BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH CHƢƠNG TRÌNH GIẢNG DẠY KINH TẾ FULBRIGHT -000 - TRẦN VĂN NINH ĐÁNH GIÁ PHÂN CẤP QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Ở ĐỊA PHƢƠNG TRONG CÔNG TÁC ĐẤU THẦU DỰ ÁN ĐẦU TƢ CÔNG LUẬN VĂN THẠC SỸ CHÍNH SÁCH CÔNG TP Hồ Chí Minh – Năm 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH CHƢƠNG TRÌNH GIẢNG DẠY KINH TẾ FULBRIGHT -000 - TRẦN VĂN NINH ĐÁNH GIÁ PHÂN CẤP QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Ở ĐỊA PHƢƠNG TRONG CÔNG TÁC ĐẤU THẦU DỰ ÁN ĐẦU TƢ CÔNG LUẬN VĂN THẠC SĨ CHÍNH SÁCH CÔNG Chuyên ngành: Chính sách công Mã số: 60340402 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Phạm Duy Nghĩa TP Hồ Chí Minh – Năm 2017 -i- LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan luận văn hoàn toàn thực Các số liệu sử dụng luận văn đƣợc trích dẫn với mức độ tin cậy cao phạm vi hiểu biết Luận văn chủ yếu phục vụ yêu cầu nghiên cứu không thiết phản ánh quan điểm Chƣơng trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright hay Trƣờng Đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh TP Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2017 Tác giả Trần Văn Ninh -ii- LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên, xin chân thành cảm ơn thầy PGS.TS Phạm Duy Nghĩa, ngƣời trực tiếp hƣớng dẫn thực Luận văn Nhờ tận tình, góp ý thẳng thắn gợi mở vấn đề dƣới góc nhìn đa chiều Thầy giúp có hội hoàn thành đề tài nghiên cứu Tôi trân trọng gửi lời tri ân đến Quý thầy, cô Chƣơng trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright, ngƣời truyền cảm hứng cho phƣơng pháp tiếp cận vấn đề, tƣ nghiên cứu tâm huyết tầm nhìn quốc tế Tôi xin bày tỏ lòng cảm kích quan tâm, giúp đỡ anh chị Lãnh đạo đồng nghiệp Sở Kế hoạch Đầu tƣ Quảng Ngãi tạo điều kiện thuận lợi thời gian, chia sẻ công việc cho suốt thời gian học tập Cảm ơn thành viên MPP8, ngƣời bạn đến từ nhiều vùng miền khác nƣớc hỗ trợ, gắn bó nỗ lực giá trị học thuật trải nghiệm thực tiễn để hƣớng phía trƣớc Và cuối cùng, lời biết ơn sâu sắc xin dành cho Gia đình thân yêu mình, nơi hậu phƣơng vững để yên tâm theo đuổi ƣớc mơ mình./ -iii- TÓM TẮT Sau 30 năm thực phân cấp quản lý nhà nƣớc, Việt Nam đạt đƣợc thành tựu định, đặc biệt lĩnh vực đầu tƣ công nói chung đấu thầu nói riêng Quá trình phân cấp quản lý nhà nƣớc hoạt động đấu thầu dự án đầu tƣ công diễn tiến theo xu hƣớng CQTW (đại diện Thủ tƣớng Chính phủ - TTg) trao quyền xuống CQĐP (đại diện ngƣời định đầu tƣ - NQĐĐT), sau NQĐĐT tiếp tục trao quyền cho Chủ đầu tƣ (CĐT) Vai trò NQĐĐT CĐT ngày nâng cao có quyền định nội dung quan trọng hoạt động đấu thầu Điều này, mặt tạo điều kiện thuận lợi cho địa phƣơng chủ động, phản ứng kịp thời hoạt động đấu thầu Nhờ đó, tiết kiệm đƣợc thời gian, sớm đƣa công trình vào khai thác sử dụng, phát huy hiệu Mặt khác, phân cấp mạnh mẽ nhƣng thiếu chế kiểm soát độc lập, với số quy định chƣa rõ ràng, hiệu lực thực thi hạn chế nảy sinh nhiều hệ lụy tiêu cực hoạt động đấu thầu Luận văn nghiên cứu hiệu trình phân cấp quản lý nhà nƣớc công tác đấu thầu dự án đầu tƣ công với góc nhìn địa phƣơng Trên sở vận dụng khung phân tích đánh giá phân cấp quản lý nhà nƣớc đƣợc chấp nhận rộng rãi nghiên cứu lý thuyết thực tiễn để rà soát lại khung pháp lý phân cấp hoạt động đấu thầu; đồng thời kết hợp phƣơng pháp điều tra khảo sát nhận diện bất cập tồn thực tế Từ hạn chế đó, tham khảo kinh nghiệm hay hoạt động đấu thầu từ tổ chức quốc tế có uy tín số nƣớc phát triển, đề xuất khuyến nghị nhằm cải thiện sách phân cấp quản lý nhà nƣớc địa phƣơng công tác đấu thầu Việt Nam -iv- MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii