ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC CÔNG – TƢ ĐỂ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG: KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ QUỐC TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU Hà Nội – 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC CÔNG – TƢ ĐỂ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG: KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế Mã số: 60310106 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ QUỐC TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ KIM ANH XÁC NHẬN CỦA CÁN BỘ HƯỚNG DẪN XÁC NHẬN CỦA CHỦ TỊCH HĐ CHẤM LUẬN VĂN Hà Nội – 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn kết nghiên cứu riêng tôi, không chép Trong nội dung luận văn có tham khảo sử dụng tài liệu, sách báo, thông tin đăng tải tác phẩm, tạp chí trang web theo danh mục tài liệu tham khảo luận văn Tác giả luận văn Nguyễn Thị Phƣơng Thanh LỜI CẢM ƠN Trước tiên, tác giả xin bày tỏ lòng cảm ơn sâu sắc tới giảng viên hướng dẫn - PGS.TS Nguyễn Thị Kim Anh tồn thể thầy giáo Khoa Kinh tế Kinh doanh quốc tế, trường Đại học Kinh tế, ĐHQGHN Tác giả xin trân trọng cảm ơn Bộ phận sau đại học, Phòng đào tạo, anh/chị chuyên viên văn phòng Khoa Kinh tế Kinh doanh quốc tế Xin chân thành cảm ơn gia đình, tất bạn bè, anh chị em đồng nghiệp động viên, giúp đỡ nhiệt tình đóng góp nhiều ý kiến q báu để tơi hồn thành luận văn Do thời gian nghiên cứu có hạn, luận văn chắn tránh khỏi sơ suất, thiếu sót, tơi mong nhận đóng góp thầy giáo tồn thể bạn đọc Xin trân trọng cảm ơn! Tác giả luận văn Nguyễn Thị Phƣơng Thanh MỤC LỤC Trang DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC BẢNG Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Error! Bookmark not defined PHẦN MỞ ĐẦU 1 Lý lựa chọn đề tài Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu câu hỏi nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Những đóng góp luận văn Cấu trúc luận văn CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC PPP TRONG LĨNH VỰC CƠ SỞ HẠ TẦNGError! Bookmark not 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu Error! Bookmark not defined 1.1.1 Cơng trình đầu tư theo hình thức cơng tư giớiError! Bookmark not defined 1.1.2 Cơng trình đầu tư theo hình thức PPP Việt Nam Error! Bookmark not defined 1.1.3 Những kết kế thừa Error! Bookmark not defined 1.1.4 Khoảng trống nghiên cứu Error! Bookmark not defined 1.2 Cơ sở lý luận đầu tư theo hình thức PPP lĩnh vực sở hạ tầngError! Bookmark not d 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm, hình thức đầu tư theo hình thức PPPError! Bookmark not 1.2.2 Sự cần thiết áp dụng hình thức hợp tác cơng tư lĩnh vực sở hạ tầngError! Bookm 1.2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Error! Bookmark not defined CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU Error! Bookmark not defined 2.1 Sơ đồ quy trình nghiên cứu Error! Bookmark not defined 2.2 Thu thập số liệu Error! Bookmark not defined 2.3 Phương pháp xử lý số liệu Error! Bookmark not defined CHƢƠNG NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG TRIỂN KHAI DỰ ÁN PPP TRONG LĨNH VỰC CƠ SỞ HẠ TẦNG Ở SINGAPORE, INDONESIA VÀ BÀI HỌC KINH NGHIỆM CHO VIỆT NAM Error! Bookmark not defined 3.1 Triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng tư SingaporeError! Bookmark not def 3.1.1 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Error! Bookmark not defined 3.1.2 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Error! Bookmark not defined 3.1.3 Thực trạng đầu tư PPP cho phát triển sở hạ tầng SingaporeError! Bookmark not d 3.2 Triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng tư IndonesiaError! Bookmark not def 3.2.1 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Error! Bookmark not defined 3.2.2 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Error! Bookmark not defined 3.2.3 Thực trạng đầu tư PPP cho phát triển sở hạ tầng IndonesiaError! Bookmark not d 3.3 Bài học thành cơng, thất bại đầu tư theo hình thức công tưError! Bookmark not defined 3.3.1 3.3.2 3.3.3 CHƢƠNG Khung pháp