình học tập, nghiên cứu rèn luyện Trường Đại học Luật Hà Nội Đặc biệt, tơi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến thầy giáo hướng dẫn PGS TS Nguyễn Đức Minh dành nhiều thời gian tâm huyết, trực tiếp hướng dẫn tận tình, chu đáo tạo điều kiện thuận lợi cho tơi suốt q trình nghiên cứu đề tài hồn thành luận văn Cuối cùng, tơi xin chân thành cảm ơn gia đình bạn bè động viên, khích lệ, chia sẻ, giúp đỡ đồng hành sống trình học tập, nghiên cứu Hà Nội, ngày tháng năm 2016 Tác giả luận văn Trần Thị Khuyên DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BHĐC : Bán hàng đa cấp DN : Doanh nghiệp NTG : Người tham gia TNHH : Trách nhiệm hữu hạn MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CỦA PHÁP LUẬT BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH 1.1 Khái quát chung hành vi bán hàng đa cấp bất 1.1.1 Định nghĩa bán hàng đa cấp bất 1.1.2 Đặc điểm bán hàng đa cấp bất 1.1.3 Phân biệt bán hàng đa cấp chân bán hàng đa cấp bất 12 1.1.4 Nhu cầu điều chỉnh hoạt động bán hàng đa cấp bất 17 1.2 Khái quát pháp luật điều chỉnh hành vi bán hàng đa cấp bất 20 1.2.1 Khái niệm pháp luật bán hàng đa cấp bất 20 1.2.2 Đặc điểm pháp luật bán hàng đa cấp bất 21 1.2.3 Nội dung pháp luật bán hàng đa cấp bất 21 1.3 Kết luận 26 CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH Ở VIỆT NAM 28 2.1 Thực trạng quy định hành vi bán hàng đa cấp bất 30 2.2 Thực trạng quy định chế tài xử lý hành vi bán hàng đa cấp bất 42 2.3 Thực trạng quy định trình tự, thủ tục xử lý hành vi bán hàng đa cấp bất 57 2.4 Kết luận 60 CHƯƠNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HIỆN PHÁP LUẬT BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH Ở VIỆT NAM 63 3.1 Giải pháp hồn thiện pháp luật bán hàng đa cấp bất 63 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu thực pháp luật bán hàng đa cấp bất 66 3.3 Kết luận 72 KẾT LUẬN 74 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 77 LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Bán hàng đa cấp phương thức kinh doanh có mặt giới 60 năm đánh giá có nhiều tiềm để phát triển Tại Việt Nam, bán hàng đa cấp bắt đầu bước chân vào thị trường từ đầu kỉ 21 có bước phát triển vượt bậc Ở thời đại kinh tế cạnh tranh khốc liệt nay, bán hàng đa cấp mơ hình đưa tận tay sản phẩm đến người tiêu dùng, không thông qua đại lý, cửa hàng bán lẻ, khơng tốn chi phí quảng cáo, tiếp thị Cách thức hiển nhiên có lợi cho người tiêu dùng; theo đó, thành viên - tức nhà phân phối hưởng tiền hoa hồng, tiền thưởng thơng qua việc tìm kiếm khách hàng Tính đến thời điểm cuối năm 2004, Việt Nam có khoảng 20 công ty bán hàng đa cấp, phân phối sản phẩm chủ yếu ngành chăm sóc sức khoẻ sắc đẹp Để đáp ứng tình hình ngày diễn phức tạp hoạt động bán hàng đa cấp Việt Nam hòa nhập xu hướng chung giới, hành lang pháp lý bán hàng đa cấp dần hình thành Vấn đề đặt hành lang pháp lý phải phù hợp để điều tiết có hiệu hoạt động bán hàng đa cấp, đồng thời ngăn ngừa toan tính sử dụng phương thức công cụ lừa đảo, xâm hại lợi ích xã hội Chính vậy, Luật cạnh tranh năm 2004 đời, Nghị định số 