TÓM TẮT .iii DANH MỤC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC HỘP viii DANH MỤC HÌNH ix CHƢƠNG 1: BỐI CẢNH VÀ NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 1.1 Bối cảnh vấn đề sách 1.2 Mục tiêu nghiên cứu câu hỏi sách 1.2.1 Mục tiêu nghiên cứu 1.2.2 Câu hỏi sách 1.3 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 1.4 Phƣơng pháp nghiên cứu 1.5 Nhiệm vụ nghiên cứu 1.5.1 Rà soát khung pháp lý 1.5.2 Nghiên cứu khảo sát 1.5.3 Tham khảo kinh nghiệm quốc tế 1.6 Nguồn thông tin 1.7 Cấu trúc đề tài CHƢƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ KHUNG PHÂN TÍCH 2.1 Cơ sở lý thuyết 2.1.1 Lý thuyết phân cấp quản lý nhà nƣớc 2.1.2 Tiến trình phân cấp quản lý nhà nƣớc Việt Nam 2.1.3 Phân cấp quản lý nhà nƣớc công tác đấu thầu 10 2.2 Khung phân tích 12 CHƢƠNG 3: QUÁ TRÌNH PHÂN CẤP QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC Ở ĐỊA PHƢƠNG TRONG CÔNG TÁC ĐẤU THẦU DỰ ÁN ĐẦU TƢ CÔNG 14 3.1 Một số khái niệm liên quan 14 3.2 Quy trình đấu thầu dự án đầu tƣ công 16 3.3 Các nội dung chủ yếu đƣợc phân cấp đấu thầu 17 3.4 Khái quát lịch sử phân cấp đấu thầu dự án đầu tƣ công địa phƣơng 17 -v- CHƢƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 23 4.1 Đánh giá phân cấp 23 4.1.1 Thành công 23 4.1.2 Hạn chế 24 4.1.2.1 Khả thực 24 4.1.2.2 Minh bạch thông tin 27 4.1.2.3 Sự tham gia ngƣời dân 30 4.1.2.4 Trách nhiệm giải trình 32 4.1.2.5 Giám sát, kiểm tra quan cấp 33 4.2 Tham khảo kinh nghiệm quốc tế 37 4.2.1 Tổ chức minh bạch quốc tế (TI) 37 4.2.2 Ngân hàng giới (WB) 39 4.2.3 Hàn Quốc 39 4.2.4 Singapore 40 CHƢƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH 41 5.1 Kết luận 41 5.2 Khuyến nghị sách 42 5.2.1 Giải pháp kỹ thuật 42 5.2.2 Giải pháp sách 42 5.2.3 Giải pháp trị 43 TÀI LIỆU KHAM KHẢO 44 PHỤ LỤC 48 Phụ lục 1: Định nghĩa nguồn vốn đầu tƣ công 48 Phụ lục Không bán HSMT 48 Phụ lục Cài cắm HSMT 49 Phụ lục Tham gia thực cộng đồng 49 Phụ lục Quy định trách nhiệm giải trình hoạt động đấu thầu 49 Phụ lục Chỉ định thầu 50 Phụ lục Quy trình thiết kế mẫu khảo sát 50 Phụ lục Thiết kế mẫu khảo sát 51 Phụ lục Đặc điểm mẫu khảo sát 52 -vi- DANH MỤC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Tên tiếng Anh Tên tiếng Việt ADB Asian Development Bank Ngân hàng Phát triển Châu Á BQL Project Management Unit Ban quản lý CĐT Investor Chủ đầu tƣ CQĐP Local government Chính quyền địa phƣơng CQTW Central government Chính quyền trung ƣơng et al et alii/alia cộng HSDT Bids Hồ sơ dự thầu HSMT Bidding documents Hồ sơ mời thầu KHLCNT Tendering plan Kế hoạch lựa chọn nhà thầu KQLCNT Results of selection of contractor Kết lựa chọn nhà thầu Luật Đấu thầu Law on Bidding 2005 Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 2005 ngày 29/11/2005 Luật Đấu thầu Law on Bidding 2013 Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 2013 ngày 26/11/2013 Luật 38/2009 số Law No.38/2009 Luật số 38/2009/QH12 ngày 19/6/2009 sửa đổi, bổ sung số điều luật liên quan đến đầu tƣ xây dựng -vii- Nghị số Resolution No.08/2004/NQ-CP Nghị số 08/2004/NQ-CP ngày 30/6/2004 Chính phủ 08/2004/NQ-CP tiếp tục đẩy mạnh phân cấp quản lý nhà nƣớc Chính phủ quyền tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ƣơng NQĐĐT Authorized person OECD Organization for Ngƣời định đầu tƣ Economic Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh Cooperation and Development tế TI Transparency International Tổ chức minh bạch quốc tế TTg Prime Minister Thủ tƣớng Chính phủ UBND People’s Committee Ủy ban nhân dân WB World Bank Ngân hàng Thế giới -viii- DANH MỤC BẢNG Bảng 3.1 Thẩm quyền phê duyệt Nghị định số 43/CP 