lý PPP hoàn thiện Error! Bookmark not defined Xây dựng quan quản lý PPP độc lập Error! Bookmark not defined Lựa chọn đối tác tham gia dự án theo PPP Error! Bookmark not defined 4: HÀM Ý CHO VIỆT NAM TRIỂN KHAI DỰ ÁN PPP TRONG LĨNH VỰC CƠ SỞ HẠ TẦNG TỪ KINH NGHIỆM CỦA CÁC NƢỚCError! Bookmark not defined 4.1 Tổng quan tình hình triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam Error! Bookmark not defined 4.1.1 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Error! Bookmark not defined 4.1.2 Ảnh hưởng yếu tố bên đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Error! Bookmark not defined 4.1.3 Tình hình triển khai dự án PPP để phát triển sở hạ tầng Việt NamError! Bookmark 4.2 Hàm ý cho Việt Nam triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm triển khai nước Error! Bookmark not defined 4.2.1 Hoàn thiện khung pháp lý cho áp dụng PPP vào lĩnh vực sở hạ tầngError! Bookmark no 4.2.2 Quy định cụ thể chi tiết việc lựa chọn nhà thầuError! Bookmark not defined 4.2.3 Cách thức quản lý dự án PPP Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined TÀI LIỆU THAM KHẢO XÁC NHẬN CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN PGS.TS Nguyn Th PHẦN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Cơ sở hạ tầng đóng vai trò quan trọng cho phát triển kinh tế - xã hội Sự phát triển hạ tầng giúp nâng cao mức sống cho xã hội thông qua việc mang lại sản phẩm dịch vụ công cộng tốt hơn, đồng thời sở hạ tầng hỗ trợ cho tăng trưởng kinh tế củng cố vị trí cạnh tranh thị trường quốc tế Vì hầu hết quốc gia dành ngân sách lớn để đầu tư sở hạ tầng Đầu tư hình thức công - tư (PPP) áp dụng rộng rãi thu nhiều thành giới đặc biệt lĩnh vực sở hạ tầng Thế mạnh hình thức PPP cung cấp dịch vụ công nghệ đại ngân sách công có hạn, chuyển giao thời gian với giá ổn định, nhờ giảm chi phí Đầu tư hình thức cơng tư xuất từ kỷ XVIII Pháp để xây dựng kênh đào, sau cầu London vào kỷ XIX hay cầu Brooklyn tiếng New York vào kỷ XIX Tuy nhiên, hình thức thực bắt đầu phổ biến giới từ đầu thập niên 1980 đóng vai trò định việc phát triển sở hạ tầng nước phát triển Ở nước phát triển, hình thức bắt đầu phổ biến từ đầu thập niên 1990, khu vực Mỹ Latinh Đối với quốc gia phát triển có nhu cầu nâng cấp sở hạ tầng hình thức chứng tỏ tính hiệu việc rút ngắn khoảng cách tài Các quốc gia Châu Á, đặc biệt Đông Nam Á áp dụng hình thức rộng rãi thu thành tựu kinh nghiệm Singapore áp dụng đầu tư hình thức cơng tư từ năm 2003, tính đến có 10 dự án hoàn thành vào vận hành Theo kinh nghiệm ứng dụng PPP Singapore, mức giảm chi phí thực dự án thực theo hình thức PPP đạt tới 15-20% Còn Indonesia nước có vốn đầu tư cho dự án hình thức PPP thuộc top 10 giới giai đoạn 1990-2014 (vị trí 8/10; vốn đầu tư 67,618 triệu USD) Đây lý luận văn lựa chọn Singapore, Indonesia để nghiên cứu kinh nghiệm triển khai đầu tư theo hình thức cơng tư, từ rút học kinh nghiệm cho Việt Nam Ở Việt Nam, đầu tư hình thức cơng tư bắt đầu nghiên cứu đưa vào áp dụng từ năm 1994 nhiên kết đạt hạn chế chủ yếu thực lĩnh vực giao thơng vận tải theo hình thức triển khai BOT (xây dựng - vận hành - chuyển giao) BOO (xây dựng - sở hữu - vận hành) quốc gia trước mở rộng hình thức sang nhiều lĩnh vực khác Theo thống kê Ngân hàng Thế giới, giai đoạn 1994-2014 Việt Nam có 84 dự án thực theo hình thức PPP với tổng mức vốn cam kết khoảng 13,3 tỉ đô la Xuất phát từ thực tiễn vậy, luận văn lựa chọn đề tài: Đầu tư theo hình thức PPP để phát triển sở hạ tầng: Kinh nghiệm quốc tế hàm ý cho Việt Nam nhằm đánh giá thực tế triển khai dự án PPP nước đưa hàm ý để triển khai hình thức PPP việc phát triển sở hạ tầng Việt Nam Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu câu hỏi nghiên cứu - Mục đích: Nghiên cứu kinh nghiệm quốc tế cách thức triển khai dự án PPP Singapore Indonesia để phát triển sở hạ tầng nhằm rút hàm ý cho Việt Nam - Nhiệm vụ nghiên cứu: + Tổng quan tình hình nghiên cứu cơng trình liên quan để kế thừa xây dựng khung khổ lý thuyết xác định phương pháp nghiên cứu cho đề tài luận văn + Tình hình triển khai đầu tư PPP Singapore Indonesia Tập trung nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến thực dự án công tư lĩnh vực sở hạ tầng số nước để làm rõ thành công đạt được, phát hạn chế tồn nguyên nhân chúng Từ rút học kinh nghiệm cho Việt Nam + Hàm ý cho Việt Nam để thực dự án đầu tư theo hình thức công tư lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm nước - Câu hỏi nghiên cứu + Thực trạng triển khai dự án PPP nước Singapore Indonesia lĩnh vực sở hạ tầng? + Các nhân tố ảnh hưởng đến thực dự án công tư lĩnh vực sở hạ tầng Singapore Indonesia nào? + Hàm ý cho Việt Nam để thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm triển khai nước gì? Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: + Thực tế triển khai hình thức PPP lĩnh vực sở hạ tầng Singapore Indonesia + Hàm ý cho Việt Nam từ kinh nghiệm triển khai nước - Phạm vi nghiên cứu: + Về thời gian: nghiên sử dụng số liệu, kiện giai đoạn 2010 – 2015 + Về mặt không gian: nghiên cứu việc thực dự án công tư lĩnh vực sở hạ tầng Singapore, Indonesia + Về nội dung: nghiên cứu việc triển khai dự án công tư lĩnh vực sở hạ tầng Singapore Indonesia, tập trung nghiên cứu tới nhân tố ảnh hưởng tới việc triển khai dự án PPP nước lĩnh vực sở hạ tầng bao gồm: yếu tố bên ngồi yếu tố bên trọng Do thời lượng có hạn, luận văn sâu phân tích số nhân tố tác động đến thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng gồm: Các nhân tố bên ngồi (mơi trường pháp lý, mơi trường kinh tế xã hội), nhân tố bên (đánh giá nhu cầu thị trường, quy định hợp đồng hợp tác công tư, lựa chọn đối tác, cách thức quản lý) Từ rút học kinh nghiệm cho Việt Nam để phát triển đầu tư theo hình thức cơng tư lĩnh vực sở hạ tầng Những đóng góp luận văn - Nghiên cứu, làm rõ sở lý luận đầu tư hình thức cơng tư lĩnh vực sở hạ tầng - Chỉ kinh nghiệm triển khai dự án công tư lĩnh vực sở hạ tầng Singapore, Indonesia tập trung nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến việc triển khai dự án PPP rút học kinh nghiệm cho Việt Nam - Hàm ý cho Việt Nam để triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm nước Cấu trúc luận văn Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu sở lý luận đầu tư theo hình thức cơng tư lĩnh vực sở hạ tầng: giới thiệu chung đề tài nghiên cứu gồm lý lựa chọn đề tài, đối tượng phạm vi nghiên cứu, mục đích & câu hỏi nghiên cứu, phương pháp số liệu nghiên cứu, cấu trúc luận văn Trình bày nội dung nghiên cứu nước tiến hành trước đầu tư theo hình thức cơng tư lĩnh vực sở hạ tầng Khái quát lý thuyết sở hạ tầng, hợp tác cơng tư, hình thức triển khai, nhân tố ảnh tới thực hợp tác công tư lĩnh vực sở hạ tầng Chương 2: Phương pháp nghiên cứu: Trình bày phương pháp nghiên cứu nguồn số liệu Chương 3: Kinh nghiệm triển khai dự án công tư lĩnh vực sở hạ tầng Singapore, Indonesia học kinh nghiệm cho Việt Nam: Trình bày kinh nghiệm triển khai dự án cơng tư lĩnh vực sở hạ tầng Singapore Indonesia, từ rút học kinh nghiệm cho Việt Nam Chương 4: Hàm ý cho Việt Nam triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm nước: trình bày tổng quan triển khai đầu tư công tư Việt Nam nêu số hàm ý cho Việt Nam để thực dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam từ kinh nghiệm nước Kết luận: Tóm tắt kết nghiên cứu, nêu hạn chế luận văn đề xuất hướng nghiên cứu TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu tiếng Việt Phạm Phan Dũng, 2007 Năm mới, bàn chuyện hợp tác công-tư thúc đẩy phương thức hợp tác công-tư để huy động nguồn lực cho phát triển kết cấu hạ tầng Tạp chí Tài chính, số năm 2007, tr.17 Huỳnh Thị Thúy Giang, 2012 Hình thức hợp tác cơng - tư (Public private partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam Luận án tiến sỹ Trường đại học Kinh tế Tp Hồ Chí Minh Kỷ yếu hội thảo, 5/2008 Hợp tác Nhà nước tư nhân Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC) phối hợp với PriceWaterCoopersHouse tổ chức Hà Nội Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 05 năm 2008 Kỷ yếu hội thảo, 06/2007 Quan hệ đối tác công tư việc cung cấp dịch vụ sở hạ tầng cho người nghèo Việt Nam Ngân hàng Phát triển Châu Á tổ chức Hà Nội Thành phố Hồ Chí Minh, tháng năm 2007 Ngân hàng Phát triển Châu Á, 2009 Mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân Ngân hàng Phát triển Châu Á, Philippines Phan Thị Bích Nguyệt, 2013 PPP - Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị TP Hồ Chí Minh Tạp chí Phát triển Hội nhập, số 10(20) – tháng 05-06/2013, tr.76-80 Thân Thanh Sơn, 2014 Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức PPP phát triển hạ tầng giao thơng đường Việt Nam Luận án tiến sỹ Trường Đại học giao thông vận tải Nguyễn Tương, 2008 Kinh nghiệm Ấn Độ việc thực dự án phát triển đường tơ cao tốc theo hình thức nhà nước- Tư nhân hợp tác Tạp chí giao thông vận tải, số 1+ năm 2008, tr.16-18 Ủy ban Kinh tế Quốc hội UNDP Việt Nam, 2013 Phương thức đối tác công tư (PPP): Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam, Nxb Tri thức, Hà Nội 10 Dương Lê Vân, 2014 Hoàn thiện khung pháp lý đối tác công – tư Việt Nam phát triển kết cấu hạ tầng Luận văn thạc sỹ Đại học kinh tế Đại học quốc gia Hà Nội Tài liệu tiếng Anh 11 Bon-Gang Hwang, Xianbo Zhao, 2013 Public private partnership projects in Singapore: Factors, critical risks and preferred risk allocation from the perspective of contractors International Journal of Project Management, 04/2013: 424–433 12 Dailami, Mansoor, Michael Klein, 1997 Government Support to Private Infrastructure Projects in Emerging Markets Policy Research Working Paper, No.1688, Washington: World Bank 13 Michael Regan, Jim Smith, and Peter Love, 2011 Impact of the Capital Market Collapse on Public-Private Partnership Infrastructure Projects Journal of construction engineering and management, 10.1061/(ASCE)CO.1943-7862.0000245: 6-16 14 Ministry of Finance of Singapore, 2010-2014, Public Private Partnership Book, Singapore 15 Liu, X.P and Wang, S, Q, 2006 Risk allocation principle and framework for PPP projects Construction Economics, 2(1): 59–63 16 Piet de Vries Etienne B.Yehoue, 2013 The Routledge Companion to Public-Private Partnerships Oxford of UK : Version of Record online, DOI: 10.1111/gove.12136 17 Plumb Ion, Zamfir Andreea, Mina Laura, 2009 Public - private partnership Solution or victim of the current economic crisis? The Journal of the Faculty of Economics - Economic, 4(1): 426-430 18 Wang, S.Q, Tiong, R.L.K, Ting, S.K Ashley, 2000 Evaluation and Management of Political Risks in China's BOT Projects Journal of Construction Engineering and Management, 126/3: 242 - 250 19 Young Hoon Kwark tác giả, 2009 Towards a comprehenshive understanding of Public Private Partnerships for Infrastructure Development California Management Review, Vol 51 No 2, Winter 2009; (pp 51-78) DOI: 10.2307/41166480 Tài liệu Internet 20 Coordinationg Ministry Of Economic Affairs of Indonesia, 2010 Public Private Partnership Model in Indonesia – Focus on Water sector PPP http://www.bi.go.id/en/iru/presentation/other/Documents/6b3a71af6bbd481c a788477c2cc107a1PPPinvestorguide.pdf [Accessed: 01 April 2016] 21 Ministry of National Development Planning of Indonesia, 2011 PPP Policy and Regulation in Indonesia http://www.oecd.org/gov/regulatory- policy/47377646.pdf [Accessed: 01 April 2016] 22 World Bank Infrastructure Sectors Reported of Vietnam http://ppi.worldbank.org/snapshots/country/vietnam [Accessed: 01 April 2016] 23 World Bank Economic data of Indonesia http://data.worldbank.org/country/Indonesia [Accessed: 01 April 2016] 24 World Bank Economic data of Singapore http://data.worldbank.org/country/Singapore [Accessed: 01 April 2016] ... học kinh nghiệm cho Việt Nam Chương 4: Hàm ý cho Việt Nam triển khai dự án PPP lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm nước: trình bày tổng quan triển khai đầu tư công tư Việt Nam nêu số hàm ý cho Việt. ..ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC CÔNG – TƢ ĐỂ PHÁT TRIỂN CƠ SỞ HẠ TẦNG: KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM Chuyên... công đạt được, phát hạn chế tồn nguyên nhân chúng Từ rút học kinh nghiệm cho Việt Nam + Hàm ý cho Việt Nam để thực dự án đầu tư theo hình thức công tư lĩnh vực sở hạ tầng từ kinh nghiệm nước -