110/2005/NĐCP ngày 24 tháng năm 2005 Chính phủ quản lý hoạt động bán hàng đa cấp (Nghị định số 110/2005/NĐ-CP) Trên sở hành lang pháp lý đó, bên cạnh doanh nghiệp kinh doanh theo phương thức bán hàng đa cấp cách chân khơng doanh nghiệp lợi dụng cơng cụ nhằm thu lợi bất Sự biến tướng hoạt động kinh doanh đa cấp khiến xã hội có nhìn tiêu cực hoạt động này; đồng thời, phức tạp quản lý ngành kinh doanh gây hệ lụy xấu cho phương thức bán hàng đa cấp Việt Nam Bán hàng đa cấp bất khơng ngăn chặn kịp thời gây hậu nặng nề cho xã hội không mặt kinh tế mà sức khỏe người Sau gần 10 năm thực hiện, văn quy phạm pháp luật quản lý bán hàng đa cấp bộc lộ số bất cập, hoạt động bán hàng đa cấp xuất nhiều biến tướng theo chiều hướng tiêu cực hơn, nhiều chủ thể lợi dụng khe hở pháp luật để thực hành vi bất khiến cho hoạt động ngày trở nên xấu mắt cộng đồng xã hội gây khó khăn cho công tác quản lý nhà nước Từ thực tiễn đó, năm 2014, Chính phủ ban hành văn quy phạm pháp luật thay cho hệ thống văn cũ để nâng cao hiệu quản lý, giám sát hoạt động bán hàng đa cấp; bảo vệ người tham gia khách hàng trước hành vi lừa đảo, trục lợi Ngoại trừ Luật Cạnh tranh, nghị định thông tư cũ điều chỉnh hoạt động bán hàng đa cấp bị thay với chế quản lý chặt chẽ hơn, chế tài xử lý nghiêm khắc hơn; đặc biệt Nghị định số 42/2014/NĐ-CP Chính phủ ngày 14/5/2014 quản lý hoạt động bán hàng đa cấp (Nghị định 42/2014/NĐCP) Nghị định kỳ vọng với quy định chặt chẽ lập lại trật tự nâng cao công tác giám sát, quản lý hoạt động kinh doanh bán hàng đa cấp, đặc biệt việc bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng thông qua việc siết chặt quy định người tham gia bán hàng đa cấp Tuy nhiên, thực tế quan quản lý chưa thực tốt việc quản lý hình thức kinh doanh phức tạp Chính vậy, thời gian qua xảy vụ án hình lớn xuất phát từ việc kinh doanh theo hình thức đa cấp, có hàng trăm tỷ đồng người dân bị đối tượng lợi dụng vỏ bọc kinh doanh đa cấp để chiếm đoạt điển vụ Tâm Mặt Trời, Diamond Holiday, nhãn hàng Agel Việt Nam, công ty MB24 , đặc biệt gần vụ lừa đảo công ty Liên Kết Việt xem đỉnh cao lừa đảo đa cấp, làm lên sóng xúc nhân dân thời gian qua Theo số liệu quan Công an thể hiện, khoảng năm, Liên Kết Việt lôi kéo 60.000 người tham gia mạng lưới, người phải nộp vào tài khoản cho công ty 8,6 triệu đồng, người nhiều lên tới hàng chục tỷ đồng Con số từ tài khoản Liên Kết Việt thu từ người dân lên tới 1.900 tỷ đồng chưa kể khoản thu trực tiếp1 Thực tiễn cho thấy hệ thống pháp luật bán hàng đa cấp kẽ hở, hạn chế, chưa kịp thời để điều chỉnh phát sinh, biến tướng hoạt động bán hàng đa cấp Vì vậy, trước thực tế cần phải sớm hoàn thiện pháp luật để quy định chặt chẽ hiệu hơn, có hạn chế hành vi bán hàng đa cấp bất Để làm rõ vấn đề này, em lựa chọn vấn đề “ Pháp luật bán hàng đa cấp bất Việt Nam nay” Tình hình nghiên cứu đề tài Liên quan đến pháp luật bán hàng đa cấp có nhiều cơng trình nghiên cứu vấn đề Việt Nam, kể đến số cơng trình nghiên cứu như: Luận văn thạc sỹ “Một số vấn đề pháp lý bán hàng đa cấp Việt Nam” tác giả Đồn Văn Bình (2006); Luận văn