18 Bảng 3.2 Phân cấp đấu thầu theo Luật Đấu thầu 2005 20 Bảng 3.3 Phân cấp đấu đầu theo Luật Đấu thầu 2013 21 Bảng 3.4 Tổng kết trình phân cấp đấu thầu 22 DANH MỤC HỘP Hộp 4.1 Năng lực CĐT 26 Hộp 4.2 Cân Thu – Chi ngân sách địa phƣơng 28 Hộp 4.3 Đạo đức ngƣời làm công tác đấu thầu 35 -38- mua sắm công trở thành công cụ phục vụ cho lợi ích cá nhân thay lợi ích công niềm tin ngƣời dân phủ bị xói mòn Để giảm thiểu tham nhũng mua sắm công, nguyên tắc chung tôn trọng nguyên tắc liêm chính, minh bạch, trách nhiệm giải trình, công bằng, hiệu chuyên nghiệp suốt trình mua sắm Điểm khác biệt so với Luật Đấu thầu Việt Nam coi trọng đấu thầu công việc chuyên nghiệp Liêm đƣợc hiểu nôm na "những hành vi, hành động phù hợp với nguyên tắc chuẩn mực đạo đức, đƣợc chấp nhận cá nhân nhƣ tổ chức, nhằm tạo rào cản tham nhũng" Nguyên tắc phải đƣợc áp dụng cho tất chủ thể tham gia với toàn quy trình mua sắm công Để thực nguyên tắc này, cần thực hiện: (i) Đặt giới hạn cần thiết ngăn chặn lạm quyền ngƣời có thẩm quyền tùy ý định (ii) Yêu cầu công chức thực thi mua sắm công cam kết làm việc liêm tuân thủ đạo đức nghề nghiệp, có nghĩa vụ tránh thông đồng, đƣa, nhận hối lộ để không gây khó khăn cho nhà thầu tham gia mua sắm (iii) Mô tả quản lý vấn đề xung đột lợi ích; (iv) Ban hành chế rõ ràng giải khiếu nại trình mua sắm công; (v) Bảo đảm bí mật thông tin an toàn cho ngƣời tố cáo sai phạm Chuyên nghiệp cách thức tổ chức mua sắm công có vai trò quan trọng giảm thiểu nguy tham nhũng tối đa hóa lợi ích kinh tế, xã hội Muốn vậy, mua sắm công phải đƣợc xem trọng nghề chuyên nghiệp, không đơn công việc hành Chính phủ cần phải quan tâm thu hút cá nhân có trình độ cao tham gia vào vị trí thực mua sắm công; đồng thời có chế đãi ngộ xứng đáng tạo hội phát triển nghiệp Ngoài ra, tổ chức minh bạch quốc tế tham vấn tổ chức giám sát cộng đồng mua sắm công phải đảm bảo nguyên tắc sau: (i) Có độ tin cao ngƣời dân -39- (ii) Có trình độ chuyên môn lĩnh vực giám sát (iii) Có vai trò độc lập bên chịu giám sát 4.2.2 Ngân hàng giới (WB) WB tổ chức tài quốc tế quản lý khoản cho vay gồm 185 nƣớc thành viên Để quản lý hoạt động mua sắm tài trợ, WB ban hành nhiều quy định hƣớng dẫn mua sắm Điểm bật cần học hỏi WB sách mua sắm sai quy định gian lận tham nhũng đấu thầu WB thực thi rõ ràng, nghiêm túc hành động gian lận tham nhũng, chẳng hạn: (i) Bác bỏ trao hợp đồng xác định ngƣời dự thầu đƣợc kiến nghị để trao hợp đồng có hành vi tham nhũng gian lận cạnh tranh giành hợp đồng (ii) Huỷ bỏ phần vốn vay phân cho hợp đồng khác xác định Bên vay ngƣời hƣởng lợi từ vốn vay có hành động tham nhũng, gian lận trình mua sắm Bên vay hành động kịp thời phù hợp để chấn chỉnh tình hình 4.2.3 Hàn Quốc Hàn Quốc thành công mua sắm tập trung mua sắm qua mạng Hiện tại, khoảng 95% quan nhà nƣớc sử dụng dịch vụ mua sắm công qua mạng Mua sắm tập trung Hàn Quốc đƣợc thiết lập thành hệ thống từ Trung ƣơng đến địa phƣơng Bộ Kế hoạch Tài thành lập Trung tâm mua sắm công tập trung (Public Procurement Service PPS)48 11 Văn phòng khu vực thông qua KONEPS49 PPS chịu trách nhiệm việc mua sắm hàng hóa quan thuộc Chính phủ có giá trị 100 nghìn USD công trình xây dựng có giá trị triệu USD Ở địa phƣơng, mua sắm hàng hóa xây lắp công trình đƣợc phân cấp cho CQĐP nhƣng bắt buộc phải tiến hành thông qua hệ thống mua sắm qua mạng, sử dụng Trung tâm mua sắm công Trung ƣơng, qua Văn phòng trung tâm mua sắm công khu vực Kinh nghiệm Hàn Quốc cho thấy việc triển khai mua sắm qua mạng gặp nhiều gian nan, thách thức Ban đầu, không ý kiến phản đối, viện lý khó khăn điều kiện hạ 48 49 Xem thêm www.pps.go.kr/eng/index.do Korea ON-line E-Procurement System -40- tầng kỹ thuật, công nghệ, ngƣời… để che dấu thực tế số ngƣời không muốn lĩnh vực trở nên minh bạch Vƣợt qua mình, Hàn Quốc nhận thức cách đột phá để giảm trừ tham nhũng nên tâm thực Ngoài việc đƣa quy định bắt buộc quan nhà nƣớc thực hiện; Hàn Quốc ban hành quy định kiểm tra thƣờng xuyên lập đƣờng dây nóng để tiếp nhận khiếu nại liên quan đến mua sắm công 4.2.4 Singapore Chính phủ Singapore quy định hoạt động mua sắm công Bộ, ngành, ủy ban phải tuân thủ quy tắc đấu thầu Theo đó, quan có trách nhiệm đƣa định mua sắm riêng bắt buộc quan kết hợp mua hàng (còn đƣợc gọi mua hàng hàng loạt) để tận hƣởng lợi kinh tế theo quy mô Các hoạt động mau sắm phải đảm bảo mục tiêu minh bạch, cạnh tranh công đạt hiệu kinh tế50 Giống nhƣ Hàn Quốc, Singapore chủ trƣơng tiến hành mua sắm qua mạng thông qua GeBIZ51, cổng thông tin mua sắm điện tử cửa Chính phủ Singapore Bất nhà thầu tìm kiếm hội kinh doanh từ khu vực công lúc, nơi miễn phải kết nối Internet, cách tham gia tải HSMT nộp HSDT trực tuyến Tóm lại, qua nghiên cứu từ kinh nghiệm tổ chức quốc tế nƣớc phát triển, rút số điểm cần quan tâm: (i) Đẩy mạnh đấu thầu qua mạng xu hƣớng trình hội nhập kinh tế quốc tế trì hoãn; (ii) Nghiên cứu xây dựng quy định đấu thầu tách rời vai trò CĐT đồng thời đơn vị quản lý dự án đơn vị tổ chức đấu thầu; (iii) Vận dụng tổ chức đấu thầu tập trung theo hƣớng chuyên nghiệp phạm vi toàn quốc theo vùng miền (Bắc, Trung, Nam) 50 51 Xem thêm Singapore’s Ministry of Financy (2014) Xem thêm www.gebiz.gov.sg -41- CHƢƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH 5.1 Kết luận Trên sở áp dụng khung phân tích đánh giá phân cấp quản lý nhà nƣớc vào lĩnh vực đấu thầu dựa vào số liệu nghiên cứu khảo sát, nghiên cứu rút kết luận nhƣ sau: Phân cấp đấu thầu dự án đầu tƣ công tạo điều kiện thuận lợi cho địa phƣơng chủ động, phản ứng kịp thời hoạt động đấu thầu Nhờ đó, tiết kiệm đƣợc thời gian, sớm đƣa công trình vào khai thác sử dụng, phát huy hiệu Tuy nhiên, song hành với nảy sinh tình trạng định thầu tràn lan lạm quyền áp dụng quy định định thầu Bên cạnh, phân cấp tạo cho CĐT nhiều quyền lực, dẫn đến phát sinh tiêu cực thực trình đấu thầu khép kín bối cảnh lực CĐT không đồng nhất; thông tin đấu thầu chƣa minh bạch; thiếu vắng tham gia giám sát ngƣời dân; trách nhiệm giải trình CĐT hạn chế; trình giám sát, kiểm tra quan quản lý nhà nƣớc cấp chƣa thật hữu hiệu Những hạn chế, bất cập xuất phát từ nguyên nhân chủ yếu: Thứ nhất, phân cấp mạnh nhƣng thiếu chế kiểm soát độc lập Cơ chế phân cấp giám sát, kiểm tra đấu thầu địa phƣơng dễ xảy xung đột lợi ích ngƣời định lại tổ chức giám sát, đánh giá kết Trong giám sát, kiểm tra quan quản lý Trung ƣơng gặp khó khăn phân cấp thiếu nguồn lực thực Nhiều quy định đấu thầu phù hợp với thông lệ quốc tế nhƣng khâu tổ chức thực thiếu cƣơng nhƣ quy định đấu thầu qua mạng có từ lâu nhƣng đến dừng lại mức độ thí điểm Thứ hai, phân cấp mang tính đại trà Năng lực CĐT chƣa đồng nhất, số lƣợng CĐT phân mảnh, dàn trải đơn vị nghiệp công ích, vùng xa, vùng sâu… Thứ ba, phân cấp không đồng Không trƣờng hợp quyền lực CĐT chƣa hẳn thực quyền chịu sức ép từ nhiều phía Phân cấp chƣa đồng nghĩa với phần quyền phân cấp chƣa phân cấp trị phân cấp ngân sách Thứ tư, số quy định liên quan đến phân cấp đấu thầu chƣa rõ ràng Do đó, dẫn đến tình trạng lạm dụng định thầu, hạn chế tham gia giám sát ngƣời dân trách nhiệm giải trình CĐT chƣa thực thi nghiêm túc -42- Tất điều đem lại rủi ro nguồn lực nhà nƣớc phân bổ không hiệu quả, môi trƣờng kinh doanh bị bóp méo, ảnh hƣởng phát triển bền vững địa phƣơng 5.2 Khuyến nghị