NIÊM YẾT CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT CHỨNG KHỐN TẠI SGDCK     Khái niệm Phân loại niêm yết Mục đích việc niêm yết CK Tiêu chuẩn niêm yết Khái niệm   Niêm yết chứng khốn việc ghi danh chứng khốn đủ tiêu chuẩn vào giao dịch thị trường chứng khốn tập trung Cơng ty có chứng khốn niêm yết sở giao dịch gọi cơng ty niêm yết Niêm yết chứng khốn ( Luật chứng khốn )  Niêm yết chứng khốn việc đưa chứng khốn có đủ điều kiện vào giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Trung tâm giao dịch chứng khốn Phân loại niêm yết      Niêm yết lần đầu Niêm yết bổ sung Thay đổi niêm yết Niêm yết chéo Niêm yết tồn phần niêm yết phần Niêm yết chéo Đây hình thức CK công ty vừa niêm yết SGDCK nước, vừa niêm yết SGDCK nước Niêm yết tồn phần niêm yết phần   Niêm yết tồn phần việc niêm yết tồn cổ phiếu sau phát hành cơng chúng Niêm yết phần việc niêm yết phần tổng số chứng khốn phát hành cơng chúng, phần lại khơng chưa niêm yết Mục đích việc niêm yết + Lợi ích bất lợi việc niêm yết tổ chức phát hành + Lợi ích việc niêm yết chứng khốn nhà đầu tư phát triển TTCK Tiêu chuẩn niêm yết      Quy mơ vốn Thời gian hoạt động Tình hình tài khả sinh lợi Số lượng cổ đơng đại chúng tỷ lệ nắm giữ cổ đơng đại chúng Các tiêu chuẩn định tính khác Tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu NYSE  Số cổ đơng : 5000  Lợi nhuận trước thuế năm gần 100 tr USD 10 Điều kiện niêm yết cổ phiếu SGDCK ( Nghị định 14 ) o   Là cơng ty cổ phần có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế tốn Căn vào tình hình phát triển thị trường, mức vốn Bộ Tài điều chỉnh tăng giảm phạm vi tối đa 30% sau xin ý kiến Thủ tướng Chính phủ; Hoạt động kinh doanh hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký niêm yết; Khơng có khoản nợ q hạn chưa dự phòng theo quy định pháp luật; cơng khai khoản nợ cơng ty thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng Giám đốc, Kế tốn trưởng, cổ đơng lớn người có liên quan; 11 Điều kiện niêm yết cổ phiếu SGDCK ( Nghị định 14 )    Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu cơng ty 100 cổ đơng nắm giữ; Cổ đơng thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng Giám đốc Kế tốn trưởng cơng ty phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu sở hữu thời gian tháng kể từ ngày niêm yết 50% số cổ phiếu thời gian tháng tiếp theo, khơng tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước cá nhân đại diện nắm giữ; Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ 12 Điều kiện niêm yết trái phiếu SGDCK ( Nghị định 14 )     Là cơng ty cổ phần, cơng ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký niêm yết từ 80 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế tốn; Hoạt động kinh doanh hai năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi, khơng có khoản nợ phải trả q hạn năm hồn thành nghĩa vụ tài với Nhà nước; Có 100 người sở hữu trái phiếu đợt phát hành; Có hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu hợp lệ 13 Điều kiện niêm yết cổ phiếu TTGDCK ( Nghị định 14 )      Là cơng ty cổ phần có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ đồng Việt Nam trở lên tính theo giá trị ghi sổ kế tốn; Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi, khơng có khoản nợ phải trả q hạn năm hồn thành nghĩa vụ tài với Nhà nước; Cổ phiếu có quyền biểu cơng ty 100 cổ đơng nắm giữ; Cổ đơng thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc Kế tốn trưởng cơng ty phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu sở hữu thời gian tháng kể từ ngày niêm yết 50% số cổ phiếu thời gian tháng tiếp theo, khơng tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước cá nhân đại diện nắm giữ; Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ 14 Quản lý niêm yết    UBCKNN,SGDCK tiếp nhận hồ sơ, thẩm tra định chấp thuận từ chối cấp phép Cơng ty niêm yết có trách nhiệm cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật u cầu SGDCK Tùy tình hình, UBCKNN, SDGCK đưa định : ngưng giao dịch CK niêm yết, hủy bỏ niêm yết, niêm yết lại… 15 Cơng ty đại chúng    Cơng ty đại chúng cơng ty cổ phần thuộc ba loại hình sau đây: Cơng ty thực chào bán cổ phiếu cơng chúng; Cơng ty có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Trung tâm giao dịch chứng khốn; Cơng ty có cổ phiếu trăm nhà đầu tư sở hữu, khơng kể nhà đầu tư chứng khốn chun nghiệp có vốn điều lệ góp từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên 16 Nghĩa vụ cơng ty đại chúng    Cơng bố thơng tin theo quy định Tn thủ ngun tắc quản trị cơng ty Thực đăng ký, lưu ký chứng khốn tập trung Trung tâm lưu ký chứng khốn theo quy định 17 Danh mục văn pháp luật liên quan     Luật Chứng Khốn quốc hội nước CHXHCN Việt Nam khố XI, kỳ họp thơng qua ngày 29/06/2006 Nghị định Số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 Quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn Thơng tư số 17/2007/TT-BTC hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Nghị định số 109 /2007/NĐ-CP việc chuyển cơng ty nhà nước thành cơng ty cổ phần 18 ... giao dịch chứng khốn Trung tâm giao dịch chứng khốn Phân loại niêm yết      Niêm yết lần đầu Niêm yết bổ sung Thay đổi niêm yết Niêm yết chéo Niêm yết tồn phần niêm yết phần Niêm yết chéo... công ty vừa niêm yết SGDCK nước, vừa niêm yết SGDCK nước Niêm yết tồn phần niêm yết phần   Niêm yết tồn phần việc niêm yết tồn cổ phiếu sau phát hành cơng chúng Niêm yết phần việc niêm yết phần... giao dịch thị trường chứng khốn tập trung Cơng ty có chứng khốn niêm yết sở giao dịch gọi cơng ty niêm yết Niêm yết chứng khốn ( Luật chứng khốn )  Niêm yết chứng khốn việc đưa chứng khốn có đủ