thạc sỹ “Pháp luật điều chỉnh bán hàng đa cấp Việt Nam – Những vấn đề lý luận thực tiễn” tác giả Hoàng Đào Thu Thủy (2012); Luận văn thạc sỹ “Pháp luật kinh doanh đa cấp” tác giả Hà Ngọc Sơn (2006); Tạp chí luật học “Bán hàng đa cấp theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam” tác giả Trần Thị Bảo Ánh Tuy nhiên, với pháp luật BHĐC bất dừng lại số báo, tạp chí, báo mạng, khóa luận tốt nghiệp đại học hay cập nhật phần cơng trình nghiên cứu cạnh tranh khơng lành mạnh Có thể kể đến số cơng trình tiêu biểu như: Khóa luận tốt nghiệp “Bán hàng đa cấp bất theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam” tác giả Nghiêm Xuân Tuyên (2011) – Đại học Luật Hà Nội; Khóa luận tốt nghiệp “Những tình bán hàng đa cấp bất Việt Nam” tác giả Lê Hồng Anh Vũ (2010) Đình Quyết (2016), “Lãnh đạo đa cấp Liên Kết Việt khó án tù chung thân”, Báo Pháp luật Plus, địa chỉ: http://www.phapluatplus.vn/luat-su-lanh-dao-da-cap-lien-ket-viet-kho-thoat-an-chung-than-d6920.html ngày truy cập 24/02/2016 Trường Đại học ngoại thương – Khoa kinh tế kinh doanh quốc tế - Chun ngành kinh tế đối ngoại; “Tính khơng lành mạnh hành vi bán hàng đa cấp bất theo Luật cạnh tranh 2004” tác giả Nguyễn Ngọc Sơn Ths Đại học luật thành phố Hồ Chí Minh Tạp chí khoa học pháp luật số (34)/ 2006; Khóa luận tốt nghiệp “Một số vấn đề pháp lý bán hàng đa cấp bất Việt Nam” tác giả Nguyễn Thị Huyền Trang (2012) - Đại học luật Hà Nội Ở cấp độ luận văn thạc sĩ vấn đề chưa nhiều cơng trình nghiên cứu Chính vậy, luận văn đề cập đến vấn đề có liên quan đến pháp luật bán hàng đa cấp bất cách đầy đủ sở cập nhật văn pháp luật mới, đưa nhìn cụ thể tình hình bán hàng đa cấp bất Việt Nam Phạm vi nghiên cứu Trong phạm vi luận văn này, tác giả tập trung chủ yếu vào việc nghiên cứu, làm sáng tỏ số vấn đề lý luận bán hàng đa cấp bất chính; phân tích quy định pháp luật bán hàng đa cấp bất Việt Nam; phân tích, đánh giá thực tiễn thực pháp luật bán hàng đa cấp bất nay, từ đề xuất số giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thực pháp luật bán hàng đa cấp bất Mục đích việc nghiên cứu Luận văn hướng tới mục đích: - Phân tích thực trạng quy định pháp luật bán hàng đa cấp bất Việt Nam, từ đó, làm sáng tỏ số vấn đề lý luận bán hàng đa cấp bất chính; - Phân tích, đánh giá thực trạng thực pháp luật bán hàng đa cấp bất chính, từ rút nguyên nhân cần thiết phải hoàn thiện vấn đề này; - Đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thực ... THỰC HIỆN PHÁP LUẬT BÁN HÀNG ĐA CẤP BẤT CHÍNH Ở VIỆT NAM 63 3.1 Giải pháp hồn thiện pháp luật bán hàng đa cấp bất 63 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu thực pháp luật bán hàng đa cấp bất. .. luận pháp luật bán hàng đa cấp bất - Chương 2: Thực trạng pháp luật bán hàng đa cấp bất Việt Nam - Chương 3: Giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thực pháp luật bán hàng đa cấp bất Việt Nam. .. động bán hàng đa cấp bất 17 1.2 Khái quát pháp luật điều chỉnh hành vi bán hàng đa cấp bất 20 1.2.1 Khái niệm pháp luật bán hàng đa cấp bất 20 1.2.2 Đặc điểm pháp luật bán hàng đa cấp bất