sách Từ kết luận, nguyên nhân đƣợc rút ra, với tổng kết học kinh nghiệm quốc tế hoạt động đấu thầu để đảm bảo tính đồng bộ, thúc đẩy khả thực thi; nghiên cứu đề xuất khuyến nghị nhằm cải thiện sách phân cấp quản lý nhà nƣớc địa phƣơng công tác đấu thầu dự án đầu tƣ công theo cấp độ sau: 5.2.1 Giải pháp kỹ thuật Đây giải pháp có tính chất hoàn thiện tảng sách ban hành Tuy nhiên, sách chƣa thực thực nhƣng chƣa hiệu quả, cụ thể: Một là, kiên tổ chức đại trà đấu thầu qua mạng Với điều kiện hạ tầng kỹ thuật lực ngƣời nay, không lý trì hoãn Hai là, thực thi nghiêm túc việc giám sát, kiểm tra đấu thầu sở bổ sung nhân sự, nguồn lực thực hiện; đồng thời giải tốt yêu cầu xung đột lợi ích 5.2.2 Giải pháp sách Ngoài giải pháp kỹ thuật, giải pháp nhằm điều chỉnh, bổ sung sách thiếu, gồm: Một là, bổ sung cụ thể trƣờng hợp đƣợc phép định thầu tránh lạm dụng thực tế Hai là, bổ sung trách nhiệm giải trình ngƣời dân để quan dân cử ngƣời dân có điều kiện thuận lợi giám sát công tác đấu thầu Ba là, đánh giá lại vai trò CĐT, không cho phép CĐT toàn quyền định khâu trọng yếu trình đấu thầu Về lâu dài cần tách chức CĐT vai trò vừa BQL dự án, vừa đơn vị tổ chức đấu thầu CĐT tập trung quản lý dự án chức đấu thầu giao cho tổ chức đấu thầu tập trung (Chính phủ thành lập Trung tâm đấu thầu quốc gia hình thành chi nhánh trực thuộc khu vực, địa phƣơng) Giải pháp vừa nâng cao tính -43- chuyên nghiệp vừa dễ kiểm soát Nhân tổ chức đấu thầu lựa chọn theo hƣớng chuyên nghiệp, coi trọng liêm đƣợc đãi ngộ tƣơng xứng 5.2.3 Giải pháp trị Đây giải pháp tảng mang tính thể chế, giải vấn đề Giải pháp hƣớng đến việc cam kết trị nhằm từ bỏ tình trạng xin - cho dự án đầu tƣ công, cách phân cấp mạnh mẽ ngân sách phân cấp trị cấp quyền./ -44- TÀI LIỆU KHAM KHẢO Tiếng Việt ADB (2003), Phục vụ trì: Cải thiện hành công giới cạnh tranh, Nhà xuất trị quốc gia Vũ Thành Tự Anh (2012), Phân cấp quản lý kinh tế Việt Nam: Nhìn từ góc độ thể chế Vũ Thành Tự Anh (2013), Quản lý phân cấp quản lý đầu tƣ công thực trạng Việt Nam kinh nghiệm quốc tế Vũ Thành Tự Anh (2016), Vietnam Decentralization Amidst Fragmentation, Journal of Southeast Asian Economies, 33, 188–208 Việt Anh (2016), Làm để loại bỏ đấu thầu hình thức? Báo Đấu thầu ngày 10/8/2016 Cộng đồng nhà tài trợ (2009), Báo cáo phát triển Việt Nam 2010: Các thể chế đại Ngân hàng giới Thanh tra Chính phủ (2016), Kiểm soát xung đột lợi ích khu vực công Quy định thực tiễn Việt Nam, Nhà xuất Hồng Đức Ngân hàng giới Bộ Kế hoạch Đầu tƣ (2016), Báo cáo Việt Nam 2035 Nguyễn Minh Đoan (2012), Phân cấp, phân quyền trung ƣơng địa phƣơng 10 Uông Chu Lƣu (2005), Một số vấn đề lý luận phân cấp quản lý nhà nước Tạp chí Dân chủ pháp luật - Số chuyên đề 60 năm ngành Tư pháp 11 Võ Đại Lƣợc (2012), Đổi chế phân cấp quản lý đầu tư công trình tái cấu trúc đầu tư công, Kỷ yếu Diễn đàn Kinh tế Mùa Xuân 2012 Ủy ban Kinh tế Quốc hội Viện Khoa học Xã hội tổ chức 12 Phạm Duy Nghĩa (2012), Phân cấp quản lý nhà nước lĩnh vực kinh tế - sở lý luận, thực trạng giải pháp 13 Phạm Duy Nghĩa (2015), Trách nhiệm giải trình: Vươn tới những chuẩn mực hành phục vụ phát triển 14 Minh Nguyệt (2016), Phân chia dự án thành gói thầu: Dự án bị “cƣa năm xẻ bảy.” Báo Đấu thầu ngày 8/4/2016 -45- 15 Bích Thảo (2016a), BQL ĐTXD công trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng Sơn: Nhiều chiêu cản trở nhà thầu, Báo Đấu thầu ngày 28/9/2016 16 Bích Thảo (2016b), Khi hồ sơ mời thầu bị làm xiếc, Báo Đấu thầu ngày 5/7/2016 17 Bích Thảo (2016c), Nhà thầu không đẹp nhƣ hồ sơ, Báo Đấu thầu ngày 20/4/2016 18 Việt Thắng (2016), Chuyện thông thầu nghe quen Báo Đấu thầu ngày 10/11/2016 19 Ngô Trần (2014), Vĩnh Phúc: Năng lực nhiều chủ đầu tƣ, nhà thầu hạn chế Báo Đấu thầu ngày 2/9/2014 20 Hiến pháp Nƣớc Cộng hòa Xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 21 Luật Đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005 22 Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 ngày 26/11/2013 23 Luật Đầu tƣ công số 49/2014/QH13 ngày 18/6/2014 24 Luật ngân sách nhà nƣớc số 83/2015/QH13 ngày 25/6/2015 25 Luật số 38/2009/QH12 ngày 19/6/2009 sửa đổi, bổ sung số điều luật liên quan đến đầu tƣ xây dựng 26 Luật Tổ chức quyền địa phƣơng năm 2015 27 Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 28 Nghị định số 14/2000/NĐ-CP ngày 05/5/2000 việc sửa đổi, bổ sung Nghị định số 88/1999/ NĐ-CP 29 Nghị định số 43/CP ngày 16/7/1996 việc ban hành Quy chế đấu thầu 30 Nghị định số 58/2008/NĐ-CP ngày 5/5/2008 hƣớng dẫn thi hành Luật Đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật Xây dựng 31 Nghị định số 63/2014/NĐ-CP ngày 26/06/2014 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Đấu thầu lựa chọn nhà thầu 32 Nghị định số 66/2003/NĐ-CP ngày 12/6/2003 việc sửa đổi, bổ sung Nghị định số 88/1999/NĐ-CP Nghị định số 14/2000/NĐ-CP 33 Nghị định số 77/2015/NĐ-CP ngày 10/9/2015 kế hoạch đầu tƣ công trung hạn -46- năm 34 Nghị định số 84/2015/NĐ-CP ngày 30/9/2015 giám sát đánh giá đầu tƣ 35 Nghị định số 85/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 hƣớng dẫn thi hành Luật Đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật Xây dựng 36 Nghị định số 88/1999/NĐ-CP ngày 01/9/1999 việc ban hành quy chế đấu thầu 37 Nghị định số 90/2013/NĐ-CP ngày 8/8/2013 quy định trách nhiệm giải trình quan Nhà nƣớc việc thực nhiệm vụ, quyền hạn đƣợc giao 38 Nghị định số 93/CP ngày 23/8/1997 việc sửa đổi bổ sung số điều Quy chế đấu thầu ban hành kèm theo Nghị định 43/CP 39 Nghị Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI Đảng Cộng sản Việt Nam ngày 18/12/1986 40 Nghị số 03-NQ/HNTW ngày 18/6/1997 Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ƣơng Đảng khoá VIII phát huy quyền làm chủ nhân dân, tiếp tục xây dựng Nhà nƣớc Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam sạch, vững mạnh 41 Nghị số 08-NQ/HNTW ngày 23/1/1995 Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ƣơng Đảng khoá VII tiếp tục xây dựng hoàn thiện Nhà nƣớc Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam, trọng tâm cải cách bƣớc hành 42 Nghị số 08/2004/NQ-CP ngày 30/6/2004 Chính phủ tiếp tục đẩy mạnh phân cấp quản lý nhà nƣớc Chính phủ quyền tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ƣơng 43 Nghị số 21/NQ-CP ngày 21/3/2016 phân cấp quản lý nhà nƣớc Chính phủ Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố thuộc Trung ƣơng 44 Thông tƣ số 17/2010/TT-BKH ngày 22/7/2010 quy định chi tiết thí điểm đấu thầu qua mạng 45 Báo cáo tổng hợp đánh giá tình hình thực Luật Đấu thầu, Luật Sửa đổi Bộ Kế hoạch Đầu tƣ, truy cập www.duthaoonline.quochoi.vn Tiếng Anh 46 Oates et al (1972), Fiscal Federalism New York, Harcourt Brace Jovanovich -47- 47 Singapore’s Ministry of Financy (2014) A guide for Suppliers 48 Transparency International (2014), Curbing corruption in public procurement A practical guide 49 World Bank (2001), Decentralization in the Transition Economies: Challenges and the Road Ahead 50 World Bank (2006), Local Governance in Developing Countries -48- PHỤ LỤC Phụ lục 1: Định nghĩa nguồn vốn đầu tư công Trích Điều - Nghị định số 77/2015/NĐ-CP52, nguồn vốn đầu tƣ công: Vốn đầu tƣ nguồn ngân sách nhà nƣớc, gồm: vốn đầu tƣ NSTW, vốn bổ sung có mục tiêu NSTW cho địa phƣơng; vốn đầu tƣ cân đối NSĐP Vốn đầu tƣ nguồn công trái quốc gia, trái phiếu Chính phủ, trái phiếu CQĐP Vốn hỗ trợ phát triển thức, vốn vay ƣu đãi nhà tài trợ nƣớc ngoài, vốn tín dụng đầu tƣ phát triển Vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tƣ nhƣng chƣa đƣa vào cân đối ngân sách nhà nƣớc Khoản vốn vay quyền cấp tỉnh Phụ lục Không bán HSMT Trích Báo Đấu thầu ngày 28/9/2016, “BQL ĐTXD công trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng Sơn: Nhiều chiêu cản trở nhà thầu?53 …Nhà thầu Trang Anh cho biết, từ ngày 15/9/2016, Nhà thầu cử cán ĐVD đến BQL ĐTXD công trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng Sơn để mua HSMT Tuy nhiên, đến nơi cán Ban lảng tránh không bán hồ sơ cho nhà thầu với lý ngƣời bán hồ sơ công trƣờng chƣa Khi nhà thầu yêu cầu cho lịch hẹn với cán phát hành HSMT Ban đƣợc dẫn liên hệ với cán có số điện thoại 096.3335xxx để mua HSMT Nhà thầu nhiều lần liên hệ theo số điện thoại đƣợc cung cấp vị cán không đƣa lịch hẹn bán HSMT cụ thể cả, mà cáu gắt dập điện thoại Không nản chí, ngày 18 19/9, nhà thầu lại tiếp tục cử cán đến Bên mời thầu để mua HSMT nhƣng bất thành Trong đó, đến ngày 26/9/2016, BQL ĐTXD công trình hạ tầng kỹ thuật tỉnh Lạng Sơn lại đƣa giấy hẹn “khất” với Công ty CP Xây lắp thiết kế giao thông chƣa có HSMT để bán cho nhà thầu Lý đƣợc đƣa số nhà thầu tham gia nhiều số lƣợng HSMT đƣợc in ấn nên Bên mời thầu “hẹn” với nhà thầu đến ngày 28/9/2016 bàn giao hồ sơ cho nhà thầu 52 53 Nghị định số 77/2015/NĐ-CP ngày 10/9/2015 Xem thêm Bích Thảo (2016a) -49- Phụ lục Cài cắm HSMT Trích Báo Đấu thầu ngày 5/7/2016, Khi hồ sơ mời thầu bị “làm xiếc”54 … Đại diện Công ty CP Tƣ vấn Xây dựng Sài Gòn cho biết, tình trạng bên mời thầu lồng ghép “băm nhỏ” tiêu chí, điều kiện riêng để loại nhà thầu trở nên phổ biến Điển hình nhƣ trƣờng hợp bên mời thầu Cần Thơ với việc yêu cầu công trình tƣơng tự HSMT là: “Nhà thầu phải có công trình tƣơng tự địa hình, địa bàn, địa chất thủy văn” Theo nhà thầu, với yêu cầu này, dù có lực đến mà không hoạt động Cần Thơ có công trình tƣơng tự địa phƣơng nhà thầu bị loại từ vòng đầu Với việc đƣa tiêu chí “hiểm”, bên mời thầu biến HSMT thành vũ khí lợi hại để loại tất nhà thầu “lạ” khỏi sân chơi mà vốn dĩ, đấu thầu rộng rãi sân chơi “vùng cấm” cho nhà thầu nào… Phụ lục Tham gia thực cộng đồng Trích Điều 27 Luật Đấu thầu 2013: Cộng đồng dân cƣ, tổ chức, tổ, nhóm thợ địa phƣơng nơi có gói thầu đƣợc giao thực toàn phần gói thầu trƣờng hợp sau đây: (1) Gói thầu thuộc chƣơng trình mục tiêu quốc gia, chƣơng trình hỗ trợ xóa đói giảm nghèo cho huyện, xã miền núi, vùng sâu, vùng xa, hải đảo, vùng kinh tế - xã hội đặc biệt khó khăn; (2) Gói thầu quy mô nhỏ mà cộng đồng dân cƣ, tổ chức, tổ, nhóm thợ địa phƣơng đảm nhiệm Phụ lục Quy định trách nhiệm giải trình hoạt động đấu thầu Trích Điều 73 Luật Đấu thầu 2013: Trách nhiệm NQĐĐT “ giải trình việc thực theo yêu cầu quan cấp trên, quan tra, kiểm 54 Xem thêm Bích Thảo (2016) -50- tra, quan quản lý nhà nƣớc hoạt động đấu thầu” Trích Điều 74 Luật Đấu thầu 2013: Trách nhiệm CĐT “ giải trình việc thực quy định theo yêu cầu ngƣời có thẩm quyền, quan tra, kiểm tra, quan quản lý nhà nƣớc hoạt động đấu thầu” Phụ lục Chỉ định thầu Trích Báo Đấu thầu ngày 8/4/2016, Phân chia dự án thành gói thầu: Dự án bị “cưa năm xẻ bảy”55 …Theo ông Lê Văn Tăng, nguyên Cục trƣởng Cục Quản lý đấu thầu, Bộ KH&ĐT, nhiều trƣờng hợp chia tách gói thầu không hợp lý số nguyên nhân Thứ chia nhỏ gói thầu theo kiểu “chia phần”, nhà thầu “quen biết” trúng phần Thứ hai chia nhỏ gói thầu thuộc hạn mức phải đấu thầu rộng rãi thành gói thầu nhỏ thuộc hạn mức đƣợc định thầu để tiến hành định thầu, giảm cạnh tranh đấu thầu Thứ ba chia gói thầu lớn thành gói thầu dƣới tỷ đồng để hƣớng đến nhà thầu nhỏ, thƣờng nhà thầu địa phƣơng có mối quan hệ, cạnh tranh với nhà thầu lớn Phụ lục Quy trình thiết kế mẫu khảo sát Xác định, làm rõ vấn đề sách Cơ sở lý thuyết, nghiên cứu trƣớc Khung phân tích Thiết kế bảng câu hỏi nghiên cứu Khảo sát, thu thập liệu Phân tích số liệu 55 Xem thêm Minh Nguyệt (2016) -51- Phụ lục Thiết kế mẫu khảo sát (1) Phƣơng pháp chọn mẫu Đề tài nghiên cứu có tính chuyên ngành, liên quan đến nhiều lĩnh vực nhƣ quản lý nhà nƣớc, đầu tƣ xây dựng, ngân sách nhà nƣớc đấu thầu nên đối tƣợng khảo sát cần thiết phải chọn lọc, mang tính chuyên gia cao Tác giả sử dụng phƣơng pháp thu thập số liệu thông qua hình thức khảo sát trực tiếp khảo sát trực tuyến thông qua công cụ Google Docs Forms nên phạm vi khảo sát tƣơng đối rộng, phần lớn chuyên gia địa bàn tỉnh Quảng Ngãi; tỉnh, thành phố thuộc miền Trung, Tây Nguyên Đông Nam Bộ (2) Nội dung bảng câu hỏi Bảng câu hỏi đƣợc thiết kế chủ yếu hình thức trắc nghiệm, ngƣời trả lời việc lựa chọn phƣơng án mà họ cho phù hợp đánh dấu vào ô lựa chọn điền vào nội dung chừa sẵn (3) Phƣơng pháp thu thập số liệu Khảo sát thử nghiệm Trƣớc tiến hành khảo sát đại trà, tiến hành khảo sát thử nghiệm Phiếu khảo sát gửi đến chuyên gia có nhiều kinh nghiệm Trên sở tiếp nhận thông tin phản hồi, hoàn thiện nội dung bảng câu hỏi Yêu cầu quan trọng nhằm tránh trƣờng hợp thiên kiến thiết kế mẫu khảo sát, dẫn đến kết khảo sát bị thiên lệch Công tác khảo sát thử nghiệm đƣợc tác giả tiến hành vấn trực tiếp với cá nhân chuyên gia lĩnh vực đấu thầu có thâm niên kinh nghiệm 10 năm, có ngƣời nắm vị trí chủ chốt quan quản lý nhà nƣớc ngƣời vai trò CĐT dự án Khảo sát thức Sau hoàn thiện nội dung bảng câu hỏi, tiến hành khảo sát hình thức sau: Một là, khảo sát trực tiếp hình thức khảo sát chủ yếu, đƣợc tiến hành đơn vị CĐT/ban quản lý dự án, đơn vị thi công, quản lý nhà nƣớc từ sở, ban ngành 14 huyện, thành phố địa bàn tỉnh Quảng Ngãi Ngoài ra, tác giả tranh thủ hội khảo -52- sát vào dịp tổ chức Hội thảo Giám sát Đánh giá đầu tƣ, nơi tập trung chuyên gia đầu ngành đấu thầu Bộ Kế hoạch Đầu tƣ Sở Kế hoạch Đầu tƣ từ tỉnh, thành phố thuộc miền Trung, Tây Nguyên Bộ Kế hoạch Đầu tƣ tổ chức ngày 26-27/3/2017 Thành phố Đà Nẵng Hai là, khảo sát trực tuyến qua hình thức gửi email đến chuyên gia có kinh nghiệm hoạt động đấu thầu tỉnh, thành phố thuộc miền Trung, Tây Nguyên Đông Nam Bộ Do giới hạn thời gian, nguồn lực thực đối tƣợng khảo sát đảm bảo ngƣời trả lời chuyên gia am hiểu lĩnh vực đấu thầu nên số phiếu khảo sát phát hành hạn chế Tổng số lƣợng phiếu phát 75, nhận đƣợc 68 phiếu hợp lệ, đạt tỷ lệ 90,67% Phụ lục Đặc điểm mẫu khảo sát Đối tƣợng khảo sát 4,41% 7,35% Cơ quan quản lý nhà nƣớc Chủ đầu tƣ/Ban quản lý 35,29% Nhà thầu thi công 17,65% Công ty tƣ vấn thiết kế 14,71% Công ty tƣ vấn giám sát 20,59% Khác Mức độ chuyên gia am hiểu lĩnh vực đấu thầu dự án đầu tƣ công 20,59% Chuyên sâu Tƣơng đối 79,41% ... động đấu thầu Luận văn nghiên cứu hiệu trình phân cấp quản lý nhà nƣớc công tác đấu thầu dự án đầu tƣ công với góc nhìn địa phƣơng Trên sở vận dụng khung phân tích đánh giá phân cấp quản lý nhà. .. Khung phân tích dựa số giả định quan trọng làm tảng cho lý thuyết phân cấp quản lý nhà nƣớc, cụ thể: Hình 2.4 Khung phân tích đánh giá phân cấp quản lý nhà nước Đánh giá phân cấp quản lý nhà nƣớc... làm rõ trình phân cấp quản lý nhà nƣớc địa phƣơng hoạt động đấu thầu dự án đầu tƣ công nội dung nêu 3.4 Khái quát lịch sử phân cấp đấu thầu dự án đầu tư công địa phương Hoạt động đấu thầu Việt Nam